Справа № 405/3685/20
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

09 липня 2020 року м. Кропивницький

Cлідчий суддя Ленінського районного суду м. Кіровограда ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого з особливо важливих справ другого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000040 від 11.06.2019 за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.212 КК України,-

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий з особливо важливих справ другого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, що перебувають у володінні у АТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", ідентифікаційний код НОМЕР_1 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , заступнику начальника управління начальнику ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_4 , старшим слідчим з ОВС ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 та ОСОБА_9 . В обґрунтування клопотання слідчий зазначив, що слідчим управлінням фінансових розслідувань ГУ ДФС у Кіровоградській області здійснюється досудове розслідування по кримінальному провадженню щодо керівники та власники ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ), ДП ДСП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_3 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_5 ) ОСОБА_10 та ОСОБА_11 , внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000040 від 11.06.2018, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.212 КК України. Досудовим розслідуванням встановлено, що ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » перебуває на податковому обліку в ІНФОРМАЦІЯ_7 (місто Олександрія), перебуває на спрощеній системі оподаткування та звітності, як платник єдиного податку 3 групи, із 2020 перейшло на 4 групу. Основним видом діяльності підприємства за КВЕД є 01.11 «Вирощування зернових культур (крім рису), бобових культур і насіння олійних культур», органом управління є загальні збори. Підприємство зареєстроване Олександрійською районною державною адміністрацією Кіровоградської області 31.07.1996 за №0000012, зареєстроване в податкових органах з 28.03.1996. Юридична адреса товариства: АДРЕСА_2 . Засновниками товариства є: ОСОБА_11 , розмір внеску до статутного фонду 304 396.00 грн. (100%). Керівником підприємства, головним бухгалтером, підписантом та кінцевим бенефінціарним власником (контролером) є ОСОБА_10 . Для ведення господарської діяльності, товариство мало у своєму користуванні банківські рахунки, а саме: № НОМЕР_6 , що відкритий у АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

ДП « ІНФОРМАЦІЯ_8 » перебуває на податковому обліку в ІНФОРМАЦІЯ_7 (Олександрійський район), перебуває на спрощеній системі оподаткування та звітності як платник єдиного податку 4 групи. Основним видом діяльності підприємства за КВЕД є 01.11 «Вирощування зернових культур (крім рису), бобових культур і насіння олійних культур», органом управління є загальні збори. Підприємство зареєстроване Олександрійською районною державною адміністрацією Кіровоградської області 24.09.1996 за №0000010, зареєстроване в податкових органах з 30.09.1996. Юридична адреса товариства: Кіровоградська область, Олександрійський район, село Лікарівка. Засновником товариства є: ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ). Керівником підприємства, головним бухгалтером, підписантом та кінцевим бенефінціарним власником (контролером) (50%) є ОСОБА_11 , ОСОБА_10 є підписантом та кінцевим бенефінціарним власником (контролером) (50%). Для ведення господарської діяльності, товариство мало у своєму користуванні банківські рахунки, а саме:

- № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , що відкриті у АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 , що відкриті у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 »;

- № НОМЕР_13 , що відкритий у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 »;

- № НОМЕР_14 , № НОМЕР_15 , № НОМЕР_16 , що відкриті у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 ».

Слідчий вказує, що на даний час з метою повного, всебічного і неупередженого дослідження усіх обставин кримінального провадження, виявлення як тих обставин, що викривають, так і тих, що виправдовують особу, а також обставин, що пом`якшують чи обтяжують його покарання, з метою надання цим обставинам належної правової оцінки та забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень, у кримінальному провадженні виникла необхідність у здійсненні тимчасового доступу до речей і документів, з можливості їх вилучення у копіях (здійснення виїмки) - до відомостей про рух коштів по рахункам ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » за № НОМЕР_6 та ДП « ІНФОРМАЦІЯ_12 » за № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , з 01.01.2016 до дати закриття або дати винесення ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, відкритих у АТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", ідентифікаційний код НОМЕР_1 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:

1) електронних документів перетворених електронними засобами у візуальну форму скопійовані на магнітний носій та роздруковані на паперовому носіїпро рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначе нням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів;

2) заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень) про призначення директорів;

3) електронних документів перетворених електронними засобами у візуальну форму і роздрукованих на паперовому носіїпротоколів обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси з якої вказані клієнти користувалися Інтернетом і при цьому надсилали до банку платіжні документи;

4) актів інсталяції системи Інтернет-Клієнт-Банк, регенерації ключів, встановлення комунікаційної системи, актів приймання-передачі виконаних робіт, з зазначенням адрес та телефонів за якими встановлено та через які здійснювався зв`язок з сервером банку по вказаних рахунках;

5) довіреності на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахунку, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;

6) акт виконаних робіт, яким підтверджено факт встановлення системи Клієнт-Банк та передачі банком електронного шифру (ключа) уповноваженому представнику підприємства, регенерації ключів;

7) карток із зразками підписів та відбитків печаток, що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами підприємства;

8) платіжних доручень, в т.ч. на сплату податків, зборів, обов`язкових платежів по рахунку;

9) заяв на видачу готівки;

10) інформації відносно визначених юридичних осіб, фізичних осіб та фізичних осіб-підприємців, яка була зібрана банківською установою при укладанні угод по наданню відповідних послуг та інше (в тому числі відомості про банківських співробітників, які безпосередньо працювали з клієнтом);

11) інформації про організаційно-правову структуру юридичних осіб, її керівників, напрями діяльності, осіб, які правомочні здійснювати правочини від імені керівників підприємств, в тому числі що пов`язано з переміщенням та зняттям грошових коштів по поточних рахунках;

12) заяв на отримання чекових книжок по рахункам;

13) заяв на встановлення системи «Клієнт-Банк»;

14) договорів про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи «Клієнт-Банк»;

15) актів передачі ключів програмного комплексу «Bank On-Line» по рахункам;

16) чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по рахункам;

17) договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих юридичними особами, фізичними особами та фізичними особами-підприємцями;

18) інформації щодо звітності банківської установи відносно визначених юридичних осіб, фізичних осіб та фізичних осіб-підприємців, в тому числі аудиторських та інших перевірок, порядок проведення яких передбачений, чинним законодавством та внутрішніми нормативними документами даної банківської установи.

Слідчий у судове засідання не з`явився, надав до суду заяву, в якій просить провести розгляд клопотання у його відсутність та задовольнити клопотання.

Представник АТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", у судове засідання не з`явився, про дату час та місце розгляду справи повідомлені належним чином, причини неявки суду не повідомили.

Оскільки, згідно ч. 4 ст. 163 КПК України, відсутність слідчого та особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, не є перешкодою для розгляду клопотання, суд визнав можливим розглянути клопотання за відсутності слідчого та АТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " на підставі наявних доказів.

Відповідно до вимог ч. 4 ст. 107 КПК України, враховуючи неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, фіксування за допомогою технічних засобів судового розгляду не здійснювалося.

Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя приходить до наступних висновків.
Слідчим суддею встановлено, що у провадженні СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській областіперебуває кримінальне провадження, внесене до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000040 від 11.06.2019 за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст. 212 КК України, щодо керівники та власники ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_2 ), ДП ДСП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_3 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_5 ) ОСОБА_10 та ОСОБА_11 .

В ході досудового розслідування було встановлено, що засновником товариства є ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), керівником підприємства, головним бухгалтером, підписантом та кінцевим бенефінціарним власником (контролером) (50%) є ОСОБА_11 , ОСОБА_10 є підписантом та кінцевим бенефінціарним власником (контролером) (50%).

Для ведення господарської діяльності, відповідно даних автоматизованих інформаційних систем ДФС України розширених відомостей про взяття на облік платника податків, до яких внесені отримані від банківських установ відомості про відкриття банківських рахунків, товариства мали у своєму користуванні банківські рахунки зокрема ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » за № НОМЕР_6 , ДП « ІНФОРМАЦІЯ_12 » за № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , що відкриті у АТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ".

Відтак, органу досудового розслідування з метою встановлення обставин кримінального провадження необхідно одержати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, з можливості їх вилучення у копіях (здійснення виїмки) - до відомостей про рух коштів по рахункам ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » за № НОМЕР_6 та ДП « ІНФОРМАЦІЯ_12 » за № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , з 01.01.2016 до дати закриття або дати винесення ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, відкритих у АТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", ідентифікаційний код НОМЕР_1 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .

Відповідно до ч. 1 ст. 160 КК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Згідно ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Отже, вказані документи, які перебувають у володінні АТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " та до яких просить надати доступ слідчий, становлять банківську таємницю.
Згідно ч. ч. 6, 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів. Слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Слідчий у клопотанні просить надати дозвіл тимчасового доступу до речей і документів окрім себе, ще заступнику начальника управління начальнику ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_4 , старшим слідчим з ОВС ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 та ОСОБА_9 , проте відповідно до витягу з ЄРДР від 17.06.2020, вказані слідчі не входять до групи слідчих у даному кримінальному провадженні, тому в цій частині клопотання задоволенню не підлягає.
Дослідивши матеріали клопотання, яке погоджене прокурором, та подане у відповідності до ст. 160 КПК України, беручи до уваги, що речі та документи, доступ до яких просить надати слідчий, перебувають у володінні АТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " та мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, а також враховуючи, що в інший спосіб довести вказані обставини неможливо, зважаючи на те, що документи не є такими, доступ до яких заборонено, проте містять охоронювану законом таємницю, слідчий суддя вважає, що клопотання про надання доступу до документів підлягає частковому задоволенню, з наданням старшому слідчому з особливо важливих справ другого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_3 тимчасового доступу до оригіналів документів з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій.

Керуючись ст.ст.159-166, 369-372 КПК України, слідчий суддя,-

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання старшого слідчого з особливо важливих справ другого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів задовольнити частково.

Надати старшому слідчому з особливо важливих справ другого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_3 ,у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000040 від 11.06.2019 за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.212 КК України, дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, з можливості їх вилучення у копіях (здійснення виїмки) - до відомостей про рух коштів по рахункам ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » за № НОМЕР_6 та ДП « ІНФОРМАЦІЯ_12 » за № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , з 01.01.2016 до дати закриття або дати винесення ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, відкритих у АТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", ідентифікаційний код НОМЕР_1 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:

1) електронних документів перетворених електронними засобами у візуальну форму скопійовані на магнітний носій та роздруковані на паперовому носіїпро рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначе нням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів;

2) заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень) про призначення директорів;

3) електронних документів перетворених електронними засобами у візуальну форму і роздрукованих на паперовому носіїпротоколів обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси з якої вказані клієнти користувалися Інтернетом і при цьому надсилали до банку платіжні документи;

4) актів інсталяції системи Інтернет-Клієнт-Банк, регенерації ключів, встановлення комунікаційної системи, актів приймання-передачі виконаних робіт, з зазначенням адрес та телефонів за якими встановлено та через які здійснювався зв`язок з сервером банку по вказаних рахунках;

5) довіреності на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахунку, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;

6) акт виконаних робіт, яким підтверджено факт встановлення системи Клієнт-Банк та передачі банком електронного шифру (ключа) уповноваженому представнику підприємства, регенерації ключів;

7) карток із зразками підписів та відбитків печаток, що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами підприємства;

8) платіжних доручень, в т.ч. на сплату податків, зборів, обов`язкових платежів по рахунку;

9) заяв на видачу готівки;

10) інформації відносно визначених юридичних осіб, фізичних осіб та фізичних осіб-підприємців, яка була зібрана банківською установою при укладанні угод по наданню відповідних послуг та інше (в тому числі відомості про банківських співробітників, які безпосередньо працювали з клієнтом);

11) інформації про організаційно-правову структуру юридичних осіб, її керівників, напрями діяльності, осіб, які правомочні здійснювати правочини від імені керівників підприємств, в тому числі що пов`язано з переміщенням та зняттям грошових коштів по поточних рахунках;

12) заяв на отримання чекових книжок по рахункам;

13) заяв на встановлення системи «Клієнт-Банк»;

14) договорів про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи «Клієнт-Банк»;

15) актів передачі ключів програмного комплексу «Bank On-Line» по рахункам;

16) чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по рахункам;

17) договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих юридичними особами, фізичними особами та фізичними особами-підприємцями;

18) інформації щодо звітності банківської установи відносно визначених юридичних осіб, фізичних осіб та фізичних осіб-підприємців, в тому числі аудиторських та інших перевірок, порядок проведення яких передбачений, чинним законодавством та внутрішніми нормативними документами даної банківської установи.

В іншій частині вимог клопотання відмовити.

Строк дії ухвали визначити до 09.08.2020 року.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Роз`яснити, що у разі невиконання даної ухвали слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Слідчий суддя Ленінського
районного суду м. Кіровограда ОСОБА_12