печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
26 грудня 2016 року слідчий суддя Печерського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження слідчого слідчої групи слідчого в особливо важливих справах прокуратури Сумської області ОСОБА_3 , розглянувши у закритому судовому засіданні в залі суду в м. Києві провадження за клопотанням прокурора першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про надання дозволу на проведення перевірки, -
В С Т А Н О В И В :
Прокурор першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 звернувся до слідчого судді Печерського районного суду міста Києва з клопотанням про надання дозволу на проведення позапланової виїзної перевірки.
У судовому засіданні слідчий внесене клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Згідно норми ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

В обґрунтування клопотання посилається на те, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000020 від 23.03.2014 стосовно службових осіб ПАТ «Миколаївський суднобудівний завод «Океан», які зловживаючи своїм службовим становищем та повноваженнями, діючи умисно за попередньою змовою групою осіб із невстановленими службовими особами інших юридичних осіб, у період 2012-2016 років вчиняючи дії спрямовані на створення штучного кредиторського боргу товариства, умисно доводячи його до банкрутства, заволоділи майном ПАТ «Миколаївський суднобудівний завод «Океан», що спричинило тяжкі наслідки у вигляді матеріальної шкоди в особливо великих розмірах, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190, ч. 5 ст. 191, ст. 219, ст. 356, ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 364-1, ч. 3 ст. 365-2 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що 14.06.2012 невідомі особи, уклали від імені підконтрольних їм ТОВ «Селект» () та ТОВ «Консалтинг-Гамма» () договір купівлі-продажу цінних паперів № 59-1 (12БВ), за яким ТОВ «Селект» передало у власність ТОВ «Консалтинг-Гамма» іменні інвестиційні сертифікати Пайового інвестиційного венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Мегаполіс-Інвест» (код ЄДРІСІ: 2331389) від імені та за рахунок якого діяло ТОВ «КУА «Інвестиційний дім «Мегаполіс» () у кількості 1904363 штук, загальною номінальною вартістю 1 904 363 000,00 грн. (один мільярд дев`ятсот чотири мільйони триста шістдесят три тисячі гривень).

Укладаючи Договір купівлі-продажу цінних паперів № 59-1 (12БВ) від 14.06.2012, невстановлені особи усвідомлювали, що реальна вартість іменних інвестиційних сертифікатів ПІВНЗІФ «Мегаполіс-Інвест» є нікчемною, а на рахунках ТОВ «Консалтинг-Гамма» відсутні грошові кошти в розмірі достатньому для оплати їх вартості за вказаним договором. У зв`язку із чим, з метою приховання дійсної мети укладеного ними правочину, направленого на завідомо незаконне заволодіння майном ПАТ «Миколаївський суднобудівний завод «Океан» в особливо великих розмірах, створення видимості законності укладеного між ТОВ «Селект» та ТОВ «Гамма-Консалтинг» договору купівлі-продажу цінних паперів, останнє в рахунок розрахунку за договором передало ТОВ «Селект» фіктивні векселі власної емісії на суму вартості іменних інвестиційних сертифікатів. Невстановлені особи усвідомлювали, що передані ТОВ «Селект» векселі не будуть оплачені ТОВ «Консалтинг-Гамма» з настанням дати пред`явлення їх до оплати, а у подальшому будуть використані у їх протиправній діяльності.

06.07.2012 між ПАТ «Миколаївський суднобудівний завод «Океан», ТОВ «Консалтинг-Гамма» та ТОВ «Фінком Трейдінг» () відповідно, з метою заволодіння майном ПАТ «Миколаївський суднобудівний завод «Океан» в особливо великих розмірах, укладено завідомо незаконний Договір купівлі-продажу цінних паперів №3-1БВ12. За вказаним Договором ТОВ «Консалтинг-Гамма» передало у власність ПАТ «Миколаївський суднобудівний завод «Океан» отримані від ТОВ «Селект» іменні інвестиційні сертифікати ПІВНЗІФ «Мегаполіс-Інвест» у кількості 1428300 штук на загальну суму 1 500 000 660,00 грн. (один мільярд п`ятсот мільйонів шістсот шістдесят гривень).

Втім, оплата за вказаним договором проведена не була, у зв`язку з чим у ПАТ МСЗ «Океан» виникли грошові зобов`язання на вищевказану суму перед ТОВ «Консалтинг-Гамма», а отже дана угода носила удаваний характер внаслідок реалізації якої, була створена видимість передачі неіснуючих активів (інвестиційних сертифікатів) від ТОВ «Консалтинг-Гамма» до ПАТ «МСЗ «Океан».

При цьому, самі активи (інвестиційні сертифікати в документарній формі), які були предметом договору купівлі-продажу, фактично ТОВ «МСЗ «Океан» не передавались, у результаті чого у ПАТ МСЗ «Океан» виникли штучні (фіктивні) грошові зобов`язання в розмірі 1 500 660,00 грн. перед ТОВ «Консалтинг-Гамма», тобто службовими особами ПАТ «МСЗ «Океан» та ТОВ «Консалтинг-Гамма» створено штучний кредиторський борг у ПАТ «МСЗ «Океан» в сумі 1 500 660,00 грн. В подальшому ПАТ «МСЗ «Океан» із залученням юридичної особи з відповідною ліцензією на здійснення операцій на ринку цінних паперів ТОВ «Віком» () на підставі договору продав отримані від ТОВ «Консалтинг-Гамма» іменні інвестиційні сертифікати ТОВ «Аглая Капітал» (), однак оплата за вказаним договором проведена не була, у зв`язку з чим у ТОВ «Аглая Капітал» перед ПАТ «МСЗ «Океан» виникли грошові зобов`язання.

Після укладеного договору купівлі-продажу цінних паперів ТОВ «Аглая Капітал» було визнано банкрутом.

Рішенням господарського суду Миколаївської області від 28.05.2014 у справі

№ 915/55/14 договір купівлі-продажу цінних паперів № 3-1БВ12 від 06.07.2012 укладений між ПАТ «Миколаївський суднобудівний завод «Океан» та ТОВ «Консалтинг-Гамма» визнано недійсним.

Постановою Одеського апеляційного господарського суду від 30.09.2014 у справі

№ 915/55/14 вказане рішення залишено без змін.

Постановою Вищого господарського суду України від 23.09.2015 у справі

№ 915/55/14, Постанову Одеського апеляційного господарського суду від 30.09.2014 залишено без змін, а касаційну скаргу ТОВ «Консалтинг-Гамма» без задоволення.

Слідством встановлено, що під час розгляду господарським судом Миколаївської області справи № 5016/1284/2012(5/45) про банкрутство Публічного акціонерного товариства «Миколаївський суднобудівний завод «Океан» () грошові вимоги ТОВ «Консалтинг-Гамма» в сумі 1 500 000 660,00 грн. безпідставно було включено до реєстру грошових вимог кредиторів ПАТ «МСЗ «Океан».

При цьому підставою для виникнення грошових вимог у ТОВ «Консалтинг-Гамма» став вищевказаний договір купівлі-продажу цінних паперів № 3-1БВ12 від 06.07.2012, який був визнаний недійсним у судовому порядку.

Отже, створений штучний кредитор ТОВ «Консалтинг-Гамма» у разі задоволення кредиторських вимог матиме достатньо голосів в комітеті кредиторів та матиме можливість незаконно заволодіти цілісним майновим комплексом ПАТ «Миколаївський суднобудівний завод «Океан» з метою його знищення шляхом демонтажу.

Таким чином, існує наявність достатніх підстав вважати, що діями службових осіб ПАТ «Миколаївський суднобудівний завод «Океан» та ТОВ «Консалтинг-Гамма», за допомогою третіх осіб, здійснюється незаконне відчуження нерухомого майна, цілісного майнового комплексу і яке є предметом вчинення злочину, а також спричинення збитків у розмірі 1 500 000 660,00 грн.

Матеріалами, наданими до клопотання встановлено, що іменні інвестиційні сертифікати ПВНЗІФ «Мегаполіс-Інвест», емітентом яких є ТОВ «КУА «Інвестиційний Дім «Мегаполіс» (ЄДРПОУ ЄДРІСІ 31389) ISIN НОМЕР_1 обліковувались у ПАТ «Національний депозитарій України» на рахунку у цінних паперах, відкритому ТОВ «Джером Секьюритиз» () рахунок № НОМЕР_2 НОМЕР_3 , на рахунку у цінних паперах, відкритому ТОВ «КУА «Інвестиційний Дім «Мегаполіс» (ПВНЗІФ «Мегаполіс-Інвест») (ЄДРПОУ 31389) рахунок НОМЕР_2 НОМЕР_4 , на рахунку у цінних паперах, відкритому ТОВ «СТ КОМ-БРОК» () рахунок НОМЕР_2 НОМЕР_5 , на рахунку у цінних паперах відкритому ТОВ «Перше реєстраційне бюро» () рахунок НОМЕР_2 НОМЕР_6 .

Заслухавши пояснення слідчого та долучені до нього матеріали кримінального провадження, приходжу до наступного висновку.

На даний час, з метою всебічного, повного і неупередженого дослідження обставини кримінального провадження, виникла необхідність у проведенні позапланової виїзної перевірки діяльності учасників фондового ринку ТОВ «КУА «Інвестиційний дім «Мегаполіс» () (Пайовий інвестиційний венчурний недиверсифікований закритий інвестиційний фонд «Мегаполіс-Інвест» (код ЄДРІСІ: 2331389), ТОВ «Фінком Трейдінг» (), ТОВ «Джером Секьюритиз» (), ТОВ «Віком» (), ТОВ «СТ КОМ-БРОК» (), ТОВ «Перше реєстраційне бюро» () з питань дотримання вимог законодавства про цінні папери та професійну діяльність на фондовому ринку щодо корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів іменних інвестиційних сертифікатів.

Так, вимогами п. 13 ч. 2 ст. 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань здійснює контроль за дотриманням законодавства про цінні папери та фондовий ринок.

Згідно з п. 51 ч. 6 Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої Указом Президента України від 23.11.2011 № 1063/2011, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку для забезпечення виконання покладених на неї завдань і функцій має право проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та саморегульованих організацій професійних учасників ринку цінних паперів, а також перевірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів.

Рішенням Національної комісія з цінних паперів та фондового ринку від 12.02.2013

№ 161 «Про затвердження Порядку проведення перевірок дотримання вимог законодавства про цінні папери щодо професійної діяльності на фондовому ринку та діяльності саморегульованих організацій професійних учасників фондового ринку» визначено, що позапланові перевірки можуть бути виїзними, безвиїзними, комплексними, тематичними. Позапланові перевірки можуть проводитися органом контролю за наявності хоча б однієї з таких підстав: на виконання судових рішень, на вимогу правоохоронних органів та інших органів державної влади у межах повноважень, визначених законодавством.

На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 7, 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», ст.ст. 93, 107, 370, 372, 376, КПК України, слідчий суддя, -
У Х В А Л И В :
Клопотання прокурора першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про надання дозволу на проведення перевірки задовольнити.
Надати дозвіл на проведення позапланової виїзної перевірки діяльності учасників фондового ринку ТОВ «КУА «Інвестиційний дім «Мегаполіс» () (Пайовий інвестиційний венчурний недиверсифікований закритий інвестиційний фонд «Мегаполіс-Інвест» (код ЄДРІСІ: 2331389), ТОВ «Фінком Трейдінг» (), ТОВ «Джером Секьюритиз» (), ТОВ «Віком» () ТОВ «СТ КОМ-БРОК» (), ТОВ «Перше реєстраційне бюро» () з питань дотримання вимог законодавства про цінні папери та професійну діяльність на фондовому ринку щодо корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів іменних інвестиційних сертифікатів, а також з питань дотримання вимог діючого законодавства про цінні папери під час укладання договорів з цінними паперами та переходу на них права власності між ТОВ «Селект» () та ТОВ «Консалтинг-Гамма» () від 14.06.2012 № 59-1 (12БВ), між ПАТ «Миколаївський суднобудівний завод «Океан» (), ТОВ «Консалтинг-Гамма» () та ТОВ «Фінком Трейдінг» () від 06.07.2012 №3-1БВ12, між ПАТ «Миколаївський суднобудівний завод «Океан» (), ТОВ «Віком» () та ТОВ «Аглая Капітал» () від 09.07.2012 № Д090712-08-1.
Проведення вказаної перевірки у кримінальному провадженні № 0000020 від 20.03.2014 доручити Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1