Справа № 202/945/19
Провадження № 1-кс/202/2053/2019
ІНДУСТРІАЛЬНИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

21 лютого 2019 року м. Дніпро

слідчий суддя Індустріального районного суду м. Дніпропетровська ОСОБА_1
за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 ,

розглянувши клопотання слідчого слідчої групи заступника начальника відділу СУ ГУ НП в Дніпропетровській області ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні № 0000434, відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань 23.04.2018 за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, -

ВСТАНОВИВ:

В провадженні СУ ГУ НП в Дніпропетровській області знаходяться матеріали кримінального провадження № 0000434, відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань 23.04.2018 за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.
18 лютого 2019 року в провадження слідчого судді Індустріального районного суду м. Дніпропетровська надійшло клопотання слідчого слідчої групи заступника начальника відділу СУ ГУ НП в Дніпропетровській області ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів.
Згідно матеріалів клопотання, в ході досудового розслідування встановлено, що відповідно до Постанови Правління Національного банку України від 16.01.2015 №27 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_2 (далі ІНФОРМАЦІЯ_2 ) прийнято рішення від 17.01.2015 №8 «Про початок процедури ліквідації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та призначення уповноваженої особи Фонду на ліквідацію банку», згідно з яким було розпочато процедуру ліквідації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з відшкодуванням з боку Фонду коштів за вкладами фізичних осіб.
Також рішенням виконавчої дирекції Фонду №8 від 17.01.2015 ОСОБА_5 призначено уповноваженою особою Фонду на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а 31.05.2017 рішенням виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_3 , змінено уповноважену особу Фонду на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та призначено ОСОБА_6 .
Основною метою Уповноваженої особи Фонду при здійсненні ліквідації є захист прав і законних інтересів вкладників банку, забезпечення ефективної процедури ліквідації.
Аналізом здійснення фінансових операцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2014 рік встановлено, що невідомі особи використовуючи підконтрольні суб`єкти господарювання як ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (і.к. НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (і.к. НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (і.к. НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (і.к. НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (і.к. НОМЕР_5 ), за змови із арбітражними керуючими міста Дніпро та посадовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » організували виведення грошових коштів з банку під виглядом укладання кредитних угод, а виконання цих угод забезпечили заставним майном яке в подальшому було відчужене без згоди банку, за наступних обставин.
Так, 19.06.2014 між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » укладено Кредитний договір №09-0062/К, згідно умов якого ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » надав кредит у сумі 25 000 000,00 грн., а ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » зобов`язалось повернути кошти одержані в рахунок кредиту, сплатити проценти за користування кредитом із розрахунку 11,5% річних та виконати свої зобов`язання у повному обсязі в строк до 18.06.2015 (п. 1.3 Договору).
В якості забезпечення виконання умов Кредитного договору №09-0062/К, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » передало в заставу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » товари в обороті у вигляді металопрокату, що зберігався в АДРЕСА_1 , балансовою вартістю не менше ніж 25 860 000,00 грн.
Проте, після спливу строку повернення кредитних коштів та процентів за користування ними керівник ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » - ОСОБА_7 , не вчинив жодних дій для виконання умов Кредитного договору №09-0062/К в частині повернення грошових коштів та сплати процентів за користування ними. Усвідомлюючи те, що єдиним способом уникнути відповідальності від невиконання умов договору, а також заволодіння заставним майном на суму 25 000 000,00 грн. є ліквідація суб`єкта господарювання, передбачаючи, що в силу ч. 1 ст. 609 ЦК України зобов`язання припиняється із ліквідацією юридичної особи, умисно вчинив дії із доведення ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » до стійкої фінансової неспроможності шляхом створення штучної фінансової заборгованості перед ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 ».
Як наслідок, 28.05.2015 ухвалою Господарською суду Дніпропетровської області у справі №904/3392/15, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ліквідовано. Згідно описової частину Ухвали, арбітражний керуючий ОСОБА_8 надав підтверджуючі документи відсутності будь-якого майна за ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », проте умисно приховав наявність на балансі заставного майна яке значилось в реєстрі обтяжень і в подальшому було відчужено без згоди банку. А завідомо сплановані незаконні дії арбітражного керуючого ОСОБА_8 не надали змогу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в судовому порядку задовольнити кредиторські вимоги на суму 25 000 000,00 грн. і відшкодувати збитки за Кредитним договором №09-0062/К.
Таким чином, арбітражний керуючий ОСОБА_8 діючи всупереч ч. 4 ст. 98 Закону України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом», Закону України «Про засади запобігання і протидії корупції» за попередньою змовою із ОСОБА_7 , переслідуючи корисний мотив, не включив заставне майно у вигляді металопрокату вартістю 25 860 000,00 грн. до ліквідаційного балансу банкрута, хоча насправді вказане майно перебувало в реєстрі обтяжень рухомого майна, чим завдав матеріальної шкоди ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
За аналогічних підстав посадовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » також було укладено з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » кредитні договори №09-0053/К; №09-0078/В; №09-0070/К; №09-0067/К та посадові особи яких не вчинили жодних дій для виконання умов вищевказаних угод в частині повернення грошових коштів та сплати процентів за користування ними та вчинили дії із доведення даних підприємств до стійкої фінансової неспроможності шляхом створення штучної фінансової заборгованості перед іншими підприємствами.
У зв`язку з вищевикладеним обставинами, уповноважена особа ІНФОРМАЦІЯ_2 на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_6 звернувся з заявою про вчинення кримінального правопорушення, яку 23.04.2018 СУ ГУНП в Дніпропетровській області було зареєстровано до Єдиного реєстру досудових розслідувань під № 0000434.
У ході подальшого досудового розслідування встановлено, що відповідно до кредитного договору № 09-0070/К від 16.07.2014 та договору про внесення змін та доповнень № 2 від 30.10.2014, було перераховано на розрахунковий рахунок № НОМЕР_6 , відкритий в ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_7 ), що належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_6 " код НОМЕР_2 грошові кошти у сумі 21 654 434,00 грн., відповідно до кредитного договору № 09-0067/К від 25.06.2014 та договору про внесення змін та доповнень № 1 від 14.07.2014, було перераховано на розрахунковий рахунок № НОМЕР_8 відкритий в ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_7 ), що належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_8 " код НОМЕР_4 грошові кошти у сумі 5 120 000,00 грн., відповідно до кредитного договору № 09-0053/К від 19.05.2014, було перераховано на розрахунковий рахунок № НОМЕР_9 відкритий в ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_7 ), що належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_9 " код НОМЕР_5 грошові кошти у сумі 13 500 000,00 грн., відповідно до кредитного договору № 09-0078/В/З-1 від 09.10.2014, було перераховано на розрахунковий рахунок № НОМЕР_10 відкритий в ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_7 ), що належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " код НОМЕР_3 грошові кошти у сумі 11 200 000,00 грн., відповідно до кредитного договору № 09-0062/К від 19.06.2014, було перераховано на розрахунковий рахунок № НОМЕР_11 відкритий в ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_7 ), що належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " код НОМЕР_1 грошові кошти у сумі 20 500 000,00 грн.
Окрім того, у ході допиту свідка ОСОБА_5 , який перебував на посаді уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_2 на тимчасову адміністрацію в ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", було встановлено, що останнім складався реєстр кредиторів банку та реєстр боржників банку, а також на засідання кредитного комітету розглядались питання наявності (відсутності) заставного майна за кредитними договорами вищевказаних підприємств.
Таким чином, з метою забезпечення всебічності, повноти та об`єктивності дослідження усіх обставин справи, а також встановлення руху грошових коштів по розрахунковим рахункам вищевказаних підприємств, виникає необхідність в отриманні інформації стосовно відкриття, використання та розпорядження розрахунковими рахунками вищевказаних підприємств, що були відкриті в ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", а також реєстрів кредиторів та боржників ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " та протоколи засідання кредитного комітету.
Іншими способами встановити коло осіб, причетних до вчинення указаного кримінального правопорушення та дослідити обставини його вчинення неможливо, оскільки тільки в указаному банку наявні документи стосовно відкриття і використання банківських рахунків і тільки в зазначених документах об`єктивно відображаються відомості про осіб, уповноважених розпоряджатися коштами по рахунку та відомості про суми отриманих на рахунок коштів і їх подальше перерахування.
Також у ході проведення досудового розслідування виникла необхідність в проведенні вилучення документів, що знаходяться в юридичних (банківських) справах відповідних юридичних осіб, оскільки наявні в них оригінали документів у подальшому будуть необхідні для проведення судово-почеркознавчих експертиз.
Слідчий у судове засідання не з`явився, подав заяву, в якій просив розглянути клопотання за його відсутності.
На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України, вважаю за можливе розглянути клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі та документи.
Перевіривши надані матеріали клопотання та дослідивши докази по даних матеріалах, приходжу до наступного висновку.

Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.

Згідно з ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя в ухвалі про тимчасовий доступ до речей і документів може дати розпорядження про можливість вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей і документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Враховуючи викладене, вважаю, що клопотання слідчого слідчої групи заступника начальника відділу СУ ГУ НП в Дніпропетровській області ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні № 0000434, відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань 23.04.2018 за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, є обґрунтованим, законним та підлягає задоволенню.

На підставі викладеного і керуючись ст. ст. 110, 131, 132, 159-166, 309, 369-372, 395 КПК України, -

УХВАЛИВ:

Клопотання слідчого слідчої групи заступника начальника відділу СУ ГУ НП в Дніпропетровській області ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні № 0000434, відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань 23.04.2018 за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, - задовольнити.

ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_7 ), розташованому за адресою: АДРЕСА_2 , надати заступнику начальника відділу СУ ГУ НП в Дніпропетровській області майору поліції ОСОБА_3 , іншим слідчим - членам слідчої групи, або співробітникам УЗЕ ДЗЕ НПУ на підставі відповідного доручення, тимчасовий доступ з можливістю вилучення оригіналів документів, що містять банківську таємницю та знаходяться у володінні ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_7 ), а саме:

- протоколів засідання кредитних комітетів за період часу з 01.10.2014 по 31.05.2017 рр.;

- реєстрів боржників та реєстрів кредиторів, що складались після введення тимчасової адміністрації в банку, а також відомостей, що відображають відкриття та рух коштів по банківським рахункам № НОМЕР_12 , що належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_6 " код НОМЕР_2 , рахунку № НОМЕР_8 що належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_8 " код НОМЕР_4 , рахунку № НОМЕР_9 , що належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_9 " код НОМЕР_5 , рахунку № НОМЕР_10 , що належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " код НОМЕР_3 , рахунку № НОМЕР_11 , що належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " код НОМЕР_1 , а саме до наступних документів:

?обліково-реєстраційної юридичної справи ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_6 " код НОМЕР_2 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_8 " код НОМЕР_4 , ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_9 " код НОМЕР_5 , ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " код НОМЕР_3 , ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " код НОМЕР_1 , яку складають наступні документи: копії паспортів засновників і посадових осіб, протокол зборів засновників, наказ або інший документ про призначення на вказану в статуті посаду особи з правом підпису і повноваженнями діяти від імені підприємства і здійснювати фінансові операції, документи, підтверджуючі зміну особи, уповноваженого на управління рахунками (за наявності таких змін), копії паспорта уповноваженого представника підприємства, документи, що відображають відкриття, розпорядження рахунком, заяви на відкриття рахунків, заяви і інші документи на видачу пластикових карт, картки із зразками підписів і відтисненням друку, документи, що підтверджують отримання електронного ключа доступу до рахунків (при використанні системи «Клієнт-Банк»), договори на розрахунково-касове обслуговування, інші документи;

?платіжних документів, на підставі яких здійснювалися зарахування і списання засобів з рахунку № НОМЕР_6 , що належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_6 " код НОМЕР_2 , рахунку № НОМЕР_8 що належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_8 " код НОМЕР_4 , рахунку № НОМЕР_9 що належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_9 " код НОМЕР_5 , рахунку № НОМЕР_10 що належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " код НОМЕР_3 , рахунку № НОМЕР_11 що належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " код НОМЕР_1 чеків, квитанцій, видаткових ордерів, договорів та т.ін., у т.ч. документів на отримання наявних грошових коштів (у т.ч. готівкою), за період з моменту відкриття вищевказаного рахунку до часу пред`явлення ухвали до виконання;

?відомостей (реєстр) про рух грошових коштів по банківським рахункам № НОМЕР_6 , що належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_6 " код НОМЕР_2 , рахунку № НОМЕР_8 що належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_8 " код НОМЕР_4 , рахунку № НОМЕР_9 що належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_9 " код НОМЕР_5 , рахунку № НОМЕР_10 що належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " код НОМЕР_3 , рахунку № НОМЕР_11 що належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " код НОМЕР_1 , а саме: банківської роздруківки на паперовому та магнітному носії (у форматі Microsoft Excel (.xlsx) про рух грошових коштів по вказаному банківському рахунку з розшифровкою вхідних і вихідних платежів, зазначенням дати, обсягів, призначення платежу, банківських рахунків, кодів та назв контрагентів, інших документів, які повною мірою відображають проведення операцій за вищевказаними рахунками за період з моменту відкриття вищевказаного рахунку до часу пред`явлення ухвали до виконання;

?відомостей щодо реєстрації клієнтів, на сервері банку та на сервері багатоканального телефонного вузла ISP (Internet Service Provider) із зазначенням телефонних номерів та повних реквізитів Интернет-провайдера з моменту відкриття вищевказаних рахунків по момент виконання ухвали слідчого судді;

?заяви на підключення до сервісів «Клієнт - Банк», інформації та роздруківки з повною розшифровкою ІРадрес або груп адресів, номерів мобільних та стаціонарних телефонів користувачів з яких в адресу ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_7 ), на підставі угод системи дистанційного обслуговування «Клієнт-Банк» здійснювалось: формування та відправлення в банківську установу платіжних доручень; здійснення платежів в національній або іншій валюті в межах України з поточних рахунків; отримання копій вхідних та вихідних SWIFT - повідомлень, підтвердження платежів від підприємств, з моменту укладення угод системи «Клієнт-Банк» по момент виконання ухвали слідчого судді.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів, відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України.

Визначити строк виконання ухвали до 21 березня 2019 року включно.

Ухвала є остаточною та оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1