Провадження №1-кс/760/9970/21
УХВАЛА
ІМЕНЕМЕ УКРАЇНИ

09 листопада 2021 року слідчий суддя Солом`янського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участі секретаря ОСОБА_2 , прокурора ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду м. Києва, подане в рамках кримінального провадження №0000134 від 03.09.2021 року, клопотання прокурора відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_4 , про арешт майна,-
ВСТАНОВИВ:

До слідчого судді надійшло клопотання прокурора відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_4 , про накладення арешту на майно цінні папери (прості іменні акції) ПАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» (), які перебувають у власності:

- ОСОБА_5 , ІПН НОМЕР_1 , у кількості 14 000 000 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_2 - НОМЕР_3 ; ОСОБА_6 , ІПН НОМЕР_4 , у кількості 14 000 000 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_2 - НОМЕР_5 ; ТОВ «Міжрегіональна торговельна компанія» (), у кількості 22 430 608 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_2 - НОМЕР_6 ; ТОВ «Ласфано Україна» ( ), у кількості 28 874 557 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_2 - НОМЕР_7 ; Perritt Select Investments Limited/Перрітт Селект Інвестменс Лімітед (код ЄДРПОУ 1403836), у кількості 32 000 000 шт. номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_2 -VG20099171, які перебувають у депозитарній установі АБ «КЛІРИНГОВИЙ ДІМ» ().

- АТ «Національна акціонерна компанія «Нафтогаз України» (), портфель ЦП Депонента НОМЕР_8 , найменування емітента ЦП АТ «Черкасигаз» (), у кількості 14 142 708 шт., які перебувають у депозитарній установі АТ «ОЩАДБАНК» (), на депозитарному рахунку в цінних паперах НОМЕР_9 - НОМЕР_10 .

- ОСОБА_7 , ІПН НОМЕР_11 , портфель ЦП Депонента НОМЕР_8 , найменування емітента АТ «Черкасигаз» (), у кількості 2 шт., які перебувають у депозитарній установі ТОВ «ФК «СОКРАТ» () на депозитарному рахунку в цінних паперах НОМЕР_12 .

- NEWAVIT HOLDING AND FINANCE (NHF) LIMITED (HEBABIT ХОЛДІНГ ЕНД ФАЙНЕНС (НХФ) ЛІМІТЕД) (код ЄДРПОУ НЕ284324), найменування емітента АТ «Оператор газорозподільної системи Черкасигаз» (), НОМЕР_8 , у кількості 9 370 000 шт., які перебувають у депозитарній установі ТОВ «АРТ-КАПІТАЛ КАСТОДІ» () на депозитарному рахунку в цінних паперах 402008-С НОМЕР_13

та заборонити користування та розпорядження цінними паперами.
В обґрунтування клопотання зазначив, що слідчим управлінням Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000134, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 03.09.2021, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.
В ході проведення досудового розслідування у вказаному кримінальному провадженні встановлено, що 14.04.1997 Черкаським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі ДКЦПФР) здійснено реєстрацію випуску акцій ВАТ «По газопостачанню та газифікації «ЧЕРКАСИГАЗ» (далі ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ») на загальну номінальну вартість 6 932 700,00 грн. в кількості 27 730 800 штук простих іменних акцій номінальною вартістю 0,25 грн., про що видано Свідоцтво про реєстрацію випуску акцій №64/23/1/97 від 14.04.1997.
Встановлено, що відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 25.05.1998 №747 «Про утворення Національної акціонерної компанії «НАФТОГАЗ УКРАЇНИ» (далі АТ «НАК «НАФТОГАЗ УКРАЇНИ») Фонд державного майна України за актом приймання-передачі від 03.08.1998 №172 передав до статутного капіталу АТ «НАК «НАФТОГАЗ УКРАЇНИ» пакет акцій ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» в кількості 72 351 822 штук простих іменних акцій, що становило 51% від загальної кількості акцій товариства.
27.08.2004 на підставі листа АТ «НАК «НАФТОГАЗ УКРАЇНИ» «Про проведення чергових загальних зборів акціонерів ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» від 27.08.2004 №10/4-1275, в якому останнє запропонувало правлінню ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» терміново прийняти рішення про проведення чергових загальних зборів акціонерів та включити в порядок денний, окрім іншого, здійснити додаткову емісію акцій, з метою поповнення обігових коштів Товариства, інвестування їх у виробництв для досягнення належного стану підготовки до сталої роботи в осінньо-зимовий період 2004/2005 роки, на загальну суму 28 533 879, 25 грн.
В подальшому, загальними зборами акціонерів ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ», які проходили в період 26.10.2004 10.12.2004, прийнято рішення про додатковий випуск акцій в кількості 114 135 517 штук загальною номінальною вартістю 28 533 879, 25 грн.
У зв`язку із чим, 16.12.2004 ДКЦПФР на підставі документів наданих згідно вимог Положення про порядок реєстрації випуску акцій облігацій підприємств та інформації про їх емісію, затвердженого Наказом ДКЦПФР від 20.09.1996 №210 (у відповідній редакції на час вчинення юридично значимої дії) було здійснено реєстрацію інформації про випуск акцій ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ».

Після чого, з метою збереження державної частки у статутному фонді ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» правлінням АТ «НАК «НАФТОГАЗ УКРАЇНИ» було прийнято рішення про участь компанії у підписці на акції ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» додаткового випуску. У зв`язку із цим, 28.01.2005 між АТ «НАК «НАФТОГАЗ УКРАЇНИ» та ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» укладено договір підписки на акції ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» №3-Е, відповідно до якого АТ «НАК «НАФТОГАЗ УКРАЇНИ» придбала 58 209 114 простих іменних акцій додаткового випуску номінальною вартістю 14 552 278,50 грн. Відповідно до умов договору, сто відсотків зазначених акцій було сплачено АТ «НАК «НАФТОГАЗ УКРАЇНИ» до закінчення першого етапу підписки, що засвідчується Тимчасовим свідоцтвом про підтвердження внеску №3 від 28.01.2005.
На підставі цього, 25.02.2005 ДКЦПФР на підставі документів наданих згідно вимог Положення про порядок реєстрації випуску акцій і облігацій на підставі документів наданих згідно вимог Положення про порядок реєстрації випуску акцій облігацій підприємств та інформації про їх емісію, затвердженого Наказом ДКЦПФР від 20.09.1996 №210 (у відповідній редакції на час вчинення юридично значимої дії) було здійснено реєстрацію звіту про наслідки підписки на акції ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ».

Позачерговими загальними зборами акціонерів ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» (протокол №8 від 24.03.2005 11.05.2005) затверджено результати підписки на акції ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» додаткового випуску.
Разом з тим, при звернені ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» до ДКЦПФР про реєстрацію пакету документів на акції Товариства отримано відмову.

У зв`язку з чим, 18.05.2005 Соснівським районним судом м. Черкаси за результатами розгляду цивільної справи №2-3849-2005 року, задоволено позов громадянки України ОСОБА_8 , яка являється акціонером ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ», та винесено рішення про визнання неправомірними дій ДКЦПФР щодо відмови у реєстрації випуску акцій ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ», а також зобов`язано ДКЦПФР зареєструвати додатковий випуск акцій ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ», рішення про проведення якого було прийнято на загальних зборах акціонерів ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ», які відбулися 26.10.2004 10.12.2004. Крім того. Тим же рішенням суду зобов`язано ДКЦПФР внести до загального реєстру випуску цінних паперів додатковий випуск цінних паперів ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» рішення про проведення якого було прийнято на загальних зборах акціонерів ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ», які відбулися 26.10.2004 10.12.2004, а також зобов`язано видати Свідоцтво про реєстрацію додаткового випуску акцій вказаного Товариства.

На підставі вказаного судового рішення, 20.05.2005 ДКЦПФР було здійснено реєстрацію випуску акцій ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» на загальну номінальну вартість 35 466 579,25 грн. в кількості 141 866 317 штук простих іменних акцій номінальною вартістю 0,25 грн., форма випуску документарна, про що видано Свідоцтво про реєстрацію випуску акцій №228/1/05 від 20.05.2005.
Однак, за результатами розгляду цивільної справи №2-2045-2005 рік Печерським районним судом м. Києва задоволено частково позовну заяву громадянина України ОСОБА_9 до ТОВ «ЮНІС РЕЄСТР КОНСАЛТИНГ», ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» та ДКЦПФР про визнання недійсним рішень загальних зборів ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» та визнано не дійсним рішення загальних зборів акціонерів ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» оформлені протоколом №8, що розпочатий 24.03.2005 року та закінчений 11.05.2005. Крім того, вказаним судовим рішенням визнано недійсною та скасовано реєстрацію випуску акцій вказаного вище Товариства на загальну суму 35 466 572, 25 грн., в кількості 141 866 317 простих іменних акцій, номінальною вартістю 25 копійок кожна, що здійснена ДКЦПФР 20.05.2005, про що внести зміни до загального реєстру випусків цінних паперів, а також визнано недійсним та скасовано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» №228/1/05 від 20.05.2005, і зобов`язано ДКЦПФР видати ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» нове свідоцтво у розмірі попереднього випуску на загальну суму 6 932 700 грн., загальною кількістю 27 730 800 простих іменних акцій номінальною вартістю 25 копійок кожна, про що внести зміни в Загальний реєстр випусків цінних паперів.

Також, згідно резолютивної частини вказаного рішення Печерського районного суду м. Києва, визнано недійсним затверджені рішенням загальних зборів ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» (протокол №8), розпочатих 24.03.2005 та закінчені 11.05.2005, зміни до Статуту ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ», внесені шляхом викладення статуту ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» в новій редакції, які зареєстровані виконавчим комітетом Черкаської міської ради, а також зобов`язано реєстроутримувача ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» здійснити в системі реєстрації власників іменних цінних паперів ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» коригувальну операцію, якою привести систему реєстру ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» у стан, що існував до проведення додаткового випуску акцій ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ», зареєстроване ДКЦПФР 20.05.2005.

В подальшому, 15.06.2005, на підставі зазначеного вище рішення Печерського районного суду м. Києва, розпорядженням ДКЦПФР №65-С від 15.06.2005 скасовано реєстрацію випуску акцій ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» та анульовано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» №228/1/05 від 20.05.2005, а також на підставі того ж рішення видано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ»№267/1/05 від 15.06.2005 на загальну номінальну вартість 6 932 700 в кількості 27 730 800 простих іменних акцій номінальною вартістю 25 копійок кожна, форма випуску документарна.

Однак, в подальшому ДКЦПФР на підставі ухвали від 20.02.2006 у справі 2-5562-05 Соснівського районного суду м. Черкаси було видано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» №222/1/07 від 25.05.2007 на загальну номінальну вартість 35 466 579,25 в кількості 141 866 317 штук простих іменних акцій номінальною вартістю 0,25 грн., форма випуску документарна, та було анульовано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій №181/1/07 від 27.04.2007.

Разом з тим, органом досудового розслідування встановлено, що справа №2-5562-05 за позовом ОСОБА_10 до ПАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» про виконання зобов`язань в провадженні Соснівського районного суду м. Черкаси не перебувало, судом не розглядалися, і, відповідно, вказане судове рішення не приймалось.

В подальшому, у листопаді 2012 року ТОВ «ЮНІС РЕЄСТР КОНСАЛТИНГ», яке було реєстратором власників іменних цінних паперів ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ», повідомило АТ «НАК «НАФТОГАЗ УКРАЇНИ» про проведення коригування операції в системі реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ», що стосується зміни, а саме зменшення з 72 351 822 штук до 14 142 708 штук кількості простих іменних акцій ВАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» на особовому рахунку АТ «НАК «НАФТОГАЗ УКРАЇНИ».

Таким чином, на рахунку у цінних паперах, який відкрито на ім`я АТ «НАК «НАФТОГАЗ УКРАЇНИ», станом на даний час обліковується 14 142 708 штук простих іменних акцій ПАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» загальною номінальною вартістю 3 818 531, 16 гривень, що становить 9,969% від загальної кількості акцій Товариства.
У зв`язку з чим, сторона обвинувачення вважає, що саме накладення арешту із забороною користування та розпорядження цінними паперами на акції прості без документарні іменні АТ «ЧЕРКАСИГАЗ» (, ISIN НОМЕР_8 ), які обліковуються у Центральному депозитарії на рахунках у цінних паперах, відкритих наступними юридичними особами: АБ «КЛІРИНГОВИЙ ДІМ» () депозитарний код рахунку НОМЕР_14 - НОМЕР_15 (залишок 117 458 774 штук); АТ «ОЩАДБАНК» () залишок НОМЕР_16 ; ПАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» () депозитарний код рахунку НОМЕР_14 - НОМЕР_17 ; ТОВ «ФК «СОКРАТ» () депозитарний код рахунку НОМЕР_14 - НОМЕР_18 (залишок 2 штуки); ТОВ «АРТ-КАПІТАЛ КАСТОДІ» () депозитарний код рахунку НОМЕР_14 - НОМЕР_19 (залишок 10 264 833 штук) з метою припинення злочинної діяльності та у подальшому відшкодування спричинених збитків.
Прокурор ОСОБА_3 , у судовому засіданні вимоги клопотання підтримав у повному обсязі. Також просив розглянути клопотання без виклику осіб, у володіння яких перебуває майно, посилаючись на ч. 2 ст. 172 КПК України, та просив долучити постанову про визнання цінних паперів речовими доказами.
Відповідно до ч.2 ст.172 КПК України клопотання слідчого, прокурора, цивільного позивача про арешт майна, яке не було тимчасово вилучене, може розглядатися без повідомлення підозрюваного, обвинуваченого, іншого власника майна, їх захисника, представника чи законного представника, представника юридичної особи, щодо якої здійснюється провадження, якщо це є необхідним з метою забезпечення арешту майна.
Так, відповідно до ч.1 ст.170 КПК України арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому кримінальним процесуальним кодексом України порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді або суду права на відчуження, розпорядження та/або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом злочину, підлягає спеціальній конфіскації у підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб.
Завданням арешту майна є запобігання можливості його приховування, пошкодження, псування, знищення, перетворення, відчуження.
Згідно пункту 1 ч.2 ст.170 КПК України арешт майна допускається з метою забезпечення збереження речових доказів. У даному випадку у відповідності до ч.3 ст.170 КПК України, арешт накладається на майно будь-якої фізичної або юридичної особи за наявності достатніх підстав вважати, що воно відповідає критеріям, зазначеним у статті 98 КПК України.
Згідно ст. 98 КПК України речовими доказами є матеріальні об`єкти, які були знаряддям вчинення кримінального правопорушення, зберегли на собі його сліди або містять інші відомості, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, в тому числі предмети, що були об`єктом кримінально протиправних дій, гроші, цінності та інші речі, набуті кримінально протиправним шляхом або отримані юридичною особою внаслідок вчинення кримінального правопорушення.
З огляду на викладені обставини, на даній стадії досудового розслідування, існують ризики, що цінні папери АТ «ЧЕРКАСИГАЗ» (), які перебувають у власності: АБ «КЛІРИНГОВИЙ ДІМ» депозитарний код рахунку 100024- НОМЕР_15 (залишок 117 458 774 штук); АТ «ОЩАДБАНК» залишок НОМЕР_16 ; ТОВ «ФК «СОКРАТ» депозитарний код рахунку НОМЕР_14 - НОМЕР_18 (залишок 2 штуки); ТОВ «АРТ-КАПІТАЛ КАСТОДІ» депозитарний код рахунку 100024- НОМЕР_19 (залишок 10 264 833 штук), є об`єктами кримінально протиправних дій та були набуті кримінально протиправним шляхом, а саме шляхом розтрати службовими особами АТ «ЧЕРКАСИГАЗ» майна (цінних паперів) на користь третіх осіб.
Відповідно до ч. 10 ст. 170 КПК арешт може бути накладений у встановленому цим Кодексом порядку на рухоме чи нерухоме майно, гроші у будь-якій валюті готівкою або у безготівковій формі, в тому числі кошти та цінності, що знаходяться на банківських рахунках чи на зберіганні у банках або інших фінансових установах, видаткові операції, цінні папери, майнові, корпоративні права, щодо яких ухвалою чи рішенням слідчого судді, суду визначено необхідність арешту майна.
На даний час визнано речовим доказом цінні папери (прості іменні акції) ПАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» ().

Згідно ст.131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, а такими заходами в тому числі є арешт майна.
Беручи до уваги вищевикладене, слідчий суддя приходить висновку, що прокурором в клопотанні доведено, що з метою збереження речового доказу, запобігання можливої передачі акцій підприємств третім особам, у органу досудового розслідування виникла обґрунтована потреба у накладенні арешту на цінні папери АТ «ЧЕРКАСИГАЗ» (), у зв`язку з чим клопотання про арешт майна підлягає задоволенню.
На підстав викладеного, керуючись ст. ст. 131, 132, 170-173 Кримінального процесуального кодексу України, слідчий суддя, -
УХВАЛИВ:

клопотання прокурора відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_4 подане в рамках кримінального провадження №0000134 від 03.09.2021 року - задовольнити.

Накласти арешт шляхом позбавлення права користування та розпорядження на цінні папери (прості іменні акції) ПАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» (), які перебувають у власності:

ОСОБА_5 , ІПН НОМЕР_1 , у кількості 14 000 000 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_2 - НОМЕР_3 ;

ОСОБА_6 , ІПН НОМЕР_4 , у кількості 14 000 000 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_2 - НОМЕР_5 ;

ТОВ «Міжрегіональна торговельна компанія» (), у кількості 22 430 608 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_2 - НОМЕР_6 ;

ТОВ «Ласфано Україна» ( ), у кількості 28 874 557 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_2 - НОМЕР_7 ;

Perritt Select Investments Limited/Перрітт Селект Інвестменс Лімітед (код ЄДРПОУ 1403836), у кількості 32 000 000 шт. номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_2 -VG20099171, які перебувають у депозитарній установі АБ «КЛІРИНГОВИЙ ДІМ» ().

АТ «Національна акціонерна компанія «Нафтогаз України» (), портфель ЦП Депонента НОМЕР_8 , найменування емітента ЦП АТ «Черкасигаз» (), у кількості 14 142 708 шт., які перебувають у депозитарній установі АТ «ОЩАДБАНК» (), на депозитарному рахунку в цінних паперах НОМЕР_9 - НОМЕР_10 .

ОСОБА_7 , ІПН НОМЕР_11 , портфель ЦП Депонента НОМЕР_8 , найменування емітента АТ «Черкасигаз» (), у кількості 2 шт., які перебувають у депозитарній установі ТОВ «ФК «СОКРАТ» () на депозитарному рахунку в цінних паперах НОМЕР_12 .

NEWAVIT HOLDING AND FINANCE (NHF) LIMITED (HEBABIT ХОЛДІНГ ЕНД ФАЙНЕНС (НХФ) ЛІМІТЕД) (код ЄДРПОУ НЕ284324), найменування емітента АТ «Оператор газорозподільної системи Черкасигаз» (), НОМЕР_8 , у кількості 9 370 000 шт., які перебувають у депозитарній установі ТОВ «АРТ-КАПІТАЛ КАСТОДІ» () на депозитарному рахунку в цінних паперах 402008-С НОМЕР_13 .

Ухвала про арешт майна підлягає виконанню негайно.
Ухвала слідчого судді може бути оскаржена протягом п`яти днів з дня її оголошення безпосередньо до Київського апеляційного суду.

Слідчий суддя: ОСОБА_1