печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

08 квітня 2021 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю,-

В С Т А Н О В И В:

08.04.2021 у провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання сторони кримінального провадження слідчого другого слідчого відділу (з дислокацією міста Києва) Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у місті Києві ОСОБА_3 , за погодженням із прокурором, про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
В обґрунтування клопотання слідчий вказує, що досудовим розслідуванням встановлено, 14.12.2020 на підставі рішення Правління НБУ №735-рш/БТ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (м. Одеса, загальна вартість активів складала 1,7 млрд. грн.) віднесено до категорії неплатоспроможних у зв`язку зі зменшенням нормативів капіталу на 50 і більше відсотків від мінімального встановленого рівня.
ІНФОРМАЦІЯ_2 на підставі рішення виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_2 від 14 грудня 2020 року № 2086 «Про запровадження тимчасової адміністрації в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та делегування повноважень тимчасового адміністратора банку» розпочато процедуру виведення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з ринку шляхом запровадження в ньому тимчасової адміністрації.
За версією ІНФОРМАЦІЯ_3 , проблеми з капіталом АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відбулися через втрату одного з основних активів підприємства з переробки сої у Херсонській області. Балансова вартість об`єкту нерухомості становила понад 271 млн. грн. (майже 17% від усіх активів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »).
Як встановлено слідством, службові особи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » протягом тривалого періоду часу протиправно, всупереч Інструкції з бухгалтерського обліку основних засобів і нематеріальних активів банків України, затвердженої постановою Правління ІНФОРМАЦІЯ_3 від 20.12.2005 за №480, та Інструкції про порядок регулювання діяльності банків України, затвердженої постановою Правління ІНФОРМАЦІЯ_3 від 28.08.2001 за №368, визначали в бухгалтерському обліку актив у вигляді ЦМК заводу по переробці сої, що розташований у Херсонській області, що фактично надавало можливість АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » отримувати кредити рефінансування від ІНФОРМАЦІЯ_3 .
У відповідності до ст. 55 Закону України «Про ІНФОРМАЦІЯ_4 » ІНФОРМАЦІЯ_5 та консолідованій основі за діяльністю банків та банківських груп у межах та порядку, передбачених законодавством України.
Національний банк здійснює постійний нагляд за дотриманням банками, їх підрозділами, афілійованими та спорідненими особами банків на території України та за кордоном, банківськими групами, представництвами та філіями іноземних банків в Україні, а також іншими юридичними та фізичними особами банківського законодавства, нормативно-правових актів Національного банку і економічних нормативів.
При цьому, керівництву ІНФОРМАЦІЯ_3 було достименно відомо про погіршення фінансового становища АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та високий ризик втрати одного з основних активів перед прийняттям рішення про рефінансування вказаної банківської установи, що може призвести до негативних наслідків у вигляді визнання останнього неплатоспроможним, про що зокрема свідчать Звіти про інспекційну перевірку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », складені працівниками ІНФОРМАЦІЯ_3 .
Про високий та триваючий ризик втрати активу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » свідчить й судовий процес у господарському судочинстві, а саме справа №910/16594/15, основні рішення в якій приймались в період часу з 2016 по 2018 роки.
Водночас, всупереч таким даним, ІНФОРМАЦІЯ_6 приймались системні рішення про відповідне рефінансування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у тому числі протягом 2018-2020 років, що може вказувати на розкрадання службовими особами, власниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у змові із керівництвом ІНФОРМАЦІЯ_3 , коштів кредиту рефінансування.
З метою перевірки вказаної версії, у слідства виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яке перебуває в процесі ліквідації та знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .
В судове засідання слідчий/прокурор не з`явилися, про місце і час розгляду клопотання повідомлені належним чином. Слідчий подав до суду заяву про розгляд вказаного провадження у відсутність сторони обвинувачення, клопотання підтримав та просив його задовольнити. Одночасно слідчий просив провести розгляд клопотання без участі власників майна, з метою запобігання умисного знищення або заміни документів, а також забезпечення їх збереження у тому вигляді, у якому вони знаходяться на момент розгляду клопотання.
Так, приписами частини другої статті 163 КПК України законодавцем передбачено, що якщо сторона кримінального провадження, яка звернулася з клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею, судом без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.
При вирішення питання про призначення до розгляду клопотання слідчого та відповідно в розрізі вирішення порушеного питання слідчим, вважаю, що стороною обвинувачення достатньо та обґрунтовано доведено наявність та достатність підстав для застосування ч.2 ст. 163 КПК України та відповідно провести розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.
Наряду з вказаним, у відповідності до положень ст. 26 КПК України, сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та спосіб, передбачених цим Кодексом.
За таких обставин, приймаючи до уваги те, що слідчий суддя, зберігаючи об`єктивність та неупередженість, у порядку, передбаченому кримінальним процесуальним законодавством України, створив необхідні умови для реалізації заявником, процесуальних прав на участь у розгляді цієї справи в суді, ураховуючи, що підстав для визнання явки обов`язковою не має, вважаю за можливе розглянути клопотання у відсутність нез`явившихся осіб.
Вивчивши клопотання, дослідивши його матеріали, слідчий суддя за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин кримінального провадження, керуючись законом, оцінивши кожний доказ з точки зору належності, допустимості, достовірності, а сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв`язку для прийняття відповідного процесуального рішення, приходить до наступного висновку.
Судовим розглядом встановлено, що Першим слідчим відділом Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованим у місті Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 15.12.2020 під №0000583 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 України.
Процесуальне керівництво у вказаному кримінальному провадженні здійснюється прокурорами Київської міської прокуратури. .
Стороною обвинувачення доведено, що з метою забезпечення вимог закону щодо повного, швидкого та неупередженого досудового розслідування, виконання завдань кримінального провадження, необхідно здійснити тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яке перебуває в процесі ліквідації, у тому числі в електронному вигляді, з правом вилучення завірених належним чином копій відповідних документів.
В розрізі вирішення питань, які заявлені в клопотанні представника сторони обвинувачення, слід виходити з того, що зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.
Положеннями ст.ст. 159162 КПК України передбачено, що тимчасовий доступ до документів, у тому числі, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Як вбачається із змісту п. 4, 5, 8, 9 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, державну таємницю та персональні дані особи.
Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Відповідно до ст. 91, 92 КПК України обов`язок доказування обставин кримінального правопорушення, винуватості особи у його вчиненні, покладається на сторону обвинувачення.
Слідчим доведено, що інформація, зазначена у документах, доступ до яких сторона обвинувачення просить отримати, матиме особливо важливе доказове значення для встановлення обставин кримінального провадження, в тому числі тих, які свідчать про наявність чи відсутність в діянні ознак кримінального правопорушення, приймаючи до уваги, що відповідно до вимог ст. 84 КПК України, вказані документи є процесуальними джерелами доказів, які можливо встановити лише за умови їх отримання на підставі ухвали слідчого судді про надання тимчасового доступу з можливістю їх вилучення.
Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке відповідає вимогам ст.ст. 161, 162, 163 КПК України, приходжу до висновку, що документи, які вказані в клопотанні можуть мати суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні, а відтак клопотання підлягає задоволенню.
Керуючись ст. ст. 2, 22, 26, 108, 107, 131 159, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В:
Клопотання задовольнити.
Надати слідчому другого слідчого відділу (з дислокацією у м. Києві) територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у місті Києві ОСОБА_3 , а також слідчим групи слідчих у кримінальному провадженні ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 та прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні дозвіл на проведення тимчасового доступу до речей і документів, у тому числі в електронному вигляді, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », який знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , з правом вилучення завірених належним чином копій документів та інформації в електронному вигляді, а саме:

- відомості стосовно організаційної структури АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » із відображенням функціонально розподілу підрозділів банківської установи;

- особові справи голови правління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_8 , головного бухгалтера АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_9 , заступників головного бухгалтера АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_10 та ОСОБА_11 , членів правління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , голови спостережної ради АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_17 , членів спостережної ради АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 ;

- відомості стосовно усіх кореспондентських рахунків АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у тому числі відкритих в банках-нерезидентах (із зазначенням назви банку, країни знаходження банку, номеру рахунку, коду МФО, ЄДРПОУ банку, коду валюти, дати відкриття та закриття рахунку) та осіб із числа АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які мали право на розпорядження вказаними рахунками;

- внутрішні розпорядчі документи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », якими регламентовано порядок ведення бухгалтерського обліку (активів банківської установи) та складання фінансової звітності банківської установи;

- регістри бухгалтерського обліку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2019-2020 роки; файли А7X «Дані про структуру активів та зобов`язань за строками», 6KX «Дані щодо розрахунку коефіцієнта покриття ліквідності (LCR)», D5X «Дані про кредити (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів)», F8X «Дані про кількість кредитних договорів та обсягів заборгованості за ними», 1PX «Дані про фінансові операції банку з нерезидентами», 2FX «Дані про оцінку ризиків у сфері фінансового моніторингу», 2PX «Дані про фінансові операції з нерезидентами», 4CX «Дані про пов`язаних із банком осіб», 4PX «Дані про стан заборгованості, розрахунки та планові операції за кредитами та іншими зобов`язаннями за договором із нерезидентами», 6CX «Інформація про суб`єктів господарської діяльності, у яких власник істотної участі в банку має участь, що перевищує 10 відсотків», D5X «Дані про кредити (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів)», 01X «Дані про залишки на рахунках» по АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2019-2020 роки;

- річна фінансова звітність АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2018-2020 роки; аудиторські звіти (складені зовнішніми аудиторами) та інші документи, складені за результатами аудиту річної фінансової звітності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2018-2020 роки;

- звіти, ревізії, висновки перевірок, аудитів, та інші документи, які складені підприємствами, установами та організаціями (їх службовими/посадовими особами), в не залежності від організаційно-правової форми, за результатами перевірок діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » упродовж 2018-2020 років;

- Положення про службу внутрішнього аудиту АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; відомості стосовно осіб, які входили до служби внутрішнього аудити АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період 2018-2020 років (із зазначенням ПІБ, займаної посади, періоду роботи, місця проживання та мобільного телефону); звіти і пропозиції служби внутрішнього аудиту АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », складені за період 2018-2020 років;

- договір оренди між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 15.01.2019 за №868 з усі додатки, доповнення, акти приймання-передачі та додатковими угодами;

- усі документи, на підставі яких АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », в особі представників/повірених або ж інших уповноважених осіб, здійснювались реєстраційні дії та усі договори, укладені АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », стосовно ІНФОРМАЦІЯ_8 , що розташований за адресою: АДРЕСА_2 ; договір іпотеки, укладений 30.06.2015 між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та Компанією ІНФОРМАЦІЯ_9 , зареєстрований в реєстрі за №1137, разом із усіма додатками до нього; договір № 22/Ю-15 про надання кредиту на умовах кредитної лінії від 09.06.2015 року та кредитний договір № 02/0-20/04/Ю від 05.05.2015;

- договори, укладені між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з ІНФОРМАЦІЯ_6 щодо надання/отримання кредитів рефінансування за період 2018-2020 років; відомості щодо заборгованості/погашення та стану взаєморозрахунків АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з ІНФОРМАЦІЯ_6 по отриманим кредитам рефінансування за договором №328760-ГК від 20.09.2019 (дата та сума отримання коштів: 16.10.2020 на 103 600 000,00 грн., 30.10.2020 на 18 300 000,00 грн., 06.11.2020 на 38 600 000,00 грн.) із відображенням сум заборгованості; договір, укладений між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ІНФОРМАЦІЯ_6 №166 від 26.10.2020 про вжиття заходів щодо усунення порушень вимог нормативно-правових актів НБУ;

- відомості та підтверджуючі документи стосовно забезпечення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » взятих на себе зобов`язань згідно договору №328760-ГК від 20.09.2019;

- відомості та фінансового-бухгалтерська документація стосовно освоєння коштів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », отриманих від ІНФОРМАЦІЯ_3 , як кредит рефінансування, за договором №328760-ГК від 20.09.2019 (дата та сума отримання коштів: 16.10.2020 на 103 600 000,00 грн., 30.10.2020 на 18 300 000,00 грн., 06.11.2020 на 38 600 000,00 грн.);

- відомості стосовно куратора, призначеного ІНФОРМАЦІЯ_6 , за діяльністю АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (із зазначенням ПІБ, посади, мобільного телефону) в період з 2017 по 2020 роки;

- угоди/договори, укладені між АБ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », на підставі яких між вказаними банківськими установами здійснювався перерахунок коштів, в період 2018-2020 років;

- відомості про власників істотної участі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » із зазначення даних щодо ПІБ, місця реєстрації та проживання, контактних засобів зв`язку та мобільних телефонів, місця роботи та займаної посади, паспортних даних та реєстраційних номерів облікової картки платника податків;

- договори, укладені між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » про надання юридичних послуг від 17.06.2020 за №20-06/17/962 та від 18.11.2020 за №20/11-18, разом із усіма додатками до них, актами приймання-передачі наданих послуг/виконаних робіт, фінансово-господарські документи щодо перерахування коштів за наданні послуги та інші роботи;

- правовстановлюючі документи, технічний паспорт БТІ, висновки щодо вартості об`єкта інвестиційної нерухомості 92/100 частини цілісного майнового комплексу з виробництва та переробки сої загальною площею 10 355,9 кв.м., який розташований за адресою: АДРЕСА_2 ;

- рішення керівних органів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), у тому числі Зборів акціонерів, Спостережної ради, Правління, Кредитного комітету, та інших органів управління банківською установою, стосовно необхідності звернення до ІНФОРМАЦІЯ_3 для отримання рефінансування з метою підтримання ліквідності банку або з будь-якою іншою метою, за період з 2019 по 2020 роки;

- документи, подані АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) до ІНФОРМАЦІЯ_3 з метою отримання кредитів рефінансування, за період з 2018 по 2020 роки;

- листування між ІНФОРМАЦІЯ_6 та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » стосовно надання кредитів рефінансування та обліку на балансі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) об`єкта інвестиційної нерухомості 92/100 частини цілісного майнового комплексу з виробництва та переробки сої загальною площею 10 355,9 кв.м., який розташований за адресою: АДРЕСА_2 , за період з 2018 по 2020 роки; листування між ІНФОРМАЦІЯ_6 та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » стосовно припинення відображення в бухгалтерському обліку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_12 , розташованого за адресою: АДРЕСА_2 ;

- відомості, стосовно того, коли саме ІНФОРМАЦІЯ_2 розпочато процедуру виведення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з ринку, призначено уповноважену особу/осіб яким делеговано функції тимчасового адміністратора, із наданням підтверджуючих документів; відомості стосовно тимчасових адміністраторів/ліквідаторів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » із відображенням періоду часу виконання повноважень (із зазначенням ПІБ, номеру телефону) із наданням підтверджуючих документів; відомості стосовно дати призупинення всіх повноважень органів управління та органів контролю АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; відомості стосовно того, чи вчинялись органами управління та керівниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » правочини, після початку процедури виведення ІНФОРМАЦІЯ_2 вказаної банківської установи з ринку; відомості, стосовно того, чи здійснювалось розпорядження коштами, розміщеними на рахунках АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у тому числі у банках резидентах та нерезидентах, з 15.12.2020 і по час виконання ухвали суду про тимчасовий доступ до речей і документів, вказавши при цьому уповноважену особу ІНФОРМАЦІЯ_2 чи іншу особу, якою здійснювались такі операції;

- інформація, як на паперових так і електронних носіях (в форматі EXEL), про рух грошових коштів по рахункам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) з розшифровкою контрагентів (назва, код ЄДРПОУ), призначенням платежу, датою платежу, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, а також з вказівкою вхідного і вихідного залишків коштів на рахунках на початок і кінець кожного дня, референс кожного платіжного документа (номер або інші символи, які використовуються для ідентифікації трансакції) за період з 15.12.2020 по час виконання ухвали суду про тимчасовий доступ до речей і документів;

- кредитні договори, додаткові угоди до них, документи які слугували підставою для надання кредиту та документи, які подавались позичальниками до банківської установи, відомості щодо вартості забезпечення, висновки уповноважених осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про можливість/погодження надання кредиту, відомості стосовно заборгованості, по наступним позичальниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ІНФОРМАЦІЯ_18 , ОСОБА_22 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », ОСОБА_23 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 », ПП « ОСОБА_24 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_24 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »;

- будь-які відомості, здобуті/отримані уповноваженою особою ІНФОРМАЦІЯ_2 під час виконання повноважень тимчасового адміністратора/ліквідатора, які можуть свідчити про ймовірне вчинення злочину/злочинів службовими особами/керівництвом/власниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Документи надати в завірених належним чином копіях і в повному обсязі. При відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово про причину не надання документів.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірена копія ухвали надано слідчому.

Слідчий суддя ОСОБА_1