печерський районний суд міста києва
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

16 червня 2023 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні у залі суду в м. Києві клопотання прокурора другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів,-

В С Т А Н О В И В:

Прокурор другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді Печерського районного суду м. Києва з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

В обґрунтування клопотання посилається на те, що Офісом Генерального прокурора здійснюється процесуальне керівництво досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні № 0000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 205-1, ч. 2 ст. 209, ч. 3 ст. 209, ч. 1 ст. 209-1, ч. 2 ст. 222-1, ч. 1 ст. 220-2, ч. 3 ст. 110-2 КК України.

Досудове розслідування проводиться за фактом незаконних фінансових операцій з цінними паперами у період у 2019-2022 роках, так, ОСОБА_4 використовуючи підконтрольних професійних учасників фондового ринку та юридичних осіб, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », які мають в управлінні корпоративні та пайові інвестиційні фонди, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », « ІНФОРМАЦІЯ_9 » та інші, за попередньою змовою з директором ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » ОСОБА_5 , зловживаючи своїм службовим становищем, вчиняє фінансові операції з цінними паперами, в тому числі з облігаціями внутрішньої державної позики та векселями, спрямовані на маскування незаконного походження коштів, одержаних внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів в особливо великому розмірі.

Так, керівники страхових компаній будучи обізнаними в критеріях і нормативах достатності капіталу та платоспроможності, ліквідності, прибутковості, якості активів та ризиковості операцій страховика, усвідомлюючи що їх фінансові установи не мають відповідних страхових резервів для забезпечення майбутніх страхових виплат вступили в злочину змову з ОСОБА_4 з метою фальсифікації фінансових документів та звітності страховика і приховування його стійкої фінансової неплатоспроможності.

В свою чергу ОСОБА_4 розробив злочинний план по фальсифікації фінансових документів та звітності страховиків, з метою власного збагачення, використовуючи підконтрольні йому професійні учасники фондового ринку, зокрема ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », яке має в управлінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » та інші, шляхом укладання удаваних правочинів купівлі-продажу цінних паперів, надавав страховикам фальсифіковані відомості що у останніх на рахунках обліковано облігацій внутрішньої державної позики України, при цьому страховики не набували у власність вказані папери.

Так, державне регулювання ринку страхових послуг (інших фінансових послуг) здійснюється шляхом встановлення обов`язкових норм щодо запасу платоспроможності страхових компаній та створення страхових резервів, достатніх для майбутніх виплат страхових сум і страхових відшкодувань відповідно до Закону України «Про страхування» та розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері фінансових послуг № 850 від 07.06.2018 «Про затвердження Положення про обов`язкові критерії і нормативи достатності капіталу та платоспроможності, ліквідності, прибутковості, якості активів та ризиковості операцій страховика»

У відповідності до ч. 4 Розділу І Положення при розміщенні коштів страхових резервів страховик повинен дотримуватися вимог до якості, безпечності. прибутковості, ліквідності та диверсифікованості активів.

Частиною 7 розділу I Положення визначено поняття страхових резервів, а саме - величина, яка визначає грошову оцінку зобов`язань страховика за договорами страхування (перестрахування), розрахована відповідно до вимог законодавства з метою забезпечення майбутніх страхових виплат залежно від видів страхування.

До критеріїв ліквідності, прибутковості та якості активів страховика відповідно до п. 6 ч. 2 Розділу І відносяться державні цінні папери (далі - ЦП), у тому числі, державні облігації України, і ця норма лягла в основу схеми щодо фальсифікацій запасу платоспроможності страховиків, достатності та адекватності сформованих страхових резервів, дотримання страховиком нормативів достатності та диверсифікованості активів та приховування фактів невиконання страховими компаніями обов`язкових фінансових нормативів, встановлених законодавством.

В результаті, страхові компанії отримують виписку з рахунку в ЦП, про те, що на рахунку в ЦП такої страхової компанії обліковуються ЦП, які страхова компанія неправомірно показує у себе в активах, таким чином відбувається фальсифікація нормативу платоспроможності та достатності капіталу, покращується якість активів такого страховика.

Фактично Страховик бере в «оренду» потрібну йому кількість ОВДП, від торгівця отримує виписку про наявність на депозитарних рахунках таких активів, надає вказану виписку контролюючим органам, а далі повертає отримані в «оренду» ОВДП торговцю.

Прокурором призначено судово-економічну експертизу, проведення якої доручено експертам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », від яких надійшло клопотання про надання додаткових матеріалів необхідних для проведення судово-економічної експертизи, зокрема договори про брокерське обслуговування на ринку цінних паперів, документи щодо купівлі-продажу цінних паперів та разові замовлення до них, звіти брокерів, фінансова звітність та примітки до них

За твердженням прокурора, зазначені документи і відомості, що в них містяться, мають суттєве доказове значення для кримінального провадження. Без їх отримання неможливо всебічно, повно і неупереджено дослідити обставини кримінального провадження, завершити проведення судової-економічної експертизи, встановити всіх осіб, причетних до вчинення вищевказаного злочину, надати їм належну правову оцінку та забезпечити прийняття законних процесуальних рішень.

Прокурор ОСОБА_3 в судове засідання не з`явився від нього надійшла заява про розгляд клопотання без його участі. Клопотання підтримав в повному обсязі та просив його задовольнити з підстав наведених судом вище.

Виклик в судове засідання володільця майна не здійснювався у зв`язку із посиланням у клопотанні на ч.2 ст. 163 КПК України.

Слідчий суддя, вивчивши клопотання, матеріали, якими воно обґрунтовується, приходить до наступного висновку.

Судовим розглядом встановлено, що Офісом Генерального прокурора здійснюється процесуальне керівництво досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні № 0000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 205-1, ч. 2 ст. 209, ч. 3 ст. 209, ч. 1 ст. 209-1, ч. 2 ст. 222-1, ч. 1 ст. 220-2, ч. 3 ст. 110-2 КК України.

У відповідності до положень ч. 1 ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, в якому мають обґрунтувати можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні прокурора, правове обґрунтування клопотання, яке відповідає вимогам ст. ст. 93, 161, 162 КПК України, приходжу до висновку про обґрунтованість клопотання та наявність правових підстав для тимчасового доступу до запитуваних прокурором речей та документів, які перебувають у володінні ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що зареєстроване за адресою: АДРЕСА_1 , фактичні дані яких можуть мати значення для встановлення обставин, які підлягають доказуванню в кримінальному провадженні згідно ст. 91 КПК України, а в інший спосіб їх отримати неможливо.

На підставі викладеного і керуючись ст. 107, 160, 162, 163, 164, 166, 309, 376 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :

Клопотання прокурора другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 - задовольнити.

Надати надати у кримінальному провадженні № 0000464 від 09.04.2019 прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні - прокурорам відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , а також слідчим групи слідчих у кримінальному провадженні - слідчим Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 тимчасовий доступ до речей і документів, що становлять охоронювану законом комерційну таємницю за 2019-2023 роки, які перебувають у володінні ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що зареєстроване за адресою: АДРЕСА_1 , із можливістю вилучення належним чином завірених копій на паперових та електронних, а саме:

-договори на брокерське обслуговування на ринку цінних паперів;

-разові замовлення до договорів на брокерське обслуговування;

-звіти Брокера до договорів на брокерське обслуговування;

-угоди про зарахування зустрічних однорідних вимог;

-договори купівлі-продажу цінних паперів;

-Фінансова звітність за формами № 1, № 2, № 3, № 4 із примітками до них.

Строк дії ухвали становить 2 місяці з дня її постановлення слідчим суддею.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник № 1 знаходиться в матеріалах судового провадження.

Примірник № 2 наданий прокурору ОСОБА_3

Слідчий суддя - ОСОБА_1