Провадження по справі № 1-кс/752/2470/18

У Х В А Л А
про тимчасовий доступ до речей та документів

19.03.2018 року слідчий суддя Голосіївського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю прокурора Київської місцевої прокуратури №1 ОСОБА_3 , розглянувши у приміщенні Голосіївського районного суду м. Києва, внесене в кримінальному провадженні №0008075 старшим слідчим слідчого відділу Голосіївського УП ГУ НП у м. Києві ОСОБА_4 , погодженого прокурором Київської місцевої прокуратури №1 ОСОБА_5 , клопотання про тимчасовий доступ до документів, подане в порядку глави 15 Кримінального процесуального кодексу України, -

в с т а н о в и в:
Старший слідчий слідчого відділу Голосіївського УП ГУ НП у м. Києві ОСОБА_4 , за погодженням з прокурором Київської місцевої прокуратури №1 ОСОБА_5 , звернувся до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до документів, які становлять охоронювану законом таємницю та перебувають у володінні АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) та містять відомості щодо відкриття у вказаній банківській установі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) рахунку № НОМЕР_3 та проведення банківських операцій вказаним рахунком в період - з дати відкриття рахунку по дату винесення судом ухвали, а саме:

- всіх банківських карток зі зразками підписів, копій паспортів, доручень, заяв, договорів, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних) закритті рахунку;

- анкети клієнта банку по вказаному рахунку;

- довіреностей на право користування (розпорядження) даним рахунком;

- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по вказаному рахунку;

- договори щодо розрахунково-касового обслуговування та надання послуг «клієнт банк» з зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги співробітниками банку;

- документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками банку банківських операцій по вказаному рахунку, а саме реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;

- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з вказаного рахунку;

- всіх документів, щодо зарахування на вказаний рахунок будь яких коштів у тому числі іноземної валюти та документів щодо купівлі з вказаного рахунку будь якої іноземної валюти;

- документів щодо придбання вказаним підприємством та видачі співробітниками банку чекових книжок по вказаному рахунку, векселів та ін.;

- договорів, укладених вказаним підприємством та інших документів, оплата вартості товарів та послуг за якими, здійснювалася шляхом перерахування грошових коштів на його рахунок та з його рахунку;

- документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі по вказаному рахунку;

- інформацію щодо інших рахунків відкритих вказаним підприємством в даній банківській установі;

- банківську виписку (роздруківку руху коштів) по вказаному рахунку (в друкованому та електронному вигляді у форматі .txt, .doc, .docx, з зазначенням призначення платежу; повних даних платника та отримувача з зазначенням коду, номеру рахунку та міжфіліальних оборотів (МФО) банківської установи; конкретного часу та дати платежу; номеру платіжного документу).

В обґрунтування вимог, викладених у клопотанні, зазначив про те, що у провадженні слідчого відділу Голосіївського УП ГУ Національної поліції у місті Києві знаходиться кримінальне провадження, внесене 31.08.2017 до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0008075 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 358 та ч. 5 ст. 191 КК України.
Досудовим розслідуванням у даному кримінальному провадженні встановлено, що ІНФОРМАЦІЯ_3 задокументовано факт причетності службових осіб Комунального підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_4 » Дніпровської міської ради (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , АДРЕСА_1 ), та організаторів протиправної фінансової схеми до запровадження механізму заволодіння коштами державного підприємства, шляхом їх перерахування на рахунки переможця конкурсних торгів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) та подальшого переведення їх в готівку з використанням фінансових інструментів.

В ході перевірки вказаної інформації співробітниками Головного управління контррозвідувального захисту інтересів держави у сфері економічної безпеки СБ України шляхом проведення слідчих (розшукових) дій, відповідно до наданого в порядку ст. 40 КПК України доручення, встановлено, що Комунальним підприємством « ІНФОРМАЦІЯ_4 » Дніпровської міської ради проводилася закупівля товарів у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » на загальну суму понад 12 млн. грн.

У подальшому після перерахування держаних грошових коштів з розрахункового рахунку Комунального підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_4 » Дніпровської міської ради на розрахунковий рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », службові особи останнього частину вказаних коштів на підставі удаваних угод скерували на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ТЗОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_16 ), ТЗОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_21 ), ПП « ОСОБА_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_22 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_23 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_24 ), ПП « ОСОБА_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_25 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_26 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_27 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_28 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_29 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_30 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_31 ),

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_32 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 »

(код ЄДРПОУ НОМЕР_33 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_31 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_34 ),

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_35 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_33 »

(код ЄДРПОУ НОМЕР_36 ), ПП « ОСОБА_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_37 ) та

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_34 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_38 ), які мають ознаки фіктивності.

Зокрема, згідно з даними ДФС України вищевказані суб`єкти господарської діяльності не знаходяться за адресою реєстрації, не здійснюють діяльність, зазначену в установчих документах, при цьому за короткий термін їх існування здійснено великий обсяг фінансових операцій (бухгалтерські документи нібито підписані керівником), що вказує на можливе створення даних підприємств з метою прикриття незаконної діяльності.

При цьому, загальний обсяг фінансових операцій проведених з використанням реквізитів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) та інших пов`язаних з їх діяльністю підприємств з ознаками фіктивності за 2016-2017 роки склав понад 100 млн. грн.

Вказане свідчить про те, що в діях осіб причетних до створення та діяльності вказаних підприємств з ознаками фіктивності вбачаються ознаки створення суб`єктів підприємницької діяльності (юридичних осіб) з метою прикриття незаконної діяльності у вигляді штучного формування витрат та податкового кредиту з ПДВ іншим суб`єктам господарювання, а також складанні, видачі завідомо неправдивих документів (рахунків та видаткових накладних), внесенні до офіційних документів (податкової звітності з податку на прибуток) завідомо неправдивих відомостей, з метою сприяння підприємствам реального сектору в мінімізації податкових зобов`язань з податку на прибуток та податку на додану вартість, та ухиленні від сплати податків, незаконному виведенню валютних коштів за межі держави в особливо великих розмірах, а також наданні послуг з конвертації безготівкових грошових коштів у готівку.

До того ж вказані підприємства не мають необхідних умов для здійснення господарської діяльності у сфері купівлі, зберігання, продажу та відвантаження товарно-матеріальних цінностей та надання послуг чи виконання робіт через відсутність ліцензій (дозволів), відсутність необхідного майна, матеріальних та технічних ресурсів, виробничих потужностей, складських приміщень або інших об`єктів нерухомості, земельних ділянок, обладнання, транспортних засобів, а також відсутність трудових ресурсів та персоналу.

З метою всебічного, повного та неупередженого досудового розслідування у вказаному кримінальному провадженні та з урахуванням встановлених обставин, на даний час виникла необхідність у перевірці отриманої інформації шляхом отримання даних про відкриття та проведення ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) рахунку № НОМЕР_3 , яке має ознаки фіктивності, фінансово-господарської діяльності та банківських операцій з використанням належного йому розрахункового рахунку і їх дослідження шляхом проведення судово-почеркознавчих експертиз та судово-технічних експертиз банківських документів, які є процесуальними джерелами фактичних даних (доказів), на підставі яких можуть бути встановлені факти та обставини, що мають значення для даного кримінального провадження та підлягають доказуванню.

Відповідно до отриманої інформації з інформаційно-аналітичної системи ДФС України встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) має відкритий у АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) розрахунковий рахунок № НОМЕР_3 .

Таким чином, на даному етапі проведення досудового розслідування у слідства достатньо підстав вважати, що вказаний рахунок використовуються для забезпечення незаконної діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), яке має ознаками фіктивності, та конвертації безготівкових коштів у готівку і на вказаний рахунок надходили та продовжують надходити кошти, які в подальшому чи знімаються готівкою чи перераховуються на розрахункові рахунки інших підконтрольних невстановленим особам фіктивних підприємств з подальшим зняттям готівки та виведенням грошових коштів поза державний бюджет України.

Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Слідчий має право звернутися із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів за погодженням з прокурором.

Враховуючи викладене, з метою всебічного, повного, об`єктивного та неупередженого дослідження обставин справи, виникла необхідність у проведенні тимчасового доступу до документів, які становлять охоронювану законом таємницю та перебувають у володінні АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) та містять відомості щодо відкриття у вказаній банківській установі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) рахунку № НОМЕР_3 та проведення банківських операцій вказаним рахунком в період - з дати відкриття рахунку по дату винесення судом ухвали, а саме:

- всіх банківських карток зі зразками підписів, копій паспортів, доручень, заяв, договорів, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних) закритті рахунку;

- анкети клієнта банку по вказаному рахунку;

- довіреностей на право користування (розпорядження) даним рахунком;

- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по вказаному рахунку;

- договори щодо розрахунково-касового обслуговування та надання послуг «клієнт банк» з зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги співробітниками банку;

- документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками банку банківських операцій по вказаному рахунку, а саме реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;

- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з вказаного рахунку;

- всіх документів, щодо зарахування на вказаний рахунок будь яких коштів у тому числі іноземної валюти та документів щодо купівлі з вказаного рахунку будь якої іноземної валюти;

- документів щодо придбання вказаним підприємством та видачі співробітниками банку чекових книжок по вказаному рахунку, векселів та ін.;

- договорів, укладених вказаним підприємством та інших документів, оплата вартості товарів та послуг за якими, здійснювалася шляхом перерахування грошових коштів на його рахунок та з його рахунку;

- документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі по вказаному рахунку;

- інформацію щодо інших рахунків відкритих вказаним підприємством в даній банківській установі;

- банківську виписку (роздруківку руху коштів) по вказаному рахунку (в друкованому та електронному вигляді у форматі .txt, .doc, .docx, з зазначенням призначення платежу; повних даних платника та отримувача з зазначенням коду, номеру рахунку та міжфіліальних оборотів (МФО) банківської установи; конкретного часу та дати платежу; номеру платіжного документу) з можливістю вилучення оригіналів.
Дослідивши матеріали клопотання, заслухавши пояснення прокурора, приходжу до наступних висновків.

Відповідно до ст. 159 КПК України встановлено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити з них їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Згідно з ч. 1 ст. 160 КПК України, слідчий має право звернутися до слідчого суді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів за погодженням з прокурором.

Вищевказані документи є процесуальними джерелами фактичних даних (доказів), на підставі яких можуть бути встановлені факти та обставини, що мають значення для даного кримінального провадження та підлягають доказуванню. Крім того вищевказані документи допоможуть встановити можливих свідків та осіб причетних до вчинення кримінального правопорушення та допоможуть встановити істину в кримінальному провадженні та притягнути винних осіб до відповідності.

Враховуючи наведене, вважаю, що стороною кримінального провадження, яка звернулась з клопотанням про тимчасовий доступ до документів, доведено наявність достатніх підстав вважати, що документи доступ до яких запитується, знаходяться у володінні АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ).

Крім того, слідчим обґрунтовано те, що документи, доступ до яких запитується, знаходяться у володінні АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), в сукупності з іншими документами даного кримінального провадження, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, оскільки дослідження вказаних документів необхідно для встановлення осіб, причетних до вчинення вказаного вище кримінального правопорушення.

Враховуючи викладене вище, керуючись ст. ст. 159-166 Кримінального процесуального кодексу України, -

у х в а л и в:
Клопотання - задовольнити.

Надати старшому слідчому СВ Голосіївського УП Головного управління Національної поліції у місті Києві підполковнику поліції ОСОБА_4 , або за його дорученням, у порядку ст. ст. 40, 41 КПК України, оперативним співробітникам Головного управління контррозвідувального захисту інтересів держави у сфері економічної безпеки служби безпеки України ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 та ОСОБА_13 тимчасовий доступ до оригіналів всіх документів, які становлять охоронювану законом таємницю та перебувають у володінні АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) та містять відомості щодо відкриття у вказаній банківській установі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) рахунку № НОМЕР_3 та проведення банківських операцій вказаним рахунком в період - з дати відкриття рахунку по дату винесення судом ухвали, а саме:

- всіх банківських карток зі зразками підписів, копій паспортів, доручень, заяв, договорів, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних) закритті рахунку;

- анкети клієнта банку по вказаному рахунку;

- довіреностей на право користування (розпорядження) даним рахунком;

- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по вказаному рахунку;

- договори щодо розрахунково-касового обслуговування та надання послуг «клієнт банк» з зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги співробітниками банку;

- документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками банку банківських операцій по вказаному рахунку, а саме реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;

- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з вказаного рахунку;

- всіх документів, щодо зарахування на вказаний рахунок будь яких коштів у тому числі іноземної валюти та документів щодо купівлі з вказаного рахунку будь якої іноземної валюти;

- документів щодо придбання вказаним підприємством та видачі співробітниками банку чекових книжок по вказаному рахунку, векселів та ін.;

- договорів, укладених вказаним підприємством та інших документів, оплата вартості товарів та послуг за якими, здійснювалася шляхом перерахування грошових коштів на його рахунок та з його рахунку;

- документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі по вказаному рахунку;

- інформацію щодо інших рахунків відкритих вказаним підприємством в даній банківській установі;

- банківську виписку (роздруківку руху коштів) по вказаному рахунку (в друкованому та електронному вигляді у форматі .txt, .doc, .docx, з зазначенням призначення платежу; повних даних платника та отримувача з зазначенням коду, номеру рахунку та міжфіліальних оборотів (МФО) банківської установи; конкретного часу та дати платежу; номеру платіжного документу).

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Строк дії ухвали становить один місяць з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї може бути подане під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя