УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
14 липня 2016 року м. Одеса
Так 03.07.2015 до слідчого відділу ОМУ ГУМВС України в Одеській області надійшов рапорт ст. о/у в ОВС УПЗСЕ ГУМВС України в Одеській області щодо зловживання посадовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » службовим становищем, що завдало тяжких наслідків.
При цьому посадовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в порушення вимог ЗУ «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, та або фінансування тероризму» не надавалась інформація про зазначені сумнівні фінансові операції до правоохоронних органів, приховуючи у таких спосіб джерела фінансування та осіб, причетних до такої протиправної діяльності.
Допитаний в якості свідка голова Правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_4 пояснив, що по всім операціям, які підпадають під категорію ризиків, банком надається інформація в ІНФОРМАЦІЯ_3 , без документів, підтверджуючих законність операцій, - вони не можуть бути здійснені.
Так, були встановлені особи -клієнти банку на рахунки яких надходили грошові кошти за сумнівні операції в Одеському регіоні: ОСОБА_5 ; ОСОБА_6 ; ОСОБА_7 ; ОСОБА_8 ; ОСОБА_9 ; ОСОБА_10 ; ОСОБА_11 ; ОСОБА_12 ; ОСОБА_13 , ОСОБА_14 . Усього більше 30 осіб.
Допитаний в якості свідка ОСОБА_14 пояснив, що в період часу з 01.01.2014 по 01.06.2015 ним не було укладено будь яких договорів на відкриття рахунків в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Крім того, ОСОБА_14 ніколи не відкривав рахунків та не уповноважував інших осіб на відкриття рахунків в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а також на їх управління, зняття грошових коштів у відділеннях ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ним або уповноваженими ним особами не здійснювалось.
Допитаний в якості свідка ОСОБА_11 пояснив, що ним було відкрито рахунок у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у період часу з 01.01.2014 по 01.06.2015, з метою отримання кредитних коштів, однак зняття даних кредитних коштів здійснювалось ним та його знайомими ОСОБА_8 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_10 з метою ігнорування діючих обмежень НБУ щодо встановлених розмірів зняття готівки на добу.
Допитаний в якості свідка ОСОБА_19 від дачі будь яких показів відмовився на підставі ст. 63 КПК України, однак долучив до матеріалів кримінального провадження копії документів, які містять відомості щодо придбання простих іменних акцій ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » у фізичної особи на суму понад 20 мільйонів гривень, однак згідно пенсійної та податкової звітності вказаної особи, не встановлені законні джерела походження зазначених грошових коштів, що дає підстави вважати наявність у цієї угоді ознак легалізації доходів отриманих злочинним шляхом.
Так, відповідно до наявних у справі матеріалів, дані акції в той же день перепродані СК « ІНФОРМАЦІЯ_5 », відповідно до договору купівлі- продажу цінних паперів та згідно документів, які були тимчасово вилучені на підставі Ухвали слідчого судді Приморського районного суду м. Одеси, грошові кошти були зняті іншою фізичною особою у повному обсязі на підставі доручення від імені ОСОБА_19 .
Крім того, в матеріалах кримінального провадження наявні витяги з офіційної інтернет мережі сайт « ІНФОРМАЦІЯ_6 » щодо зупинення обігу акцій ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » ( код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) центральним апаратом ІНФОРМАЦІЯ_8 .
Згідно ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі, або документи:
1)перебувають, або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;
2)самі по собі, або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;
3)не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно ст. 160 КПК України, в клопотанні про тимчасовий доступ до речей і документів крім іншого, зазначаються, речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати, значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні, можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
В своєму клопотанні, слідчий обґрунтовує наявність підстав, що наявні підстави вважати, що в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » наявна інформація а також наступні документи: журнал реєстрації договорів щодо операцій з купівлі продажу облігацій та цінних паперів за період з 01.01.2015 по 11.07.2016, договори купівлі-продажу облігацій та цінних паперів за період з 01.01.2015 по 11.07.2016, реєстр погашених облігацій внутрішнього Державного займу (далі ОВДЗ) / облігацій, реєстр цінних паперів в портфелі банку за період з 01.01.2015 по 11.07.2016, виписка з рахунку в цінних паперів за період з 01.01.2015 по 11.07.2016, умови випуску ОВДЗ / проспект емісії (боргові папери) за період з 01.01.2015 по 11.07.2016, відомість нарахування відсотків, амортизації дисконту / премії за період з 01.01.2015 по 11.07.2016, розрахунок ефективної ставки для амортизації дисконту / премії за період з 01.01.2015 по 11.07.2016, розрахунок справедливої ??вартості цінних паперів, розрахунок резерву за облігаціями (зокрема ОВДЗ), розрахунок і оцінка справедливої ??вартості при проведенні форвардних операцій (купівля / продаж цінних паперів з відстрочкою оплати або поставки), виписки по балансових рахунках (140, 141, 142 -ОВД, 301, 311, 321 боргові папери, 3541 - дебіторська заборгованість, 3641 - кредиторська заборгованість) за період з 01.01.2015 по 11.07.2016, містять банківську таємницю, але мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та підлягає розкриттю, необхідно здійснити тимчасовий доступ до вищевказаних документів, що мають значення для провадження.
Крім того, суд вважає за доцільним розглянути клопотання без участі представників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 ), тому що існує реальна загроза зміни або знищення інформації, яка має важливе значення для встановлення істини у кримінальному провадженні.
На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 40, 131, 132, 159-164 КПК України, -
Клопотання слідчого СВ Приморського ВП в м. Одесі ГУ НП в Одеській області ОСОБА_2 задовольнити.
Надати слідчому СВ Приморського ВП в м. Одесі ГУ НП в Одеський області ОСОБА_2 , або співробітникам УЗЕ в Одеській області ДЗЕ НП України, а саме: заступнику начальника відділу Управління захисту економіки в Одеській області капітану поліції ОСОБА_20 , старшому оперуповноваженому відділу Управління захисту економіки в Одеській області капітану поліції ОСОБА_21 , за його дорученням дозвіл на тимчасовий доступ до документів та інформації, які становлять банківську таємницю з можливістю вилучення завірених належним чином копій документів (провести виїмку), в приміщенні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:
- журнал реєстрації договорів щодо операцій з купівлі продажу облігацій та цінних паперів за період з 01.01.2015 по 11.07.2016, договори купівлі-продажу облігацій та цінних паперів за період з 01.01.2015 по 11.07.2016, реєстр погашених ОВДЗ / облігацій, реєстр цінних паперів в портфелі банку за період з 01.01.2015 по 11.07.2016, виписка з рахунку в цінних паперів за період з 01.01.2015 по 11.07.2016, умови випуску ОВДЗ / проспект емісії (боргові папери) за період з 01.01.2015 по 11.07.2016, відомість нарахування відсотків, амортизації дисконту / премії за період з 01.01.2015 по 11.07.2016, розрахунок ефективної ставки для амортизації дисконту / премії за період з 01.01.2015 по 11.07.2016, розрахунок справедливої ??вартості цінних паперів, розрахунок резерву за облігаціями (зокрема ОВДЗ), розрахунок і оцінка справедливої ??вартості при проведенні форвардних операцій (купівля / продаж цінних паперів з відстрочкою оплати або поставки), виписки по балансових рахунках (140, 141, 142 -ОВДЗ, 301, 311, 321 боргові папери, 3541 - дебіторська заборгованість, 3641 - кредиторська заборгованість) за період з 01.01.2015 по 11.07.2016,
Встановити строк дії ухвали 1(один) місяць.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

14.07.2016