УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
06 листопада 2017 року м. Київ

Слідчий суддя Солом`янського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , розглянувши у закритому судовому засіданні клопотання детектива Четвертого відділу детективів Третього підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_2 про тимчасовий доступ до речей і документів,

в с т а н о в и в:

02 листопада 2017 року до Солом`янського районного суду м. Києва надійшло клопотання детектива Першого Четвертого відділу детективів Третього підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_2 про тимчасовий доступ до речей і документів.

Клопотання обґрунтовується тим, що Головним підрозділом детективів Національного антикорупційного бюро України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000137 розпочате Спеціалізованою антикорупційною прокуратурою 20.01.2017 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст. 366-1, ч. 2 ст. 368-2 КК України.

Під час досудового розслідування встановлено, що начальник ІНФОРМАЦІЯ_1 ОСОБА_3 , працюючи в правоохоронних органах, набув у власність цінні папери та корпоративні права на суму 3 610 тис. грн., які внесено дружиною ОСОБА_3 ОСОБА_4 в уставний фонд ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », тобто на суму, що більш ніж в 500 разів перевищує розмір прожиткового мінімуму для працездатних осіб та значно перевищує офіційний дохід його родини. Крім того ОСОБА_4 є засновницею ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », яке в свою чергу є учасником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ». Однак ОСОБА_3 відомості про те, що його дружина ОСОБА_4 є бенефіціарним власником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », у декларацію особи, уповноваженої на виконання функцій держави за 2015 рік, не вніс.
Під час досудового розслідування встановлено, що ОСОБА_3 в 2015 році володів інвестиційними сертифікатами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на загальну суму 6 381 000 грн. та в 2015 році здійснив відчуження цінних паперів та корпоративних прав (інвестиційні сертифікати) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на загальну суму 24 020 938 грн.

Крім того, встановлено, що відповідно до декларації ОСОБА_3 за 2014 рік останній володів цінними паперами на загальну суму 11 912 262 грн.

Таким чином, відповідно до декларації ОСОБА_3 за 2015 рік, встановлено, що ОСОБА_3 в 2015 році володів інвестиційними сертифікатами, в загальній суму приблизно 30 000 000 грн. При цьому, відповідно до інформації ДФС України загальна сума доходів ОСОБА_3 за період з 1998 року по 2015 рік склала 15 709 227, 95 грн. та ОСОБА_4 склала 2 144 430 грн.

Також встановлено, що з жовтня 21до липня 2015 року засновником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » являлась ОСОБА_4 .

Допитаний як свідок ОСОБА_3 не зміг повідомити сертифікатами яких саме інвестиційних фондів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » він володів та повідомив, що інвестиційні сертифікати інвестиційних фондів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » він придбав приблизно в 2012 році, точно не пам`ятає. Також останній повідомив, що суму в розмірі 24 020 938 грн. він в 2015 році не отримував, а фактично вказана сума була йому перерахована в 2016 році.

Також встановлено, що з жовтня 2010 року по липень 2015 року засновником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » являлась ОСОБА_4 .

Таким чином, у слідства є достатні підстави вважати, що купівля та продаж інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » могла відбуватись в період з жовтня 2010 року по 18.10.2017.

Встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » як учасник фондового ринку та торговець цінних паперів подавало інформацію до ІНФОРМАЦІЯ_5 , а саме:

-адміністративні дані про проведенні ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) операції з цінними паперами за період з 01.01.2011 по 18.10.2017;

-інформацію ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 щодо фінансового стану компанії, про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування та про управління активами недержавного пенсійного фонду та ін. (довідки, переліки, інформації, та інше) за період з 01.01.2011 по 18.10.2017;

-про операції з цінними паперами ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_2 , ЄДРІСІ НОМЕР_3 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_4 , ЄДРІСІ НОМЕР_5 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_6 , ЄДРІСІ НОМЕР_7 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_8 , ЄДРІСІ НОМЕР_9 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_10 , ЄДРІСІ НОМЕР_11 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за період з 01.01.2011 по 18.10.2017, в тому числі, інформацію про здійснення емісії цінних паперів за вищевказаними інвестиційними фондами, їх подальше розміщення для торгів на біржовому ринку та позабіржовому ринку, та щодо операцій з купівлі-продажу цінних паперів;

-щодо угод з купівлі-продажу цінних паперів в період з 01.01.2011 по 18.10.2017, де покупцем, продавцем, посередником, брокером, емітентом виступали: ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_2 , ЄДРІСІ НОМЕР_3 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_4 , ЄДРІСІ НОМЕР_5 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_6 , ЄДРІСІ НОМЕР_7 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_8 , ЄДРІСІ НОМЕР_9 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_10 , ЄДРІСІ НОМЕР_11 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) чи ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

З метою отримання вищевказаної інформації ІНФОРМАЦІЯ_7 направлялись запити до ІНФОРМАЦІЯ_5 від 03.05.2017 та від 18.10.2017. У відповідь на вказані запити ІНФОРМАЦІЯ_5 листами від 12.05.2017 та від 26.10.2017 частково надана вказана інформація. В той же час в своїх листах ІНФОРМАЦІЯ_5 вказує, що надана ними інформацію не міститься персональні дані фізичних осіб (прізвище, ім`я, по-батькові та ін.) та інформацію з указаними даними може бути надана Національному антикорупційному бюро України в порядок ст. 159 КПК України.

Крім того, під час досудового розслідування встановлено, що Національною комісіє з цінних паперів та фондового ринку проводились перевірки діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з питань дотримання вимог законодавства про цінні папери та професійну діяльність на фондовому ринку, в матеріалах яких може міститись інформація, яка має значення у кримінальному провадженні № 0000137.

Під час досудового розслідування, з метою підтвердження чи спростування факту незаконного збагачення чи декларування недостовірної інформації ОСОБА_3 , виникла необхідність у встановленні дати та часу купівлі та продажу ОСОБА_3 інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », дати викупу вказаних сертифікатів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у ОСОБА_3 , а також встановлення усіх осіб, які можуть бути причетні до вчинення вказаного кримінального правопорушення.

Відповідно до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань ІНФОРМАЦІЯ_5 (код ЄРДПОУ НОМЕР_12 ) зареєстрована за адресою: АДРЕСА_1 .

Виходячи з вищевикладеного, виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, шляхом вилучення їх копій, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_5 (код ЄРДПОУ НОМЕР_12 ) за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:

-адміністративні дані про проведенні ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) операції з цінними паперами за період з 01.01.2011 по 18.10.2017;

-інформацію ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 щодо фінансового стану компанії, про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування та про управління активами недержавного пенсійного фонду та ін. (довідки, переліки, інформації, та інше) за період з 01.01.2011 по 18.10.2017;

-про операції з цінними паперами ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_2 , ЄДРІСІ НОМЕР_3 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_4 , ЄДРІСІ НОМЕР_5 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_6 , ЄДРІСІ НОМЕР_7 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_8 , ЄДРІСІ НОМЕР_9 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_10 , ЄДРІСІ НОМЕР_11 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за період з 01.01.2011 по 18.10.2017, в тому числі, інформацію про здійснення емісії цінних паперів за вищевказаними інвестиційними фондами, їх подальше розміщення для торгів на біржовому ринку та позабіржовому ринку, та щодо операцій з купівлі-продажу цінних паперів;

-щодо угод з купівлі-продажу цінних паперів в період з 01.01.2011 по 18.10.2017, де покупцем, продавцем, посередником, брокером, емітентом виступали: ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_2 , ЄДРІСІ НОМЕР_3 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_4 , ЄДРІСІ НОМЕР_5 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_6 , ЄДРІСІ НОМЕР_7 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_8 , ЄДРІСІ НОМЕР_9 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_10 , ЄДРІСІ НОМЕР_11 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) чи ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 );

-матеріали перевірок ІНФОРМАЦІЯ_5 відносно ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_1 ) з питань дотримання вимог законодавства про цінні папери та професійну діяльність на фондовому ринку, які проведені в період з 01.01.2011 по 30.10.2017, в тому числі складені за їх результатами акти (висновки, довідки та ін.).

Зазначені документи містять фактичні дані, на підставі яких можливо встановити наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.

Детектив також просив розглянути клопотання про надання тимчасового доступу до зазначених документів без виклику представників особи, у володінні якої вони знаходяться, оскільки існує реальна загроза зміни або знищення документів.
Суд на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України вважає за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику представників особи, у володінні якої вони знаходяться, за наведених слідчим підстав.
У судовому засіданні детектив підтримав подане клопотання та просив його задовольнити з зазначених у ньому підстав.

Заслухавши думку учасників судового розгляду, дослідивши матеріали, на які посилається детектив, обґрунтовуючи доводи клопотання, вбачається наступне.

Згідно з ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Пунктом 5 ч. 2 ст. 131 КПК України передбачений такий вид заходів забезпечення кримінального провадження як тимчасовий доступ до речей і документів.
Згідно з ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:
1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;
2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;
3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
У ч. 6 ст. 163 КПК України зазначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Вбачається, що детективом наведені достатні підстави вважати, що інформація, яка міститься в документах, зазначених у клопотанні, має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, може бути використана як доказ, іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, неможливо.
З огляду на наведене, клопотання підлягає задоволенню.
Наслідки невиконання зазначеної ухвали слідчого судді передбачені ст. 166 КПК України.
Керуючись статтями 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя,

у х в а л и в:

Клопотання детектива Четвертого відділу детективів Третього підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_2 про тимчасовий доступ до речей і документів задовольнити.

Надати дозвіл детективам Четвертого відділу детективів Третього підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_2 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , старшим детективам вказаного відділу ОСОБА_10 , ОСОБА_11 та старшому детективу заступнику керівника Четвертого відділу детективів Третього підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_12 на тимчасовий доступ до документів та можливість вилучення їх належним чином завірених копій, у тому числі в електронній формі, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_5 (код ЄРДПОУ НОМЕР_12 ) за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:

- адміністративні дані про проведенні ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) операції з цінними паперами за період з 01.01.2011 по 18.10.2017, в тому числі з розкриттям персональних даних фізичних осіб (прізвище, ім`я, по-батькові та ін.);

- інформацію ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 щодо фінансового стану компанії, про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування та про управління активами недержавного пенсійного фонду та ін. (довідки, переліки, інформації, та інше) за період з 01.01.2011 по 18.10.2017, в тому числі з розкриттям персональних даних фізичних осіб (прізвище, ім`я, по-батькові та ін.);

- про операції з цінними паперами ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_2 , ЄДРІСІ НОМЕР_3 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_4 , ЄДРІСІ НОМЕР_5 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_6 , ЄДРІСІ НОМЕР_7 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_8 , ЄДРІСІ НОМЕР_9 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_10 , ЄДРІСІ НОМЕР_11 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за період з 01.01.2011 по 18.10.2017 (з розкриттям персональних даних фізичних осіб (прізвище, ім`я, по-батькові та ін.), в тому числі, інформацію про здійснення емісії цінних паперів за вищевказаними інвестиційними фондами, їх подальше розміщення для торгів на біржовому ринку та позабіржовому ринку, та щодо операцій з купівлі-продажу цінних паперів;

- щодо угод з купівлі-продажу цінних паперів в період з 01.01.2011 по 18.10.2017, де покупцем, продавцем, посередником, брокером, емітентом виступали: ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_2 , ЄДРІСІ НОМЕР_3 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_4 , ЄДРІСІ НОМЕР_5 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_6 , ЄДРІСІ НОМЕР_7 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_8 , ЄДРІСІ НОМЕР_9 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ISIN НОМЕР_10 , ЄДРІСІ НОМЕР_11 ) ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) чи ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), в тому числі з розкриттям персональних даних фізичних осіб (прізвище, ім`я, по-батькові та ін.);

- матеріали перевірок ІНФОРМАЦІЯ_5 відносно ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_1 ) з питань дотримання вимог законодавства про цінні папери та професійну діяльність на фондовому ринку, які проведені в період з 01.01.2011 по 30.10.2017, в тому числі складені за їх результатами акти (висновки, довідки та ін.).

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Суддя: