печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
30 листопада 2022 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання старшого слідчого ГСУ Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів,-

ВСТАНОВИВ:
до провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання старшого слідчого ГСУ Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , погоджене прокурором другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 про надання дозволу на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , за адресою: АДРЕСА_1 .

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження слідчий вказав, що Головним слідчим управлінням Державного бюро розслідувань здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000073 від 22.11.2012 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених частиною четвертою статті 190, частиною третьою статті 190, частиною 5 статті 191, частиною третьою статті 206, частини третьої статті 191, частини другої статті 110, частини першої статті 255, частини третьої статті 258 5 КК України.

Під час досудового розслідування у вищевказаному кримінальному провадженні, серед іншого, досліджуються обставини причетності до протиправної діяльності низки громадян російської федерації з числа акціонерів (за участі) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 , код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), шляхом використанням функцій учасника банківської системи України, з метою реалізації своїх злочинних намірів.

Досудове розслідування також здійснюється за фактами вчинення посягання на територіальну цілісність і недоторканність України, вчинені організованим злочинним угрупованням осіб, яке шахрайським шляхом консолідувало частину об`єктів енергетичної критичної інфраструктури та інші види бізнес-діяльності на території України, для реалізації своїх задумів вдаються до вчинення злочинів господарського та насильницького спрямування, мають активи в анексованій Автономній Республіці Крим та на території країни-агресора, спільно з оборонним концерном російської федерації приймають участь у розробці та виготовленні товарів військового призначення тощо.

У своїй злочинній діяльності визначені особи використовують підроблені установчі та реєстраційні документи, протиправно переоформлюють майно третіх осіб, фінансують політичні сили та посадовців органів влади та управління для лобіювання власних інтересів, надають неправомірну вигоду службовцям правоохоронних органів для прикриття своєї незаконної діяльності, здійснюють протиправні фінансові оборудки через афілійовані банківські та суб`єкти господарювання.

Зазначені дії запроваджуються шляхом реалізації багатогалузевого механізму забезпечення системного контролю над ключовими сферами життя суспільства, що включає: фінансування своєї протиправної діяльності через підконтрольні, юридичних та фізичних осіб, офшорні компанії, одержання прибутку від діяльності на території України, забезпечення контролю на об`єктах критичної інфраструктури громадянами російської федерації, шляхом придбання контрольних пакетів акцій відповідних підприємств, підрив обороноздатності та економічної безпеки держави, виведення коштів та їх легалізації через підконтрольні підприємства. За наявною інформацією до вказаного організованого злочинного угруповання може бути причетний громадянин російської федерації ОСОБА_5 ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ). Водночас, відповідно до зазначених на вебсайті Національного банку України відомостей НОМЕР_3 % АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 , код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) належить громадянину російської федерації ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_3 .

Слідчий зазначив, що по даному кримінальному провадженні провадяться слідчі дії, в зв`язку з чим виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення копій документів в паперовому та електронному вигляді.

В судове засідання слідчий, прокурор не з`явився, про причини неявки суд не повідомив. Слідчий подав заяву про розгляд клопотання у його відсутність та зазначив, що клопотання підтримує в повному обсязі.

Представник особи, у володінні якої перебувають речі та документи частково заперечувала щодо задоволення клопотання.

Статтею 22 КПК України передбачено, що кримінальне провадження здійснюється на основі змагальності, що передбачає самостійне обстоювання стороною обвинувачення і стороною захисту їхніх правових позицій, прав, свобод і законних інтересів засобами, передбаченими цим Кодексом. Сторони кримінального провадження мають рівні права на збирання та подання до суду речей, документів, інших доказів, клопотань, скарг, а також на реалізацію інших процесуальних прав, передбачених цим Кодексом.

У відповідності до положень ст. 26 КПК України, сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та спосіб, передбачених цим Кодексом.

Оскільки, згідно ч. 4 ст. 163 КПК України, відсутність слідчого чи прокурора не є перешкодою для розгляду клопотання, суд визнав можливим розглянути клопотання за відсутності слідчого, прокурора на підставі наявних доказів.

Фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів на підставі ч. 4 ст. 107 КПК України не здійснювалась.

Згідно ч. 1 ст. 132 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Відповідно до п. 5 ч. 2 ст. 132 КПК України, тимчасовий доступ є одним із заходів забезпечення кримінального провадження.

Згідно ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв`язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв`язку, без їх вилучення.

Відповідно до вимог п. 7 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах належить в тому числі, відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Дослідивши матеріали клопотання, заперечення представника особи, у володінні якої перебувають речі та документи, враховуючи положення ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, оскільки вказана інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та іншими способами неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів неможливо.

На підставі викладеного і керуючись ст. 108, ст.ст. 159, 160, 162-164, 166, ст. 309 КПК України, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:
Клопотання старшого слідчого ГСУ Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів задовольнити.

Надати дозвіл слідчим групи слідчих слідчим Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань, ОСОБА_3 , а також прокурорам групи прокурорів Офісу Генерального прокурора України ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_4 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , іншим слідчим слідчої групи, прокурорам групи прокурорів під час досудового розслідування кримінального провадження № 0000073 від 22.11.2012 на тимчасовий доступ до оригіналів документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення копій документів в паперовому та електронному вигляді, а саме: довідки з додатками за результатами перевірок діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 , код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) з окремих питань фінансового моніторингу в частині дотримання вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення й достатніх заходів для запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення щодо належної перевірки клієнтів, а також доповідні записки, висновки ІНФОРМАЦІЯ_4 , презентації, рішення Комітету з нагляду НБУ, рішення Правління НБУ, складені протягом 20142022 років, матеріали планових та позапланових інспекційних перевірок діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 , код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) разом із додатками (звіти про інспекційні перевірки та додатки до них, довідки, доповідні записки, висновки ІНФОРМАЦІЯ_4 , презентації, рішення Комітету з нагляду НБУ, рішення Правління НБУ), що проводилися протягом 20142022 років, в тому числі, але не виключно:

- акти за результатами перевірок діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 , код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) з окремих питань дотримання вимог валютного законодавства та нормативно-правових актів ІНФОРМАЦІЯ_1 , а також додатки до них, складені протягом 20142022 років: інспекційна перевірка Банку з питань банківського нагляду за період 01.03.2011-01.02.2014 (проведена у 2014 році); інспекційна перевірка Банку з питань банківського нагляду за період 01.02.2014-01.02.2017 (проведена у 2017 році); інспекційна перевірка Банку з питань банківського нагляду за період 01.05.2016-30.04.2019 (проведена у 2019 році); комплексна перевірка відділення № 25 Банку у м. Вінниця з питань дотримання вимог валютного законодавства та нормативно-правових актів ІНФОРМАЦІЯ_1 (проведена у 2014 році); планова комплексна перевірка відділення № НОМЕР_4 ІНФОРМАЦІЯ_5 з питань дотримання вимог валютного законодавства (проведена у 2014 році); перевірка каси відділення № НОМЕР_5 ІНФОРМАЦІЯ_6 (проведена у 2014 році); невиїзна перевірка з питань дотримання вимог валютного законодавства (акт від 20.09.2016); планова комплексна перевірка Банку з питань дотримання вимог валютного законодавства за період з 01.08.2014 до 01.01.2017 (проведена у 2017 році); планова виїзна перевірка Банку з питань дотримання вимог законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за період з 06.11.2013 до 01.01.2017 (проведена у 2017 році); невиїзна перевірка Банку з питань дотримання вимог валютного законодавства (акт від 12.02.2018); безвиїзний нагляд з питань фінансового моніторингу (акт від 04.04.2018); безвиїзний нагляд з питань фінансового моніторингу (акт від 08.10.2019); перевірка Банку у вигляді аналізу інформації, отриманої від підрозділу Служби безпеки України (довідка від 22.02.2021);

А також документів, що стосуються обставин рефінансування Національним банком України АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 , код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) 28.02.2022, 07.03.2022, 03.03.2022, 13.05.2022, 20.05.2022, 15.07.2022, 22.07.2022 року:

- організаційно-розпорядчі документи, накази ІНФОРМАЦІЯ_1 на підставі яких було проведення тендера з підтримання ліквідності банків, за операціями з рефінансування, внаслідок якого Національним банком України було здійснено рефінансування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 , код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) 28.02.2022, 07.03.2022, 03.03.2022, 13.05.2022, 20.05.2022, 15.07.2022, 22.07.2022 року;

- заявку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 , код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), за операціями з рефінансування яке було здійснено Національним банком України 28.02.2022, 07.03.2022, 03.03.2022, 13.05.2022, 20.05.2022, 15.07.2022, 22.07.2022 року;

- документи що містять та підтверджують перелік активів (майна), що надавалися в заставу за операціями з рефінансування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 , код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), яке було здійснено Національним банком України 28.02.2022, 07.03.2022, 03.03.2022, 13.05.2022, 20.05.2022, 15.07.2022, 22.07.2022 року;

- відомості стосовно стану заборгованості в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 , код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за всіма кредитами, наданими Національним банком та операціями прямого репо, (основна сума кредиту, проценти за користування ним) та несплаченої пені за період з 01.01.2021 по дату здійснення рефінансування 28.02.2022, 07.03.2022, 03.03.2022, 13.05.2022, 20.05.2022, 15.07.2022, 22.07.2022 року;

- копію генеральний кредитний договір та/або генеральний договір репо укладеного з Національним банком України АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 , код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 );

- відомості про надання під заставу пулу активів (майна) цінних паперів та/або депозитних сертифікатів, АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 , код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за операціями з рефінансування, які здійснювалися в період з 01.01.2017 року по серпень 2022 року включно;

- прізвище, ім`я та по батькові, посаду працівників Національного банку України, які здійснювали нагляд та контроль за діяльністю АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » протягом 2021-2022 років, а також кураторів, що були уповноважені на контроль за діяльністю АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;

- копії посадових інструкцій вищевказаних службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_1 , що були чинні в період здійснення ними своїх службових повноважень щодо АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;

- укладені АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з Національним банком України генеральні кредитні договори, додатки до них, матеріали з приводу їх виконання за період з 01 січня 2022 року по 10 листопада 2022 року, у т. ч., але не виключно, листування між Національним банком України та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » щодо отримання та користування кредитами рефінансування;

- матеріали відповідної справи та документи, що в ній містяться, наявної в ІНФОРМАЦІЯ_1 , щодо рефінансування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період з 01 січня 2022 року по 10 листопада 2022 року;

- кредитну справу, наявну в Національному банку України, разом із кредитними договорами з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », додатками до них, матеріали з приводу їх виконання за період з 01 січня 2022 року по 10 листопада 2022 року, включаючи документи із підставами для укладення таких кредитних договорів, інші документи, що свідчать про виконання вимог пункту 7 глави 2 постанови Національного банку України від 17 вересня 2015 року № 615 при наданні кредитів рефінансування для АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період з 01 січня 2022 року по 10 листопада 2022 року;

- рішення Національного банку України, зокрема його відповідних Комітетів, щодо проведення кількісних або процентних тендерів з підтримання ліквідності банків, обсяги рефінансування, строки та параметри щодо надання кредитів рефінансування, копії відповідних повідомлень Національного банку України за період з 01 січня 2022 року по 10 листопада 2022 року;

- заявки на участь у тендері Національного банку України з підтримання ліквідності банків із зазначенням процентних ставок, виду кредиту рефінансування, його строку, поданих АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », за період з 01 січня 2022 року по 10 листопада 2022 року;

- дані про заставу пулу активів у рамках отримання АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від Національного банку України кредитів рефінансування із зазначенням виду застави (майна, включаючи цінні папери), оцінки її вартості, відомостей про вжиття заходів щодо обтяження, заявки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на включення /виключення / заміну активів (майна), що формують пул, за період з 01 січня 2022 року по 10 листопада 2022 року;

- нараховані АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » проценти за користування кредитами рефінансування (за кожним кредитом окремо), платіжні документи щодо сплати процентів та інших обов`язкових платежів, а також документи про повернення кредитів рефінансування за період з 01 січня 2022 року по 10 листопада 2022 року;

- номер розрахункового рахунку та рух коштів за ним, на який Національним банком України перераховано кошти рефінансування відповідно генерального кредитного договору з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період з 01 січня 2022 року по 10 листопада 2022 року відповідно до розділу І «Інформація стосовно операцій за рахунком юридичної особи, фізичної особи суб`єкта підприємницької діяльності або фізичної особи» додатку до Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці (у редакції постанови Правління Національного банку України від 04 жовтня 2021 року № 98), затверджених Постановою Правління Національного банку України від 14 липня 2006 року № 267;

- внутрішні документи Національного банку України, підготовлені за результатами розгляду поданих АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » заявок на участь у тендерах з підтримання ліквідності банків (на отримання кредитів рефінансування) та їх відповідність вимогам чинного законодавства України, у т. ч. внутрішнім положенням ІНФОРМАЦІЯ_1 , зокрема повідомлення про задоволення (відмову у задоволенні заявок), службові та доповідні записки, інші документи за період з 01 січня 2022 року по 10 листопада 2022 року;

- рух коштів за аналітичним рахунком 4629 «Транзитний рахунок за іншими операціями» щодо виданих Національним банком України кредитів рефінансування на користь АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період з 01.01.2022 по 10.11.2022;

- прізвище, ім`я та по батькові, посаду службових осіб Національного банку України з числа працівників ІНФОРМАЦІЯ_7 , Департаменту ризик-менеджменту, Операційного департаменту, відповідальних за надання, розгляд документів (заявок і т. п.), технічне супроводження тощо видачі Національним банком кредиту рефінансування для АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та контролем за його поверненням, сплатою відсотків за користування тощо за період часу з 01 січня 2022 року по 10 листопада 2022 року;

- звіти АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а також статистична звітність АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », подані на адресу ІНФОРМАЦІЯ_1 , за період часу з 01 січня 2022 року по 10 листопада 2022 року;

- повідомлення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » щодо виконання кредитного договору, інформація про цілі, на які витрачено кредити рефінансування, пояснення, листування, інші документи між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ІНФОРМАЦІЯ_8 з приводу виконання умов генерального кредитного договору за період часу з 01 січня 2022 року по 10 листопада 2022 року;

- протоколи засідань Комітетів, зокрема Кредитного, правління ІНФОРМАЦІЯ_1 про надання кредитів рефінансування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », виконання умов кредитного договору, прийняття будь-яких рішень, рекомендацій тощо щодо АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період часу з 01 січня 2022 року по 10 листопада 2022 року;

- прізвище, ім`я та по батькові, посада з числа працівників, правління, наглядової ради, бенефіціарних власників, інших осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які відповідали за виконання генерального кредитного договору та наданих Національним банком України кредитів рефінансування за період часу з 01 січня 2022 року по 10 листопада 2022 року;

- статут АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » разом із додатками в редакціях за період з 01 січня 2022 року по 10 листопада 2022 року.

Визначити строк дії ухвали тривалістю в два місяці, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Службовим особам ІНФОРМАЦІЯ_1 надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів, особам, які здійснюють досудове розслідування у кримінальному провадженні та/або оперативним підрозділам органів внутрішніх справ, які здійснюють слідчі (розшукові) дії в кримінальному провадженні за письмовим дорученням слідчого, прокурора та надати їм можливість вилучити зазначені в ухвалі документи.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_16

Підготовлено в 2-х примірниках.

Прим. 1 справа №757/31894/22-к.

Прим. 2 слідчий ОСОБА_3

Копія - Національний банк України

Виконавець: ОСОБА_1 , 30.11.2021