печерський районний суд міста києва
Справа № 757/8815/16-к
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
29.02.2016 слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні у залі суду в м. Києві провадження за клопотанням старшого слідчого СВ Печерського управління поліції ГУ Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, -

В С Т А Н О В И В :
Старший слідчий СВ Печерського управління поліції ГУ Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді Печерського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим із прокурором, про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

В обґрунтування клопотання, посилаючись на положення ст.ст. 159, 160, 162 КПК України, зазначив, що в провадженні слідчого відділу Печерського управління поліції Головного управління Національної поліції в м. Києві знаходяться матеріали досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000647 від 30.01.2016, за ознаками складу злочину, передбаченого ч. 1 ст. 191 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що до Печерського управління поліції Головного управління Національної поліції в м. Києві надійшла заява директораТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) ОСОБА_4 відносно колишнього директора даного товариства ОСОБА_5 , який незаконно заволодів грошовими коштами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на загальну суму 130 500 гривень.

Будучи допитаними, як свідки директор ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 , бухгалтер товариства ОСОБА_6 , представник засновника(власника ОСОБА_7 ) ОСОБА_8 ,показали, що компанія ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (надалі по тексту Товариство) створювалась двома засновниками ОСОБА_7 70% Статутного капіталу та ОСОБА_9 30% Статутного капіталу.

Останній був найманим працівником на посаду Директора Товариства, та досить швидко прояснилось те, що він не справляється с функціональними обов`язками керівника Товариства та не здатен розвивати діяльність компанії. В подальшому Загальними Зборами учасників Товариства він був виключений з засновників, так як не здійснював ніякої діяльності на Товаристві та намагався їй перешкоджати.

Тому після звільнення з посади Директора Товариства ОСОБА_9 на цю посаду 05.05.2015 відповідно до Наказу № 2-К по особовому складу підприємства був призначений ОСОБА_10 (ідн. номер НОМЕР_2 ).

Але, останні 9 місяців представнику власника компанії ОСОБА_8 неодноразово поступали скарги від співробітників Товариства на бездіяльність у багатьох сферах діяльності директора ОСОБА_5 . Також, в останні 4 місяці він майже перестав взагалі з`являтись на офісі Товариства.

Крім цього, наприкінці грудня 2015 року та на початку січня 2016 року директором Товариства ОСОБА_5 було здійснено заволодіння майном Товариства, в тому числі однією з печаток Товариства, шляхом зловживання своїм службовим становищем. Таке заволодіння було здійснено трьома траншами.

А саме: ОСОБА_5 являється безпосереднім володільцем двох корпоративних банківських карток Товариства від ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » № НОМЕР_3 та№ НОМЕР_4 .Згідно з платіжним дорученням від 30.12.2015 №1 ОСОБА_5 було перераховано на корпоративну банківську картку Товариства (картка ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » № НОМЕР_3 ) кошти у сумі 70 000 гривень, що підтверджуєтьсявипискою по рахунку. До системи «Клієнт-банк» у ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » доступ мав тільки ОСОБА_5 . При перерахуванні ОСОБА_5 даних коштів через систему «Клієнт-банк» у ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в офісі підприємства фізично була присутня бухгалтер Товариства ОСОБА_6 , яка є свідком здійснення даної операції.

Так як, безпосереднім володільцем зазначеної корпоративної банківської картки ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » № НОМЕР_3 є ОСОБА_5 , тому тільки він мав можливість знімати кошти з даної картки та розпоряджатись ними у цілях здійснення господарської діяльності Товариства.

Згідно з випискою ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » по даній банківській картці 31.12.2015 ОСОБА_5 були зняті готівкою через банкомат у відділенні банку (адреса: АДРЕСА_1 ) кошти у сумі 70 000 грн (включаючи комісії банку).

Відповідно до п. 170.9.3 Податкового кодексу України та п. 2.11 Положення про ведення касових операцій у національній валюті затвердженого постановою Правління Національного Банку України від 15.12.2004 №637 граничний термін звітування про отримані у Товариства готівкові кошти становить 10 днів з дня видачі готівкових коштів. У розмінні п. 2.12 Положення №637 дата перерахування коштів на електронний платіжний засіб Товариства (корпоративна банківська картка), безпосереднім володільцем якого є ОСОБА_5 , фактично є датою отримання ним готівкових коштів, а звітування має бути здійснене у строки передбачені п. 2.11 цього Положення (10 днів).

Однак, до даного часу звіту про використання отриманих ОСОБА_5 коштів Товариство не отримало. Зі своєї сторони, 11.01.2016 Листом №1 Товариство проінформувало ОСОБА_5 про обов`язок відзвітувати про витрачені кошти за його місцем реєстрації та останнім відомим Товариству місцем його фактичного проживання.

Незважаючи на зазначені спроби з контактувати з ОСОБА_5 , в даний час у представників Товариства зв`язок з ним відсутній.

Також, враховуючи неприпустимість зупинення надання Товариством послуг своїм клієнтам, 11.01.2016 Наказом №1-к засновником Товариства ОСОБА_7 , яка володіє у сукупності 70% голосів на загальних зборах Товариства, було відсторонено від виконання обов`язків директора Товариства ОСОБА_5 . Листом №2 від 13.01.2015 Товариство проінформувало ОСОБА_5 про це, та було призначено службове розслідування.

За результатами службового розслідування (Наказ №1 від 14.01.2015, Акт про проведення службового розслідування від 14.01.2015 та Доповідної записки від 14.01.2015), якими було встановлено факт вчинення розкрадання коштів, загальні збори Товариства звільнили ОСОБА_5 із займаної посади з 14.01.2016 (Протокол від 14.01.2016 №1 Загальних зборів Товариства та Наказ №2/1-к від 14.01.2016). З 15.01.2016 на посаду директора Товариства було призначено ОСОБА_4

14.01.2016 о 12 годин 43 хвилини, маючи доступ до системи «Кліент-банк» ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », та безпосередньо незаконно володіючи однією з печаток Товариства, ОСОБА_5 здійснив перерахування коштів у розмірі 21 000 гривень на другу власну корпоративну банківську картку (картка ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » № НОМЕР_4 ) по якій тільки він мав можливість знімати кошти (виписка по рахунку додається до заяви) та розпоряджатись ними у цілях здійснення господарської діяльності Товариства.

Згідно з випискою ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » 15-16.01.2016 по даній банківській картці ОСОБА_5 були зняті готівкою кошти на загальну суму 21 000 гривень через банкомат у відділенні банку (адреса: АДРЕСА_2 ).

На 26.01.2015 10-денний строк на надання звіту щодо отриманих готівкових коштів сплив, однак Товариство не отримувало жодних повідомлень від ОСОБА_5 про напрямки використання отриманих ним коштів.

В той же день, 14.01.2016 о 22 год. 25 хв. маючи доступ до системи «Кліент-банк» ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », та безпосередньо володіючи однією з печаток Товариства, ОСОБА_5 здійснив перерахування коштів у розмірі 39 500 грн. на рахунок Товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) із призначенням платежу «Транспортно-експедиційні послуги». В даній компанії єдиним засновником являється його брат ОСОБА_11 , а до недавнього часу директором являлась дружина його брата ОСОБА_12 .

Між Товариством та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » дійсно було укладено договір на транспортно-експедиційне обслуговування №01/08 від 01.08.2013. Втім, за даними бухгалтерського обліку, на 14.01.2016 Товариство « ІНФОРМАЦІЯ_1 » не обліковувало кредиторської заборгованості перед ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », що підтверджується довідкою та Актом звірки бухгалтера Товариства. Тому, підстав перерахування даних коштів Товариство не мало.

Більше того, з 11.01.2016 обидві сторони (Товариство « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») зазначеного договору на транспортно-експедиційне обслуговування №01/08 від 01.08.2013 погодились його розірвати уклавши відповідну Додаткову угоду № 1 до нього від 07.12.2015.

Тобто, на 14.01.2016 Товариство не мало правових підстав для перерахування коштів на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », оскільки не мало з ним на цю дату договірних відносин та не обліковувало заборгованості по договірним відносинам, які мали місце попередньо.

Під час досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, та надання дозволу на їх вилучення, які містять банківську таємницю (оригінали документів щодо оформлення(відкриття) та обслуговування двох корпоративних банківських карток ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » № НОМЕР_3 та № НОМЕР_4 )та документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання грошових коштів з 17.07.2015 року по час отримання ухвали по рахункам № НОМЕР_3 та№ НОМЕР_4 (українська гривня), відкритих в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_6 ).

Зазначені банківські документи містять фактичні дані, на підставі яких можливо встановити наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню, а саме, завдяки ним можливо дослідити ланцюг руху коштів від контрагентів та подальший їх рух, провести ревізію з метою нарахування суми податкових зобов`язань що не сплачено до бюджету, крім того визначити коло осіб причетних до вчинення кримінального правопорушення.

Заслухавши пояснення слідчого в обґрунтування доводів та вимог клопотання, вивчивши клопотання та долучені до нього матеріали кримінального провадження, приходжу до наступного висновку.

Судовим розглядом встановлено, що в провадженні слідчого відділу Печерського управління поліції Головного управління Національної поліції в м. Києві знаходяться матеріали досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000647 від 30.01.2016, за ознаками складу злочину, передбаченого ч. 1 ст. 191 КК України.

У відповідності до положень ч. 1 ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, в якому мають обґрунтувати можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно з ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належить, зокрема, інформація, яка становить банківську та/або комерційну таємницю.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке відповідає положенням ст. ст. 161, 162 КПК України, приходжу до висновку про наявність правових підстав для розкриття охоронюваної законом таємниці та вилучення запитуваних слідчих документів, фактичні дані яких можуть мати важливе значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні, а в інший спосіб їх отримати неможливо.

Разом з тим, необхідність вилучення оригіналів запитуваних документів слідчим належним чином у клопотанні не обгрунтовано, а відтак, воно підлягає задоволенню частково, з можливістю вилучення належним чином завірених копій.

На підставі викладеного і керуючись ст. 107, 160, 162, 163, 164, 166, 309, 376, 562 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :
Клопотання старшого слідчого СВ Печерського управління поліції ГУ Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів і речей, які містять охоронювану законом таємницю, з можливістю їх вилучення, - задовольнити частково.

Надати старшому слідчому СВ Печерського управління поліції Головного управління Національної поліції в м. Києві ОСОБА_3 та слідчим СВ Печерського управління поліції ГУ НП в м. Києві, які входять до складу групи слідчих у даному кримінальному провадженні, тимчасовий доступ до речей та документів ( з можливістю вилучння належним чином завірених копій) клієнта ОСОБА_5 (ідн. номер НОМЕР_2 ), по рахункам № НОМЕР_3 та№ НОМЕР_4 (українська гривня), які перебувають у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_6 ), розташованому за адресою: АДРЕСА_3 , та становлять банківську таємницю, в тому числі:

виписок про рух грошових коштів по рахункам № НОМЕР_3 та № НОМЕР_4 (українська гривня) за період з 05.05.2015 по 29.02.2016, на магнітних (оптичних) та паперових носіях, з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди та перерахування грошових коштів по вказаному рахунку; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; повні реквізити розрахункових (поточних) рахунків юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та реквізити банківської установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх коди ЄДРПОУ(іден. кодів); сума оборотів за весь період та залишок на момент проведення тимчасового доступу до речей і документів;

платіжні доручення кожного вищевказаного Клієнта на перерахування банком безготівкових грошових коштів, прибуткових та видаткових касових ордерів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » МФО НОМЕР_7 , складених при отримані від кожного з вищевказаних Клієнтів та видачі останньому готівкових грошових коштів, банківських чеків на отримання Клієнтом в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » МФО НОМЕР_7 готівкових грошових коштів, а також роздруківки руху грошових коштів по кожному картковому рахунку (у тому числі в електронному вигляді), який належить кожному з вищеперелічених з обов`язковою розшифровкою часу (години: хвилини: секунди), дати платежу, всіх даних контрагентів із зазначенням рахунку, та призначення платежів, платіжних доручень, чеків на отримання готівкових грошових коштів, а також електронних платіжних документів кожного з вищеперелічених клієнтів, які надходили в банк засобами системи «клієнт-банк», «інтернет-банк», SMS послуги, інше, та на підставі яких банком здійснювалися перекази грошових коштів на рахунки інших суб`єктів, з вказівкою анкетних даних особи та пароля, який вказаний на цих електронних платіжних документах кожного з вище перелічених клієнтів за період з 05.05.2015 по день оголошення ухвали суду, заявок на видачу готівки; заяв на отримання чекових книжок, грошових чеків;

усіх документів банківської (юридичної) справи щодо вищевказаного Клієнта по кожному рахунку відкритому на ім`я кожного вищевказаного Клієнта, тобто усіх документів, наданих кожним Клієнтом для відкриття вищевказаних рахунків, їх обслуговування, та ідентифікації уповноважених осіб (копії паспортів, ідентифікаційних кодів, довіреностей, договорів комісії, договорів доручення та інших документів);

карток із зразками підписів уповноважених на користування вказаними банківськими рахунками осіб (договорів використання підпису та/або інших подібних документів) та/або договорів із зразками підписів;

листів, заяв, повідомлень та інших документів, направлених банком клієнту; усіх договорів та додатків до них; листів, заяв, доручень та інших документів, щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку та інші документи;

договорів, укладених на користь чи за дорученням клієнта за період з моменту відкриття рахунку по 05.05.2015 року, в тому числі договорів укладених з іншими суб`єктами підприємницької діяльності щодо придбання та продажу цінних паперів;

договорів, платіжних доручень, інших фінансових документів, які стали підставою для будь-якого руху коштів по рахунку;

банківських виписок та чеків, підтверджуючих видачу готівки; договору на встановлення системи Банк-Клієнт; заявок на купівлю іноземної валюти; договорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення;

документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення;

вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку; кредитну та депозитну справи;

інформацію з яких банкоматів знімалися готівкові кошти (їх ідентифікаційні номери/найменування, адреси їх розташування та дати і час відповідних операцій),та матеріали фотофіксації осіб, з прив`язкою до дати та часу операції, які знімали готівкові кошти з вищевказаних рахунків будь-якими під`єднаними до цих рахунків картками; інформацією, якою саме карткою знімалася готівка та на кого ця картка оформлена з прив`язкою до дати та часу операції, за період з 05.05.2015 по 29.02.2016;

інформацію про всі банківські картки будь-якої системи платежів (VIZA, MAESTRO та інші), які у технологічному процесі пов`язані із кожним вищевказаним рахунком, тобто мають право на зняття готівки, в тому числі надати документи (оригінали), якими таке право закріплюється. Повідомити всі ідентифікуючі ознаки цих карток, та документи, які ідентифікують власників цих карток.

інформацію про всі банківські рахунки вищевказаних клієнтів, та про всі під`єднані до кожного з них банківські картки, із зазначенням (номерів, ПІБ власників, лімітів карток, всю наявну ідентифікуючу осіб-власників інформацію та на надати відповідні документи).

В решті в задоволенні клопотання відмовити.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження за клопотанням.

Примірник 2 - виданий слідчому ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1