печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
17 травня 2022 року

слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 ,

при секретарі: ОСОБА_2 ,

за участю:

слідчого: не з`явився,

розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України старшого лейтенанта поліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000250 від 17.02.2021, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України,-

В С Т А Н О В И В:

Старший слідчий в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України старший лейтенант поліції ОСОБА_3 , за погодженням прокурора відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , звернувся до слідчого судді з клопотанням про надання тимчасового доступу до документів, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код НОМЕР_1 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 .

В обґрунтування вказаного клопотання слідчий зазначає, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000250 від 17.02.2021, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, під час якого для встановлення обставин у кримінальному провадженні виникла необхідність в одержані доступу до документів, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код НОМЕР_1 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 . В інший спосіб довести вказані обставини неможливо.

Проаналізувавши клопотання слідчого про розгляд клопотання за відсутності представника особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, та матеріали клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів, слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику представника особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, згідно ч. 2 ст. 163 КПК України, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення таких речей.

В судове засідання слідчий не з`явився, подав заяву про розгляд клопотання у його відсутності, вимоги клопотання підтримав з викладених у ньому підстав та просив їх задовольнити.
Відповідно до ч. 4 ст. 107 КПК України, фіксування під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалось.
Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає частковому задоволенню, зважаючи на наступне.
Слідчим суддею встановлено, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000250 від 17.02.2021, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.
У ході досудового розслідування встановлено, що колишній заступник Голови Правління ПАТ АБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (далі Банк) ОСОБА_5 , вступивши у змову зі службовими особами юридичної особи за законодавством Сполучених Штатів Америки компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ЕлЕлСі ( ІНФОРМАЦІЯ_4 ) та іншими невстановленими особами, зловживаючи своїм службовим становищем, шляхом укладання із останніми Договору уступки права вимоги за Кредитними договорами № 3 від 25.02.2009 та № 82 від 01.10.2008 із змінами та доповненнями, що були укладені між ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_2 ) та Банком, заволоділи грошовими коштами Банку в особливо великих розмірах.
Так, між Банком та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » 01.10.2008 та 25.02.2009 укладено Кредитні договори № 82 та № 3 відповідно на суми 86 851 700 грн. та 150 000 000 грн. У забезпечення зобов`язань за цими договорами, згідно договорів іпотек, ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » передало Банку нерухоме майно адміністративно-виробничий комплекс, що знаходиться за адресою: АДРЕСА_2 (загальною площею 20 907,6 км.м.).
У подальшому, у зв`язку із недотриманням ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » умов договорів, з метою повернення кредитних коштів та отримання процентів за їхнє користування, Банком 10.11.2009 подано позов до ІНФОРМАЦІЯ_6 про стягнення заборгованості по кредитних договорах № 82 від 01.10.2008 та № 3 від 25.02.2009 у сумі 243 000 000 грн. із ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ».
Однак, судом відмовлено Банку у задоволенні позову, у зв`язку із пред`явленням до суду представниками ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » Договору уступки права вимоги.

Так, встановлено, що 01.04.2009 заступником Голови правління Банку ОСОБА_5 , від імені Банку укладено Договір уступки права вимоги (далі Договір) від 01.04.2009 із юридичною особою за законодавством Сполучених Штатів Америки Компанією ОСОБА_6 , в особі ОСОБА_7 (який діє на підставі довіреності від 04.06.2006).

Згідно Договору, Банк передав Компанії ІНФОРМАЦІЯ_4 право вимоги за кредитними договорами № 82 від 01.10.2008 та № 3 від 25.02.2009, укладеними між Банком та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ». Окрім цього, з метою забезпечення виконання зобов`язань, між Банком в особі ОСОБА_5 та ТзОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », в особі директора ОСОБА_8 , укладено договір поруки від 10.09.2009.

Також, встановлено, що в обліку Банку балансових або позабалансових рахунках договори відступлення, поруки, кредитні та забезпечувальні договори укладені з Компанією за законодавством США ІНФОРМАЦІЯ_4 та Банком відсутні та рішення про їх укладення не приймалось.

Таким чином, внаслідок протиправних дій колишнього заступника Голови правління Банку ОСОБА_5 , Банку основним акціонером якого є Держава в особі Міністерства фінансів, заподіяно збитку на загальну суму 374 737 971 гривень, як суми, у стягненні якої було відмовлено, з огляду на факти підписання ОСОБА_5 від імені Банку договору уступки права вимоги з юридичною особою за законодавством Сполучених Штатів Америки Компанією ОСОБА_6 .

Окрім того, в ході досудового розслідування встановлено, що в процесі розгляду судової справи № 910/3257/16, ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » на підставі договору купівлі-продажу від 01.04.2016, посвідченого ПН КМНО ОСОБА_9 за № 994, здійснив відчуження частини адміністративно-виробничого комплексу, загальною площею 20 732,5 кв. м., що знаходиться за адресою АДРЕСА_2 на користь ТзОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_3 ).

Однак, у подальшому Банком було відновлено в Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно запис про право власності на адміністративно-виробничий комплекс за собою. В свою чергу, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » оскаржує реєстрацію адміністративно-виробничого комплексу за Банком в судовому порядку, внаслідок чого, у разі втрати Банком права власності на зазначене приміщення, Банку буде завдано збитки у сумі 142 297 000 гривень.

Відповідно до відомостей з єдиного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань ІНФОРМАЦІЯ_9 , з 10.09.2020 посаду керівника/засновника ТзОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_3 ) займає ОСОБА_10 .

Проведеним допитом ОСОБА_10 встановлено, що останній займав посаду голови правління ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » з 2007 року по 2016 рік та мав відповідні повноваження, серед яких, було право підпису щодо укладання фінансово-господарських договорів в інтересах ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ».

Окрім того, встановлено, що ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » перерахувало 242 993 569 грн. на розрахунковий рахунок Компанії за законодавством США ІНФОРМАЦІЯ_4 за умовами укладеного між останньою та Банком Договору уступки права вимоги від 01.04.2009 по кредитним договорам № 82 від 01.10.2008 та № 3 від 25.02.2009.

Також, згідно матеріалів судової справи № 910/2605/19, ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » в особі голови правління ОСОБА_10 на підставі Договору купівлі-продажу цінних паперів № Б33-0310 від 16.03.2010 передав у власність Компанії за законодавством США ІНФОРМАЦІЯ_4 в особі представника за довіреністю ОСОБА_7 , акції прості іменні наступних юридичних осіб: ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », на загальну суму 242 993 569 грн.

Згідно відомостей з офіційного сайту Державного секретаря ІНФОРМАЦІЯ_15 , ІНФОРМАЦІЯ_16 , у зв`язку із не подачею чергової річної звітності до державних органів, юридичною особою за законодавством Сполучених Штатів Америки компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( ІНФОРМАЦІЯ_4 ), 01.11.2008 відповідними державними органами було застосовано адміністративний розпуск, чим зупинено будь-яку господарську діяльність юридичної особи.

Враховуючи викладене, 20.01.2021 за вих. № 1552дн24/2/2-2021 до ІНФОРМАЦІЯ_1 (далі Комісія) направлено лист щодо проведення, в межах компетенції, перевірки реалізації ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » цінних паперів у власність Компанії за законодавством США ІНФОРМАЦІЯ_4 при укладанні та виконанні Договору купівлі-продажу цінних паперів № Б33-0310 від 16.03.2010.

За результатами проведеної перевірки, Комісія, листом від 12.02.2021 № 13/03/3263, повідомила, що відповідно до даних Державного реєстру випусків цінних паперів станом на 16.03.2010 випуски цінних паперів емітентів, акції яких були предметом договору купівлі-продажу цінних паперів № Б33-0310 від 16.03.2010 були зареєстрованими, про що свідчать відповідні свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.

Однак, за наявною у Комісії інформацією, у відношенні емітента ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код НОМЕР_4 ), акції якого були предметом договору купівлі-продажу цінних паперів № Б33-0310 від 16.03.2010 року було внесено Рішенням Комісії від 27 жовтня 2009 року № 1339 «Щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, зупинення внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів та до системи депозитарного обліку цінних паперів, випущених ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », яким зупинено внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » та до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів, випущених ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », на строк до усунення порушення та заборонено професійним учасникам ринку цінних паперів, що здійснюють депозитарну діяльність, вносити зміни до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » та до системи депозитарного обліку цінних паперів, випущених ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 ».

Враховуючи викладене вище, в теперішній час, для забезпечення повного, всебічного та неупередженого здійснення досудового розслідування у кримінальному провадженні в органу досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до документів та інформації, які становлять банківську таємницю щодо відкриття рахунків в цінних паперах відкритих в установах, що надають послуги із зберігання та обліку цінних паперів, обліку і обслуговування набуття, припинення та переходу прав на цінні папери і прав за цінними паперами та обмежень прав на цінні папери, документів щодо розміщення цінних паперів, зарахування цінних паперів, руху цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), переказ цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), переведення цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), проведення операцій, пов`язаних із встановленням та зняттям обмежень прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами, реєстр власників іменних цінних паперів, розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, переказ цінних паперів та/або переказ прав на цінні папери та прав за цінними паперами, списання цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), що перебуває у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код НОМЕР_1 ), юридична адреса: АДРЕСА_1

Відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Згідно ч. 1 ст. 160 КК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Як визначено у ч. 3 та ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Аналізуючи викладене, беручи до уваги, що речі та документи дозвіл на тимчасовий доступ до яких просить надати слідчий, мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні та знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код НОМЕР_1 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , а також враховуючи, що в інший спосіб довести вказані обставини неможливо, зважаючи на те, що документи не є такими, доступ до яких заборонено, проте, відносяться до охоронюваної законом таємниці, слідчий суддя вважає, що клопотання про надання доступу до документів з наданням можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії є обґрунтованим та підлягає задоволенню.
Враховуючи викладене, керуючись ст.ст. 107, 132, 159, 160, 163, 164, 166, 309 Кримінального процесуального кодексу України, -
У Х В А Л И В:

Клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України старшого лейтенанта поліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000250 від 17.02.2021, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України задовольнити.

Надати слідчим групи слідчих Головного слідчого управління Національної поліції України: ОСОБА_3 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 на тимчасовий доступ до інформації та копій документів, що містять відомості, які можуть становити банківську (комерційну) таємницю, з можливістю їх вилучення, за період часу з 01.01.2005 по дату винесення ухвали, що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код НОМЕР_1 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , щодо взаємовідносин на ринку цінних паперів між ПрАТ (ВАТ) « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_2 ) та ТзОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код НОМЕР_5 ), ТзОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код НОМЕР_6 ), ТзОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код НОМЕР_7 ), ТзОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код НОМЕР_7 ), ТзОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код НОМЕР_7 ), ТзОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (код НОМЕР_8 ), ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код НОМЕР_9 ), ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код НОМЕР_10 ), ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (код НОМЕР_11 ), ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код НОМЕР_4 ), ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код НОМЕР_12 ), юридичною особою за законодавством Сполучених Штатів Америки компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( ІНФОРМАЦІЯ_4 ), а саме:

-інформацію в електронному (у форматі: «.xlsx») та паперовому вигляді щодо розміщення цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), зарахування цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), реєстр руху цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), переказ цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), купівлі-продажу цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), переведення цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), проведення операцій, пов`язаних із встановленням та зняттям обмежень прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами, реєстр власників іменних цінних паперів, виписки з рахунків у цінних паперах, розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, переказ цінних паперів та/або переказ прав на цінні папери та прав за цінними паперами, списання цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами) із обов`язковим зазначенням повних даних набувачів права власності на цінні папери, електронний журнал прийнятих даних, за період з 01.01.2005 по 01.02.2022;

-документи про квартальні, нерегулярні звіти із змінами та доповненнями, довідки про обсяг укладених та виконаних договорів, аудиторські висновки, довідки про показники фінансового стану, довідки аналітичної роботи, висновків за результатами моніторингу, перевірки, аналізу проведених операцій, за період з 01.01.2005 по 01.02.2022;

-документів про відкриття, закриття рахунків в цінних паперах (та інших рахунків які відкриті в установі та належать зазначеним вище юридичним та фізичним особам), заяв та додатків до них, картки із зразками підписів та відбитками печатки, договори та додатки до них, договори на здійснення розрахунково-касового обслуговування, акти прийому-передачі виконаних робіт (надання послуг), копії паспортів, ідентифікаційних кодів, повідомлень, свідоцтв, довідок, платіжних доручень, меморіальних ордерів, чекових книжок, грошових чеків, довіреностей, прибуткових та видаткових касових ордерів, що підтверджують зняття, внесення та переказ цінних паперів, договорів розрахунку цінними паперами, договорів позики з додатками та документів щодо їх обслуговування, заяв на покупку або продаж цінних паперів, контрактів з підприємствами нерезидентами, розпоряджень, довіреностей, платіжних доручень та меморіальних ордерів, договорів, інших фінансових документів, які стали підставою для руху цінних паперів за період з 01.01.2005 по 01.02.2022;

-інформацію в електронному та паперовому вигляді про проведення моніторингу по операціям, що підлягають фінансовому моніторингу з доданням підтверджуючих документів, (договори, акти прийому - передачі, договори комісії, накладні, акти та інші документи які подавались до ІНФОРМАЦІЯ_1 у якості підтвердження здійснення фінансових операцій що підлягають фінансовому моніторингу), за період з 01.01.2005 по 01.02.2022.

Визначити строк дії ухвали тривалістю два місяці, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення на ухвалу можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Підготовлено в 2 примірниках

Прим. 1 справа № 757/11131/22-к
Прим. 2 Старший слідчий в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України старший лейтенант поліції ОСОБА_3

Копія Національна комісії з цінних паперів та фондового ринку

17.05.2022 р.