Дата документу 12.10.2016
Справа № 334/6709/16-к
Провадження № 1-кс/334/1384/16
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
12 жовтня 2016 року місто Запоріжжя
Слідчий суддя Ленінського районного суду міста Запоріжжя ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю прокурора Запорізької місцевої прокуратури №3 ОСОБА_3 , розглянувши клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до ЄРДР під №0003956 від 23 червня 2016 року, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, -
ВСТАНОВИВ:
До слідчого судді Ленінського районного суду м. Запоріжжя надійшло клопотання слідчого СВ Дніпровського ВП ГУНП в Запорізькій області майора поліції ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до ЄРДР під №0003956 від 23 червня 2016 року, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України. Клопотання погоджено прокурором Запорізької місцевої прокуратури №3 ОСОБА_3 .
Клопотання містить наступне обґрунтування.
Слідчим відділом Дніпровського відділу поліції ГУ НП в Запорізькій області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0003956, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.
До СВ Дніпровського ВП надійшло письмове звернення уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_1 на здійснення ліквідації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_5 в якому вона повідомила про те, що 28 травня 2015 року у денній час посадові особи другого Запорізького відділення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за попередньою замовою з фізичними особами та посадовими особами підприємств, зареєстрованих в м. Запоріжжя, знаходячись у приміщенні другого Запорізького відділення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за адресою АДРЕСА_1 , маючи намір на заволодіння чужим майном, шляхом зловживання службовою особою своїм службовим становищем, достовірно знаючи, що ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » знаходиться в стані ліквідації й не виконує своїх зобов`язань перед клієнтами, а також те, що залишок грошових коштів на рахунках підприємств не відшкодовуються ІНФОРМАЦІЯ_1 , виконали операції з переведення грошових коштів з розрахункових рахунків підприємств на розрахункові рахунки фізичних осіб, тим самим склавши всі підстави для позачергового отримання даними особами за рахунок ІНФОРМАЦІЯ_1 , який фінансується з державного бюджету У країни, грошові компенсації по вкладам у загальній сумі 1 053 977,70 грн.
Згідно до наданих в якості додатків до заяви документів було встановлено що, відповідно до Постанови правління ІНФОРМАЦІЯ_4 № 293/БТ від 30 квітня 2015 року ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » віднесено до категорії проблемних та запроваджено особливий контроль за діяльністю банка, що обмежує його діяльність, зокрема - не допускається проведення будь-яких операцій, за результатами яких збільшується гарантована сума відшкодування за вкладами фізичних осіб ІНФОРМАЦІЯ_1 , крім договорів, укладених до набрання чинності вказаною постановою, умовами яких передбачено поповнення вкладів фізичних осіб за рахунок відсотків.
28 травня 2015 року Правлінням ІНФОРМАЦІЯ_4 прийнято Постанову № 348 «Про віднесення ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії неплатоспроможних», на підставі чого Виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_1 прийнято рішення № 107 від 28.05.2015 р. «Про запровадження тимчасової адміністрації в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », згідно з яким з 29.05.2015 р. запроваджено тимчасову адміністрацію та призначено уповноважену особу Фонду на здійснення тимчасової адміністрації у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_5 .
На виконання вимог передбачених ст. 38 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб», уповноваженою особою ІНФОРМАЦІЯ_1 , наказом № 26/ТА від 29.05.2015 р., було створено Комісію з перевірки вкладів, якою було здійснено перевірку за всіма банківськими рахунками, на яких обліковуються залишки грошових коштів вкладників щодо виявлення фактів проведення операцій, які призвели до збільшення загальної гарантованої суми відшкодування коштів за вкладами за рахунок Фонду, результати якої оформлено Протоколом №1 від 26.06.2015.
За результатами перевірки було виявлено рахунки фізичних осіб, кошти на яких (в межах гарантованої суми) виникли шляхом безготівкового перерахування з поточних і депозитних рахунків інших фізичних осіб та/або юридичних осіб (сума на яких перевищувала суму, яка відшкодовується Фондом або не відшкодовується Фондом взагалі), внаслідок чого збільшилась гарантована сума відшкодування коштів фізичних осіб, за рахунок Фонду. Крім того, було виявлено рахунки фізичних осіб, на які надійшли кошти через вчинення ряду штучних касових операцій.
Так, 28 травня 2015 року у касі 2-го Запорізького відділення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » вчинено штучні операції, а саме:
-Грошові кошти, штучно видані ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » у розмірі 36417,70 грн., в подальшому внесені ОСОБА_6 на власний рахунок;
-Грошові кошти, штучно видані ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » у розмірі 93200,00 грн., в подальшому внесені ОСОБА_7 на власний рахунок;
-Грошові кошти, штучно видані ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » у розмірі 19800,00 грн., в подальшому внесені ОСОБА_8 на власний рахунок;
-Грошові кошти, штучно видані ОСОБА_9 у розмірі 149500,00 грн., в подальшому внесені ОСОБА_10 на власний рахунок;
-Грошові кошти, штучно видані ФОП ОСОБА_11 у розмірі 29600,00 грн., в подальшому внесені ОСОБА_12 на власний рахунок;
-Грошові кошти, штучно видані ОСОБА_13 у розмірі 125000,00 грн., в подальшому внесені ОСОБА_14 на власний рахунок;
-Грошові кошти, штучно видані ОСОБА_15 у розмірі 149950,00 грн., в подальшому внесені ОСОБА_16 на власний рахунок;
-Грошові кошти, штучно видані ФОП ОСОБА_17 у розмірі 26060,00 грн., в подальшому внесені ОСОБА_18 на власний раху нок;
-Грошові кошти, штучно видані ОСОБА_19 у розмірі 149500,00 грн., в подальшому внесені ОСОБА_20 на рахунок власний рахунок;
-Грошові кошти, штучно видані ОСОБА_21 у розмірі 125000,00 грн., в подальшому внесені ОСОБА_22 на власний рахунок;
-Грошові кошти, штучно видані ОСОБА_23 у розмірі 149950,00 грн., в подальшому внесені ОСОБА_24 на власний рахунок.
Таким чином, здійснено штучні касові транзакції, завдяки яким грошові кошти штучно «видані» відповідно відображаються у виписці та, через їх тотожність, вихідний залишок у касі не змінюється.
Допитана в якості свідка директор юридичного департаменту ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » - ОСОБА_25 пояснила, що під час перевірки всіх банківських рахунків, на яких обліковуються залишки грошових коштів вкладників комісією, яку було створено тимчасовою адміністрацією ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на виконання вимог передбачених ст. 38 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб», було виявлено рахунки фізичних осіб, кошти на яких виникли шляхом безготівкового перерахування з поточних і депозитних рахунків інших
фізичних осіб та/або юридичних осіб, внаслідок чого збільшилась гарантована сума відшкодування коштів фізичних осіб, за рахунок ІНФОРМАЦІЯ_1 . Крім того, було виявлено рахунки фізичних осіб, на які надійшли кошти через вчинення ряду штучних касових операцій. Було встановлено що було здійснено штучні касові транзакції, завдяки яким грошові кошти штучно видані наступним вкладникам: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_1 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_3 ), ОСОБА_9 (код НОМЕР_4 ), ФОП ОСОБА_11 (код НОМЕР_5 ), ОСОБА_13 (код НОМЕР_6 ), ОСОБА_15 (код НОМЕР_7 ), ФОП ОСОБА_17 (код НОМЕР_8 ), ОСОБА_19 (код НОМЕР_9 ), ОСОБА_21 (код НОМЕР_10 ), ОСОБА_23 (код НОМЕР_11 ) після чого одразу штучно внесені ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_10 , ОСОБА_12 , ОСОБА_14 , ОСОБА_16 , ОСОБА_18 , ОСОБА_26 , ОСОБА_22 , ОСОБА_24 до каси банку але через їх тотожність, вихідний залишок у касі не змінюється.
Зміст дій вище перелічених вкладників банку полягає у тому, що залишок грошових коштів на їх рахунках не відшкодовувався ІНФОРМАЦІЯ_1 взагалі або не в повному обсязі, а Банк через проблеми з ліквідністю ще з березня 2015 р. перестав належним чином виконували свої зобов`язання перед своїми клієнтами а, отже, існували ризики неможливості повного або часткового задоволення вимог кредиторів у випадку прийняття рішення щодо ліквідації Банку.
Таким чином вище перелічені клієнти банку усвідомлюючи ризик неможливості повного або часткового задоволення власних кредиторських вимог, намагаючись отримати кошти позачергово за рахунок держави, а не за рахунок ліквідаційної маси банку, шляхом їх штучного отримання з каси банку з одночасним внесенням цієї ж суми, у цю ж касу вже на рахунки інших фізичних осіб з використанням штучної конструкції договору позики, спрямованого на порушення публічного порядку та черговості виплат коштів вкладникам та кредиторам неплатоспроможного банку, виконали всі дії спрямовані на отримання коштів за рахунок ФГВФО, що передбачає незаконне заволодіння державними коштами.
Враховуючи вищенаведене, на даному етапі досудового слідства, з метою встановлення факту скоєння злочину, а також проведення всебічного, неупередженого та об`єктивного розслідування даного кримінального провадження виникла необхідність в отриманні копій, які містять банківську таємницю та знаходяться у володінні ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_12 ), який розташовано за адресою АДРЕСА_2
Враховуючи той факт, що відповідно до ст. 61 ЗУ «Про банки і банківську діяльність», Банки зобов`язані забезпечити збереження банківської таємниці, а слідчий у свою чергу повинен здійснити всі необхідні дії з метою всебічного, повного та об`єктивного дослідження обставин провадження та забезпечити мету проведення досудового слідства досудове слідство вважає, що необхідно не інакше як через суд клопотати про тимчасовий доступ з подальшим вилученням до копій вищевказаних документів, що містять банківську таємницю.
З огляду на те, що відповідно до ст. 86 КПК України доказ визнається допустимим, якщо він отриманий у порядку, встановленому КПК, недопустимий доказ не може бути використаний при прийнятті процесуальних рішень, на нього не може посилатися суд при ухваленні судового рішення. У слідства на даному етапі досудового розслідування виникла необхідність в проведенні тимчасового доступу з подальшою в з подальшим вилученням до копій вищевказаних документів, що містять банківську таємницю та знаходяться у володінні ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_12 ), який розташовано за адресою АДРЕСА_3 .
Просить надати слідчому СВ Дніпровського ВП ГУ НП в Запорізькій області ОСОБА_27 або оперативним співробітникам УЗЕ в Запорізькій області ДЗЕ Національної поліції України: ст. о/у підполковнику поліції ОСОБА_28 , ст. о/у майору поліції ОСОБА_29 , за її дорученням дозвіл на тимчасовий доступ, з подальшим вилученням, копій наступних документів, які містять банківську таємницю та знаходяться у володінні ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_12 ), який розташовано за адресою АДРЕСА_2 :
юридичних (депозитних) справ наступних клієнтів банку : ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_1 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_3 ), ОСОБА_9 (код НОМЕР_4 ), ФОП ОСОБА_11 (код НОМЕР_5 ), ОСОБА_13 (код НОМЕР_6 ), ОСОБА_15 (код НОМЕР_7 ), ФОП ОСОБА_17 (код НОМЕР_8 ), ОСОБА_19 (код НОМЕР_9 ), ОСОБА_21 (код НОМЕР_10 ), ОСОБА_23 (код НОМЕР_11 ), ОСОБА_30 (код НОМЕР_13 ), ОСОБА_7 (код НОМЕР_14 ), ОСОБА_8 (код НОМЕР_15 ), ОСОБА_10 (код НОМЕР_16 ), ОСОБА_12 (код НОМЕР_17 ), ОСОБА_14 (код НОМЕР_18 ), ОСОБА_16 (код НОМЕР_19 ), ОСОБА_18 (код НОМЕР_20 ), ОСОБА_26 (код НОМЕР_21 ), ОСОБА_22 (код НОМЕР_22 ), ОСОБА_24 (код НОМЕР_23 ), з наданням всіх документів, які є у вказаних справах у повному обсязі;
документів, наданих ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_1 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_3 ), ОСОБА_9 (код НОМЕР_4 ), ФОП ОСОБА_11 (код НОМЕР_5 ), ОСОБА_13 (код НОМЕР_6 ), ОСОБА_15 ( НОМЕР_24 ), ФОП ОСОБА_17 (код НОМЕР_8 ), ОСОБА_19 (код НОМЕР_9 ), ОСОБА_21 (код НОМЕР_10 ), ОСОБА_23 (код НОМЕР_11 ), ОСОБА_31 (код НОМЕР_13 ), ОСОБА_7 (код НОМЕР_14 ), ОСОБА_8 (код НОМЕР_15 ), ОСОБА_10 (код НОМЕР_16 ), ОСОБА_12 (код НОМЕР_17 ), ОСОБА_14 (код НОМЕР_18 ), ОСОБА_16 (код НОМЕР_19 ), ОСОБА_18 (код НОМЕР_20 ), ОСОБА_26 (код НОМЕР_21 ), ОСОБА_22 (код НОМЕР_22 ), ОСОБА_24 (код НОМЕР_23 ) на підтвердження здійснення штучних касових операцій (квитанції, платіжні доручення, заяви про видачу готівки, грошові чеки, тощо);
довідки про рух грошових коштів по рахункам (поточним та депозитним) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_1 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_3 ), ОСОБА_9 (код НОМЕР_4 ), ФОП ОСОБА_11 (код НОМЕР_5 ), ОСОБА_13 (код НОМЕР_6 ), ОСОБА_15 (код НОМЕР_7 ), ФОП ОСОБА_32 (код НОМЕР_8 ), ОСОБА_19 (код НОМЕР_9 ), ОСОБА_21 (код НОМЕР_10 ), ОСОБА_23 (код НОМЕР_11 ), ОСОБА_30 (код НОМЕР_13 ). ОСОБА_7 (код НОМЕР_14 ), ОСОБА_8 (код НОМЕР_15 ), ОСОБА_10 (код НОМЕР_16 ), ОСОБА_12 (код НОМЕР_17 ), ОСОБА_14 (код НОМЕР_18 ), ОСОБА_16 (код НОМЕР_19 ), ОСОБА_18 (код НОМЕР_20 ), ОСОБА_26 (код НОМЕР_21 ), ОСОБА_22 (код НОМЕР_22 ), ОСОБА_24 (код НОМЕР_23 );
довідки про рух грошових коштів по касі Запорізького відділення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період часу з 25.05.2015 по 29.05.2015;
витягу з Протоколу №1 від 26.06.2015 засідання комісії з перевірки договорів (інших правочинів), додатків до нього, щодо виявлення рахунків фізичних осіб, кошти на яких виникли шляхом безготівкового перерахування з поточних і депозитних рахунків інших фізичних осіб та/або юридичних осіб, внаслідок чого збільшилась гарантована сума відшкодування коштів фізичних осіб, за рахунок ІНФОРМАЦІЯ_1 ;
постанови Правління НБУ «Про віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії проблемних від 30.04.2015;
постанови Правління НБУ № 348 «Про віднесення ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії неплатоспроможних» від 28 травня 2015 року;
рішення № 107 від 28.05.2015 р. «Про запровадження тимчасової адміністрації в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », прийнятого Виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_1 ;
наказів Уповноваженої особи ФГВФО щодо здійснення ліквідації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », про призначення комісії з перевірки вкладів, зміни у складі комісії та інших наказів, пов`язаних з перевіркою вкладників;
особових справ співробітників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », відповідальних за проведення операцій з отримання/внесення готівки у період часу з 25.05.2015р. по 29.05.2015р.
Слідчий суддя, перевіривши доводи вказані у клопотанні, думку прокурора, вивчивши надані до клопотання матеріали, приходить до наступного висновку.
Чинним кримінально-процесуальним законодавством (ст.132 ч.2 КПК України) передбачено, що застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що:
1)Існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеню тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження,
2)Потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про які йдеться в клопотанні слідчого, прокурора,
3)Може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.
Частина 5 статті 163 КПК України передбачає, що слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:
1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;
2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;
3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Відповідно до ч.6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом. Доступ до речей і документів, що містять відомості, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має до неї допуску відповідно до вимог закону.

Відповідно до витягу з ЄРДР кримінальне провадження розпочате за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст. 191 КК України.
Між тим, зазначено у фабулі кримінального провадження, внесеного до ЄРДР, зазначено, що посадові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » виконали операції з переведення грошових коштів з розрахункових рахунків підприємств на розрахункові рахунки фізичних осіб, тим самим склавши всі підстав для позачергового отримання за рахунок держави у загальній сумі 1053977, 70 грн., тобто внаслідок дій матеріальна шкода завдана не була.
На думку слідчого судді, стороною обвинувачення не доведено існування обґрунтованої підозри щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеню тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження.
Окрім того, стороною обвинувачення не доведено неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
За таких обставин, клопотання не підлягає задоволенню.
На підставі викладеного, керуючись ст. 163 КПК України, -
УХВАЛИВ:
Відмовити в задоволенні клопотання слідчого СВ Дніпровського ВП ГУНП в Запорізькій області майора поліції ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів у
кримінальному провадженні, внесеному до ЄРДР під № №0003956 від 23 червня 2016 року, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1