УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

21 листопада 2022 року м. Київ

Слідчий суддя Солом`янського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Києві в залі суду клопотання старшого слідчого слідчого відділу Солом`янського управління поліції Головного управління Національної поліції у місті Києві ОСОБА_3 , погоджене прокурором Солом`янської окружної прокуратури м. Києва ОСОБА_4 про надання тимчасового доступу до речей та документів у межах кримінального провадження внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000910 від 29.04.2020, ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190, ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 366 КК України, -

ВСТАНОВИВ:

До суду надійшло вказане клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів.

Клопотання обґрунтоване тим, що відомості щодо вказаного кримінального правопорушення внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань Територіальним управлінням Державного бюро розслідувань на підставі матеріалів Головного управління Служби безпеки України у м. Києві та Київській області вх. 11416 від 15.04.2020, щодо вчинення службовими особами ПрАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_1 " за попередньою змовою із службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_2 та службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_3 зловживаючи службовим становищем та діючи всупереч інтересам служби з корисливих мотивів в інтересах третіх осіб, запровадили протиправну схему виведення грошових коштів, отриманих за операції із страхування ризиків на території України у офшорні зони через нікчемні правочини із підприємствами з ознаками фіктивності, з метою подальшого оголошення банкрутства страхової компанії.

Так, відповідно до матеріалів ІНФОРМАЦІЯ_4 вх. 11416 від 15.04.2020, отримано інформацію, стосовно того, що службовими особами ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) запроваджено протиправну схему виведення грошових коштів в офшори, отриманих за операції із страхування ризиків на території України, завершальним етапом якої є оголошення банкрутства страхової компанії.

Посадовими особами ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_1 " у звітності відображаються недостовірні дані про розмір страхових резервів, штучно завищується вартість активів за рахунок купівлі «сміттєвих» цінних паперів за завищеною вартістю, або обіг яких зупинено регулятором.

Зокрема, ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_1 " протягом 2017 року здійснено операцію з міни цінних паперів на підставі укладеного з ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (код СДРПОУ НОМЕР_2 ) договору від 16.03.2017 № БВ50/10-17, відповідно до укладеного договору емітентами зазначених цінних паперів були: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код СДРПОУ НОМЕР_3 ), ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код СДРПОУ НОМЕР_4 ), ІНФОРМАЦІЯ_8 " (код СДРПОУ НОМЕР_5 ), " ІНФОРМАЦІЯ_9 " (код СДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код СДРПОУ НОМЕР_7 ), ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код СДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 " (код СДРПОУ НОМЕР_9 ), ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_13 ", (код СДРПОУ НОМЕР_10 ) на загальну суму 80 717 501,85 грн.

СК " ІНФОРМАЦІЯ_1 " протягом 2017 року здійснено операцію з купівлі цінних паперів на підставі укладених з ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_14 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ) договорів від 16.08.2017 № БВ37/1608/002; від 25.09.2017 № БВ37/2509/004; від 12.10.2017 № БВ37/1210/002; від 18.12.2017 № БВ37/0812/002; від 16.06.2017 № БВ37/1606/004; від 10.07.2017 № БВ37/1007/002, відповідно до укладених договорів емітентом зазначених цінних паперів був ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_12 ) на загальну суму 2 752 850 грн.

Також, СК Провідна протягом 2017 року здійснено операцію з купівлі цінних паперів на підставі укладених з ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_16 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) договорів від 11.01.2017 № БВ5/2-17; від 14.02.2017 № БВ29/9-17, відповідно до укладених договорів емітентами зазначених цінних паперів були: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) на загальну суму 723 800 грн.

Відповідно до рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.04.2018 № 285; 14.12.2017 №897; 17.10.2017 №763; 27.02.2018 №108 зупинено обіг акцій емітованих ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ІНФОРМАЦІЯ_8 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), " ІНФОРМАЦІЯ_9 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_13 ", (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_12 ).

За наявними даними, вказані комерційні структури раніше фігурували у кримінальних провадженнях у якості СПД з ознаками фіктивності через які здійснювалось обготівкування коштів.

Крім того, за наявними даними, частина грошових коштів , отриманих страховою компанією за операції зі страхування ризиків, перераховані на підприємства з ознаками фіктивності, які входять до складу т.зв. «конвертаційного центру», з метою їх виведення з-під податкового обліку, переведення у готівковий вигляд та розподілу між учасниками протиправного механізму.

Зазначене вказує, що службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » навмисно внесли завідомо неправдиві відомості до офіційних даних ІНФОРМАЦІЯ_18 ), для штучного формування фонду платоспроможності

Крім того, службовими особами вказаної страхової компанії у звітності відображаються недостовірні дані про розмір страхових резервів, штучно завищується вартість активів за рахунок купівлі сміттєвих цінних паперів за завищеною вартістю, або обіг яких зупинено регулятором.

Таким чином, з метою перевірки фактів викладених у повідомлення про злочин, встановлення кола осіб, причетних до вчинення кримінального правопорушення, свідків кримінального правопорушення, проведення економічної експертизи а також інших експертних досліджень, слідчий просить надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів, з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_19 (ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), що знаходиться за адреса: АДРЕСА_1 , а саме:

- інформацію та документи, щодо отримання ліцензії на провадження господарської діяльності у сфері страхування, балансової вартості ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), яка існувала на дату отримання ліцензії на ведення господарської діяльності та на даний час, документи відповідно до яких на товариство накладались штрафні санкції, погашення вказаних санкцій, документи (плани) покращення фінансового клімату товариства та документи, шо підтверджують виконання даних планів, а також внутрішні документи НБУ в тому вислі електрону переписку співробітників банку, що стосується погіршення фінансового клімату ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та виходу з неї;

- інформацію та документи щодо придбання ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » цінних паперів відповідно до договорів та їх подальшої реалізації іншим суб`єктам господарської діяльності;

- документи, щодо працівника ІНФОРМАЦІЯ_19 Сіренко ОСОБА_5 , а саме: накази про призначення, посадові інструкції, накази на відрядження та інші документи, що стосуються трудової діяльності вказаної громадянки у НБУ.

Враховуючи вищевикладене, а також можливість використання як доказів відомостей, що містяться в зазначених документах, та неможливість іншими способами довести вищезазначені обставини, враховуючи факт існування реальної загрози зміни або знищення вказаних документів, з метою ускладнення досудового розслідування та ухилення від відповідальності винних осіб, а також у зв`язку з необхідністю вилучення даних документів для досягнення мети отримання доступу до них, слідчий просить клопотання задовольнити.

На даний час, у межах здійснення досудового розслідування по кримінальному провадженню, з метою повного, всебічного та об`єктивного дослідження всіх обставин вчиненого кримінального правопорушення, виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які містять відомості про обставини вчиненого кримінального правопорушення та мають значення для досудового розслідування як докази, з можливістю їх вилучення.

Відомості, які містяться у вказаних документах мають суттєве значення для встановлення важливих обставин (часу, місця, способу, винуватість особи, мотиву і мети, інших) у кримінальному провадженні та можуть бути використані як докази, оскільки підтверджують або спростовують обставини вчинення кримінального правопорушення.

Іншим способом, ніж отримати тимчасовий доступ до вказаних документів, отримати документи, що можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні, неможливо.

Вилучення вказаних документів необхідне для досягнення мети отримання доступу до них, оскільки під час тимчасового доступу можливо отримати відомості про спосіб та інші обставини вчинення злочинів.

Також, слідчий просив проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки наявні достатні підстави вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення документів.

Від слідчого до суду надійшла заява про розгляд клопотання без його участі, клопотання підтримав, просив його задовольнити.

Згідно ст.107 КПК України фіксування за допомогою технічних засобів не здійснювалось.

Перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах, слідчий суддя приходить до наступного висновку.

Відповідно до ч.1 ст.131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Пунктом 5 частини 2 ст.131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.

У відповідності до ч.1 ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно ч.2 ст.159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Судом встановлено, що дійсно в провадженні слідчого відділу Солом`янського управління поліції Головного управління Національної поліції у місті Києві перебувають матеріали кримінального провадження № 0000910 внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 29.04.2020 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 190, ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 366КК України.

Згідно ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», в документах, які свідчать про відкриття та функціонування банківських рахунків, містяться відомості, які являються банківською таємницею.

Згідно ст. 61 Закону України «Про банки і банківську діяльність», збереження банківської таємниці здійснюється шляхом спеціального режиму зберігання та обмеженням доступу до документів, які містять банківську таємницю.

Відповідно до статті 62 Закону України „Про банки та банківську діяльність інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Відповідно до п.5 ст. 162 Кримінального процесуального кодексу України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Одержати в інший спосіб відомості, які містять банківську таємницю, в межах досудового розслідування неможливо, так само і отримати доступ до документів стосовно клієнта в банківській установі.

Частиною 5 ст. 132 КПК України передбачено, що при розгляді питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження повинні надати слідчому судді докази обставин, на які вони посилаються.

Згідно з пунктом 5 частини першої статті 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Згідно з ч. 5, ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, що містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи, самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії, та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно положень п. п. 1, 2, 3 ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи, самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Частиною 6 ст. 163 КПК України визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах, слідчий суддя приходить до висновку про необхідність задоволення клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, оскільки вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація, має суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні. Крім того, слідчим було доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Керуючись ст.ст. 27, 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя,

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити.

Надати дозвіл слідчим слідчого відділу Солом`янського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві групи слідчих у кримінальному провадженні № 0000910, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань від 29.04.2020, ОСОБА_3 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , прокурорам Солом`янської окружної прокуратури м. Києва групи прокурорів у кримінальному провадженні № 0000910 внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань від 29.04.2020, ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_4 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_19 (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), що знаходиться за адреса: АДРЕСА_1 , а саме:

- інформацію та документи, щодо отримання ліцензії на провадження господарської діяльності у сфері страхування, балансової вартості ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), яка існувала на дату отримання ліцензії на ведення господарської діяльності та на даний час, документи відповідно до яких на товариство накладались штрафні санкції, погашення вказаних санкцій, документи (плани) покращення фінансового клімату товариства та документи, шо підтверджують виконання даних планів, а також внутрішні документи НБУ в тому вислі електрону переписку співробітників банку, що стосується погіршення фінансового клімату ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та виходу з неї;

- інформацію та документи щодо придбання ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » цінних паперів відповідно до договорів та їх подальшої реалізації іншим суб`єктам господарської діяльності;

- документи, щодо працівника ІНФОРМАЦІЯ_19 Сіренко ОСОБА_5 , а саме: накази про призначення, посадові інструкції, накази на відрядження та інші документи, що стосуються трудової діяльності вказаної громадянки у НБУ.

Строк дії ухвали один місяць з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1