АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД МІСТА КИЄВА

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

Колегія суддів судової палати з розгляду кримінальних справ
Апеляційного суду міста Києва в складі:

головуючого суддіОСОБА_1 ,
суддів при секретарі судового засідання ОСОБА_2 , ОСОБА_3 , ОСОБА_4 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду 21 грудня 2016 року апеляційну скаргу директора ПрАТ «ІФК «АРТКАПІТАЛ» ОСОБА_5 на ухвалу слідчого судді Печерського районного суду м. Києва від 07 вересня 2016 року,

за участі: представника ОСОБА_6 ,

ВСТАНОВИЛА:
Вказаною ухвалою судді задоволено клопотання слідчого групи слідчих Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_7 , погоджене прокурором першого відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_8 та накладено арешт на грошові кошти, які в безготівковому вигляді знаходяться на банківських рахунках: ПАТ "ІНВЕСТИЦІЙНА ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "APT КАПІТАЛ" (33308667), № НОМЕР_1 (українська гривня); та ТОВ "АРТ-КАПІТАЛ КАСТОДІ" (30784585), № НОМЕР_2 (українська гривня), які відкриті, відповідно, 03 жовтня 2013 року та 28 липня 2010 року, у ПАТ "РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР" (МФО 344443), юридична адреса: м. Київ, вул. Тропініна, 7-Г у частині зупинення видаткових операцій з можливістю зарахування на зазначений рахунок коштів, що надходять, повідомляючи правоохоронні органи усно та письмово про суму коштів, що знаходяться на цьому рахунку, за першим запитом слідчого на час його надання, крім обов`язкових платежів до бюджету та виплати заробітної плати.
В ухвалі слідчий суддя вказав, що є достатні підстави вважати, що грошові кошти, на зазначених банківських рахунках є знаряддям вчинення кримінального правопорушення, одержані внаслідок вчинення кримінального правопорушення, тобто відповідають критеріям, зазначеним у ст. 98 КПК України, а також перебувають у власності юридичної особи, до якої можуть бути застосовані заходи кримінально-правового характеру, та з метою забезпечення кримінального провадження та можливого використання майна як доказу у кримінальному провадженні, розумності та співрозмірності обмеження права власності завданням кримінального провадження, а також враховуючи правову підставу для арешту майна та наслідки арешту майна для інших осіб, прийшов до висновку про наявність підстав для накладення арешту на грошові кошти, які в безготівковому вигляді знаходяться на банківських рахунках.
На ухвалу слідчого судді директор ПрАТ «ІФК «АРТКАПІТАЛ» ОСОБА_5 подав апеляційну скаргу в якій просить скасувати ухвалу та постановити нову, якою відмовити у задоволенні клопотання слідчого про накладення арешту.

Автор апеляційної скарги вважає ухвалу слідчого судді незаконною, постановлену з істотним порушенням вимог кримінального процесуального закону, а висновки суду таким, що не відповідають фактичним обставинам справи. Вважає, що слідчим суддею при прийнятті рішення порушено вимоги, зокрема, ст.ст. 84-86, 89, 94, ч. 3 ст. 132, ч.10 т. 170, ст. 171, ч. 7 ст. 376 КПК України.

Посилається на те, що клопотання про накладення арешту на майно було подане не уповноваженою особою.

Також зазначає, що суд накладаючи арешт на грошові кошти, не дослідив витяг з кримінального провадження, де також відсутня інформація про осіб, яким було повідомлено про підозру у вчиненні злочинів.

Крім того, вважає, що судом не з`ясовано обставин, які характеризують об`єкт і об`єктивну сторону «операцій, які носили систематично сумнівний характер», не досліджені обставини щодо групи компаній та яким чином названі підприємства входять до групи компаній ПрАТ «ІФК «АРТ КАПІТАЛ».
Крім того, стверджує і те, що слідчий суддя не врахував, що ПрАТ «ІФК «АРТ КАПІТАЛ» як професійний торговець цінними паперами, через свій поточний рахунок в ПАТ "РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР" (МФО 344443) здійснює виконання замовлень своїх клієнтів на ринку цінних паперів.
Що судом не обґрунтовано, яким чином грошові кошти на рахунках що ПрАТ «ІФК «АРТ КАПІТАЛ» пов`язані з діями службових осіб ПАТ «Інтеграл-банк».
Також ОСОБА_5 у своїй апеляційній скарзі зазначає, що грошові кошти на рахунках товариства набуті законним шляхом та не можуть підлягати спеціальній конфіскації, а відтак і відсутні потреби у накладенні арешту на таке майно.

Заслухавши доповідь судді, пояснення представника на підтримку доводів апеляційної скарги, перевіривши та обговоривши доводи апеляційної скарги, вивчивши матеріали судового провадження, колегія суддів приходить до наступних висновків.

Як вбачається з матеріалів провадження, Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, відомості якого 02 жовтня 2015 року внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань під № 0000248, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.ч. 2, 5 ст. 191, ч.ч. 2, 3 ст. 212, ч. 2 ст. 364-1, ч. 2 ст. 205, ч. 4 ст. 220-1, ч. 1 ст. 218-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що відповідно до заяви уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ «Інтеграл-банк» ОСОБА_9 , колишні службові особи ПАТ «Інтеграл-банк» ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , та інші особи, протягом 2014- 2015р.р. вчинили дії, які призвели до віднесення Банку до категорії неплатоспроможних.

Постановою Правління НБУ від 15 вересня 2015 року № 606 «Про віднесення ПАТ «Інтеграл-банк» до категорії неплатоспроможних» виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 16 вересня 2015 року прийнято рішення № 170 про запровадження тимчасової адміністрації в ПАТ «Інтеграл-банк» строком на 3 місяці і розпочато процедуру його виведення з ринку.

На підставі Постанови Правління НБУ від 25 листопада 2015 року № 816 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ «Інтеграл-банк», виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 26 листопада 2015 року прийнято рішення № 210 «Про початок процедури ліквідації ПАТ «Інтеграл-банк».

Згідно з інформацією уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ «Інтеграл-банк» у період з травня по серпень 2015 року з рахунків юридичних осіб-клієнтів ПАТ «Інтеграл-Банк» (МФО 320735), а саме: ТОВ «КУА «АРТ-КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» (33540395), ТОВ «АРТ-КАПІТАЛ КАСТОДІ» (30784585), ТОВ «АРТ-КАПІТАЛ ПАРТНЕРС» (36089078), які були у складі акціонерів/інвесторів банку, а також ТОВ «ЗВАРЮВАННЯ» (31240513), ТОВ «ПРОМІНДУСТРІЯ» (30967448), ТОВ «СРС» (25300921) та інших, не маючи змоги забрати належні їм безготівкові кошти у ПАТ «Інтеграл-банк», провели низку операцій, які б дали їм у майбутньому змогу після запровадження у цьому банку тимчасової адміністрації отримати готівкові кошти у сумі 7 800 000 грн., через механізм отримання гарантованої компенсації по вкладенням фізичних осіб Фонду гарантування вкладів фізичних осіб у сумі до 200 000 грн.

Крім того, зазначені компанії в указаний період надали фінансові позики працівникам ПАТ «Інтеграл-банк» та пов`язаним особам (загалом 16 осіб) холдингу ПАТ «ІФК «АРТ КАПІТАЛ» (33308667) на загальну суму 2 548 000,00грн, які вони 06 травня 2015 року отримали через касу ПАТ «Інтеграл-банк». Зазначені операції носили систематично сумнівний характер, були націлені на отримання готівкових коштів третіми особами що призвели до понесення збитків ПАТ «Інтеграл-банк» і вплинуло на погіршення показників діяльності цього Банку, втрати Банком поточної ліквідності та платоспроможності, що призвело до штучного збільшення суми коштів, які підлягають компенсації з Фонду гарантування вкладів фізичних осіб.

В ході досудового розслідування встановлено, що ТОВ «АРТ-КАПІТАЛ КАСТОДІ» () та ТОВ «КУА «АРТ-КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» (), іноземна компанія «АРТКАП ІСТЕРН ІНВЕСТМЕНТ ЛІМІТЕД» (Кіпр) до 10 червня 2015 року володіли акціями ПАТ «Інтеграл-банк» та входили до групи компаній, зокрема ПАТ «ІФК «АРТ КАПІТАЛ» (), ПІФ «ПЕРСПЕКТИВА» ТОВ «КУА «АРТ-КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРІСІ 233266), ПІФ «НОВІ ТЕХНОЛОГІЇ» ТОВ «КУА «АРТ-КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРІСІ 233267), ПАТ «ІФК «АРТ КАПІТАЛ» (), ТОВ «АРТ-КАПІТАЛ ПАРТНЕРС» (36089078), ТОВ «АРТ-КОСМЕТИК УКРАЇНА» (38137987).

Таким чином, слідство має достатні підстави вважати, що дії службових осіб зазначених підприємств були навмисними з метою привласнення коштів ПАТ «Інтеграл-банк» в особливо великих розмірах.

Кошти, розміщені на рахунках ПАТ "ІНВЕСТИЦІЙНА ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "АРТ КАПІТАЛ", ТОВ "АРТ-КАПІТАЛ КАСТОДІ, є предметом кримінального правопорушення, відомості про яке внесено до ЄРДР.

07 вересня 2016 року старший групи слідчих Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_7 , за погодженням прокурора першого відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_8 , звернувся до Печерського районного суду м. Києва з клопотанням про накладення арешту на кошти, які знаходяться на рахунках ПАТ "ІНВЕСТИЦІЙНА ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "АРТ КАПІТАЛ" (30784585), № НОМЕР_1 (українська гривня), ТОВ "АРТ-КАПІТАЛ КАСТОДІ» (30784585), № НОМЕР_2 (українська гривня), відкриті у ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» (МФО 344443), у частині зупинення видаткових операцій з можливістю зарахування на зазначений рахунок коштів, що надходять, повідомляючи правоохоронні органи усно та письмово про суму коштів, що знаходиться на цьому рахунку, за першим запитом слідчого на час його надання, крім обов`язкових платежів до бюджету та виплати заробітної плати.

Ухвалою слідчого судді Печерського районного суду м. Києва від 07 вересня 2016 року, вищевказане клопотання органу досудового розслідування задоволено.

Оскільки дана ухвала оскаржена тільки директором ПАТ "ІНВЕСТИЦІЙНА ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "АРТ КАПІТАЛ" ОСОБА_5 , то колегія суддів, відповідно до ч. 1 ст. 404 КПК України, переглядає ухвалу слідчого судді в межах його апеляційної скарги, а щодо іншого товариства, на рахунки якого накладено арешт вказаною ухвалою слідчого судді, то в цій частині питання законності та обґрунтованості накладення арешту на рахунки інших товариств колегією суддів не вирішується.
Відповідно до ч. 1 ст. 170 КПК України, арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому цим Кодексом порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді або суду права на відчуження, розпорядження та/або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом злочину, підлягає спеціальній конфіскації у підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб, конфіскації у юридичної особи, для забезпечення цивільного позову, стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди, можливої конфіскації майна. Арешт майна скасовується у встановленому цим Кодексом порядку.

Згідно з ч. 2 ст. 170 КПК України, арешт майна допускається з метою забезпечення, зокрема, і збереження речових доказів.

У випадку, передбаченому пунктом 1 частини другої цієї статті, арешт накладається на майно будь-якої фізичної або юридичної особи за наявності достатніх підстав вважати, що воно відповідає критеріям, зазначеним у статті 98 цього Кодексу.

Приймаючи рішення, слідчий суддя місцевого суду зазначених вимог закону дотримався.

Задовольняючи дане клопотання, внесене в межах кримінального провадження за № 0000248про накладення арешту на грошові кошти ПАТ "ІНВЕСТИЦІЙНА ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "АРТ КАПІТАЛ" (30784585), які знаходяться на рахунку № НОМЕР_1 (українська гривня), відкритому ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» (МФО 344443), слідчий суддя, як вбачається з журналу судового засідання, заслухав пояснення слідчого ОСОБА_7 та, дослідивши матеріали, додані до клопотання, прийшов до правильного висновку, що існують достатні правові підстави для накладення арешту на вищевказані грошові кошти, з огляду на те, що предметом кримінальних правопорушень передбачених ч. ч. 2, 5 ст. 191, ч. ч. 2, 3 ст. 212, ч. 2 ст. 364-1, ч. 2 ст. 205, ч. 4 ст. 220-1, ч. 1 ст. 218-1 КК України, виступають зокрема і грошові кошти ПАТ "ІНВЕСТИЦІЙНА ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "АРТ КАПІТАЛ".

З урахуванням цього слідчий суддя, всупереч ствердженням апеляційної скарги, встановив належні правові підстави, передбачені ч.ч. 1, 2, 3 ст. 170 КПК України, для задоволення клопотання слідчого та накладення арешту на вищевказані грошові кошти, оскільки вони, як встановила колегія суддів, відповідають критеріям ст. 98 КПК України.

Крім того, матеріали провадження свідчать, що на цьому етапі кримінального провадження потреби досудового розслідування виправдовують таке втручання у права та інтереси власника майна з метою забезпечення кримінального провадження, а слідчий суддя на даній стадії не вправі вирішувати ті питання, які повинен вирішувати суд при розгляді кримінального провадження по суті, тобто не вправі оцінювати докази з точки зору їх достатності і допустимості для встановлення вини чи її відсутності у фізичної або юридичної особи за вчинення злочину, а лише зобов`язаний на підставі розумної оцінки сукупності отриманих доказів визначити, що причетність тієї чи іншої особи до вчинення кримінального правопорушення є вірогідною та достатньою для застосування щодо неї заходів забезпечення кримінального провадження, одним із яких і є накладення арешту на майно.

Таким чином, колегія суддів вважає, що слідчий суддя обґрунтовано, у відповідності до вимог ст. ст. 132, 170 173 КПК України, наклав арешт на грошові кошти, ПАТ "ІНВЕСТИЦІЙНА ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "АРТ КАПІТАЛ" (30784585), які знаходяться на рахунку № НОМЕР_1 (українська гривня), відкритому ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» (МФО 344443), врахувавши і наслідки від вжиття такого заходу забезпечення кримінального провадження для інших осіб та забезпечивши своїм рішенням розумність і співрозмірність обмеження права власності завданням кримінального провадження.

Зважаючи на вищевикладене в сукупності з обставинами кримінального провадження, колегія суддів об`єктивно переконана, що слідчий суддя, накладаючи арешт на вищевказані грошові кошти, діяв у спосіб і у межах діючого законодавства, арешт застосував на засадах розумності та співмірності, а тому доводи апеляційної скарги стосовно незаконності ухвали слідчого судді слід визнати непереконливими. При цьому колегія суддів враховує і те, що у відповідності до вимог ч. 1 ст. 174 КПК України власник або володілець майна, представник юридичної особи, щодо якої здійснюється провадження, які не були присутні при розгляді питання про арешт майна, мають право заявити клопотання про скасування арешту майна повністю або частково.

Відповідно до постанови заступника Голови Національної поліції України від 07 червня 2016 року, капітан поліції ОСОБА_7 включена до складу слідчої групи, якій доручено здійснювати досудове розслідування даного кримінального провадження (а.с.п.14), а тому доводи апеляційної скарги про те, що клопотання про накладення арешту на майно було подане не уповноваженою особою, є надуманим.

Істотних порушень норм КПК України, які могли б стати достатньою підставою для скасування ухвали слідчого судді, колегією суддів не виявлено, і не вбачаються такі підстави і зі змісту апеляційної скарги.

Рішення слідчого судді є законним та обґрунтованим, яке ухвалено на підставі об`єктивно з`ясованих обставин, що підтверджені достатніми даними, дослідженими судом, а тому апеляційна скарга директора ПрАТ «ІФК «АРТКАПІТАЛ» ОСОБА_5 , з викладеними в ній доводами, задоволенню не підлягає.

Керуючись ст. ст. 170, 171, 173, 309, 376, 404, 405, 407, 422 КПК України, колегія суддів,
УХВАЛИЛА:

Ухвалу слідчого судді Печерського районного суду м. Києва від 07 вересня 2016 року, в частині задоволення клопотання слідчого групи слідчих Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_7 , погоджене прокурором першого відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_8 та накладено арешту на грошові кошти, що в безготівковому вигляді знаходяться на банківських рахунках: ПАТ "ІНВЕСТИЦІЙНА ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "APTКАПІТАЛ" (33308667), № НОМЕР_1 (українська гривня), які відкриті 03 жовтня 2013 року у ПАТ "РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР" (МФО 344443), юридична адреса: м. Київ, вул. Тропініна, 7-Г, у частині зупинення видаткових операцій з можливістю зарахування на зазначений рахунок коштів, що надходять, повідомляючи правоохоронні органи усно та письмово про суму коштів, що знаходяться на цьому рахунку, за першим запитом слідчого на час його надання, крім обов`язкових платежів до бюджету та виплати заробітної плати, - залишити без змін, а апеляційну скаргу директора ПрАТ «ІФК «АРТКАПІТАЛ» ОСОБА_5 без задоволення.

Ухвала апеляційного суду набирає законної сили з моменту проголошення є остаточною і оскарженню не підлягає.

Судді:

ОСОБА_1 ОСОБА_2 ОСОБА_3

Справа №11-сс/796/4360/2016 Категорія: ст. 170 КПК УкраїниГоловуючий у першій інстанції ОСОБА_13 Доповідач: ОСОБА_1