печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
20.05.2016 слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання сторони кримінального провадження слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, що містять банківську таємницю,

В С Т А Н О В И В :
До провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 в межах кримінального провадження № 0001125 надійшло клопотання сторони кримінального провадження слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , погоджене прокурором ОСОБА_4 , про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей та документів, що знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_1 ), який розташований за адресою: АДРЕСА_1 .

Обґрунтовуючи внесене клопотання сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001125 від 26.04.2016 за ознаками за ознаками зочинів, передбачених ч. 5 ст. 191 і ч. 3 ст. 209 КК України.
З матеріалів клопотання вбачається, що окремі українські банківські установи протягом 2011-2015 років (у тому числі після введення в деяких банках тимчасової адміністрації) виводили значні фінансові ресурси шляхом розміщення наявних в банках коштів на кореспондентських (ВОСТРО, НОСТРО) рахунках в « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Австрійська Республіка), а саме: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в сумі 26 млн. доларів США; ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » в сумі 448,54 млн. грн. і 38 млн. доларів США; ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » в сумі 106 млн. грн.; ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 ») в сумі 59 млн. євро; ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » в сумі 71,778 млн. грн.; ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » в сумі 40,393 млн. доларів США; ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » в сумі 87,294 млн. доларів США; ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » в сумі 50 млн. доларів США; ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » в сумі 7 млн. євро та інші (ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 »). Наявність кореспондентських рахунків в банку нерезиденті України « ІНФОРМАЦІЯ_2 », дало змогу вивести кошти комерційних банківських установ України для власників істотної участі цих банків. Відповідно до наявної інформації ІНФОРМАЦІЯ_18 , сума неповернених коштів з вказаних кореспондентських рахунків склала 746,5 млн. доларів США та 59 млн. євро.

Вищезазначені українські банки уклали із банком нерезидентом договори відповідального зберігання та забезпечення, відповідно до яких в заставу іноземному банку надавалися всі суми коштів, які були на коррахунках, нараховані відсотки та будь-які майбутні надходження на ці рахунки. Застава надавалася для забезпечення виконання зобов`язань за кредитними договорами, які банк-нерезидент укладав із третьою особою компаніями нерезидентами України, проте пов`язаними із власниками українських банківських установ (« ІНФОРМАЦІЯ_19 » (Беліз), « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (Кіпр), « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (Кіпр), « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (Кіпр), « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (Кіпр), « ІНФОРМАЦІЯ_24 », « ІНФОРМАЦІЯ_25 » та інші) і на підставі цих договорів « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Австрія) в односторонньому позасудовому порядку стягував (списував) ці кошти на свою користь, після невиконання позичальниками своїх зобов`язань по поверненню позичкових коштів.

Таким чином, українські банки мали знерухомлені кошти на кореспондентських рахунках банка нерезидента, що призводило до підвищеної чутливості до кредитного ризику, оскільки в разі неповернення позичальником кредиту (реалізація кредитного ризику) адекватний резерв за ним відсутній, а застава у вигляді коштів, розміщених у банку-нерезиденті насправді є коштами клієнтів банку.

Кінцевою метою вказаних фінансових операцій умисних дій керівництва банківських установ було одержання неправомірної вигоди для власників офшорних компаній, які отримавши кредитні кошти від банку нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_2 », у подальшому не виконали свої кредитні зобов`язання, а фактично борги позичальників погасили українські банківські установи за рахунок коштів їх клієнтів, що в свою чергу стало одним із основних факторів, які призвели до визнання цих банків неплатоспроможним.

В судовому засіданні слідчий підтримав клопотання, просив його задовольнити, зазначивши при цьому необхідність надання тимчасового доступу до вказаних документів.

Як вбачається зі змісту ст. 162 ч. 1 п. 5 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ст. 163 ч. 6 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя, заслухавши пояснення сторони кримінального провадження, вивчивши клопотання та докази, якими обґрунтовано клопотання, дійшов до висновку про наявність підстав для задоволення клопотання про тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю.

Керуючись ст. 108, 160, 162-164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :
Клопотання сторони кримінального провадження старшого слідчого в ОВС ГСУ НП України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, що містять банківську таємницю, задовольнити.

Надати старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 та слідчим групи слідчих, яким доручено розслідування кримінального провадження № 0001125: ОСОБА_5 та ОСОБА_6 , тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх в копіях, завірених належним чином (на паперових носіях та електронному вигляді), які містять охоронювану законом таємницю (банківську таємницю) і перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_1 ), який розташовано за адресою: АДРЕСА_1 , зокрема щодо діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) протягом 2011-2015 років, а саме:

-інформації (відомостей) про відкриття і закриття вказаними банками протягом 2011-2015 років кореспондентських рахунків (рахунки ІНФОРМАЦІЯ_29 ( ІНФОРМАЦІЯ_30 ) і Востро (Vostro account)) в « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Австрійська Республіка) з наданням повних реквізитів цих рахунків;

-документи щодо поданих вказаними банками до НБУ квартальних і річних звітів «Баланс» протягом 2011-2015 років;

-документи статистичної звітності вказаних банків за формою № 631 «Звіт про структуру активів та пасивів за строками» за період протягом 2011-2015 років;

-статистичної звітності щодо діяльності, операцій, ліквідності, платоспроможності, прибутковості та інформацію про афілійованих осіб банків, яка отримувалася Національним банком України з метою оцінки фінансового стану вказаних банків протягом 2011-2015 років, у т.ч. що оброблялась за допомогою АІС « ІНФОРМАЦІЯ_31 »;

-документи (листи, повідомлення, погодження, з усіма додатками) щодо відкриття зазначеними банками кореспондентських рахунків (рахунки ІНФОРМАЦІЯ_29 (Nostro account) і Востро (Vostro account)) в « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Австрійська Республіка);

-документи звітності вказаних банків, в яких містяться відомості про функціонування коррахунків в « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Австрійська Республіка), в тому числі по формі № 611 «Звіт про дотримання економічних нормативів та лімітів відкритої валютної позиції»;

-звіти вказаних банків за період 2011-2015 років про залишки коштів, що розміщені в « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Австрійська Республіка) за формою № 618;

-звітності вказаних банків, щодо власного регулятивного капіталу;

-форми, яка визначена НБУ, що дає змогу зробити висновки про професійну придатність та ділову репутацію голови, членів правління, головного бухгалтера, керівника внутрішнього аудиту вказаних банків;

-матеріалів перевірок при здійсненні пруденційного нагляду за вказаними банками, в тому числі в частині ліквідності та капіталізації, матеріали інспекційних та інших перевірок;

-актів, довідок, висновків проведення планових (позапланових), інспекційних перевірок вказаних банків за коштами, залученими на умовах субординованого боргу;

-клопотань вказаних банків з додатками про надання Національним банком України дозволу на врахування залучених від інвестора коштів на умовах субординованого боргу до капіталу банку, клопотань щодо внесення відповідних змін, в тому числі щодо зміни Інвестора, а також рішення про надання/скасування дозволу на врахування залучених коштів на умовах субординованого боргу до капіталу цих банків;

-платіжних документів про перерахування на балансовий рахунок № 3660 «Субординований борг банку» або рахунок № 3661 «Облігації, емітовані банком, на умовах субординованого боргу» коштів, залучених на умовах субординованого боргу для врахування до капіталу вказаних банків;

-документів, що підтверджують джерела походження коштів юридичних і фізичних осіб Інвесторів вказаних банків;

-письмових підтверджень вказаних банків про надходження коштів за незареєстрованим статутним капіталом, що включаються до основного капіталу, гарантійний лист Інвестора щодо спрямування поверненого субординованого боргу на збільшення статутного капіталу вказаних банків з метою забезпечення їх капіталізації;

-документів звітності вказаних банків за формою № 610 «Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунків капіталу банку», а також до інформації (відомостей) про відкриття і закриття іншими банківськими установами України протягом 2011-2015 років кореспондентських рахунків (рахунки ІНФОРМАЦІЯ_29 ( ОСОБА_7 ) і Востро (Vostro account)) в « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Австрійська Республіка) з наданням повних реквізитів цих рахунків.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/23992/16-к.

Примірник 2 наданий слідчому ОСОБА_3