КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД
У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

15 січня 2024 року колегія суддів судової палати з розгляду кримінальних справ Київського апеляційного суду у складі:

головуючого судді - ОСОБА_1

суддів - ОСОБА_2 , ОСОБА_3

секретаря судового засідання - ОСОБА_4

за участю:

представника власника майна - ОСОБА_5

розглянула у відкритому судовому засіданні в м. Києві апеляційну скаргу прокурора Сквирського відділу Білоцерківської окружної прокуратури Київської області ОСОБА_6 на ухвалу слідчого судді Солом`янського районного суду м. Києва від 22 листопада 2023 року, -

В с т а н о в и л а:

Цією ухвалою відмовлено у задоволенні клопотання прокурора Сквирського відділу Білоцерківської окружної прокуратури Київської області ОСОБА_6 про арешт майна у кримінальному провадженні № 0000475 від 30.11.2022, а саме: договір про надання ліцензій на об`єкти інтелектуальної власності від 13.04.2023, на 2-х арк.; договір про надання ліцензій на об`єкти інтелектуальної власності від 13.04.2023 на 2-х арк.; лист ГУ ДПС у м. Києві від 08.11.2021 №1859/26-15-07-04-03, на 2-х арк.; документальні матеріали податкової виїзної перевірки ТОВ "ГСЄ" (код 13178627) від 12.01.2022

№ 1186/26-15-07-04-03/43178627, на 94-х арк.; протокол про адміністративне правопорушення №360 від 12.01.2022, на 1-му арк.; протокол про адміністративне правопорушення № 361 від 12.01.2022, на 1-му арк.; чорнові записи - блокнот "Виютах"; чорнові записи - блокнот "Виютах", записи починаються "12.12.2019", які належать ТОВ "Глобал спірітс груп".

Не погоджуючись з вказаним рішенням слідчого судді, прокурор подав апеляційну скаргу, в якій просить скасувати ухвалу слідчого судді Солом`янського районного суду м. Києва від 22 листопада 2023 року, постановити нову ухвалу, якою клопотання прокурора задовольнити та накласти арешт на майно, вилучене в ході обшуку за адресою:

м. Київ, вул. Польова, буд. 24, де розташовані офісні приміщення ТОВ "Глобал спірітс груп".

Мотивуючи вимоги своєї апеляційної скарги, вказує на те, що оскаржувана ухвала є незаконною, необґрунтованою, невмотивованою, а висновки слідчого судді не відповідають фактичним обставинам кримінального провадження.

Як зазначає прокурор, слідчим суддею при прийнятті оскаржуваного рішення не було взято до уваги, що вказане у клопотанні майно визнано речовими доказами у кримінальному провадженні вмотивованою постановою слідчого, оскільки це майно в повній мірі відповідає критеріям, зазначеним у ст. 98 КПК України, а саме містить відомості, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження.

Крім того, у поданому клопотанні стороною обвинувачення, відповідно до ст. 173 КПК України, наведені правові підстави для арешту майна, надано достатньо доказів, що вказують про вчинення кримінального правопорушення та дані про належність зазначеного майна.

Окрім цього, на думку апелянта, під час розгляду клопотання, доказів негативних наслідків від застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження як арешт майна встановлено не було, а таке обмеження права власності є цілком розумним і співрозмірним завданням кримінального провадження.

Заслухавши доповідь судді, думку представника власника майна, яка вважає ухвалу слідчого судді законною та обґрунтованою, а тому такою, яку необхідно залишити без змін, вивчивши матеріали судового провадження, обговоривши доводи апеляційної скарги, колегія суддів дійшла наступного висновку.

Як вбачається з ухвали слідчого судді та наданих матеріалів справи, слідчим управлінням Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області здійснюється досудове розслідування кримінального провадження № 0000548, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 29.06.2023 за підозрою ОСОБА_7 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 28, ч. 1 ст. 111-2 КК України.

11.10.2023 прокурор Сквирського відділу Білоцерківської окружної прокуратури Київської області ОСОБА_6 звернувся до слідчого судді Солом`янського районного суду міста Києва з клопотанням про накладення арешту на майно,а саме: договір про надання ліцензій на об`єкти інтелектуальної власності від 13.04.2023, на 2-х арк.; договір про надання ліцензій на об`єкти інтелектуальної власності від 13.04.2023 на 2-х арк.; лист ГУ ДПС у м. Києві від 08.11.2021 №1859/26-15-07-04-03, на 2-х арк.; документальні матеріали податкової виїзної перевірки ТОВ "ГСЄ" (код 13178627) від 12.01.2022

№ 1186/26-15-07-04-03/43178627, на 94-х арк.; протокол про адміністративне правопорушення №360 від 12.01.2022, на 1-му арк.; протокол про адміністративне правопорушення № 361 від 12.01.2022, на 1-му арк.; чорнові записи - блокнот "Виютах"; чорнові записи - блокнот "Виютах", записи починаються "12.12.2019", які належать ТОВ "Глобал спірітс груп", посилаючись на наявність підстав, передбачених п. 1 ч. 2 ст. 170, ч. 3 ст. 170 КПК України.

Ухвалою слідчого судді Солом`янського районного суду м. Києва від 22 листопада 2023 року у задоволенні клопотання сторони обвинувачення відмовлено у зв`язку із недоведеністю необхідності застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження як арешт майна.

Колегія суддів не погоджується з таким висновком слідчого судді з огляду на наступне.

При застосуванні заходів забезпечення кримінального провадження слідчий суддя повинен діяти у відповідності до вимог КПК України та судовою процедурою гарантувати дотримання прав, свобод та законних інтересів осіб; умов, за яких жодна особа не була б піддана необґрунтованому процесуальному обмеженню.

Зокрема, при вирішенні питання про арешт майна для прийняття законного та обґрунтованого рішення слідчий суддя, згідно ст.ст. 94, 132, 173 КПК України, повинен врахувати: існування обґрунтованої підозри щодо вчинення злочину та достатність доказів, що вказують на вчинення злочину; правову підставу для арешту майна; можливий розмір шкоди, завданої злочином; наслідки арешту майна для третіх осіб; розумність і співмірність обмеження права власності завданням кримінального провадження.

Відповідні дані мають міститися і у клопотанні слідчого, який звертається з проханням арештувати майно, оскільки згідно ст. 1 Першого протоколу Конвенції про захист прав та основоположних свобод, будь-яке обмеження власності повинно здійснюватися відповідно до закону, а отже суб`єкт, який ініціює таке обмеження повинен обґрунтувати свою ініціативу з посиланням на норми закону.

Відповідно до ч. 1 ст. 170 КПК України арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому цим Кодексом порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді або суду права на відчуження, розпорядження та/або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом злочину, підлягає спеціальній конфіскації у підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб, конфіскації у юридичної особи, для забезпечення цивільного позову, стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди, можливої конфіскації майна. Арешт майна скасовується у встановленому цим Кодексом порядку. Завданням арешту майна є запобігання можливості його приховування, пошкодження, псування, знищення, перетворення, відчуження. Слідчий, прокурор повинні вжити необхідних заходів з метою виявлення та розшуку майна, на яке може бути накладено арешт у кримінальному провадженні, зокрема шляхом витребування необхідної інформації у Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, інших державних органів та органів місцевого самоврядування, фізичних і юридичних осіб.

Згідно ч. 2 ст. 170 КПК України арешт майна допускається з метою забезпечення: 1) збереження речових доказів; 2) спеціальної конфіскації; 3) конфіскації майна як виду покарання або заходу кримінально-правового характеру щодо юридичної особи; 4) відшкодування шкоди, завданої внаслідок кримінального правопорушення (цивільний позов), чи стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди.

Статтею 173 КПК України передбачено, що при вирішенні питання про арешт майна слідчий суддя, суд повинен враховувати правову підставу для арешту майна; можливість використання майна як доказу у кримінальному провадженні (якщо арешт майна накладається у випадку, передбаченому пунктом 1 частини другої статті 170 КПК України); наявність обґрунтованої підозри у вчиненні особою кримінального правопорушення або суспільно небезпечного діяння, що підпадає під ознаки діяння, передбаченого законом України про кримінальну відповідальність (якщо арешт майна, накладається у випадках, передбачених пунктами 3, 4 частини другої статті 170 КПК України); можливість спеціальної конфіскації (якщо арешт майна накладається у випадку, передбаченому пунктом 2 частини другої статті 170 КПК України); розмір шкоди, завданої кримінальним правопорушенням, неправомірної вигоди, яка отримана юридичною особою (якщо арешт майна накладається у випадку, передбаченому пунктом 4 частини другої статті 170 КПК України); розумність та співрозмірність обмеження права власності завданням кримінального провадження; наслідки арешту майна для підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб.

Під час апеляційного розгляду колегією суддів встановлено, що зазначені вимоги закону слідчим суддею не дотримані.

Так, 05.10.2023 на підставі ухвали слідчого судді Солом`янського районного суду м. Києва від 21.09.2023 проведено обшук офісних приміщень ТОВ «Глобал спірітс груп», що розташовані на 1-му та 2-му поверхах частини будівлі літ. «І», за адресою: м. Київ, вул. Польова, 24, яке на праві приватної власності належить Товариству з обмеженою відповідальністю «Київський завод зварювального обладнання» (), з метою виявлення і вилучення: фінансово-господарської документації щодо діяльності ПрАТ «Одеський коньячний завод» () та ТОВ «Глобал спірітс груп», а також щодо співпраці вказних підприємств з ВАТ «Абшерон-Шараб» (Республіка Азербайджан), ООО «Родник и Ко» та іншими суб`єктами господарювання країни держави агресора, договорів, контрактів, рахунків-фактур, податкових накладних, товаро-транспортних накладних, довіреностей, рахунків-фактур, специфікацій, сертифікатів якості на товари, ліцензії, розрахункових документів, журналів-ордерів, оборотно-сальдових відомостей з конкретизацією інформації по постачальниках та покупцях за період часу з 24.02.2023 по 14.09.2023; документів (в тому числі, чорнової бухгалтерії) щодо взаємовідносин між ПрАТ «Одеський коньячний завод» () та ТОВ «Глобал спірітс груп» з ВАТ «Абшерон-Шараб» (Республіка Азербайджан), ООО «Родник и Ко» та іншими суб`єктами господарювання країни держави агресора за період часу з 24.02.2023 по 14.09.2023; експортно-імпортної документації щодо здійснення поставок або отримання товару ПрАТ «Одеський коньячний завод» () та ТОВ «Глобал спірітс груп»; документів, що підтверджують місцезнаходження товарно-матеріальних цінностей, їх передачу та взяття на облік; первинних фінансово-господарських, бухгалтерських документів, печаток та штампів таких підприємств та фізичних осіб - підприємців, печаток та штампів інших суб`єктів господарювання та фізичних осіб, які можуть використовуватися у протиправній діяльності, в тому числі підприємств-нерезидентів; блокнотів, записників та аркуші паперу, чорнових записів; комп`ютерної техніки, інших носіїв інформації (карт-пам`яті, флеш-накопичувачів, жорстких дисків, CD-DVD дисків), а також пристроїв, які використовуються для зберігання інформації щодо взаємовідносин між ПрАТ «Одеський коньячний завод» () та ТОВ «Глобал спірітс груп» з ВАТ «Абшерон-Шараб» (Республіка Азербайджан), ООО «Родник и Ко» та іншими суб`єктами господарювання країни держави агресора за період часу з 24.02.2023 по 14.09.2023.

Наявність такої ухвали обумовлює законність проведення обшуку за наведеною адресою та законність вилучення виявленого під час обшуку майна.

При цьому, зазначене в клопотанні майно, на думку колегії суддів, в повній мірі відповідає критеріям статті 98 КПК України, оскільки містить відомості, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, що вказує на можливість його використання в якості речових доказів, а тому постановою старшого слідчого СУ Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області ОСОБА_8 від 05.10.2023 визнані речовими доказами у даному кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 3 ст. 170 КПК України арешт накладається на майно будь-якої фізичної або юридичної особи за наявності достатніх підстав вважати, що воно відповідає критеріям, зазначеним у статті 98 цього Кодексу.

Згідно з ст. 98 КПК України речовими доказами є матеріальні об`єкти, які були знаряддям вчинення кримінального правопорушення, зберегли на собі його сліди або містять інші відомості, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, в тому числі предмети, що були об`єктом кримінально протиправних дій, гроші, цінності та інші речі, набуті кримінально протиправним шляхом або отримані юридичною особою внаслідок вчинення кримінального правопорушення. Документи є речовими доказами, якщо вони містять ознаки, зазначені в частині першій цієї статті.

Отже, арешт з метою забезпечення речових доказів, по суті являє форму забезпечення доказів у кримінальному провадженні та не вимагає обов`язкового повідомлення підозри у кримінальному провадженні, не пов`язується з особою, підозрюваною у вчиненні кримінального провадження.

Згідно з ч. 10 ст. 170 КПК України арешт може бути накладений у встановленому цим Кодексом порядку на рухоме чи нерухоме майно, гроші у будь-якій валюті готівкою або у безготівковій формі, в тому числі кошти та цінності, що знаходяться на банківських рахунках чи на зберіганні у банках або інших фінансових установах, видаткові операції, цінні папери, майнові, корпоративні права, щодо яких ухвалою чи рішенням слідчого судді, суду визначено необхідність арешту майна.

У кожному конкретному кримінальному провадженні суд застосовуючи вид обтяження, в даному випадку арешт майна, має неухильно дотримуватись вимог закону. При накладенні арешту на майно суд має обов`язково переконатися в наявності доказів на підтвердження вчинення кримінального правопорушення. При цьому закон не вимагає аби вони були повними та достатніми на даній стадії кримінального провадження, однак вони мають бути такими, щоб суд був впевнений у тому, що дані докази можуть дати підстави для пред`явлення обґрунтованої підозри у вчиненні того чи іншого злочину. Крім того, наявність доказів у кримінальному провадженні має давати суду впевненість в тому, що в даному кримінальному провадженні необхідно накласти вид обмеження з метою уникнення негативних наслідків.

Таким чином, накладення арешту на майно у даному кримінальному провадженні, за наявності для цього підстав відповідає вимогам КПК України. Матеріали судового провадження свідчать, що застосування зазначеного заходу забезпечення кримінального провадження є виправданим та необхідним у кримінальному провадженні.

Доказів негативних наслідків від застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження як арешт майна колегією суддів не встановлено.

Вказані висновки цілком узгоджують із практикою Європейського суду з прав людини, який своїми рішеннями неодноразово акцентував увагу на тому, що володіння майном повинно бути законним (рішення у справі «Іатрідіс проти Греції» [ВП], заява № 31107/96, п. 58, ECHR 1999-II). Вимога щодо законності у розумінні Конвенції вимагає дотримання відповідних положень національного законодавства та відповідності принципові верховенства права, що включає свободу від свавілля (рішення у справі «Антріш проти Франції» від 22 вересня 1994 року, Series А № 296-А, п. 42, та «Кушоглу проти Болгарії», заява № 48191/99, пп. 49-62, від 10 травня 2007 року). Будь-яке втручання державного органу у право на мирне володіння майном повинно забезпечити «справедливий баланс» між загальним інтересом суспільства та вимогами захисту основоположних прав конкретної особи. Необхідність досягнення такого балансу відображена в цілому в структурі статті 1 Першого протоколу. Необхідного балансу не вдасться досягти, якщо на відповідну особу буде покладено індивідуальний та надмірний тягар (рішення від 23 вересня 1982 року у справі «Спорронг та Льонрот проти Швеції», пп. 69 і 73, Series A № 52). Таким чином, має існувати обґрунтоване пропорційне співвідношення між засобами, які застосовують, та метою, яку прагнуть досягти (рішення від 21 лютого 1986 року у справі «Джеймс проти Сполученого Королівства», n. 50, Series A № 98).

У рішенні Європейського суду з прав людини від 07.06.2007 року у справі «Смирнов проти України» було висловлено правову позицію про те, що при вирішенні питання про можливість утримання державою майна у кримінальному провадженні належить забезпечувати справедливу рівновагу між, з одного боку, суспільним інтересом та правомірною метою, а з іншого боку - вимагати охорони фундаментальних прав особи. Для утримання речей (майна) державою у кожному випадку має існувати очевидна істотна причина.

Враховуючи всі обставини в їх сукупності, колегія суддів вважає, що в даному конкретному випадку, накладення арешту на майно у кримінальному провадженні, забезпечить справедливу рівновагу між суспільним інтересом та правомірною метою, оскільки існує обґрунтоване пропорційне співвідношення між засобами, які застосовують - арешт та метою, яку прагнуть досягти - збереження речових доказів, оскільки існують обставини, які підтверджують, що їхнє незастосування може призвести до незворотних наслідків.

На підставі вищевикладених обставин, які свідчать про однобічність, неповноту, необ`єктивність і формальність судового розгляду, апеляційна скаргапрокурора Сквирського відділу Білоцерківської окружної прокуратури Київської області ОСОБА_6 підлягає задоволенню, а ухвала слідчого судді - скасуванню, як незаконна та необґрунтована, з постановленням апеляційним судом нової ухвали про задоволення вказаного клопотання сторони обвинувачення, накладення арешту на зазначене в ньому майно, оскільки не застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження може зумовити труднощі та перешкоджатиме встановленню істини у кримінальному провадженні № 0000548 від 29.06.2023,спричинити втрату інформації, яка має доказове значення в ході здійснення досудового розслідування.

Керуючись ст.ст. 170 - 173, 376, 404, 405, 407, 422 КПК України, колегія суддів, -

П о с т а н о в и л а:

Апеляційну скаргу прокурора Сквирського відділу Білоцерківської окружної прокуратури Київської області ОСОБА_6 - задовольнити.

Ухвалу слідчого судді Солом`янського районного суду м. Києва від 22 листопада 2023 року, якою відмовлено у задоволенні клопотання прокурора Сквирського відділу Білоцерківської окружної прокуратури Київської області ОСОБА_6 про арешт майна у кримінальному провадженні № 0000475 від 30.11.2022, а саме: договір про надання ліцензій на об`єкти інтелектуальної власності від 13.04.2023, на 2-х арк.; договір про надання ліцензій на об`єкти інтелектуальної власності від 13.04.2023 на 2-х арк.; лист ГУ ДПС у м. Києві від 08.11.2021 №1859/26-15-07-04-03, на 2-х арк.; документальні матеріали податкової виїзної перевірки ТОВ "ГСЄ" (код 13178627) від 12.01.2022

№ 1186/26-15-07-04-03/43178627, на 94-х арк.; протокол про адміністративне правопорушення №360 від 12.01.2022, на 1-му арк.; протокол про адміністративне правопорушення № 361 від 12.01.2022, на 1-му арк.; чорнові записи - блокнот "Виютах"; чорнові записи - блокнот "Виютах", записи починаються "12.12.2019", які належать ТОВ "Глобал спірітс груп", - скасувати.

Постановити нову ухвалу, якою клопотання прокурора Сквирського відділу Білоцерківської окружної прокуратури Київської області ОСОБА_6 про арешт майна - задовольнити.

Накласти арешт на майно, вилучене в ході обшуку за адресою:

м. Київ, вул. Польова, буд. 24, де розташовані офісні приміщення ТОВ "Глобал спірітс груп", а саме: договір про надання ліцензій на об`єкти інтелектуальної власності від 13.04.2023, на 2-х арк.; договір про надання ліцензій на об`єкти інтелектуальної власності від 13.04.2023 на 2-х арк.; лист ГУ ДПС у м. Києві від 08.11.2021 №1859/26-15-07-04-03, на 2-х арк.; документальні матеріали податкової виїзної перевірки ТОВ "ГСЄ" (код 13178627) від 12.01.2022 № 1186/26-15-07-04-03/43178627, на 94-х арк.; протокол про адміністративне правопорушення №360 від 12.01.2022, на 1-му арк.; протокол про адміністративне правопорушення № 361 від 12.01.2022, на 1-му арк.; чорнові записи - блокнот "Виютах"; чорнові записи - блокнот "Виютах", записи починаються "12.12.2019", які належать ТОВ "Глобал спірітс груп".

Ухвала оскарженню не підлягає.

СУДДІ:

_____________ _________________ _______________

ОСОБА_1 ОСОБА_2 ОСОБА_3

Справа № 11-сс/824/583/2024 Категорія ст. 170 КПК України

Унікальний № 760/23801/23

Слідчий суддя суду 1-ї інстанції: ОСОБА_9

Доповідач: ОСОБА_1