печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
23 березня 2017 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження слідчого ОСОБА_3 , розглянувши в приміщенні суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про призначення позапланової виїзної ревізії,

В С Т А Н О В И В :
22.03.2017 року в провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання сторони кримінального провадження старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 погоджене заступником начальника управління забезпечення діяльності військових прокуратур Головної військової прокуратури Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про проведення позапланової виїзної ревізії окремих питань фінансово-господарської діяльності ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР З ОБСЛУГОВУВАННЯ ДОГОВОРІВ НА ФІНАНСОВИХ РИНКАХ» (код за , адреса: 04107, м. Київ, ВУЛИЦЯ ТРОПІНІНА, будинок 7-Г).

Слідчий в судовому засіданні підтримав клопотання з підстав в ньому викладених.

Згідно норми ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Обґрунтовуючи внесене клопотання сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001955 за підозрою колишнього Голови Національного банку України ОСОБА_5 та колишнього голови Правління ПАТ «РЕАЛ БАНК» ОСОБА_6 у вчиненні кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 255, ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209, ч. 2 ст. 366 КК України.

ОСОБА_5 07.09.2015 повідомлено про підозру у тому, що він за попередньою змовою з ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_6 , ОСОБА_9 та іншими особами брав участь у злочинній організації, створеній ОСОБА_7 з метою вчинення тяжких та особливо тяжких злочинів, а також був співвиконавцем вчинюваних цією організацією злочинів.

Під час здійснення подальшої злочинної діяльності зазначеними особами із залученням службових осіб з числа керівництва Національного банку України, зокрема його Голови ОСОБА_5 та Першого заступника Голови ОСОБА_10 , голови Правління ПАТ «Аграрний фонд» ОСОБА_11 організовано здійснення незаконного заволодіння, за попередньою змовою групою осіб, шляхом зловживання службовим становищем коштами ПАТ «Аграрний фонд» в особливо великих розмірах на загальну суму 2 069 194 000 грн. при укладенні АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» удаваних договорів купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики з ПАТ «Аграрний фонд» та договорів прямого репо з Національним банком України.

У зв`язку з викладеним потрібно встановити низку обставин щодо дотримання службовими особами ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР», які забезпечували проведення 12.02.2014 та 13.02.2014 зазначених вище операцій прямого репо на загальну суму 2 млрд. грн. або були причетні до їх проведення, для чого необхідно провести позапланову ревізію окремих питань фінансово-господарської діяльності ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» за період з 2013 року по теперішній час.

Відповідно до листа Державної аудиторської служби України № 15 17/526 від 23.12.2016, погоджено термін проведення ревізії, яку може бути розпочато у першій декаді квітня 2017 року.

Висновок ревізії має важливе значення для досудового розслідування, та буде використаний як доказ під час судового розгляду кримінального провадження.

Відповідно до ст. 2 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» головними завданнями органу державного фінансового контролю є: здійснення державного фінансового контролю за використанням і збереженням державних фінансових ресурсів, необоротних та інших активів, правильністю визначення потреби в бюджетних коштах та взяттям зобов`язань, ефективним використанням коштів і майна, станом і достовірністю бухгалтерського обліку і фінансової звітності у міністерствах та інших органах виконавчої влади, державних фондах, фондах загальнообов`язкового державного соціального страхування, бюджетних установах і суб`єктах господарювання державного сектору економіки, а також на підприємствах, в установах та організаціях, які отримують (отримували у періоді, який перевіряється) кошти з бюджетів усіх рівнів, державних фондів та фондів загальнообов`язкового державного соціального страхування або використовують (використовували у періоді, який перевіряється) державне чи комунальне майно (далі - підконтрольні установи), за дотриманням законодавства на всіх стадіях бюджетного процесу щодо державного і місцевих бюджетів, дотриманням законодавства про державні закупівлі, діяльністю суб`єктів господарської діяльності незалежно від форми власності, які не віднесені законодавством до підконтрольних установ, за рішенням суду, винесеним на підставі клопотання прокурора або слідчого для забезпечення розслідування.

Відповідно до ст. 11 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні», позапланова виїзна ревізія може здійснюватися лише за наявності підстав для її проведення на підставі рішення суду, і не повинна перевищувати 15 робочих днів.

Слідчий суддя, заслухавши пояснення слідчого, дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання.

На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 132, 309 КПК України, Законом України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» слідчий суддя,

У Х В А Л И В :
Клопотання задовольнити.

Надати дозвіл на проведення у кримінальному провадженні № 0001955, внесеному Генеральною прокуратурою України до Єдиного реєстру досудових розслідувань 18.09.2015, позапланової виїзної ревізії окремих питань фінансово-господарської діяльності ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР З ОБСЛУГОВУВАННЯ ДОГОВОРІВ НА ФІНАНСОВИХ РИНКАХ» (код за , адреса: 04107, м. Київ, ВУЛИЦЯ ТРОПІНІНА, будинок 7-Г), за період з 01.01.2013 по теперішній час, за місцезнаходженням ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР», проведення якої доручити Державній аудиторській службі України із залученням до участі в ревізії як спеціалістів працівників Національного банку України та Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, строком з 10.04.2017 до 01.05.2017.

1. В ході ревізії встановити:

1.1. Обставини укладення та виконання (в частині операцій з облігаціями внутрішньої державної позики НОМЕР_1 , НОМЕР_2 ) ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» () договору з АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» про клірингове обслуговування від 31.10.2013, додаткового договору № 1541/01/S/d01 від 12.02.2014 до договору про клірингове обслуговування № 1541/01/S від 31.10.2013, договору про відкриття та обслуговування кореспондентського рахунку № 1541/01 від 31.10.2013, та інших договорів, із зазначенням часу (година, хвилина секунда) перерахування коштів (майна, цінних паперів тощо). Дотримання під час укладення та виконання цих договорів вимог Законів України "Про депозитарну систему України", "Про цінні папери та фондовий ринок", Положення про клірингову діяльність, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.03.2013 № 429, інших актів чинного законодавства, а також внутрішніх документів ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР».

1.2. Обставини укладення та виконання ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» () фінансово-господарських договорів з ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНА», ПАТ «Аграрний фонд» в частині операцій з облігаціями внутрішньої державної позики НОМЕР_1 , НОМЕР_2 , дотримання при цьому вимог Законів України "Про депозитарну систему України", "Про цінні папери та фондовий ринок", Положення про клірингову діяльність, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.03.2013 № 429, інших актів чинного законодавства, а також внутрішніх документів ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР».

1.3. Обставини надходження розпоряджень АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» та ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНА» 12 та 13 лютого 2014 року, блокування цінних паперів облігацій внутрішньої державної позики UA, UA, здійснення розрахунків за вказані цінні папери, обставини здійснення взаємовідносин з депозитарієм Національного банку України щодо надання та підтвердження клірингової відомості та підтвердження завершення розрахунків, обставини формування та надання платіжних документів, якими супроводжувалось виконання угод купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики UA, UA із зазначенням дати та точного часу (година, хвилина, секунда) здійснення відповідних операцій (блокування цінних паперів, поставка, надання та підтвердження клірингових відомостей, здійснення та підтвердження розрахунків, внесення коштів тощо). Дотримання при цьому вимог Законів України "Про депозитарну систему України", "Про цінні папери та фондовий ринок", Положення про клірингову діяльність, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.03.2013 № 429, інших актів чинного законодавства, а також внутрішніх документів ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР».

1.4. Обставини прийняття рішення та проведення операції щодо надання АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» додаткового грошового ліміту у сумі понад 2 млрд. грн. для придбання останнім облігацій внутрішньої державної позики НОМЕР_1 , UA у ПАТ «Аграрний фонд» із зазначенням календарної дати та точного часу (година, хвилина, секунда) здійснення зазначених операцій. Дотримання при цьому працівниками ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» вимог Законів України "Про депозитарну систему України", "Про цінні папери та фондовий ринок", Положення про клірингову діяльність, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.03.2013 № 429, інших актів чинного законодавства, а також внутрішніх документів ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» (Статут, Регламент провадження клірингової діяльності публічного акціонерного товариства «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» тощо). Обставини погашення АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» додаткового грошового ліміту.

1.5. Рух облігацій внутрішньої державної позики UA, UA 12 та 13 лютого 2014 року із зазначенням календарної дати та точного часу (години, хвилини та секунди) здійснення кожної зміни власника чи інших операцій з ними.

1.6. Зазначити, чи заподіяно матеріальну шкоду (збитки) при укладенні та виконанні договорів, здійсненні фінансових операцій, зазначених у пунктах 2.1 2.5.

1.7. Під час проведення ревізії перевірити стан фінансової дисципліни та бухгалтерського обліку ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР», дотримання вимог чинного законодавства з цих питань.

1.8. Провести зустрічні звірки суб`єктів господарювання, щодо здійснення між ними та ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» фінансово-господарської діяльності, а саме:

1.8.1. ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «АГРАРНИЙ ФОНД» (код за ), місцезнаходження 01001 м. Київ, вул. Б. Грінченка, 1;

1.8.2. Національний банк України (, код банку 300001), місцезнаходження, 01601, м. Київ, вул. Інститутська, 9;

1.8.3. ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНА» (код за ), адреса: 01030, м. Київ, Шевченківський район, вул. Богдана Хмельницького, 19 21;

1.8.4. ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «ДЕРЖАВНИЙ ОЩАДНИЙ БАНК УКРАЇНИ» (, код банку 300465), адреса: 01001, м. Київ, Печерський район, вул. Госпітальна, 12-Г.

1.8.5. ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «БРОКБІЗНЕСБАНК» (код за , адреса: 03057, м. Київ, Солом`янський район, пр-т Перемоги, 41).

2. Надати дозвіл на розкриття ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» (код за ), АТ «Ощадбанк» (код за , код банку 300465), Національним банком України (, код банку 300001), АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» (код за ) працівникам Державної аудиторської служби України та особам, залученим до проведення ревізії як спеціалісти, - банківської таємниці щодо інформації та документів, необхідних для проведення зазначеної позапланової виїзної ревізії окремих питань фінансово-господарської діяльності ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» та зустрічних звірок.

3. Надати працівникам Державної аудиторської служби України можливість використати матеріали даного кримінального провадження для проведення ревізії.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в 2-х примірниках

Примірник № 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/16331/17-к

Примірник № 2 наданий слідчому ОСОБА_3

Слідчий суддя: ОСОБА_1