печерський районний суд міста києва
Справа № 757/4985/24-к
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

09 лютого 2024 року

Слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 ,

при секретарі ОСОБА_2 ,

за участю:

прокурора: не з`явився,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання прокурора другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, у кримінальному провадженні № 0000605 від 11.07.2023 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 3 ст. 209, ч. 2 ст. 222-1, ч. 5 ст. 27 ч. 2 ст. 222-1 КК України, -

ВСТАНОВИВ:

Прокурор другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, що знаходяться у володінні Міністерства фінансів, Податковий ІНФОРМАЦІЯ_1 ( ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 ), юридична/фактична адреса АДРЕСА_1 .

Обґрунтовуючи внесене клопотання, слідчий зазначає, що Офісом Генерального прокурора здійснюється процесуальне керівництво досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні № 0000605 від 11.07.2023 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 3 ст. 209, ч. 2 ст. 222-1, ч. 5 ст. 27 ч. 2 ст. 222-1 КК України, досудове розслідування у якому проводиться слідчими Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань.

У ході досудового розслідування виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до усіх документів, що знаходяться у володінні Міністерства фінансів, Податковий ІНФОРМАЦІЯ_1 ( ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 ), юридична/фактична адреса АДРЕСА_1 .

Прокурор в судове засідання не з`явився, подав до суду заяву про розгляд справи за його відсутності, в якій зазначив, що клопотання підтримує та просить його задовольнити у повному обсязі.

Проаналізувавши клопотання прокурора про розгляд клопотання за відсутності особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, та матеріали клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів, слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику представника особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, згідно ч. 2 ст. 163 КПК України, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення таких речей.

Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснювалась.

Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя дійшов висновку, що клопотання підлягає задоволенню, зважаючи на наступне.

Слідчим суддею встановлено, що Офісом Генерального прокурора здійснюється процесуальне керівництво досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні № 0000605 від 11.07.2023 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 3 ст. 209, ч. 2 ст. 222-1, ч. 5 ст. 27 ч. 2 ст. 222-1 КК України, досудове розслідування у якому проводиться слідчими Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань.

У не встановлені досудовим розслідуванням дату та час, проте не раніше другої половини 2017 року, у ОСОБА_4 , який керувався метою власного збагачення, виник злочинний умисел, спрямований на реалізацію протиправної схеми створення неправдивих офіційних відомостей про отримання фізичними особами значних доходів від інвестиційної діяльності, які можуть бути надалі використані ними для здійснення фінансових операцій (набуття права власності на активи, що є предметом фінансових операцій) та дають підстави стверджувати про законність джерел їх походження, тобто на легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та введення їх в легальний обіг.

Так, ОСОБА_4 , здійснюючи контроль за професійними учасниками фондового ринку, будучи обізнаним із функціонуванням фондового ринку та системи фінансового моніторингу, обрав спосіб вчинення протиправних дій, які забезпечували прикриття злочинної діяльності від викриття у порушенні щодо вимог щодо запобігання та протидії легалізації шляхом безпосереднього вчинення злочинних дій суб`єктами первинного фінансового моніторингу, на яких покладено обов`язки зі здійснення фінансового моніторингу, торговцями цінними паперами, які здійснюють брокерську діяльність.

Відповідно до розробленого ОСОБА_4 злочинного плану перший брокер від свого імені, діючи за рахунок і на замовлення підконтрольних юридичних осіб нерезидента компанії « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та інших, мав придбати пакет облігацій внутрішньої державної позики (далі ОВДП) за ринковою ціною. Надалі цей брокер повинен продати, а інший придбати зазначений пакет ОВДП, діючи за рахунок і на замовлення фізичної особи, за ціною, що є нижчою від ціни придбання, але в межах ринкових цін.

Надалі цей самий пакет ОВДП мав викупити перший брокер, який діє від свого імені, за рахунок і на замовлення підконтрольних юридичних осіб за ринковою ціною та знову перепродати на користь фізичної особи за ціною, нижчою від ціни придбання, але в межах ринкових цін. Ця фізична особа повинна була здійснити подальший продаж зазначеного пакета ОВДП за ціною, вищою за ціну придбання, але в межах ринкових цін.

Використовуючи вказану циклічну послідовність договорів купівлі-продажу цінних паперів, фізичні особи, в інтересах яких укладалися біржові контракти, систематично та без винятків отримували позитивний торгівельний результат штучний інвестиційний прибуток, а юридичні особи систематично та без винятків негативний торгівельний результат штучний інвестиційний збиток.

Крім того, з метою оптимізації укладання численних договорів купівлі-продажу цінних паперів в інтересах фізичних осіб, ОСОБА_4 обрав особливий режим укладання біржових контрактів режим «групового звіту», який давав торговцям цінних паперів можливість укладати біржові контракти без попереднього резервування активів у достатньому обсязі, а ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » надавав допуск фондовим біржам до клірингу, тобто виконання зобов`язань стало можливим у два способи: шляхом стовідсоткового попереднього депонування активів або правами на отримання коштів / цінних паперів на підставі неттінгу відповідних зустрічних зобов`язань.

Таким чином, укладаючи угоди в режимі «групового звіту» певна особа може не мати необхідної кількості активів для купівлі-продажу цінних паперів та наприкінці торгівельного дня отримати позитивний фінансовий результат (прибуток) кошти та/або цінні папери. Такий прибуток формується за рахунок отримання іншими учасниками «групового звіту» від`ємного фінансового результату (збитку).

Рішення про використання у злочинній діяльності саме ОВДП обґрунтовано наявністю податкової пільги для фізичних осіб, встановленої п. 165.1.52 Податкового кодексу Україні, яким визначено, що інвестиційний прибуток від операцій з державними цінними паперами не включається до розрахунку оподатковуваного доходу таких осіб.

ОСОБА_5 , усвідомлюючи, що довести до кінця злочинний умисел, спрямований на легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочиним шляхом, для їх подальшого легального використання у фінансовій системі, самостійно не зможе, не бажаючи бути викритим у вчиненні кримінальних правопорушень, вирішив залучити службових осіб учасників фондового ринку до виконання своєї злочинної ролі при здійсненні фінансових операцій на фондовому ринку під виглядом законної інвестиційної діяльності, а також вирішив залучити службових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » з метою умисного невиконання ними обов`язків суб`єкта первинного фінансового моніторингу, покладених законом на юридичну особа, яка на підставі банківської ліцензії має виключне право надавати банківські послуги.

Станом на грудень 2017 року ОСОБА_4 обіймав посаду директора ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), яке має ліцензії на брокерську діяльність серії АЕ № 294571 від 13.11.2014 та дилерську діяльність серії АЕ № 294572 від 13.11.2014, видані на підставі рішення ІНФОРМАЦІЯ_8 (далі ІНФОРМАЦІЯ_9 ) від 07.10.2014 № 1332.

Крім того, за не встановлених досудовим розслідуванням обставин ОСОБА_4 повідомив ОСОБА_6 , яка в з період 22.12.2016 по 05.04.2021 обіймала посаду директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), що мало ліцензію на брокерську діяльність серії АЕ № 294439 від 29.09.2014, про раніше розроблений ним злочинний план легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, для їх подальшого легального використання у національній фінансовій системі та запропонував їй на різних етапах вчинення кримінального правопорушення взяти участь у його реалізації, на що вона добровільно погодилась.

Таким чином, ОСОБА_4 та ОСОБА_6 , здійснюючи контроль за ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » і ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », які на підставі ліцензій на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку діяльності з торгівлі цінними паперами зареєстровано учасниками торгів на АТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), мали реальну можливість укладати договори купівлі-продажу цінних паперів в інтересах фізичних осіб для створення штучного інвестиційного доходу. При цьому прикриття злочинної діяльності від викриття здійснювалось через умисне порушення вимог щодо запобігання та протидії легалізації шляхом безпосереднього вчинення злочинних дій суб`єктами первинного фінансового моніторингу, на яких покладено обов`язки із запобігання таким діям, торговцями цінними паперами.

ОСОБА_7 є народним депутатом України Верховної Ради України VІІІ скликання (виконував повноваження з 27.11.2014 по 29.08.2019), обіймав посаду заступника Голови Комітету Верховної Ради України з питань фінансової політики і банківської діяльності.

У не встановлені досудовим розслідуванням дату та час, проте не раніше другої половини 2017 року, ОСОБА_7 , усвідомлюючи протиправність укладання біржових угод, але бажаючи настання таких наслідків, повідомив ОСОБА_4 про заінтересованість в укладанні біржових контрактів у його ОСОБА_7 інтересах з метою отримання фіктивного інвестиційного доходу в сумі 20 млн гривень.

У свою чергу, ОСОБА_4 повідомив ОСОБА_7 , що з метою надання вказаній злочинній схемі видимості ознак законності та забезпечення укладання угод купівлі-продажу цінних паперів на біржі необхідно створити умови шляхом виконання вимог законодавства, передбачених, у тому числі, Правилами (умовами) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затвердженими Рішенням НКЦПФР від 12.12.2006 № 1449.

На виконання розробленого ОСОБА_4 злочинного плану легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, для їх подальшого легального використання у національній фінансовій системі ОСОБА_7 , усвідомлюючи протиправність зазначеної злочинної діяльності та бажаючи настання злочинних наслідків, виконуючи свою злочинну роль, за невстановлених обставин уклав договір про брокерське обслуговування від 17.11.2017 № БО-3 з ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » і, використовуючи надалі особистий банківський рахунок НОМЕР_5 , відкритий в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », для забезпечення правочинів на фондовій біржі перерахував на банківський рахунок ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » № НОМЕР_6 , відкритий в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », 100 000 гривень.

Надалі виконуючи свою злочинну роль в єдиному злочинному плані, директор ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » ОСОБА_8 та директор ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » ОСОБА_6 будучи службовими особами учасника фондового ринку, маючи відповідні ліцензії на брокерську діяльність, будучи у передбачений законом спосіб допущеними до торгів фінансовими інструментами на організованих ринках АТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », протягом дванадцяти торгівельних днів, а саме: 29.11.2017, 30.11.2017, 01.12.2017, 04.12.2017, 05.12.2017, 04.12.2017, 05.12.2017, 06.12.2017, 07.12.2017, 11.12.2017, 12.12.2017, 13.12.2017, 14.12.2017, 15.12.2017, уклали циклічні договори купівлі-продажу чотирьох пакетів цінних паперів із ISIN НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , UA , UA .

Указані циклічні біржові контракти купівлі-продажу чотирох пакетів цінних паперів із ISIN НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , UA в інтересах ОСОБА_7 укладалися у режимі «групового звіту» за участю інших фізичних осіб клієнтів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », а саме: ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 та ОСОБА_17 , які систематично та без винятків отримували позитивний торгівельний результат штучний інвестиційний прибуток, а юридичні особи компанія « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » систематично та без винятків одержували негативний торгівельний результат штучний інвестиційний збиток.

Унаслідок циклічних біржових контрактів купівлі-продажу чотирьох пакетів цінних паперів із ISIN НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , UA , UA в інтересах ОСОБА_7 , які укладались у режимі «групового звіту», первісний власник пакета цінних паперів, який використовувався протягом одного торгівельного дня, в результаті укладання біржових угод не змінювався, а рух коштів обмежувався виключно зарахуванням штучного інвестиційного прибутку.

Встановлено, що у своїй незаконній діяльності спрямованій на легалізацію (відмивання) коштів отриманих злочинним шляхом ОСОБА_4 використовував юридичну особу нерезидента зареєстровану на Республіці Кіпр ІНФОРМАЦІЯ_15 (Кіпр) реєстраційний номер НОМЕР_10 , яка зареєстрована за адресою: АДРЕСА_2 .

Судовою економічною експертизо встановлено, що в результаті укладання біржових контрактів за участі ІНФОРМАЦІЯ_15 (Кіпр) реєстраційний номер НОМЕР_10 , остання систематично та безвинятку отримувала інвестиційний збиток.

На цей час стороною обвинувачення у порядку, передбаченому ст. 91 КПК України, здійснюється збирання, перевірка та оцінка доказів з метою встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження.

Так, з метою всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин вчинених кримінальних правопорушень необхідно отримати тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх оригіналів, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_16 , Податковий ІНФОРМАЦІЯ_1 ( ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 ), юридична/фактична адреса АДРЕСА_1 , а саме таких документів як:

фінансову річну та іншу наявну звітність ІНФОРМАЦІЯ_15 (Кіпр) реєстраційний номер НОМЕР_10 за період з 2011 року по 2023 рік включно;

податкову звітність ІНФОРМАЦІЯ_15 (Кіпр) реєстраційний номер НОМЕР_10 , за період з 2011 року по 2023 рік включно;

статути, протоколи зборів учасників, установчі договори та інші наявні документи реєстраційної справи компанії ІНФОРМАЦІЯ_15 (Кіпр) реєстраційний номер НОМЕР_10 , за період з 2011 року по 2023 рік включно.

Відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Згідно ч. 1 ст. 160 КК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Як визначено у ч. 3 та ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Так, за вимогами статті 1 Європейської конвенції про взаємну допомогу у кримінальних справах 1959 року договірні Сторони зобов`язуються надавати одна одній, відповідно до положень цієї Конвенції, якнайширшу взаємну допомогу у кримінальному переслідуванні правопорушень, покарання яких, на момент прохання про надання допомоги, підпадає під юрисдикцію судових властей запитуючої Сторони.

Частиною 1 ст. 3 Європейської конвенції про взаємну допомогу у кримінальних справах 1959 року запитувана Сторона виконує, у передбачений її законодавством спосіб, будь-які судові доручення, які стосуються кримінальної справи і які надсилаються їй судовими властями запитуючої Сторони з метою забезпечення свідоцьких показань або передачі предметів, які являють собою речові докази, матеріалів судової справи або документів.

Відповідно до статті 562 КПК України у разі якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, для проведення якої в Україні потрібен дозвіл прокурора або суду, така процесуальна дія потребує надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку, встановленому цим Кодексом, лише у разі, якщо це передбачено міжнародним договором або є обов`язковою умовою надання такого виду допомоги за законодавством запитуваної сторони. При цьому строк дії такого дозволу не обмежується, а належно засвідчена копія дозволу долучається до матеріалів запиту.

Аналізуючи викладене, беручи до уваги, що речі та документи дозвіл на тимчасовий доступ до яких просить надати прокурор, мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні та знаходяться у володінні Міністерства фінансів, Податковий ІНФОРМАЦІЯ_1 ( ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 ), юридична/фактична адреса АДРЕСА_1 , а також враховуючи, що в інший спосіб довести вказані обставини неможливо, зважаючи на те, що документи не є такими, доступ до яких заборонено, проте, відносяться до охоронюваної законом таємниці, слідчий суддя вважає, що клопотання про надання доступу є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

Враховуючи викладене, керуючись ст.ст. 107, 132, 159, 160, 163, 164, 166, 309 Кримінального процесуального кодексу України, -

УХВАЛИВ:

Клопотання прокурора другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, у кримінальному провадженні № 0000605 від 11.07.2023 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 3 ст. 209, ч. 2 ст. 222-1, ч. 5 ст. 27 ч. 2 ст. 222-1 КК України задовольнити.

Надати у кримінальному провадженні № 0000605 від 11.07.2023 прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні прокурорам відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , ОСОБА_22 , ОСОБА_23 , ОСОБА_24 , ОСОБА_25 , компетентним органам Республіки Кіпр на підставі запиту про надання міжнародної правової допомоги у кримінальному провадженні № 0000605 від 11.07.2023 дозвіл на тимчасовий доступ до речей і оригіналів документів з можливістю їх вилучення, що знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_16 , Податковий департамент Республіки Кіпр ( ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 ), юридична/фактична адреса АДРЕСА_1 , а саме таких документів як:

фінансову річну та іншу наявну звітність ІНФОРМАЦІЯ_15 (Кіпр) реєстраційний номер НОМЕР_10 за період з 2011 року по 2023 рік включно;

податкову звітність ІНФОРМАЦІЯ_15 (Кіпр) реєстраційний номер НОМЕР_10 , за період з 2011 року по 2023 рік включно;

статути, протоколи зборів учасників, установчі договори та інші наявні документи реєстраційної справи компанії ІНФОРМАЦІЯ_15 (Кіпр) реєстраційний номер НОМЕР_10 , за період з 2011 року по 2023 рік включно.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Підготовлено в 2 примірниках

Прим. 1 справа № 757/4985/24-к

Прим. 2 Прокурор другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3

Копія Міністерство фінансів, Податковий департамент Республіки Кіпр (Ministry of Finance, Tax Department Republic of Cyprus), юридична/фактична адреса Cyprus 1439 Nicosia, Michael Karaoli & Gregori Afxentiou

09.02.2024