Провадження 1-кс/760/3160/17
Справа № 760/3243/17
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
22 лютого 2017 року слідчий суддя Солом`янського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , розглянувши клопотання прокурора Київської місцевої прокуратури №9 ОСОБА_2 , про тимчасовий доступ до речей та документів в рамках кримінального провадження внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0001142 від 22.10.2017 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст. 364-1 КК України, -

ВСТАНОВИВ:
Прокурор звернувся до суду з клопотанням про надання тимчасового доступу до речей та документів.

Дане клопотання обґрунтоване тим, що Київською місцевою прокуратурою №9 здійснюється процесуальне керівництво у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0001142 від 22.10.2017, за фактом зловживання повноваженнями службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » при відкритті депозитних рахунків фізичних осіб, що призвело до необґрунтованого збільшення сум, які підлягають виплаті за рахунок ІНФОРМАЦІЯ_2 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.364-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що Постановою правління НБУ №349/БТ від 12.06.14 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » віднесено до категорії проблемних строком до 180 днів та з цього дня призначено куратором ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » службовця ІНФОРМАЦІЯ_3 за банками 1 групи управління нагляду за банками 1 та 2 груп Департаменту пруденційного нагляду Генерального департаменту банківського нагляду - ОСОБА_3 . Постановою Банку було заборонено проведення низки операцій, в тому числі - «залучення у вклади (депозити) коштів від фізичних осіб за діючими рахунками (у тому числі з видачею ощадних депозитних сертифікатів) у національній та іноземних валютах, а також у банківських металах..», та «відкриття вкладних (депозитних) рахунків (у тому числі з видачею ощадних депозитних сертифікатів) та поточних рахунків фізичним особам».

Постановою Правління НБУ від 26.06.2014 №382/БТ Банку було збільшено перелік обмежень в діяльності, в тому числі було зупинено проведення низки операцій, зокрема «Зарахування на рахунки фізичних осіб коштів, що переказуються з рахунків, відкритих в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Всупереч вказаним вимогам ОСОБА_4 , дізнавшись, що в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » буде введена тимчасова Адміністрація, а на його депозитних рахунках в Банку перебуває 120096 доларів США, з метою подальшого отримання виплат з ІНФОРМАЦІЯ_2 здійснив дроблення вкладу.

В подальшому 16.06.14 ОСОБА_4 з метою незаконного збільшення суми виплати від ІНФОРМАЦІЯ_2 , уклав з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в особі ОСОБА_5 договори №№ ДФО-01-182002, ДФО-01-181350, ДФО-01-181355, ДФО-01-181354, ДФО-01-181348, ДФО-01-181352, ДФО-01-181351, ДФО-01-181356 з додатковими угодами до них.

Відповідно вказаних договорів Банк відкрив ОСОБА_4 депозитні рахунки:

-№ НОМЕР_1 на пред`явника ОСОБА_6 , з перерахуванням на вказаний рахунок 14500 доларів США;

-№ НОМЕР_2 на пред`явника ОСОБА_7 , з перерахуванням на вказаний рахунок 14800 доларів США;

-№ НОМЕР_3 на пред`явника ОСОБА_8 , з перерахуванням на вказаний рахунок 14800 доларів США;

-№3931 на пред`явника ОСОБА_9 , з перерахуванням на вказаний рахунок 15000 доларів США;

-№3931 на пред`явника ОСОБА_10 , з перерахуванням на вказаний рахунок 15000 доларів США;

-№3931 на пред`явника ОСОБА_11 , з перерахуванням на вказаний рахунок 15000 доларів США;

-№3931 на пред`явника ОСОБА_12 , з перерахуванням на вказаний рахунок 15000 доларів США.

Таким чином ОСОБА_4 не маючи можливості отримати в законному порядку кошти з власного рахунку, здійснив його дроблення на сім осіб в сумі, яка кожна в еквіваленті менша 200000 гривень, що давало йому можливість при введенні Тимчасової Адміністрації Банку отримати від ІНФОРМАЦІЯ_2 суму на 104100 доларів США більшу ні ж сума граничного розміру відшкодування, яка передбачена ч.1 ст. 26 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб».

В результаті зазначених операцій сума, що підлягає відшкодуванню за рахунок ІНФОРМАЦІЯ_2 , збільшилась на 104100 (сто чотири тисячі сто) доларів США, що станом на 19.11.2014, згідно курсу НБУ, становила 1582331 (один мільйон п`ятсот вісімдесят дві тисячі триста тридцять одна) гривня 45 копійок.

Згідно чинного Кримінального процесуального законодавства України тягар доказування перед слідчим суддею, судом наявності підстав застосування заходів забезпечення кримінального провадження покладено на слідчого та прокурора, як на суб`єктів, які здійснюють кримінальне провадження, а тому вони мають обґрунтувати необхідність застосування заходів його забезпечення.

Тимчасовий доступ до речей і документів, які зазначені у клопотанні, їх вилучення не тягне негативних наслідків, передбачених п. 10 ч. 1 ст. 309 КПК України, оскільки орган досудового розслідування звертається із клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, перебувають у володінні посадових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » МФО банку НОМЕР_4 , отримання тимчасового доступу до речей та документів та вилучення документів, які містять банківську таємницю стосовно договорів №№ ДФО-01-182002, ДФО-01-181350, ДФО-01-181355, ДФО-01-181354, ДФО-01-181348, ДФО-01-181352, ДФО-01-181351, ДФО-01-181356, депозитних рахунків № НОМЕР_1 на пред`явника ОСОБА_6 , № НОМЕР_2 на пред`явника ОСОБА_7 , № НОМЕР_3 на пред`явника ОСОБА_8 , № НОМЕР_5 на пред`явника ОСОБА_9 , № НОМЕР_6 на пред`явника ОСОБА_10 , № НОМЕР_7 на пред`явника ОСОБА_11 та № НОМЕР_8 на пред`явника ОСОБА_12 , не позбавляє фізичну особу можливості здійснювати свою діяльність та в жодному разі не порушує права і свободи визначені Конституцією України, а саме особисті, політичні, соціально-економічні та культурні, в тому числі право на підприємницьку діяльність, яке визначене ст. 42 Конституції України.

Отримання тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю, та можливість їх вилучення, а саме документів, які містять банківську таємницю стосовно договорів №№ ДФО-01-182002, ДФО-01-181350, ДФО-01-181355, ДФО-01-181354, ДФО-01-181348, ДФО-01-181352, ДФО-01-181351, ДФО-01-181356, та руху коштів і призначення платежів по депозитним рахункам № НОМЕР_1 на пред`явника ОСОБА_6 , № НОМЕР_2 на пред`явника ОСОБА_7 , № НОМЕР_3 на пред`явника ОСОБА_8 , № НОМЕР_5 на пред`явника ОСОБА_9 , № НОМЕР_6 на пред`явника ОСОБА_10 , № НОМЕР_7 на пред`явника ОСОБА_11 та № НОМЕР_8 на пред`явника ОСОБА_12 , відкритих у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » МФО банку НОМЕР_4 , дасть змогу виконати завдання, для виконання якого орган досудового розслідування звертається із клопотанням до слідчого судді.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що документи, які містять банківську таємницю стосовно №№ ДФО-01-182002, ДФО-01-181350, ДФО-01-181355, ДФО-01-181354, ДФО-01-181348, ДФО-01-181352, ДФО-01-181351, ДФО-01-181356, та руху коштів і призначення платежів по депозитним рахункам № НОМЕР_1 на пред`явника ОСОБА_6 , № НОМЕР_2 на пред`явника ОСОБА_7 , № НОМЕР_3 на пред`явника ОСОБА_8 , № НОМЕР_5 на пред`явника ОСОБА_9 , № НОМЕР_6 на пред`явника ОСОБА_10 , № НОМЕР_7 на пред`явника ОСОБА_11 та № НОМЕР_8 на пред`явника ОСОБА_12 , відкритих у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » МФО банку НОМЕР_4 , мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідно отримати тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, та вилучити їх (здійснити їх виїмку), з метою проведення криміналістичних досліджень документів, які перебувають у володінні посадових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » МФО банку НОМЕР_4 , а саме потребують дослідження, шляхом подальшої перевірки достовірності записів у документах, (призначення почеркознавчої експертизи), необхідні для встановлення остаточної суми завданого збитку, з метою встановлення відомостей про обставини вчиненого кримінального правопорушення, які потребують виявлення та фіксації для виконання завдань кримінального провадження.

Враховуючи вищевикладене, прокурор просив клопотання задовольнити.

Відповідно до ст. 107 КПК України, фіксування за допомогою технічних засобів не здійснювалось.

В судовому засіданні прокурор клопотання підтримав та просив суд його задовольнити.

Заслухавши прокурора, вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступного висновку.

Відповідно до вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Заходами забезпечення кримінального провадження є, зокрема, тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ч. 5 ст. 132 КПК України, під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

У відповідності до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомлення з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Частиною 2 статті 160 КПК України передбачено вичерпний перелік відомостей, які повинно містити клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Враховуючи викладені обставини, наведені норми кримінального процесуального закону, перевіривши надані докази, слідчий суддя знаходить клопотання прокурора обґрунтованим та вважає за необхідне його задовольнити, оскільки з доказів наданих на його обґрунтування вбачається наявність достатніх підстав вважати, що речі та документи до яких прокурор просить надати тимчасовий доступ мають суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, відомості, які містяться в цих речах та документах можуть бути використані як докази, а довести на даному етапі досудового розслідування вказані обставини іншими способами неможливо.

Разом з тим, слідчий суддя не знаходить підстав для надання тимчасового доступу до речей та документів оперативним співробітникам за дорученням прокурора, оскільки в ухвалі слідчого судді зазначається конкретна особа, якій надається тимчасовий доступ до речей та документів.

Отже, з урахуванням вказаних обставин клопотання підлягає частковому задоволенню.

За викладеним, керуючись ст. ст. 131, 132, 159-166, 309 КПК України, суддя,-

УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити частково.

Надати прокурору Київської місцевої прокуратури №9 ОСОБА_2 , тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, та зобов`язати керівника Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_4 », МФО банку НОМЕР_4 , який розташований за адресою: АДРЕСА_1 , розкрити банківську таємницю стосовно договорів №№ ДФО-01-182002, ДФО-01-181350, ДФО-01-181355, ДФО-01-181354, ДФО-01-181348, ДФО-01-181352, ДФО-01-181351, ДФО-01-181356 та депозитних рахунків № НОМЕР_1 на пред`явника ОСОБА_6 , № НОМЕР_2 на пред`явника ОСОБА_7 , № НОМЕР_3 на пред`явника ОСОБА_8 , № НОМЕР_5 на пред`явника ОСОБА_9 , № НОМЕР_6 на пред`явника ОСОБА_10 , № НОМЕР_7 на пред`явника ОСОБА_11 та № НОМЕР_8 на пред`явника ОСОБА_12 , та вилучити в оригіналах і в повному обсязі документи (здійснити їх виїмку), а саме:

- договорів №№ ДФО-01-182002, ДФО-01-181350, ДФО-01-181355, ДФО-01-181354, ДФО-01-181348, ДФО-01-181352, ДФО-01-181351, ДФО-01-181356, додаткових угод та усіх документів, які стали підставою для їх відкриття;

- виписки руху грошових коштів по депозитним договорам №3931 на пред`явника ОСОБА_6 , № НОМЕР_2 на пред`явника ОСОБА_7 , № НОМЕР_3 на пред`явника ОСОБА_8 , № НОМЕР_5 на пред`явника ОСОБА_9 , № НОМЕР_6 на пред`явника ОСОБА_10 , № НОМЕР_7 на пред`явника ОСОБА_11 та № НОМЕР_8 на пред`явника ОСОБА_12 , із зазначенням контрагентів в роздрукованому та електронному вигляді (вказавши всі ідентифікаційні ознаки та призначення платежів, відомості про стан рахунку клієнта на теперішній час) за період часу з дати відкриття рахунку по теперішній час; - документи, в яких міститься інформація про осіб, які мають право розпоряджатись грошовими коштами, які знаходяться на вказаних рахунках, документи щодо осіб, які отримували грошові кошти з вказаного рахунку готівкою;

- банківські документи, які оформлюються при операції в касі банку, на підставі, яких було видано готівку з депозитних рахунків № НОМЕР_1 на пред`явника ОСОБА_6 , № НОМЕР_2 на пред`явника ОСОБА_7 , № НОМЕР_3 на пред`явника ОСОБА_8 , № НОМЕР_5 на пред`явника ОСОБА_9 , № НОМЕР_6 на пред`явника ОСОБА_10 , № НОМЕР_7 на пред`явника ОСОБА_11 та № НОМЕР_8 на пред`явника ОСОБА_12 , а саме: заяви на переказ готівки на поточні, вкладні (депозитні) рахунки, на рахунки інших фізичних та юридичних осіб, які відкриті в Публічному акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_4 », МФО банку НОМЕР_4 , або в іншому банку, та переказ без відкриття рахунку, наявні прибуткові касові ордери від працівників банку за внутрішньої банківськими операціями; документи, установлені відповідною платіжною системою, для відправлення переказу та виплати його отримувачу готівкою в національній валюті; квитанції (другий примірник прибуткового касового документа) або інші документи, що є підтвердженням про внесення готівки у відповідній платіжній системі; документи, які стосуються касових операцій, а саме касові ордера, видаткові відомості, видаткові касові ордера про одержання готівки із зазначенням одержаної суми, видаткові касові ордера та видаткові відомості, які виписані на іншу особу, розрахункові документи, інші касові документи, які згідно із законодавством України підтверджували факт отримання (повернення) готівкових коштів; банківську виписку з касової книжки щодо фіксації всіх касових операцій стосовно видачі (повернення) коштів з депозитних рахунків; грошові чеки; довіреності, на підставі яких особа отримувала кошти з даного поточного рахунку; всі наявні акти про розбіжності при видачі (повернені) коштів за період часу з дати відкриття рахунку по 22.02.2017 року;

- всі наявні документи стосовно ОСОБА_4 , ОСОБА_9 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_6 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 - клієнтів банку, а саме: установчі та реєстраційні документи, накази, всі наявні заяви, довіреності, копії документів, які посвідчують особу, картки зі зразками печатки та підпису, заява про відкриття та закриття рахунку, додатки до них, заяви про видачу чекової книжки, документи, що свідчать про видачу готівкових коштів за дорученням (чеки та доручення на отримання готівки, офіційного листування та інші документи), копії наявних паспортів за період часу з дати відкриття рахунку по 22.02.2017 року.

В іншій частині клопотання відмовити.

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.

Відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1