печерський районний суд міста києва
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 травня 2023 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 ,

за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання прокурора другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, -

ВСТАНОВИВ:

До провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання прокурора другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), що розташований за адресою: АДРЕСА_1 , та його структурних підрозділів (департаменти, філії, відділення і т.д.).

В обґрунтування клопотання слідчий посилається на те, що Офісом Генерального прокурора здійснюється процесуальне керівництво досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні № 0000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 205-1, ч. 2 ст. 209, ч. 3 ст. 209, ч. 1 ст. 209-1, ч. 2 ст. 222-1, ч. 1 ст. 220-2, ч. 3 ст. 110-2 КК України.

Досудове розслідування проводиться за фактом незаконних фінансових операцій з цінними паперами у період у 2019-2022 роках, ОСОБА_4 використовуючи підконтрольних професійних учасників фондового ринку та юридичних осіб, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », які мають в управлінні корпоративні та пайові інвестиційні фонди, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », « ІНФОРМАЦІЯ_10 » та інші, за попередньою змовою з директором ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » ОСОБА_5 , зловживаючи своїм службовим становищем, вчиняє фінансові операції з цінними паперами, в тому числі з облігаціями внутрішньої державної позики та векселями, спрямовані на маскування незаконного походження коштів, одержаних внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів в особливо великому розмірі.

Так, керівники страхових компаній будучи обізнаними в критеріях і нормативах достатності капіталу та платоспроможності, ліквідності, прибутковості, якості активів та ризиковості операцій страховика, усвідомлюючи що їх фінансові установи не мають відповідних страхових резервів для забезпечення майбутніх страхових виплат вступили в злочину змову з ОСОБА_4 з метою фальсифікації фінансових документів та звітності страховика і приховування його стійкої фінансової неплатоспроможності.

В свою чергу ОСОБА_4 розробив злочинний план по фальсифікації фінансових документів та звітності страховиків, з метою власного збагачення, використовуючи підконтрольні йому професійні учасники фондового ринку, зокрема ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » яке має в управлінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » та інші, шляхом укладання удаваних правочинів купівлі-продажу цінних паперів, надавав страховикам фальсифіковані відомості що у останніх на рахунках обліковано облігацій внутрішньої державної позики України, при цьому страховики не набували у власність вказані папери.

Так, державне регулювання ринку страхових послуг (інших фінансових послуг) здійснюється шляхом встановлення обов`язкових норм щодо запасу платоспроможності страхових компаній та створення страхових резервів, достатніх для майбутніх виплат страхових сум і страхових відшкодувань відповідно до Закону України «Про страхування» та розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері фінансових послуг № 850 від 07.06.2018 «Про затвердження Положення про обов`язкові критерії і нормативи достатності капіталу та платоспроможності, ліквідності, прибутковості, якості активів та ризиковості операцій страховика» (далі - Положення).

Відповідно до ч.ч. 2, 3 розділу І Положення встановлюються обов`язкові критерії і нормативи достатності капіталу та платоспроможності, ліквідності, прибутковості, якості активів та ризиковості операцій страховика, а страховик зобов`язаний на будь-яку дату дотримуватись критеріїв ліквідності, прибутковості та якості активів страховика, нормативу платоспроможності та достатності капіталу, нормативу ризиковості операцій та нормативу якості активів.

У відповідності до ч. 4 Розділу І Положення при розміщенні коштів страхових резервів страховик повинен дотримуватися вимог до якості, безпечності. прибутковості, ліквідності та диверсифікованості активів.

Частиною 7 розділу I Положення визначено поняття страхових резервів, а саме - величина, яка визначає грошову оцінку зобов`язань страховика за договорами страхування (перестрахування), розрахована відповідно до вимог законодавства з метою забезпечення майбутніх страхових виплат залежно від видів страхування.

До критеріїв ліквідності, прибутковості та якості активів страховика відповідно до п. 6 ч. 2 Розділу І відносяться державні цінні папери (далі - ЦП), у тому числі, державні облігації України, і ця норма лягла в основу схеми щодо фальсифікацій запасу платоспроможності страховиків, достатності та адекватності сформованих страхових резервів, дотримання страховиком нормативів достатності та диверсифікованості активів та приховування фактів невиконання страховими компаніями обов`язкових фінансових нормативів, встановлених законодавством.

В результаті, страхові компанії отримують виписку з рахунку в ЦП, про те, що на рахунку в ЦП такої страхової компанії обліковуються ЦП, які страхова компанія неправомірно показує у себе в активах, таким чином відбувається фальсифікація нормативу платоспроможності та достатності капіталу, покращується якість активів такого страховика.

Фактично Страховик бере в «оренду» потрібну йому кількість ОВДП, від торгівця отримує виписку про наявність на депозитарних рахунках таких активів, надає вказану виписку контролюючим органам, а далі повертає отримані в «оренду» ОВДП торговцю.

Матеріали досудового розслідування у кримінальному проваджені містять докази про участь у вказаній злочинній схемі наступних страхових компаній:

1. ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 );

2. ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 );

3. ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 );

4. ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 );

5. ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 );

6. ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 );

7. ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 );

8. ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 );

9. АТ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 );

10. ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (ЄДРПОУ НОМЕР_11 );

11. ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (ЄДРПОУ НОМЕР_12 );

12. ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (ЄДРПОУ НОМЕР_13 );

13. АТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ).

Враховуючи необхідність залучення особи, яка володіє спеціальними знаннями в області економіки, прокурором 08.05.2023 призначено судово-економічну експертизу, проведення якої доручено експертам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 ».

В подальшому, 10.05.2023 від експерта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » надійшло клопотання про надання додаткових матеріалів необхідних для проведення судово-економічної експертизи, зокрема інформацію про рух коштів вищевказаних страхових компаній за період 2019 - 2023 роки.

Встановлено, що ряд вищевказаних компаній мали банківські рахунки в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ).

Прокурор подав до суду заяву про розгляд вказаного клопотання у відсутність сторони обвинувачення, клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступного висновку.

З матеріалів клопотання вбачається, що Офісом Генерального прокурора здійснюється процесуальне керівництво досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні № 0000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 205-1, ч. 2 ст. 209, ч. 3 ст. 209, ч. 1 ст. 209-1, ч. 2 ст. 222-1, ч. 1 ст. 220-2, ч. 3 ст. 110-2 КК України.

В ході досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до документів, які знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), що розташований за адресою: АДРЕСА_1 , та його структурних підрозділів (департаменти, філії, відділення і т.д.).

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Документи, які перебувають у банківських установах містять банківську таємницю та конфіденційну інформацію, в тому числі комерційну та персональні дані особи, але самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Згідно з п. 4, 5, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, та персональні дані особи.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового доступу до речей та документів, оскільки без отримання вказаних документів неможливо встановити істину у кримінальному провадженні, що має суттєве значення для розслідування кримінального провадження.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 108, 131, 132, 159-164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя, -

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання - задовольнити.

Надати прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні - прокурорам відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , а також слідчим групи слідчих у кримінальному провадженні - слідчим Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , тимчасовий доступ до речей і документів, що становлять охоронювану законом банківську таємницю, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), що розташований за адресою: АДРЕСА_1 , та його структурних підрозділів (департаменти, філії, відділення і т.д.), із можливістю вилучення належним чином завірених копій на паперових та електронних носіях, інформацію та документи стосовно наступних банківських рахунків, а саме: НОМЕР_15 , що належить ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), НОМЕР_16 , НОМЕР_17 , НОМЕР_18 , що належать АТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), а саме:

- справ (документів) по юридичному оформленню, відкриттю та обслуговуванню банківських рахунків вищезазначених товариств, у тому числі документації, яка свідчить про звернення для відкриття та закриття рахунку, зокрема договору про розрахунково-касове обслуговування, картки із зразками підписів посадових осіб і відбитку печатки підприємства, копій документів, що засвідчують посадових осіб підприємства, договори на розрахункове обслуговування з використанням системи «Клієнт-Банк», акту встановлення програмного комплексу «Клієнт-Банк», а також документів по його технічному обслуговуванню) в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 );

- документів (реєстр, штафель або виписки), щодо руху грошових коштів по всім рахункам відкритими вищезазначеними товариствами, за період з моменту їх відкриття по дату винесення цієї постанови включно (з вказівкою призначення платежів, найменування відправника/одержувача, код ЄДРПОУ відправника/одержувача, рахунків і реквізитів відправника і одержувача, номера і дати документа, дебету і кредиту, залишку на кінець операційного дня) на паперовому і електронному носіях інформації (у вигляді електронної таблиці MS Excel),

- довіреностей, які уповноважують фізичних або юридичних осіб на здійснення операцій з грошовими коштами вищезазначених товариств, що знаходяться на їх банківських розрахункових рахунках, які мали юридичну силу в період з моменту відкриття рахунку по дату винесення цієї постанови включно;

- платіжних доручень на списання грошових коштів з розрахункових рахунків вищезазначених товариств, за період з моменту відкриття рахунку по дату винесення цієї постанови включно;

- документів (касові ордери, грошові чеки), у яких відображені підстави і операції по переказу грошових коштів з рахунків вищезазначених товариств, а також подальшому їх зняттю і отриманню у касі вказаної банківської установи за період з моменту відкриття рахунку по дату винесення цієї постанови включно;

- листування між банківською установою і вищезазначеними товариствами щодо обслуговування банківського рахунку чи будь-яких інших питань стосовно надання банківських послуг, у тому числі заяв про видачу готівки в касі відділення банку;

- доповідних записок, пояснень, листів тощо, складених працівниками банківської установи щодо виявлення обставин, які вказують на ознаки підробки поданих для відкриття рахунку документів, підозрілі підстави для зняття готівки з рахунку в касі відділення банку, виявлення інших ознак, що можуть свідчити про використання рахунку у злочинних схемах;

- ухвали судів щодо накладання або зняття арешту на банківські рахунки вищезазначених товариств, блокування або розблокування рахунків;

- інформації про користування вищезазначеними товариствами системою «клієнт-банк» для перевірки стану рахунку і перерахування грошових коштів з поточного рахунку (протоколи обміну інформацією, LOG-файли) за період з моменту відкриття рахунку по дату винесення цієї постанови включно, з вказівкою IP-адрес комп`ютерів, з яких відбувалося з`єднання з системою;

- інформації про фінансові телефони чи будь-які інші номери операторів мобільного зв`язку, прив`язані до банківського рахунку з моменту його відкриття;

- копій відеозаписів з усіх камер спостереження, встановлених у приміщенні банку, касах та банкоматах, в момент укладення договору про відкриття банківського рахунку, зняття з нього готівкових коштів чи вчинення будь-яких банківських операцій;

- документів, які містять інформацію про проведення фінансового моніторингу по операціях вищезазначених товариств з наданням підтверджуючих документів, які були одержані від клієнта в ході його проведення;

- кредитних і депозитних справ вищезазначених товариств, включаючи договори, додаткові угоди, заяви і довіреності, анкети, договори застави, поручительства, документи по уступці права вимоги за кредитним договором, рух коштів по кредитним та депозитним рахункам, і інших документів кредитної і депозитної справи за період з моменту відкриття рахунку по дату винесення цієї постанови включно;

- договорів про відкриття вищезазначеними товариствами рахунків цінних паперів зі усіма додатками і додатковими угодами до них, а також заяв на відкриття рахунку в цінних паперах, анкет розпорядницьких рахунків, анкет керуючих рахунками депонента в цінних паперах, карток зі зразками підписів розпорядників рахунків і відбитками печатки, довідок банківської установи про відкриття рахунків, копій паспортів і документів про надання органами державної податкової служби номерів платників податків, розпорядників рахунків цінних паперів;

- документів, оформлених для виконання умов договору про відкриття рахунків цінних паперів: про зарахування, списання, переклад цінних паперів, актів-рахунків прийому-передачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень депонента про перерахування на його поточний рахунок грошових коштів, одержаних у вигляді доходу по цінних паперах, письмових запитів депонента на отримання виписок про стан рахунків цінних паперів по кожній даті за конкретний період, а також інших виписок і (або) інформаційних довідок, звітів, які відносяться до договірних відносин з надання послуг хранителя цінних паперів, письмових розпоряджень депонента про проведення операцій по рахунках цінних паперів і документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;

- документів з даними про осіб, які одержували виписки, інформаційні довідки і (або) звіти по рахунках в цінних паперах вищезазначених товариств, з вказівкою дати їх отримання;

- витяги з внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які регламентують відносини депонента і хранителя, в частині виконання умов договорів по цінних паперах, а також копій витягів зі змінами до внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які спрямовуються хранителю після їх закінчення;

- всіх, наданих депонентом на вимогу хранителя, документів і відомостей, пов`язаних з виконанням хранителем функцій первинного фінансового моніторингу;

- копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, які відображають рух цінних паперів по рахунках цінних паперів, що належать вищезазначеним товариствам, з вказівкою дати і часу проведення операцій, повних реквізитів підприємств, які продавали і придбавали цінні папери, їх коди ЄДРПОУ, МФО банківських установ, номери рахунків, назви і види цінних паперів, їх емітенти, номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу і всієї наявної інформації по операціях з цінними паперами на паперовому і магнітному (електронних) носіях інформації;

- документів, підтверджуючих факт придбання і продажу вищезазначених товариств цінних паперів, валюти (договорів, актів прийому-передачі, звітів);

- завірених належним чином копій вищезгаданих документів, у разі вилучення їх оригіналів співробітниками інших правоохоронних органів;

- роздруківки руху коштів по рахунку та іншим гривневим та валютним рахункам вищезазначених товариств із зазначенням призначення платежу, контрагентів, дати та точного часу перерахунку коштів за період з моменту відкриття по дату винесення цієї постанови включно та меморіальні ордери банку, на папері та у електронному вигляді;

- прибуткові та видаткові касові ордери, грошові чеки, що підтверджують зняття та внесення грошових коштів на рахунок з часу відкриття рахунку по дату винесення цієї постанови включно;

- роздруківки телекомунікаційних з`єднань системи «Банк-Клієнт» між засобами телекомунікації банку та вищезазначених товариств, із зазначенням номерного ресурсу підприємства (номери телефонів та IP-адреси), фізичних адрес засобів комунікації (МАС-адресів), а також часу і дати проведення з`єднань з моменту відкриття по дату закриття рахунків, на папері та у електронному вигляді;

- фото та відео фіксації зі стаціонарних камер відеоспостереження банкоматів та відділень банків в момент зняття готівки з банківських рахунків вищезазначених товариств;

- інформацію про залишок грошових коштів на рахунках вищезазначених товариств.

Строк дії ухвали не може перевищувати два місяці з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 - у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надати слідчому у кримінальному провадженні.

Слідчий суддя ОСОБА_1