пр. № 1-кс/759/1633/15
ун. № 759/6004/15-к
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
17 квітня 2015 року Слідчий суддя Святошинського районного суду м. Києва ОСОБА_1 за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого СВ Святошинського РУ ГУ МВС України в м. Києві майора міліції ОСОБА_3 , яке погоджене зі прокурором прокуратури Святошинського району м. Києва ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей та документів, внесене в кримінальному провадженні за № 0000023 від. 16.02.2015 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 205 КК України,-

ВСТАНОВИВ:
До Святошинського районного суду міста Києва надійшло клопотання старшого слідчого СВ Святошинського РУ ГУ МВС України в м. Києві майора міліції ОСОБА_3 , яке погоджене зі прокурором прокуратури Святошинського району м. Києва ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей та документів, внесене в кримінальному провадженні за № 0000023 від. 16.02.2015 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 205 КК України, в якому слідчий просить надати йому тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, та зобов`язати керівника ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_1 , розкрити банківську таємницю по поточному рахунку № НОМЕР_2 , відносно клієнта банку TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), та надати для вилучення в оригіналах і повному обсязі документи (здійснити їх виїмку), а саме:

· виписку руху грошових коштів по поточному рахунку № НОМЕР_2 - TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), із зазначенням контрагентів в роздрукованому та електронному вигляді (вказавши всі ідентифікаційні ознаки та призначення платежів, відомості про стан рахунку клієнта на теперішній час) за період часу з дати відкриття рахунку по 01.04.2015 року; -

· документи, в яких міститься інформація про осіб, які мають право розпоряджатись грошовими коштами, які знаходяться на поточному рахунку № НОМЕР_2 - TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), документи щодо осіб, які отримували грошові кошти з вказаного рахунку готівкою; договори про надання банківських послуг з використанням програмно-технічного комплексу «Банк-Клієнт», а також технічну документацію щодо проведення працівниками Банку інсталяції на комп`ютер TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції;

· документи, якими оформлюється та підтверджується коло осіб, що мають доступ до даної

системи по поточному рахунку № НОМЕР_2 - TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ),

за період з дати відкриття рахунку по 01.04.2015 року;

· банківські документи, які оформлюяються при операції в касі банку, на підставі, яких було видано готівку з поточного рахунку № НОМЕР_2 - TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), а саме: заяви на переказ готівки на поточні, вкладні (депозитні) рахунки, на рахунки інших фізичних та юридичних осіб, які відкриті в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , або в іншому Банку, та переказ без відкриття рахунку; наявні прибуткові касові ордери від працівників Банку за внутрішньобанківськими операціями; документи, установлені відповідною платіжною системою, для відправлення переказу та виплати його отримувачу готівкою в національній валюті; квитанції (другий примірник прибуткового касового документа) або інші документи, що є підтвердженням про внесення готівки у відповідній платіжній системі; документи, які стосуються касових операцій, а саме касові ордера, видаткові відомості, видаткові касові ордера про одержання готівки із зазначенням одержаної суми, видаткові касові ордера та видаткові відомості, які виписані на іншу особу, розрахункові документи, інші касові документи, які згідно із законодавством України підтверджували факт отримання (повернення) готівкових коштів; банківську виписку з касової книжки щодо фіксації всіх касових операцій стосовно видачі (повернення) коштів з поточного рахунку; грошові чеки; довіреності, на підставі яких особа отримувала кошти з даного поточного рахунку; всі наявні акти про розбіжності при видачі (повернені) коштів за період часу з дати відкриття рахунку по 01.04.2015 року;

· всі наявні документи стосовно TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) - клієнта банку ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , а саме: установчі та реєстраційні документи; накази; всі наявні заяви; довіреності; копії документів, які посвідчують особу; картки зі зразками печатки та підпису; заява про відкриття та закриття рахунку, додатки до них; заява про видачу чекової книжки; документи, що свідчать про видачу готівкових коштів посадовим особам TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) чи іншим особам за дорученням (чеки та доручення на отримання готівки, офіційного листування та інші документи); копії наявних паспортів за період часу з дати відкриття рахунку по 01.04.2015 року.

Клопотання обґрунтовано тим, що Слідчим відділом Святошинського РУ ГУМВС України в м.Києві розслідується кримінальне провадження відомості про яке, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань № 0000023 від. 16.02.2015 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 205 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено: 03 жовтня 2011 року невстановлена слідством особа, без наміру здійснювати підприємницьку діяльність передбачену статутом підприємства, у ІНФОРМАЦІЯ_3 за номером 0026852, зареєструвала суб`єкт підприємницької діяльності - юридичну особу, а саме TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) за адресою АДРЕСА_2 , з метою прикриття незаконної діяльності, яка направлена на здійснення незаконних фінансово-господарських операцій, формування валових витрат та податкового кредиту для інших суб`єктів підприємницької діяльності без фактичного здійснення господарських операцій з продажу (придбання) товарів (виконання робіт, надання послуг), документального оформлення безтоварних операцій. На протязі 2012 року послугами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », на ряду з іншими підприємствами, користувались службові особи КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) котрі уклали договори та підписали акти виконаних робіт на суму 163615,5 гривень щодо товарів котрі фактично не поставлялися. В господарських та фінансово- економічних документах ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) зазначало адресою місцезнаходження АДРЕСА_2

Слідством достовірно встановлено, що TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) відкрито рахунок у банківській установі ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 , номер рахунку № НОМЕР_2 , який використовувався невстановленими слідством особами для залучення і акумулювання коштів.

Згідно чинного Кримінального процесуального законодавства України тягар доказування перед слідчим суддею, судом наявності підстав застосування заходів забезпечення кримінального провадження покладено на слідчого та прокурора, як на суб`єктів, які здійснюють кримінальне провадження, а тому вони мають обґрунтувати необхідність застосування заходів його забезпечення.

Тимчасовий доступ до речей і документів, які зазначені у клопотанні , їх вилучення не тягне негативних наслідків, передбачених п. 10 ч. 1 ст. 309 КПК України, оскільки орган досудового розслідування звертається із клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, перебувають у володінні посадових осіб ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , отримання тимчасового доступу до речей та документів та вилучення документів, які містять банківську таємницю стосовно поточного рахунку № НОМЕР_2 , який відкритий на TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), не позбавляє юридичну особу можливості здійснювати свою діяльність, та в жодному разі не порушує права і свободи визначені Конституцією України, а саме особисті, політичні, соціально-економічні та культурні, в тому числі право на підприємницьку діяльність, яке визначене ст. 42 Конституції України.

Отримання тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю, та можливість їх вилучення, а саме документів, які містять банківську таємницю стосовно поточного рахунку № НОМЕР_2 , який відкритий ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 на TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) , дасть змогу виконати завдання, для виконання якого орган досудового розслідування звертається із клопотанням до слідчого судді.

Відповідно до ст. 162 КПК України відомості, які можуть становити банківську таємницю, відносяться до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах.

Згідно ст. 60 Закону України „Про банки та банківську діяльність - інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнтів, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку, розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею. Банківською таємницею зокрема, є: 1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України; 2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди; 3) фінансово-економічний стан клієнтів; 4) системи охорони банку та клієнтів; 5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності; 6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація; 7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню; 8) коди, що використовуються банками для захисту інформації.

Інформація про банки чи клієнтів, що збирається під час проведення банківського нагляду, становить банківську таємницю.

Наказом Міністерства юстиції України № 53/5 від 08.10.1998 затверджено Інструкцію про призначення та проведення судових експертиз та Науково-методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень. Згідно науково-методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень, для проведення почеркознавчих досліджень рукописних записів та підписів надаються оригінали документів.

Іншим способом отримати оригінали документів, як отримання дозволу слідчого судді на тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, та можливість їх вилучення, у органа досудового розслідування не має , підстав визначених кримінальним процесуальним законодавством.

Враховуючи, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що документи, які містять банківську таємницю стосовно поточного рахунку № НОМЕР_2 , який відкритий на TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , за період з дати відкриття рахунку по 01.04.2015, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідно отримати тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, та вилучити їх (здійснити їх виїмку), з метою проведення аналізу руху грошових коштів TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) в час отримання коштів від інших товариств з ознаками «фіктивності» та у подальшому проведення криміналістичних досліджень, які перебувають у володінні посадових осіб ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , а саме потребують дослідження , шляхом подальшої перевірки достовірності записів у документах, які виконані від посадових осіб TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) (призначення почеркознавчої експертизи), необхідні для проведення в подальшому позапланової перевірки щодо додержання TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) , (суб`єктом господарювання) норм податкового та кримінального законодавства, економічної експертизи з метою встановлення остаточної суми завданого збитку потерпілим та Державі, з метою встановлення подальшого руху коштів, які отриманні злочиннім шляхом, а також інші відомості про обставини вчиненого кримінального правопорушення, які потребують виявлення та фіксації для виконання завдань кримінального провадження.

У посадових осіб ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , знаходяться вище зазначені документи, які будуть використані під час досудового розслідування як доказ по даному кримінальному провадженню, іншими способами неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей та документів.

В ході досудового розслідування встановлено, що однією з причин вчиненого кримінального правопорушення є безпосереднє супроводження в реєстрації вище вказаного підприємства з ознаками «фіктивності» та подальшого оформлення і обслуговування його рахунків, а відтак є достатньо підстав вважати про існування реальної загрози заміни чи знищення вище вказаних документів у разі судового виклику посадових осіб ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 .

В судовому засідання слідчий клопотання підтримав.

Розглянувши дане клопотання, долучені до нього матеріали, вислухавши думку слідчого, слідчий суддя, дійшов висновку про часткове задоволення зазначеного клопотання, виходячи з наступного.

Відповідно до ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Відповідно до ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Відповідно до п. 5 ч. 2 ст.131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.

Статтею 132 КПК України визначені загальні правила застосування заходів забезпечення кримінального провадження та передбачені обставини, за яких не допускається застосування заходів кримінального провадження. Серед таких обставин у п.2 ч.3 ст.132 КПК України зазначена необхідність слідчого, прокурора довести, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Згідно ч.4 ст. 132 КПК України, для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Згідно до ч.5 ст. 132 КПК України під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються..

Відповідно до ч. 1 ст. 164 КПК України в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів має бути зазначено: прізвище, ім`я та по батькові особи, якій надається право тимчасового доступу до речей і документів.

Враховуючи викладене та наведені вимоги КПК України, слідчий суддя дійшов висновку про необхідність часткового задоволення вказаного клопотання та надання слідчому тимчасового доступу до документів, які містять банківську таємницю та отримати їх копію, оскільки згадані документи мають значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, враховуючи, що слідчим доведено, що вказані документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та враховуючи, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення цих документів.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159 164, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя,

УХВАЛИВ:
Клопотання клопотання старшого слідчого СВ Святошинського РУ ГУ МВС України в м.Києві майора міліції ОСОБА_3 , яке погоджене зі прокурором прокуратури Святошинського району м. Києва ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей та документів, внесене в кримінальному провадженні за № 0000023 від. 16.02.2015 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 205 КК України задовольнити частково.

Надати тимчасовий доступ старшому слідчому СВ Святошинського РУ ГУ МВС України в м. Києві майору міліції ОСОБА_3 до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, та зобов`язати керівника ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_1 , розкрити банківську таємницю по поточному рахунку № НОМЕР_2 , відносно клієнта банку TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), та надати для вилучення в копіях і повному обсязі документи (здійснити їх виїмку), а саме:

· виписку руху грошових коштів по поточному рахунку № НОМЕР_2 - TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), із зазначенням контрагентів в роздрукованому та електронному вигляді (вказавши всі ідентифікаційні ознаки та призначення платежів, відомості про стан рахунку клієнта на теперішній час) за період часу з дати відкриття рахунку по 01.04.2015 року; -

· документи, в яких міститься інформація про осіб, які мають право розпоряджатись грошовими коштами, які знаходяться на поточному рахунку № НОМЕР_2 - TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), документи щодо осіб, які отримували грошові кошти з вказаного рахунку готівкою; договори про надання банківських послуг з використанням програмно-технічного комплексу «Банк-Клієнт», а також технічну документацію щодо проведення працівниками Банку інсталяції на комп`ютер TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції;

· документи, якими оформлюється та підтверджується коло осіб, що мають доступ до даної

системи по поточному рахунку № НОМЕР_2 - TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ),

за період з дати відкриття рахунку по 01.04.2015 року;

· банківські документи, які оформлюяються при операції в касі банку, на підставі, яких було видано готівку з поточного рахунку № НОМЕР_2 - TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), а саме: заяви на переказ готівки на поточні, вкладні (депозитні) рахунки, на рахунки інших фізичних та юридичних осіб, які відкриті в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , або в іншому Банку, та переказ без відкриття рахунку; наявні прибуткові касові ордери від працівників Банку за внутрішньобанківськими операціями; документи, установлені відповідною платіжною системою, для відправлення переказу та виплати його отримувачу готівкою в національній валюті; квитанції (другий примірник прибуткового касового документа) або інші документи, що є підтвердженням про внесення готівки у відповідній платіжній системі; документи, які стосуються касових операцій, а саме касові ордера, видаткові відомості, видаткові касові ордера про одержання готівки із зазначенням одержаної суми, видаткові касові ордера та видаткові відомості, які виписані на іншу особу, розрахункові документи, інші касові документи, які згідно із законодавством України підтверджували факт отримання (повернення) готівкових коштів; банківську виписку з касової книжки щодо фіксації всіх касових операцій стосовно видачі (повернення) коштів з поточного рахунку; грошові чеки; довіреності, на підставі яких особа отримувала кошти з даного поточного рахунку; всі наявні акти про розбіжності при видачі (повернені) коштів за період часу з дати відкриття рахунку по 01.04.2015 року;

· всі наявні документи стосовно TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) - клієнта банку ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , а саме: установчі та реєстраційні документи; накази; всі наявні заяви; довіреності; копії документів, які посвідчують особу; картки зі зразками печатки та підпису; заява про відкриття та закриття рахунку, додатки до них; заява про видачу чекової книжки; документи, що свідчать про видачу готівкових коштів посадовим особам TOB « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) чи іншим особам за дорученням (чеки та доручення на отримання готівки, офіційного листування та інші документи); копії наявних паспортів за період часу з дати відкриття рахунку по 01.04.2015 року.

Ухвала слідчого судді діє 30 днів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Заперечення на дану ухвалу може бути подано під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1