Справа № 932/7142/21
Провадження № 1-кс/932/3754/21
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
10 вересня 2021 року м. Дніпро

Слідчий суддя Бабушкінського районного суду м. Дніпропетровська ОСОБА_1 ,
при секретарі судового засідання ОСОБА_2
розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Дніпрі клопотання слідчого СВ ВП № 7 ДРУП ГУНП у Дніпропетровській області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, у кримінальному провадженні № 0000757 від 01.09.2021 року за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч. 3 ст. 358 КК України,-

ВСТАНОВИВ:
До слідчого судді Бабушкінського районного суду м. Дніпропетровська надійшло клопотання слідчого СВ ВП № 7 ДРУП ГУНП у Дніпропетровській області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, у кримінальному провадженні № 0000757 від 01.09.2021 року за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч. 3 ст. 358 КК України, яке погоджене прокурором Центральної окружної прокуратури м. Дніпра ОСОБА_4 .

В обґрунтування заявленого клопотання слідчий зазначає, що в провадженні СВ ВП №7 ДРУП ГУ НП у Дніпропетровській області перебуває кримінальне провадження № 0000757 від 01.09.2021 року, за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 358 КК України.

Так, 01.09.2021 року до ВП №7 ДРУП ГУНП в Дніпропетровській області надійшла заява арбітражного керуючого ОСОБА_5 про те, що невстановлені особи, перебуваючи за адресою: АДРЕСА_1 , надали останньому підроблені документи, що складені у визначеній законом формі. Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 30.06.2021 р. у справі № 904/5669/21 порушено провадження у справі про банкрутство Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , АДРЕСА_2 ), введено процедуру розпорядження майном, розпорядником майна визначено арбітражного керуючого ОСОБА_5 .

Допитаний як потерпілий ОСОБА_5 пояснив, що у зв`язку з виконанням своїх обов`язків, як арбітражного керуючого, отримав на своєму робочому місці цінній лист № 403 з офіційними документами Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), які є підробленні. Під час провадження у справі про банкрутство, ОСОБА_5 було встановлено, що керівником ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » є ОСОБА_6 . Останній раз фінансову звітність підприємство ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » здійснювало станом на 01.01.2013р., що вбачається з квартальної фінансової звітності, розміщеної на веб-сайті ІНФОРМАЦІЯ_2 стосовно ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». В межах повноважень розпорядника майна, ОСОБА_5 було здійснено запит до податкових та статистичних органів Дніпропетровської області про надання копій фінансових та податкових звітів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». У відповідь на вказаний запит від ІНФОРМАЦІЯ_3 надійшов лист № 56863/6/04-36-73-28 від 09.08.2021р., з якого вбачається, що подання податкової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до контролюючого органу не здійснює з 2015 року. Згідно листа ІНФОРМАЦІЯ_4 № 03-06/2752 від 16.08.2021р. вбачається, що останній звіт, який надало ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », був фінансовий звіт за 2013 рік, звіт надано в паперовому вигляді. Разом з тим, ІНФОРМАЦІЯ_3 , в межах справи про банкрутство, заявлено грошові вимоги до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на підставі податкового боргу, який виник за період часу з 16.06.2012р. по 09.10.2020р., що підтверджується відповідною довідкою ІНФОРМАЦІЯ_3 . Відповідний запис про наявність податкового боргу також вбачається з відкритих джерел в мережі Інтернет. Отже, в період з 2015р. по теперішній час не вбачається підтверджень надання ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » фінансових звітів про свою господарську діяльність, натомість вбачається наявність запису про податковий борг товариства.

Натомість, листом № 2 від 16.08.2021р. ОСОБА_6 надано розпоряднику майна наступні копії документів:

- Статут ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- Декларація з податку на прибуток ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2018-2020рр.;

- Баланс (форма №1) ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2018, 2019, 2020р. зі звітом про фінансові результати (форма №2).

Разом з тим, до вказаних копії податкової звітності не надано доказів реєстрації відповідних звітів в податкових органах. Крім того, Баланси (форма №1) ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2018, 2019, 2020р. мають ідентичні дані щодо усіх рядків звітності. Відповідні Баланси з 2018 по 2020р. не містять записів про наявність будь-яких боргів, в тому числі податкових. Дані Баланси мають незмінну первісну та остаточну вартість основних засобів, що не відповідає фактичним даним діяльності підприємства. Зокрема, це вбачається з того, що протягом 2017-2019р.р. ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » було позбавлено права власності на земельні ділянки, які є основними засобами підприємства, на підставі рішень Петриківського районного суду Дніпропетровської області. Відповідні зміни мали бути відображені в податковій звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Також встановлено, що згідно наданих копій Балансів адресою підприємства зазначено: АДРЕСА_3 та тел. НОМЕР_2 , що не відповідає офіційним зареєстрованим даним ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яке зареєстровано за адресою: АДРЕСА_2 . Згідно відстеження цінного листа 403 на сайті « ІНФОРМАЦІЯ_5 » вбачається, що копії вказаної документації були відправлені на адресу розпорядника майна з ІНФОРМАЦІЯ_6 , що розташоване за адресою: АДРЕСА_4 та із зазначенням контактного телефону НОМЕР_3 , який згідно даних з мережі Інтернету є контактним номером ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 ». При тому, що ОСОБА_6 зареєстрований та проживає в м. Києві. Додатково слід зазначити, що факт відправлення вказаних копій податкових звітностей підтверджувала в судовому засіданні по справі №904/5669/21 представник ОСОБА_6 ОСОБА_7 . Дана особа представляється як адвокат ОСОБА_6 . В сукупності вказані обставини вказують на факт підроблення Балансів (форма №1) ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2018, 2019, 2020р. ОСОБА_6 за попередньою змовою з ОСОБА_7 та іншою групою невстановлених осіб, подальше використання їх ОСОБА_6 , з метою приховання реального фінансового стану підприємства та привласнення основних засобів у вигляді земельних ділянок, які належать ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », чим вірогідно можуть бути нанесені матеріальні збитки 476 акціонерам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Згідно з п. 12.1 Статуту, виконавчим органом Товариства є Директор. Згідно з п.12.2 Статуту, Директор зобов`язаний здійснювати поточне управління товариством, забезпечувати його діяльність та ефективне збереження майна. Крім того, згідно п. 12.5 Статуту, Директор обирається Наглядовою радою на строк 3 роки. До виключної компетенції директора належить організація ведення бухгалтерського обліку та звітності Товариства та організація його документообігу. Як вбачається з протоколу засідання Наглядової ради №2 від 14.06.2013р., ОСОБА_6 призначену на посаду директора Товариства починаючи з 14.06.2013р. З аналізу викладеного вбачається, що повноваження ОСОБА_6 як керівника Боржника, згідно умов статуту, закінчились 14.06.2016р. Автоматичного продовження повноважень керівника статут Товариства не містить.

На підставі викладеного, в ході проведення досудового розслідування, для встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до оригіналів (у випадку їх наявності) та копій документів щодо видів діяльності та оподаткування вищевказаного ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », інформації про засновників, наявність працівників (згідно 1-ДФ), фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) в період часу з 2013 року по теперішній час та реєстраційний документів підприємства. Вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні і без їх наявності сторона обвинувачення іншим чином не зможе довести обставини вчинення правопорушення.

З метою подальшого проведення судово-економічної експертизи, виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до вищевказаних документів.

Слідчий у судове засідання не з`явився, додатком до його клопотання є заява про розгляд клопотання у його відсутність.

ІНФОРМАЦІЯ_8 про день, час та місце розгляду клопотання повідомлялось належним чином, однак явку свого представника у судове засідання не забезпечило, письмових заяв чи клопотань не надано.

Відповідно до вимог ч. 4 ст. 163 КПК України, неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

У зв`язку з неявкою усіх учасників фіксування судового засідання технічними засобами, відповідно до вимог ч. 4 ст. 107 КПК України, не здійснювалось.

Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження, приходжу до висновку, що воно підлягає частковому задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ч.1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Згідно з ч.ч.1, 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої перебувають такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до п. 6 ч. 2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно з п.2 ч.5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Згідно з вимогами ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Розглянувши клопотання, дослідивши надані до нього додатки, приходжу до висновку про те, що воно підлягає частковому задоволенню з наведених у ньому підстав, оскільки потреби досудового слідства в отриманні документів щодо фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », видів діяльності та процедури оподаткування підприємства, наявності на підприємстві працівників, яка перебуває у володінні ІНФОРМАЦІЯ_8 , зумовлені обставинами вчинення кримінального правопорушення у вигляді надання ліквідатору підприємства підроблених документів фінансової та податкової звітності. Перевірка тих документів, які знаходяться у ІНФОРМАЦІЯ_8 , де на обліку перебуває підприємство, сприятиме перевірці події злочину. Отримати в іншій спосіб зазначені документи, що мають істотне значення для кримінального провадження, слідчий можливості не має, оскільки вона є інформацією з обмеженим доступом.

Відомості, що містяться у тих документах, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_8 можуть мати значення для досудового розслідування та бути доказами під час судового розгляду.

В частині надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів у вигляді інформації про засновників підприємства та реєстраційних документів підприємства, клопотання слідчого задоволенню не підлягає, оскільки ІНФОРМАЦІЯ_8 не є розпорядником зазначеної інформації та документів.

Так, Відповідно до вимог ст. 1 Закону України «Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань», державна реєстрація юридичних осіб, громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, та фізичних осіб - підприємців (далі - державна реєстрація) - офіційне визнання шляхом засвідчення державою факту створення або припинення юридичної особи, громадського формування, що не має статусу юридичної особи, засвідчення факту наявності відповідного статусу громадського об`єднання, професійної спілки, її організації або об`єднання, політичної партії, організації роботодавців, об`єднань організацій роботодавців та їхньої символіки, засвідчення факту набуття або позбавлення статусу підприємця фізичною особою, зміни відомостей, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, про юридичну особу та фізичну особу - підприємця, а також проведення інших реєстраційних дій, передбачених цим Законом.

Статтею 29 цього Закону встановлено, що реєстраційна справа формується в паперовій та електронній формі після внесення до Єдиного державного реєстру запису про державну реєстрацію створення юридичної особи, громадського формування, що не має статусу юридичної особи, державну реєстрацію фізичної особи - підприємця і державну реєстрацію включення відомостей про юридичну особу та фізичну особу - підприємця. Реєстраційна справа в паперовій формі зберігається у суб`єкта державної реєстрації за місцезнаходженням юридичної особи, громадського формування, фізичної особи - підприємця: щодо юридичної особи (крім громадського формування та релігійної організації) та фізичної особи - підприємця - у виконавчих органах міської ради міст обласного та/або республіканського Автономної Республіки Крим значення, Київській, Севастопольській міських, районних, районних у містах Києві та Севастополі державних адміністраціях; щодо релігійної організації - у центральному органі виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері релігії, Раді міністрів Автономної Республіки Крим, в обласних, Київській та Севастопольській міських державних адміністраціях; щодо громадського формування, професійних спілок, їх організацій, об`єднань профспілок - у Міністерстві юстиції України, територіальних органах Міністерства юстиції України в Автономній Республіці Крим, областях, містах Києві та Севастополі. Суб`єкт державної реєстрації, який провів реєстраційну дію, протягом трьох робочих днів з дня її проведення надсилає документи, подані для проведення реєстрації, відповідному суб`єкту державної реєстрації, уповноваженому зберігати реєстраційні справи. Реєстраційна справа в паперовій формі зберігається протягом п`яти років з дати внесення до Єдиного державного реєстру запису про державну реєстрацію припинення юридичної особи, громадського формування, що не має статусу юридичної особи, або державну реєстрацію припинення підприємницької діяльності фізичної особи - підприємця. Після закінчення цього строку реєстраційні справи в паперовій формі, не внесені за результатами експертизи їх цінності до ІНФОРМАЦІЯ_9 , знищуються в установленому законодавством порядку. Реєстраційна справа в електронній формі зберігається протягом 75 років з дати внесення до Єдиного державного реєстру запису про державну реєстрацію припинення юридичної особи, громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, або державну реєстрацію припинення підприємницької діяльності фізичної особи - підприємця.

З цих підстав, а також тому, що доцільність витребування оригіналів слідчим не доведена, як і не доведена потреба у призначенні та проведення судової економічної експертизи з урахуванням кваліфікації злочину, клопотання слідчого задовольняю частково.

За таких обставин, керуючись вимогами ст. 131, 132, 159-164 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:
Клопотання слідчого задовольнити частково.

Надати дозвіл слідчому СВ ВП № 7 ДРУП ГУ НП у Дніпропетровській області ОСОБА_3 ,на тимчасовий доступ до речей і документів, що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_8 , із можливістю ознайомлення та вилучення належним чином засвідчених копій щодо видів діяльності та оподаткування ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), наявності працівників (згідно 1-ДФ), фінансової звітності за період часу з 2013 року по ІІ квартал 2021 року.

У задоволенні клопотання в іншій частині відмовити.

Строк дії ухвали - до 10 листопада 2021 року.

Роз`яснити особі, у володінні якої перебувають речі та документи, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів може бути оскаржена до Дніпровського апеляційного суду протягом 5 днів з дня її проголошення в частині надання дозволу на вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутності яких фізична особа - підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

В іншій частині ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1