Справа № 405/2277/19
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 березня 2019 року слідчий суддя Ленінського районного суду м. Кіровограда ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в м.Кропивницький клопотання старшого слідчого ГУ Національної поліції в Кіровоградській області ОСОБА_3 у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000120 від 05.07.2018 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, про призначення експертизи,

в с т а н о в и в:

слідчий звернувся до суду з клопотанням, в якому просить призначити у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000120 від 05.07.2018 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, почеркознавчу експертизу.
На обґрунтування клопотання слідчим зазначено, що відділом розслідування ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000120 від 05.07.2018 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.
Встановлено, що під час проведення планової документальної ревізії філії Кіровоградського облуправління працівниками управління ревізій та контролю ЦА, планової документальній ревізії, позапланової (поглибленої) перевірки та позапланової (тематичної) перевірки операцій за поточними (вкладними) та картковими рахунками фізичних осіб ТВБВ ІІ типу № НОМЕР_1 (м. Бобринець) працівниками відділу ревізій та контролю було виявлено факти: проведення неправомірних операції по видачі коштів з поточних (вкладних) та карткових рахунків клієнтів ТВБВ № НОМЕР_1 або клієнтів ТВБВ НОМЕР_1 , які на момент проведення операцій вже померли; з безготівкового перерахування коштів з поточних (вкладних) на безпідставно відкриті карткові та/або поточні рахунки клієнтів Банку, рахунки родичів провідного економіста служби роздрібного бізнесу ОСОБА_4 , з подальшим їх отримання через касу Банку, банкомати чи розрахунки в торгово-сервісній мережі, встановлено розбіжності між: фактичним залишком коштів по АБС «Барс-Millennium» та записами в ощадних книжках, по яких тривалий час обліковувався значний залишок коштів, довгий час не проводилися видаткові операції, але на які систематично надходили кошти безготівковим шляхом, а потім була проведена видаткова операція та залишився незначний залишок по рахунку; фактичним залишком коштів по АБС «Барс-Millennium» та сумами депозитів, які зазначені в договорах банківських вкладів.
Під час проведення планової документальної ревізії, на підставі Наказу від 10.04.2018 р. №106 св зі змінами, працівниками відділу ревізій та контролю були виявлені факти здійснення працівником ТВБВ №10010/093 ОСОБА_4 сумнівних операцій по рахунках клієнтів ОСОБА_5 , ОСОБА_6 та іншіх. При проведенні зустрічних перевірок факти неправомірних операцій були підтверджені документально, привласнені ОСОБА_4 кошти були в добровільному порядку відшкодовані (внесені на рахунки клієнтів).
При подальшому аналізу документів були виявлені численні випадки операцій, що викликали сумнів та підозру в неправомірності їх здійснення, в наслідок чого, наказом від 04 травня 2018 р. №140-св зі змінами була призначена позапланова (поглиблена) перевірка операцій за поточними (вкладними) та картковими рахунками фізичних осіб ТВБВ ІІ типу № НОМЕР_1 .
Під час проведення документальної (поглибленої) перевірки було встановлено неправомірні операції по рахунках, відкритих в АТ «Ощадбанк» на ім`я дітей вихованців ІНФОРМАЦІЯ_1 , розташованої за адресою: м. Бобринець, вул. Каштанова (Кірова), 2.
Директор Бобринецької спеціальної загально-освітньої школи-інтерната І-ІІ ступенів Кіровоградської обласної ради, розташованої за адресою: м. Бобринець, вул. Каштанова (Кірова), ОСОБА_7 надав письмове підтвердження від 11.05.2018 р. №274 в якому зазначив, що «…ніхто з працівників закладу не має доступу до рахунків дітей-сиріт та дітей, позбавлених батьківського піклування, кошти з особистих рахунків вихованців жодного разу не знімались і не перераховувалися на інші рахунки. Вихованці закладу не отримували картки і не мають на руках документів, підтверджуючих особу».
Всього провідним економістом служби роздрібного бізнесу ТВБВ 10010/093 ОСОБА_4 , провідним спеціалістом служби роздрібного бізнесу ТВБВ 1000/093 ОСОБА_8 , завідувачем сектору касових операцій ТВБВ №10010/093 ОСОБА_9 , старшим контролером-касиром сектора касових операцій ТВБВ №10010/093 ОСОБА_10 неправомірно знято коштів з поточних (вкладних) та карткових рахунків клієнтів ТВБВ № НОМЕР_1 на загальну суму 2049903,43 грн., з яких 04.05.2018 р. ОСОБА_4 добровільно повернула на рахунки клієнтів коштів на загальну суму 7777,98 грн.
Так, згідно із Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженою постановою Нацбанку України від 12.11.2003 № 492, банк відкриває поточний рахунок юридичній особі, яка не має рахунку в цьому банку, на підставі таких документів: заяви про відкриття поточного рахунку, копії належним чином зареєстрованого установчого документа (статуту /засновницького договору/ установчого акта / положення), копії виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що містить відомості про юридичну особу; картки із зразками підписів і відбитка печатки. Особа, що подає документи і відкриває рахунок ідентифікується шляхом пред`явлення свого паспорту та довідки про присвоєння ідентифікаційного номеру, з яких виготовляються копії, що зберігаються в юридичній справі клієнта.
Відповідно до затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 Положення про організацію операційної діяльності в банках України, документи для відкриття рахунків клієнтів мають зберігатися у справі з юридичного оформлення рахунку (юридична справа), що оформляється для кожного клієнта окремо. Умови відкриття рахунку та особливості його функціонування передбачаються в договорі, що укладається між банком і його клієнтом у письмовій формі.
Положенням про організацію операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 (із змінами і доповненнями), оброблення інформації про операції та її зберігання мають виконуватися на серверах та/або іншій комп`ютерній техніці, які повинні фізично розташовуватися на території України. Організація операційної діяльності передбачає наявність документованих операційних процедур (правил) за всіма операціями, що здійснюються банками. Проведені банком операції документуються первинними документами (паперовими та електронними) із застосуванням при здійсненні безготівкових операцій з клієнтами платіжними дорученнями, касові операції оформляються видатковими та прибутковими квитанціями, грошовими чеками, і інші. Первинні документи складаються на паперових носіях або в електронній формі та містять такі обов`язкові реквізити: назву документа (форми); дату і місце складання; назву підприємства (банку), що склало документ; зміст та обсяг операції (короткий зміст операції та підстава для її здійснення), одиницю її виміру; посади осіб, відповідальних за здійснення операції і правильність її оформлення; особистий підпис (електронний цифровий підпис) та інші дані, що дають змогу ідентифікувати особу, яка брала участь у здійсненні операції; назва одержувача коштів; сума операції (цифрами та словами). Сума операції може бути відображена лише цифрами, якщо цей документ формується за допомогою програмного забезпечення в автоматизованому режимі або якщо це передбачено нормативно-правовими актами Національного банку; номери рахунків; назва банку (одержувача та платника коштів).
Виходячи із вимог вищезазначених нормативних актів достовірно відомий перелік документів юридичної справи, що сформована при відкритті рахунку, та обов`язкові реквізити документів якими оформлено проведення банківських операцій по банківських рахунках.
Слідчий в судове засідання не з`явився, надав до суду заяву, в якій просить провести розгляд клопотання у його відсутність та задовольнити.

Відповідно до вимог ч. 4 ст. 107 КПК України, враховуючи неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, фіксування за допомогою технічних засобів судового розгляду не здійснювалося.
Дослідивши надані стороною кримінального провадження матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступних висновків.
Встановлено, що відділом розслідування ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000120 від 05.07.2018 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, за обставин вказаних вище (витяг з ЄРДР від 05.07.2018 - а.п.5).
Відповідно до ч. 1 ст. 242 КПК України експертиза проводиться експертною установою, експертом або експертами, за дорученням слідчого судді чи суду, наданим за клопотанням сторони кримінального провадження або, якщо для з`ясування обставин, що мають значення для кримінального провадження, необхідні спеціальні знання. Не допускається проведення експертизи для з`ясування питань права.
Статтею 243 КПК передбачено, що експерт залучається за наявності підстав для проведення експертизи за дорученням слідчого судді чи суду, наданим за клопотанням сторони кримінального провадження.
Згідно ч.1, 6 ст. 244 КПК України у разі, якщо для з`ясування обставин, що мають значення для кримінального провадження, необхідні спеціальні знання, сторони кримінального провадження мають право звернутися з клопотанням про проведення експертизи до слідчого судді. Слідчий суддя задовольняє клопотання, якщо особа, яка звернулася з відповідним клопотанням, доведе, що для вирішення питань, що мають істотне значення для кримінального провадження, необхідне залучення експерта. Слідчий суддя самостійно визначає експерта, якого необхідно залучити, або експертну установу, якій необхідно доручити проведення експертизи. До ухвали слідчого судді про доручення проведення експертизи включаються запитання, поставлені експертові особою, яка звернулася з відповідним клопотанням.
У ході досудового розслідування виникла необхідність в проведенні судової почеркознавчої експертизи з метою встановлення справжності підписів і рукописного тексту, виконаних від імені ОСОБА_11 у документах, які мають суттєве значення у даному кримінальному провадженні для прийняття законного та обґрунтованого рішення.
Приймаючи до уваги вищевикладене, враховуючи те, що для з`ясування обставин, що мають значення для кримінального провадження, необхідні спеціальні знання, вважаю за необхідне клопотання слідчого про призначення почеркознавчої експертизи у кримінальному провадженні № 0000120 від 05.07.2018 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, задовольнити.
Керуючись ст. ст. 242, 243, 244 КПК України,

п о с т а н о в и в :

клопотання старшого слідчого ГУ Національної поліції в Кіровоградській області ОСОБА_3 у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000120 від 05.07.2018 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, про призначення експертизи - задовольнити.
Призначити по кримінальному провадженню, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000120 від 05.07.2018, почеркознавчу експертизу,проведення якої доручити експертам Кіровоградського НДЕКЦ МВС України.
На вирішення експертам поставити слідуючи питання:

- Чи виконані підписи, що розташовані на заяві на переказ готівки
№ 203142 від 22.06.2017 у графі підпис платника; заяві на переказ готівки
№ 11622710 від 03.02.2017 у графі підпис платника, заяві на видачу готівки
№ 11622710 від 03.02.2017 у графі підпис отримувача, ОСОБА_11 чи іншою особою?
Для дослідження експертам надати: заяви на переказ готівки
203142 від 22.06.2017; № 11622710 від 03.02.2017, заяві на видачу готівки
№ 11622710 від 03.02.2017 на 3 арк., вільні зразки підпису ОСОБА_11 розташовані на квитанціях № 53 від 12.05.2018, № 45 від 01.08.2018, № 43 від 01.06.2018, № 8 від 01.01.2018, № 74 від 01.11.2017, у графах під сума на 5 арк., заяві про надання добровільно експериментальних зразків почерку на 1 арк.; умовно вільні зразки в протоколі допиту свідка на з4 арк.; експериментальні зразки на 5 арк.
Дозволити часткове або повне знищення речового доказу згідно методики дослідження.
При необхідності надати експертам матеріали кримінального провадження №0000120 від 05.07.2018, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.
Попередити експертів про кримінальну відповідальність, передбачену ст.ст. 384, 385 КК України.

Роз`яснити експертам Кіровоградського НДЕКЦ МВС України, що відповідно до ч. 9 ст. 244 КПК України, висновок експерта, залученого слідчим суддею, надається особі, за клопотанням якої він був залучений.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_12