печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

03 вересня 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участі секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні клопотання Начальника другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів у кримінальному провадження № 0000464, -

В С Т А Н О В И В :

03.09.2019 в провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання Начальника другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 про надання тимчасового доступу до документів, що знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що в провадженні Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст.205, ч.2 ст.222-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що особи, уповноважені на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування, у період 2016- 2019 років за попередньою змовою із службовими особами учасників фондового ринку, серед яких встановлені торговці цінними паперами ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_2 ), ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_4 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_15 ), їх клієнти, в т.ч. ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_18 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_19 ), за сприяння посадових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_20 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (ЄДРПОУ НОМЕР_21 ), вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, встановлені відповідно до закону щодо державного регулювання ринку цінних паперів, а саме операції щодо облігацій внутрішньої державної позики, що призвело до отримання фізичними особами прибутку у значних розмірах та заподіяло значну шкоду охоронюваним законом правам, свободам та державним інтересам.

Аналізом матеріалів кримінального провадження та інформації публічних джерел встановлені можливі факти легалізації доходів отриманих злочинним шляхом фізичними особами, уповноваженими на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування, внаслідок використання операцій з облігаціями державної позики для штучного формування легальних доходів, щоб в подальшому вказати їх в деклараціях.

Проведеними слідчими (розшуковими) діями встановлено низку циклічних операцій з облігаціями внутрішньої державної позики, які свідчать про вчинення дій, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі та легалізацію доходів, отриманих злочинним шляхом.

Злочинна схема зазвичай полягає у наступному, Торговець цінними паперами (брокер) №1 від імені юридичної особи купує в банку облігації внутрішньої державної позики і перепродає їх за заниженою ціною, але в межах ринкових коливань, брокеру №2, який діє від імені фізичної особи. У подальшому брокер №1, який діє від імені юридичної особи, викуповує цей пакет облігацій назад, але вже за вищою ціною. І потім знову продає облігації брокеру №2, знову за ціною нижче попередньої покупки. У кінці ланцюгу брокер №2, який діє від імені фізичної особи, продає цей пакет облігацій внутрішньої державної позики банку за ринковою ціною. Також до схеми можуть залучатися інститути спільного інвестування (інвестиційні фонди).

В результаті таких дій фізична особа систематично отримує інвестиційний дохід, а юридична особа - інвестиційний збиток.

Вказана схема має низку особливостей, які свідчать про штучний характер операцій: здійснюються протягом доби (навіть години), відсутній рух грошових коштів при фактичному русі облігацій внутрішньої державної позики, відсутні фактичні виплати фізичним особам (тільки документальне підтвердження) та інше. Варто зазначити, що фондові біржі отримували істотну вигоду від проведення таких операцій, оскільки значна частина операцій передбачала оплату послуг фондових бірж за тарифами, які суттєво вищі порівняно з правочинами, укладеними та виконаними в звичайний спосіб.

З метою перевірки вказаної схеми на предмет відповідності нормам законодавства, встановлені юридичні особи, що протягом 2016-2019 років здійснювали виплату на адресу фізичних осіб інвестиційного прибутку від операцій з борговими зобов`язаннями НБУ та державними цінними паперами. Так, за 2017-2018 рік понад 400 фізичних осіб отримали інвестиційний прибуток за вказаною ознакою на суму понад 1 млрд. 55 млн. гривень.

Враховуючи вказані ознаки штучності проведених операцій, насамперед термінів проведення купівлі - продажу цінних паперів, можливої відсутності руху грошових коштів для проведення вказаних операцій, здійснення операцій з одними ж тими облігаціями внутрішньої державної позики протягом однієї доби та інше, є підстави вважати про наявність фактів маніпулювання на ринку цінних паперів, що є кримінальним злочином (ч.2 ст.222-1 КК України).

Крім того, вказана схема отримання інвестиційного прибутку по операціях з облігаціями внутрішньої державної позики, завдяки відсутності оподаткування ПДФО сум вказаного доходу, може штучно використовуватись фізичними особами, зокрема публічними особами, зокрема особами, уповноваженими на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування для легалізації доходів отриманих злочинним шляхом.

Електронні декларації осіб, уповноважених на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування свідчать про значний обсяг операцій з ОВДП.

Вказані операції з ОВДП були удаваними та відповідають визначенню маніпулювання, передбаченого ст. 101 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», та спрямовані на легалізацію доходів без сплати податку на доходи фізичних осіб.

Злочинна схема була налагоджена на базі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 ». Протягом зазначеного вище періоду часу службові особи ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », інших торговців цінними паперами та їх клієнтів укладали договори купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики у банківських установ, без мети створити правомірні юридичні наслідки та без наміру отримати прибуток.

До схожих висновків про масштаб правопорушень дійшов ІНФОРМАЦІЯ_24 , яким було виявлено низку фінансових операцій, що проводились професійними учасниками фондового ринку (брокерами) від свого імені, за рахунок і на замовлення юридичних та фізичних осіб, характер яких може свідчити про легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, за що було застосовано до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » у квітні 2019 року захід впливу у вигляді штрафу на суму 200 тис. грн.

До осіб, що використовували вищевказану схему відповідно до аналізу руху коштів ймовірно має відношення ОСОБА_4 ІНФОРМАЦІЯ_26 , який на власний рахунок№ НОМЕР_22 відкритий у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) отримав від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_15 ) кошти за операції з ОВДП у період з 01.01.2018 по 30.06.2019 на загальну суму понад 5 млн. доларів США із призначенням платежів: «Coupon yseld and redemption from go verment securitis (ISIN НОМЕР_23 ) that are denominated in US dillars» (Прибутковість та погашення купона за цінними паперами вираженими у доларах США); «Redemption of from goverment securities (ISIN НОМЕР_24 ) that are deno minated in US dollars» (Погашення від державних цінних паперів, вираженими у доларах США); «Redemption of from goverment securities (ISIN НОМЕР_25 ) that are denominated in US dollars» (Погашення державних цінних паперів виражених у доларах США).

Під час досудового розслідування встановлено, що в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ) ОСОБА_4 ІНФОРМАЦІЯ_26 , відкрито рахунок № НОМЕР_22 , який був використаний для операцій з ОВДП.

З метою всебічного, повного та об`єктивного проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні виникла необхідність в проведенні тимчасового доступу до речей та документів, що перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) та становлять банківську таємницю, а також вилучити їх копії, а саме відомостей про рух коштів по вищевказаному рахунку, що належить ОСОБА_4 , про операції, проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди, дані про осіб, які розпоряджалися коштами по даних рахунках, які необхідно дослідити, без яких неможливо іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, які є банківською таємницею.

В заяві, поданій до суду, слідчий ОСОБА_3 вимоги клопотання підтримав, судове засідання просив проводити без його участі.

Зважаючи на думку органу досудового розслідування, викладену в клопотанні, на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України під час розгляду клопотання слідчим суддею фіксування за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Відповідно до ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити виїмку).

Відповідно до п.п. 5, 6 ч.1 ст.160 КПК України в клопотанні зазначаються 5) значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; 6) можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку про відсутність підстав згідно ч. 6 ст. 163 КПК України для його задоволення.

Зокрема, слідчим не надано слідчому судді належних і достатніх даних на підтвердження можливості використання одержаних відомостей як доказів у даному кримінальному провадженні.

Разом з цим, виходячи зі змісту клопотання та доданих до нього документів, слідчий посилається на ймовірну причетність ОСОБА_4 до вчинення вказаного кримінального правопорушення, тобто зводиться до припущення, оскільки належними та допустимими доказами вказане не підтверджується.

Таким чином, клопотання задоволенню не підлягає як необґрунтоване.

На підставі викладеного і керуючись ст.ст.159, 160, 163, 164, 166, 309 КПК України слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :

В задоволенні клопотання Начальника другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів у кримінальному провадження № 0000464 - відмовити.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1