Провадження №1-кс/760/5967/14
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

02 жовтня 2014 року слідчий суддя Солом`янського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС СУ ФР МГУ Міндоходів - ЦО з обслуговування ВП ОСОБА_2 , погоджене зі старшим прокурором відділу прокуратури Київської області ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до документів, що місять банківську таємницю, на підставі матеріалів досудового розслідування, внесеного 09.07.2012 року до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000028, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст.204 КК України, -

В С Т А Н О В И В:

Слідчий звернувся з клопотанням, в якому просив надати тимчасовий доступ до документів, що містять банківську таємницю, в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ), що стосуються обслуговування рахунків № НОМЕР_2 , які відкрито в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) та належить ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_3 ), а саме:
- всіх банківських карток зі зразками підписів посадових осіб та відбитку печатки ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_3 ), копій паспортів, доручень, заяв, договорів, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних), закритті рахунку № НОМЕР_2 ;
- анкети клієнта банку ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_3 ) по рахунку № НОМЕР_2 ;
- довіреностей на право користування (розпорядження) рахунком № НОМЕР_2 ;
- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунку № НОМЕР_2 , який належить ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_3 ), з дня відкриття рахунку по день проведення тимчасового доступу;
- договорів щодо розрахунково-касового обслуговування та надання послуг «клієнт-банк» з зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_3 ) співробітниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а також IP- адресу, з якої здійснювався доступ до зазначеного рахунку за допомогою послуги «клієнт банк»;
- документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » банківських операцій по рахунку ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_3 ), а саме реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;
- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з рахунку № НОМЕР_2 з 28.04.2011 року по день проведення тимчасового доступу;
- всіх документів щодо зарахування на рахунок № НОМЕР_2 будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_3 ) з вказаного рахунку будь-якої іноземної валюти;
- документів щодо придбання ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_3 ) та видачі співробітниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) чекових книжок по рахунку № НОМЕР_2 , векселів та ін.;
- договорів, укладених ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_3 ), та інших документів, оплата вартості товарів та послуг за якими здійснювалася шляхом перерахування грошових коштів на його рахунок № НОМЕР_2 та з указаного рахунку, за період часу з 28.04.2011року до дня проведення тимчасового доступу;
- документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі для ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_3 ) по рахунках № НОМЕР_2 з 28.04.2011 року по день проведення тимчасового доступу;
- інформації щодо інших рахунків, відкритих ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_3 ) в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 );
- банківську виписку (роздруківку руху коштів) по рахунку № НОМЕР_2 (в друкованому та електронному вигляді у форматі .txt, .doc, .doxc з зазначенням призначення платежу; повних даних платника та отримувача з зазначенням коду, номеру рахунку та між філіальних оборотів (МФО) банківської установи; конкретного часу та дати платежу; номеру платіжного документу) з 28.04.2011 року по день надання тимчасового доступу до документів.
Обґрунтовував своє клопотання посиланням на те, що відділом кримінальних розслідувань слідчого управління фінансових розслідувань ГУ Міндоходів у Київській області проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні, зареєстрованому в Єдиному реєстрі досудових розслідувань № 0000028 від 09.07.2014року, про вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 204 КК України за фактом незаконного виготовлення на території ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з недоброякісної сировини, що може становити загрозу для життя та здоров`я людей, підакцизної групи товарів (спирту), та незаконного збуту таких товарів.
Слідчий вказує, що відповідно до повідомлення ІНФОРМАЦІЯ_3 встановлено, що на території цукрового заводу ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за адресою: АДРЕСА_2 , здійснюється виробництво цукру з цукрового буряка, а з відходів виробництва - меляси, за допомогою спеціального обладнання, що розташоване в цеху по переробці меляси (по суті спиртзаводу), виготовляється спирт етиловий без повного комплексу денатуруючих добавок та без відповідних ліцензій, що може становити шкоду для життя та здоров`я громадян, або біоетанол.
В ході досудового розслідування виникла необхідність у приєднанні до матеріалів кримінального провадження відомостей щодо фактичного руху грошових коштів по розрахункових рахунках ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_3 ). Єдиним можливим способом встановлення руху грошових коштів є дослідження руху безготівкових коштів по банківським рахункам вказаного підприємства.
Суд відповідно до частини другої ст. 163 КПК України визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику представників особи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за наведених слідчим підстав.
Згідно з ч.1 ст.107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних заходів не здійснювалась.
Вивчивши матеріали клопотання і кримінального провадження, вважаю, що клопотання про надання тимчасового доступу до зазначених в клопотанні документів підлягає частковому задоволенню.
Відповідно до вимог ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Заходами забезпечення кримінального провадження є, зокрема, тимчасовий доступ до речей і документів.
Відповідно до ч. 5 ст. 132 КПК України під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.
Встановлено, що кримінальне провадження №0000028, внесене до ЄРДР 09.07.2012 року за ознаками злочину, передбаченого ч. 3 ст.204 КК України, стосується, зокрема, факту здійснення на території цукрового заводу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за адресою: АДРЕСА_2 , виробництва цукру з цукрового буряка, а з відходів виробництва - меляси, за допомогою спеціального обладнання, що розташоване в цеху по переробці меляси (по суті спиртзаводу), виготовляється спирт етиловий без повного комплексу денатуруючих добавок та без відповідних ліцензій, що може становити шкоду для життя та здоров`я громадян, або біоетанол. В подальшому незаконно виготовлена підакцизна продукція завантажується у великогабаритні вантажні автомобілі з ємкостями орієнтованим об`ємом 20 25 тон та вивозяться з території підприємства з метою реалізації.
Отже, в діях службових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » правопорушення, передбаченого ч.3 ст. 204 КК України, за фактом незаконного виготовлення з недоброякісної сировини, що може становити загрозу для життя та здоров`я людей підакцизної групи товарів (спирту), а так само збуту таких товарів.
Так, фабула - фактична частина обвинувачення, його зміст, юридична форма якого обумовлюється конкретною нормою КК України. Вона завжди індивідуальна, бо стосується конкретної особи, яка вчинила злочин. Встановлення фактів, що визначають фабулу обвинувачення, і виявлення їх юридичних ознак є передумовою для прав, кваліфікації злочин, діяльності, а отже, і правильного застосування кримінальної відповідальності за конкретний злочин.
Наведене визначення обвинувачення вперше формулюється у внесених до ЄРДР відомостей, які мають містити три складові: фабулу обвинувачення, тобто реальний зміст інкримінованого обвинувачуваному діяння, та встановлені у справі факти, у яких передбачені ознаки відповідного складу злочину; юридичне формулювання, тобто ті правові ознаки, що притаманні типовому поняттю будь-якого виду злочину; правову кваліфікацію за відповідною статтею (частиною, пунктом) Особливої частини КК України.
Саме ці обставини, які утворюють фабулу обвинувачення, і складають предмет доказування під час досудового розслідування.
Так, згідно з даними витягу з Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000028 від 09.07.2012 року відомості про кримінальне правопорушення внесені по факту неправомірних дій службових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
В той же час, встановлено, що розрахунковий рахунок № НОМЕР_2 , який відкрито в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), використовує ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_3 ).
Крім того, з інформаційної довідки вбачається, що організаційно-правова форма господарювання « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_3 ) є товариство з додатковою відповідальністю (ТДВ).
Разом з тим, оскільки у фабулі кримінального правопорушення №0000028 зазначений « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_3 ), який має іншу організаційно-правову форму господарювання як товариство з обмеженою відповідальністю (ТОВ), то відповідно підстави надання доступ до документів, що містять банківську таємницю, саме ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », який є іншої юридичною особою, відсутні, тобто відсутній достатній виклад обставин та потреб досудового слідства, обумовлених наданням тимчасового доступу до документів ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
Таким чином, з урахуванням вказаних обставин клопотання не підлягає до задоволення.
За викладеним, керуючись ст. ст. 159, 160, 162-164 КПК України, слідчій суддя,-

У Х В А Л И В:

Клопотання старшого слідчого з ОВС СУ ФР МГУ Міндоходів - ЦО з обслуговування ВП ОСОБА_2 , погоджене з старшим прокурором відділу прокуратури Київської області ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів, що місять банківську таємницю та їх вилучення на підставі матеріалів досудового розслідування, внесеного 09.07.2012 року до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000028, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст.204 КК України, залишити без задоволення.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1