печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

13 липня 2013 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Ісаєвська О.В. при секретарі Братасюк О.Є. за участю слідчого Гагаловського В.П. розглянувши у судовому засіданні клопотання про розкриття банківської таємниці, тимчасовий доступ до речей і документів, які становлять банківську таємницю, -

В С Т А Н О В И В :

10 липня 2013 року слідчий в ОВС ГСУ МВС України майор міліції Гагаловський В.П. за погодженням старшого прокурора відділу Управління нагляду за додержанням законів органами внутрішніх справ Генеральної прокуратури України, старшого радника юстиції Рижук В.П. звернувся із клопотанням в якому просив надати слідчому ГС ГСУ МВС України майору міліції Гагаловському Віктору Петровичу, тимчасовий доступ до документів та відомостей, що становлять банківську таємницю та знаходяться у володінні ПАТ КБ «ТК Кредит» (МФО 322830), по розрахункових рахунках ПП «Арикон» № 8002, 8001, 8003, 8004 та 8005.

Із клопотання та доданих документів слідує, що ОВС ГСУ МВС України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань № 0000032 від 27.11.2012 згідно ч. 2 ст. 205, ч. 3 ст. 212, ч. 2 ст. 358, ч. 1 ст. 212, ч. 5 ст. 191 КК України.

Слідчий мотивуючи клопотання вказує, що під час проведення досудового розслідування встановлено, що службові особи ДП «Укрзалізничпостач», діючи за попередньою змовою із службовими особами ТОВ «Корпорація Колійні ремонтні технології» (, м. Львів), порушуючи вимоги законодавства України у сфері держаних закупівель під час проведення у 2010 році процедури відкритих торгів на закупівлю анкерів закладних АЗ-2 до пружних рейкових скріплень КПП-5, незаконно уклали з ТОВ «Корпорація Колійні ремонтні технології» договір поставки № ЦХП 25-00111-01 від 15.12.2010, за яким вказане підприємством протягом 2011 року отримало від ДП «Укрзалізничпостач» кошти в сумі 224 740 080 грн.

Слідчий зазначає, що досудовим слідством встановлено, що незаконно отримані бюджетні кошти ТОВ «Корпорація Колійні ремонтні технології» з метою їх легалізації перераховувало на розрахункові рахунки ПП «Егеста» та ПП «Поляріс Лайт».

В свою чергу ПП «Егеста» та ПП «Поляріс Лайт» перераховувало грошові кошти на банківські рахунки СПД з ознаками фіктивності, які були задіяні для обготівкування коштів, а саме: ПП «Фріланс» (), ПП «Арикон» () та ПП «Прокард» ().

Слідчий вказує, що на даний час виникла необхідність в отриманні з банківської установи відомостей про рух коштів по поточних рахунках ПП «Арикон» () №№ 8002, 8001, 8003, 8004 та 8005, які знаходяться у володінні ПАТ КБ «ТК Кредит» (МФО 322830) - м. Київ, а в в інший спосіб, інакше як отримати тимчасовий доступ до відомостей про рух коштів по розрахункових рахунках ПП «Арикон» №№ 7001, 7002, 7003 та 7004, та інші документи щодо відкриття та обслуговування цих рахунків, що становлять банківську таємницю, та без цього вилучення неможливо довести обставини отримання та використання даних коштів, фактичних обсягів проведених фінансових та господарських операцій, встановлення осіб, які причетні до діяльності цього підприємства або яким відомі обставини, досліджуваного злочину, вилучення документів, які є речовими доказами в кримінальному провадженні.

Відомості про рух коштів по рахунках ПП «Арикон» №№ 8002, 8001, 8003, 8004 та 8005, які знаходяться у володінні ПАТ КБ «ТК Кредит» (МФО 322830), містять доказові відомості в даному кримінальному провадженні, тому їх дослідження, огляд, приєднання як доказу, можливі лише в разі надання тимчасового доступу до них та вилучення.

Крім цього, відомості про рух коштів по розрахункових рахунках ПП «Арикон» №№ 8002, 8001, 8003, 8004 та 8005, та інші документи щодо відкриття та обслуговування цих рахунків, необхідні для проведення аудиторської і податкової перевірок, а також для проведення судово-економіної та почеркознавчої експертиз, для чого експертам необхідно надати оригінали документів.

У зв'язку із чим, просив надати слідчому тимчасовий доступ та можливість вилучити наступні документи в оригіналах.

Оригіналів карток зі зразками підписів осіб, яким, відповідно до чинного законодавства, надано право розпорядження зазначеними вище поточними рахунками, підписання розрахункових документів, та відбитками печаток зазначеного підприємства.

Оригіналів документів щодо відкриття та функціонування поточних рахунків №№ 8002, 8001, 8003, 8004 та 8005, вказаного вище підприємства.

Роздруківки руху коштів (в паперовому та електронному вигляді у форматі Microsoft, Excel) по поточних рахунках №№ 8002, 8001, 8003, 8004 та 8005, ПП «Арикон», протягом періоду: з дня відкриття рахунку до моменту оголошення даної постанови співробітникам вказаної вище банківської установи.

Відомостей (прізвище, ім'я та по - батькові), а також копій документів (паспорту, довіреності) щодо фізичної особи, яка отримувала готівкові грошові кошти (у тому випадку, якщо по відповідному рахунку проводились видаткові готівкові розрахунки) з вказаних вище банківських рахунках.

Платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунках №№ 8002, 8001, 8003, 8004 та 8005, за період часу з дня відкриття рахунку по день проведення виїмки.

Договори щодо РКО та надання послуг «клієнт банк» з зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги співробітниками банку.

Оригіналів виписок з номерами телефонів, ІР-адрес, з яких проходило з'єднання системи "Клієнт-Банк" між комп'ютером банку і комп'ютером вказаного вище підприємства, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з'єднань, за період з часу відкриття рахунків по дату проведення виїмки.

Документів щодо проведення фінансового моніторингу банківських операцій по рахунках №№ 8002, 8001, 8003, 8004 та 8005, а саме: реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо.

Копій вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та вказаним вище клієнтом банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціях, що йому підлягають, з наданням підтверджуючих документів, інших документів (заяв-анкет на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної банківської картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта.

Заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з рахунків №№ 8002, 8001, 8003, 8004 та 8005, з дня відкриття рахунків по день проведення виїмки.

Всіх документів, щодо зарахування на рахунки №№ 8002, 8001, 8003, 8004 та 8005, будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі з вказаних рахунків будь-якої іноземної валюти.

Документів щодо видачі співробітниками ПАТ КБ «ТК Кредит» (МФО 322830), чекових книжок по рахункам №№ 8002, 8001, 8003, 8004 та 8005, векселів та ін.

Документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі по рахунках №№ 8002, 8001, 8003, 8004 та 8005, за період часу з дня їх відкриття по день проведення виїмки.

Оригіналів (або належним чином завірених копій) будь - яких інших документів (у тому випадку, якщо по вказаному вище рахунку проводились фінансово - господарські операції, здійснення яких потребувало надання (відповідним підприємством) до вказаної вище банківської установи будь - яких інших документів, окрім окреслених вище (придбання валютних коштів, надання кредитних коштів), у тому числі: оригіналів (або належним чином завірених копій) листів, заяв, доручень та інших документів, наданих службовими особами ПП «Арикон», щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку тощо).

Договорів, укладених на користь чи за дорученням посадових осіб ПП «Арикон» за період з моменту відкриття рахунку по дату оголошення ухвали суду, в тому числі договорів укладених з іншими суб'єктами підприємницької діяльності щодо придбання та продажу цінних паперів (у тому числі векселів).

Документів майнового найму банківського сейфу.

Крім цього, просив надати тимчасовий доступ до документів та відомостей, що становлять банківську таємницю та знаходяться у володінні ПАТ КБ «ТК Кредит» (МФО 322830), по розрахункових рахунках ПП «Арикон» №№ 8002, 8001, 8003, 8004 та 8005, з можливістю ознайомитися з ними та зробити їх копії, а саме:

Документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов'язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, інших документів, щодо здійснення посадовими особами ПП «Арикон» операцій з цінними паперами.

Всіх цінних паперів (акції, облігації звичайних і місцевих внутрішніх державних позик, облігації підприємств, казначейські зобов'язання держави, депозитні сертифікати, векселі, інвестиційні сертифікати, приватизаційні папери), що належать ПП «Арикон», які зберігаються в банківській установі.

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав з підстав, наведених у клопотанні.

Представник ПАТ КБ «ТК Кредит», у володінні якого знаходиться інформація, в судове засідання не з'явився, про дату час та місце розгляду клопотання повідомлений належним чином. Його неявка не перешкоджає розгляду клопотання.

Вивчивши клопотання та додані до нього документи слідчий суддя надходить до наступних висновків.

Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у надання стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідно рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити виїмку).

Слідчий суддя вважає, що частина документів та відомостей, які знаходяться у володінні ПАТ КУБ «ТК Кредит» та до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, з урахуванням наведених обґрунтувань та поданих документів мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні № 0000032.

Між тим, клопотання слідчого в частині надання тимчасового доступу та можливість вилучення оригіналів документів, які зазначені в його клопотанні слідчий суддя вважає передчасним.

Відповідно до ч. 1 ст. 243 КПК України сторона обвинувачення залучає експерта за наявності підстав для проведення експертизи.

Слідчий, обґрунтовуючи необхідність вилучення саме оригіналів документів з посиланням на необхідність проведення експертиз, не надав доказів на підтвердження того, що ним в порядку ст. 243 КПК України виявлено підстави та залучено експерта для проведення експертизи оригіналів документів.

Враховуючи те, що вилучення оригіналів документів може перешкоджати господарській діяльності підприємства, слідчий суддя вважає, що слідчим на момент внесення клопотання не доведено необхідність вилучення саме оригіналів, а тому в цій частині клопотання задоволенню не підлягає оскільки є передчасним.

Також слідчий не довів, що документи щодо здійснення операцій з цінними паперами, самі цінні папери, документи майнового найму банківського сейфу мають доказове значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

За таким обставин, слідчий суддя керуючись ст. 60, 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність», ст. 160-163, 243 КПК України, -

У Х В А Л И В :

Клопотання слідчого ГС ГСУ МВС України, майора міліції Гагаловського В.П., яке погоджено з старшим прокурором відділу Управління нагляду за додержанням законів органами внутрішніх справ Генеральної прокуратури України, старшого радника юстиції Рижук В.П. - задовольнити частково.

Надати слідчому ГС ГСУ МВС України майору міліції Гагаловському Віктору Петровичу, тимчасовий доступ до документів та відомостей, що становлять банківську таємницю та знаходяться у володінні ПАТ КБ «ТК Кредит» (МФО 322830), по розрахункових рахунках ПП «Арикон» №№ 8002, 8001, 8003, 8004 та 8005, а саме:

Копії карток зі зразками підписів осіб, яким, відповідно до чинного законодавства, надано право розпорядження зазначеними вище поточними рахунками, підписання розрахункових документів, та відбитками печаток зазначеного підприємства.

Копій документів щодо відкриття та функціонування поточних рахунків №№ 8002, 8001, 8003, 8004 та 8005, вказаного вище підприємства, у т.ч.:

заяви на відкриття вказаних вище банківських рахунках (встановленого зразка);

належним чином завірених копій паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів;

копії паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів осіб, які мають право першого та другого підписів (осіб, яким, відповідно до чинного законодавства або довіреності, надано право розпорядження рахунком(ам) та підписання розрахункових документів);

договору на розрахунково-касове обслуговування по даним рахункам;

договору щодо надання зазначеною вище банківською установою посадовим особам ПП «Арикон», пов'язаних з функціонуванням системи „Клієнт - банк" (а також будь - яких додатків до такого договору, якщо вони складались), а також технічної документації щодо проведення працівниками відповідного банку встановлення (інсталяції) на комп'ютер зазначеного вище підприємства вказаної системи, включаючи дату та місце проведення вказаної операції;

заяви на визначення порядку та встановлення строків здавання готівки;

опитувальника клієнта (у тому випадку, якщо такий складався);

інших документів, які надавались вказаним вище підприємством до зазначеної вище банківської установи у зв'язку з відкриттям (закриттям) та функціонуванням названих банківських рахунках.

Роздруківки руху коштів (в паперовому та електронному вигляді у форматі Microsoft, Excel) по поточних рахунках №№ 8002, 8001, 8003, 8004 та 8005, ПП «Арикон», протягом періоду: з дня відкриття рахунку до 13 липня 2013 року, із зазначенням наступних відомостей:

дата та час проведення відповідної фінансово - господарської операції;

сума відповідної фінансово - господарської операції;

сума податку на додану вартість відповідної фінансово - господарської операції;

призначення відповідного платежу;

організаційно - правова форма суб'єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції;

назви суб'єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово-господарській операції;

коди ЄДРПОУ суб'єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово-господарській операції;

номери банківських рахунків суб'єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції, які (рахунки) використовувались для здійснення такої операції;

назви та коди банківських установ, в яких відкриті банківські рахунки, які використовувались для здійснення відповідної фінансово - господарської операції.

Відомостей (прізвище, ім'я та по - батькові), а також копій документів (паспорту, довіреності) щодо фізичної особи, яка отримувала готівкові грошові кошти (у тому випадку, якщо по відповідному рахунку проводились видаткові готівкові розрахунки) з вказаних вище банківських рахунках.

Копії платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунках №№ 8002, 8001, 8003, 8004 та 8005, за період часу з дня відкриття рахунку по 13 липня 2013 року.

Копії договорів щодо РКО та надання послуг «клієнт банк» з зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги співробітниками банку.

Копії виписок з номерами телефонів, ІР-адрес, з яких проходило з'єднання системи "Клієнт-Банк" між комп'ютером банку і комп'ютером вказаного вище підприємства, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з'єднань, за період з часу відкриття рахунків по дату проведення виїмки.

Копії документів щодо проведення фінансового моніторингу банківських операцій по рахунках №№ 8002, 8001, 8003, 8004 та 8005, а саме: реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо.

Копій вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та вказаним вище клієнтом банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціях, що йому підлягають, з наданням підтверджуючих документів, інших документів (заяв-анкет на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної банківської картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта.

Копії заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з рахунків №№ 8002, 8001, 8003, 8004 та 8005, з дня відкриття рахунків по день проведення виїмки.

Копії документів, щодо зарахування на рахунки №№ 8002, 8001, 8003, 8004 та 8005, будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі з вказаних рахунків будь-якої іноземної валюти.

У задоволенні решти клопотання - відмовити.

Визначити строк дії ухвали до 13 серпня 2013 року.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Ісаєвська О.В.

Підготовлено в 2-ох оригінальних примірниках

Прим. № 1 - зберігається у справі

Прим. № 2 та належним чином завірена копія ухвали - видано слідчому

Слідчий суддя Ісаєвська О.В.