Провадження №1-кс/752/6502/21
У Х В А Л А
про арешт майна

02.08.2021 року слідчий суддя Голосіївського районного суду м. Києва ОСОБА_1 з участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні Голосіївського районного суду м. Києва клопотання про арешт майна у кримінальному провадженні № 0000254, внесене заступником начальника відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_3 , подане в порядку глави 17 Кримінального процесуального кодексу України, -

в с т а н о в и в:

заступник начальника відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_3 звернулась до слідчого судді з клопотанням про накладення арешту на цінні папери.

Прокурор в судове засідання не з`явився, подав заяву, в якій просив розглядати клопотання за його відсутності, підтримав вимоги клопотання, просив його задовольнити.

Також, просить дане клопотання розглядати без участі особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України.

В обґрунтування вимог, викладених у клопотанні про арешт майна, прокурором зазначено, що слідчим управлінням Головного управління Національної поліції в м. Києві проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000254 від 10.03.2020 р. за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364, ч.5 ст. 27, ч. 2 ст. 28, ч. 1 ст. 220-2, ч. 2 ст. 209 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що з 2019 року по теперішній час ОСОБА_4 , ОСОБА_5 та ОСОБА_6 , маючи безпосередній контроль над компаніями, які здійснюють професійну участь на фондовому ринку України, зокрема ТОВ «ФК «Перший фінансовий посередник» (), ТОВ «КУА «Паскаль» (), ТОВ «Сігніфер» (), ТОВ «І-Нвест» (), ТОВ «ІК «Говерла» (), ПРАТ «Майстер Брок» (), ТОВ «Баккет» (), ТОВ «І-НВЕСТ» () за попередньою змовою з фізичними особами та посадовими особами страхових компаній та державних установ, визначивши вчинення злочинів, як одне з основних джерел для здобуття коштів та матеріальних благ для свого існування, розробили та організували схему щодо легалізації (відмивання) майна, одержаного злочинним шляхом, формування фіктивних страхових резервів та доходів фізичним особам, інструментом чого виступали «технічні» цінні папери (далі-ЦП) та облігації внутрішньо державної позики (далі-ОВДП).
Так, ОСОБА_5 , ОСОБА_4 та ОСОБА_6 з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, формування фіктивних страхових резервів та доходів фізичних осіб придбали ряд «технічних» ЦП емітентів, а саме:
-інвестиційних сертифікатів ВПІФ "Кредо" НВЗТ ТОВ "КУА "Паскаль" (ЄДРІСІ 233445 ) ISIN НОМЕР_1 ;

- інвестиційних сертифікатів ВПІФ " ОСОБА_7 " НВЗТ ТОВ "КУА "Паскаль" (ЄДРІСІ 233160 ) ISIN НОМЕР_2 ;

- інвестиційних сертифікатів ВПІФ "Шефлер" НВЗТ ТОВ "КУА "Паскаль" (ЄДРІСІ 233161) ISIN НОМЕР_3 ;

-інвестиційних сертифікатів ВПІФ "Комфорт-Капітал" НВЗТ ТОВ "КУА "Паскаль" ( ЄДРІСІ 233162) ISIN НОМЕР_4 ;

- інвестиційних сертифікатів ВПІФ "Кварк" НВЗТ ТОВ "КУА "Паскаль" ( ЄДРІСІ 233048) ISIN НОМЕР_5 ;

-акцій ПАТ "ЗНВКІФ "Медінвест-Україна" () ISIN НОМЕР_6 ;

-акцій ПрАТ "СП "Селекція-Племресурси" () ISIN НОМЕР_7 ;

-акцій АТ "Давенто-Україна" () ISIN НОМЕР_8 ;

-облігацій ТОВ "Руфасбуд" ( ) ISIN НОМЕР_9 ;

-облігацій ПП "Сервістехснаб" () ISIN НОМЕР_10 ;

-облігацій ТОВ "Інтерлінк Солюшинс" () ISIN НОМЕР_11 ;

-облігацій ТОВ "ЦОРП "Фудцентр" (ЄДРПОУ 32960109) ISIN НОМЕР_12 та НОМЕР_13 ;

-облігацій ТОВ "Домініон Інвест" () ISIN НОМЕР_14 ;

-облігацій ТОВ "ФК "Трійка Капітал" () ISIN НОМЕР_15 ;

-облігацій ТОВ "Китай город" () ISIN НОМЕР_16 ,

-акцій ПАТ "ЗНВКІФ "Сателіт" () ISIN НОМЕР_17 ;

-акцій ПАТ "ЗНВКІФ "Сордант" (ЄДРІСІ 13300008) ISIN НОМЕР_18 ;

-акцій АТ "ЗНВКІФ "Сіті Прем`єр Груп" () ISIN НОМЕР_19 ;

-акцій АТ "ЗНВКІФ "Голдман" () ISIN НОМЕР_20 ;

-акцій АТ "ЗНВКІФ "ДжіПіМорган" () ISIN НОМЕР_21 ;

-акцій АТ "ЗНВКІФ "Акс Капітал" () ISIN НОМЕР_22 ;

-акцій АТ "ЗНВКІФ "Кібертраст" () ISINUA;

-акцій АТ "ЗНВКІФ "Гранд Капітал" () ISIN НОМЕР_23 ;

-акцій АТ "ЗНВКІФ "Волл-Стрит" () ISIN НОМЕР_24 ;

-акцій АТ "ЗНВКІФ "Юніверсал Коммерс Груп" () ISIN НОМЕР_25 ;

-ПРАТ "ФК "Кредит Сервіс" () ISIN НОМЕР_26 ;

-інвестиційні сертифікати (ПЗНВІФ "Страховий резерв") ТОВ "КУА "Опіка-Капітал" (ЄДРІСІ 2331624) ISIN НОМЕР_27 ;

-акції ПАТ "Компанія «Ельба" (ЄДРПОУ 30370711 ) ISIN НОМЕР_27 ;

-облігації ТОВ «Українська експортно імпортна соляна компанія» () ISIN НОМЕР_28 ;

-акції ПАТ «Сумське НВО» () ISIN НОМЕР_29 ;

-облігації ТОВ «Українська Бурова Компанія» () ISIN НОМЕР_30 ;

-облігації ТОВ «Домініон Інвест» () ISIN НОМЕР_14 ;

-акції ПРАТ ДМЗ () ISIN НОМЕР_31 .

Окрім того, у підприємств-емітентів присутні ознаки фіктивності емітентів ЦП у відповідності до Рішення НКЦПФР від 30.05.2017 № 393 "Про затвердження Положення про встановлення ознак фіктивності емітентів ЦП та включення таких емітентів до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності".
Ціна на такі ЦП на позабіржовому фондовому ринку України коливається від 0,01% до 1500% від номінальної вартості. Таким чином, здійснюється необґрунтоване завищення капіталізації фондів, підприємств-емітентів, що свідчить про маніпулювання із даними ЦП та підтверджується наявною інформацією, яка знаходиться у відкритому доступі на майданчику загально інформаційної бази даних НКЦПФР за посиланням ІНФОРМАЦІЯ_1 .
За таких підстав, з метою збереження майна, попередження незаконного відчуження майна та інших негативних наслідків, які можуть перешкодити проведенню всебічного та повного досудового розслідування, прокурор вважає за необхідне накласти арешт на цінні папери.

Дослідивши матеріали, додані до клопотання, встановлено наступне.

Відповідно до ч. 1 ст. 170 КПК України, арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому цим Кодексом порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді або суду права на відчуження, розпорядження та/або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом злочину, підлягає спеціальній конфіскації у підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб, конфіскації у юридичної особи, для забезпечення цивільного позову, стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди, можливої конфіскації майна. Арешт майна скасовується у встановленому цим Кодексом порядку.
Згідно з ч. 2 ст. 170 КПК України, арешт майна допускається з метою забезпечення, зокрема збереження речових доказів;
Зі змісту ч. 3 ст. 170 КПК України вбачається, що арешт накладається на майно будь-якої фізичної або юридичної особи за наявності достатніх підстав вважати, що воно відповідає критеріям, зазначеним у ст. 98 КПК України.
Відповідно до ст. 98 КПК України речовими доказами є матеріальні об`єкти, які були знаряддями вчинення кримінального правопорушення, зберегли на собі його сліди або містять інші відомості, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, в тому числі предмети, що були об`єктом кримінально протиправних дій, гроші, цінності та інші речі, набуті кримінально протиправним шляхом або отримані юридичною особою внаслідок вчинення кримінального правопорушення.
Прокурор зазначає, що метою арешту вказаних цінних паперів товариств є збереження речових доказів, попередження незаконного відчуження майна та інших негативних наслідків, які можуть перешкодити проведенню всебічного та повного досудового розслідування.

З матеріалів, доданих до клопотання, вбачається, що 31.05.2021 повідомлено про підозру ОСОБА_4 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 27, ч. 2 ст. 28, ст. 220-2 КК України.

28.05.2021 ОСОБА_5 повідомлено про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 27, ч. 2 ст. 28, ч. 1 ст. 220-2 КК України.
31.05.2021 повідомлено про підозру ОСОБА_8 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 28, ст. 220-2 КК України.
05.07.2021 повідомлено про підозру ОСОБА_6 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 27, ч. 2 ст. 28, ч. 1 ст. 220-2 КК України.
Стаття 220-2 КК України передбачає кримінальну відповідальність у вигляді штрафу від восьмисот до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або обмеження волі на строк до чотирьох років, з позбавленням права обіймати певні посади чи займатися певною діяльністю на строк до десяти років за фальсифікацію фінансових документів та звітності фінансової організації, приховування неплатоспроможності фінансової установи або підстав для відкликання (анулювання) ліцензії фінансової установи..
Вбачається, що ОСОБА_5 , ОСОБА_8 , ОСОБА_4 та ОСОБА_6 повідомлено про підозру у пособництві у внесенні у звітність фінансової установи недостовірних відомостей про фінансовий стан установи, підтвердженням такої інформації, опублікуванням та розкриття такої інформації в порядку, визначеному законодавством України, якщо ці дії вчинені з метою приховування стійкої фінансової неспроможності, вчиненої за попередньою змовою групою осіб.
Встановлено, що зазначені ЦП стали об`єктами значних правочинів (договорів купівлі-продажу), здійснених суб`єктами господарювання (зазвичай страховими компаніями, банками та іншими фінансовими установами) та фізичними особами, що підтверджується наявною інформацією, яка знаходиться у відкритому доступі на майданчику загальної інформаційної бази даних НКЦПФР за посиланням www.stockmarket.gov.ua.
Зважаючи на викладене, вважаю, що клопотання слідчого підлягає задоволенню.
Керуючись вимогами ст. ст.131, 132, 170-173 КПК України, слідчий суддя -

у х в а л и в:

Клопотання заступника начальника відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_3 про накладення арешту на майно - задовольнити.

У кримінальному провадженні № 0000254 від 10.03.2020 р. за ознаками складу кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 220-2, ч. 2 ст. 209 КК України, накласти арешт на цінні папери, а саме:
-інвестиційні сертифікати ВПІФ "Кредо" НВЗТ ТОВ "КУА "Паскаль" (ЄДРІСІ 233445 ) ISIN НОМЕР_1 ;

- інвестиційні сертифікати ВПІФ " ОСОБА_7 " НВЗТ ТОВ "КУА "Паскаль" (ЄДРІСІ 233160 ) ISIN НОМЕР_2 ;

- інвестиційні сертифікати ВПІФ "Шефлер" НВЗТ ТОВ "КУА "Паскаль" (ЄДРІСІ 233161) ISIN НОМЕР_3 ;

-інвестиційні сертифікати ВПІФ "Комфорт-Капітал" НВЗТ ТОВ "КУА "Паскаль" ( ЄДРІСІ 233162) ISIN НОМЕР_4 ;

- інвестиційні сертифікати ВПІФ "Кварк" НВЗТ ТОВ "КУА "Паскаль" ( ЄДРІСІ 233048) ISIN НОМЕР_5 ;

-акції ПАТ "ЗНВКІФ "Медінвест-Україна" () ISIN НОМЕР_6 ;

-акції ПрАТ "СП "Селекція-Племресурси" () ISIN НОМЕР_7 ;

-акції АТ "Давенто-Україна" () ISIN НОМЕР_8 ;

-облігації ТОВ "Руфасбуд" ( ) ISIN НОМЕР_9 ;

-облігації ПП "Сервістехснаб" () ISIN НОМЕР_10 ;

-облігації ТОВ "Інтерлінк Солюшинс" () ISIN НОМЕР_11 ;

-облігації ТОВ "ЦОРП "Фудцентр" (ЄДРПОУ 32960109) ISIN НОМЕР_12 та НОМЕР_13 ;

-облігації ТОВ "Домініон Інвест" () ISIN НОМЕР_14 ;

-облігації ТОВ "ФК "Трійка Капітал" () ISIN НОМЕР_15 ;

-облігаціїТОВ "Китай город" () ISIN НОМЕР_16 ,

-акції ПАТ "ЗНВКІФ "Сателіт" () ISIN НОМЕР_17 ;

-акції ПАТ "ЗНВКІФ "Сордант" (ЄДРІСІ 13300008) ISIN НОМЕР_18 ;

-акції АТ "ЗНВКІФ "Сіті Прем`єр Груп" () ISIN НОМЕР_19 ;

-акції АТ "ЗНВКІФ "Голдман" () ISIN НОМЕР_20 ;

-акції АТ "ЗНВКІФ "ДжіПіМорган" () ISIN НОМЕР_21 ;

-акції АТ "ЗНВКІФ "Акс Капітал" () ISIN НОМЕР_22 ;

-акції АТ "ЗНВКІФ "Кібертраст" () ISINUA;

-акції АТ "ЗНВКІФ "Гранд Капітал" () ISIN НОМЕР_23 ;

-акції АТ "ЗНВКІФ "Волл-Стрит" () ISIN НОМЕР_24 ;

-акції АТ "ЗНВКІФ "Юніверсал Коммерс Груп" () ISIN НОМЕР_25 ;

-ПрАТ "ФК "Кредит Сервіс" () ISIN НОМЕР_26 ;

-інвестиційні сертифікати (ПЗНВІФ "Страховий резерв") ТОВ "КУА "Опіка-Капітал" (ЄДРІСІ 2331624) ISIN НОМЕР_27 ;

-акції ПАТ "Компанія «Ельба" (ЄДРПОУ 30370711 ) ISIN НОМЕР_27 ;

-облігації ТОВ «Українська експортно імпортна соляна компанія» () ISIN НОМЕР_28 ;

-акції ПАТ «Сумське НВО» () ISIN НОМЕР_29 ;

-облігації ТОВ «Українська Бурова Компанія» () ISIN НОМЕР_30 ;

-облігації ТОВ «Домініон Інвест» () ISIN НОМЕР_14 ;

-акції ПРАТ ДМЗ () ISIN НОМЕР_31 ,

шляхом позбавлення тимчасового права на відчуження, розпорядження та/або користування вказаними цінними паперами емітентів.

Виконання ухвали доручити Національному депозитарію України.

Ухвала слідчого судді може бути оскаржена безпосередньо до суду апеляційної інстанції.

Слідчий суддя