провадження №: 1-кс/752/1489/22
У Х В А Л А
про арешт майна
11.05.2022 року слідчий суддя Голосіївського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання прокурора відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_3 у кримінальному провадженні №0000845, відомості щодо якого внесені 20.08.2021 до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 220-2, ч. 2 ст. 209 КК України, про арешт майна,-

В С Т А Н О В И В :
До слідчого судді звернувся прокурор із вказаним клопотанням, в якому просить накласти арешт на цінні папери, ТОВ «Лавіна» (ідентифікаційний код: 38537759), а саме на іменні відсоткові звичайні (незабезпеченні) облігації -серії «В», код ISIN UA , в кількості 961 700 одиниць, на загальну суму 961 700 000,00 гривень, шляхом позбавлення тимчасового права на відчуження, розпорядження та/або користування вказаними цінними паперами емітентів.

Своє клопотання прокурор обґрунтовує тим, що Слідчим управлінням Головного управління Національної поліції у м. Києві за процесуальним керівництвом Київської міської прокуратури здійснюється досудове розслідування кримінального провадження №0000845, відомості щодо якого внесені 20.08.2021 до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 220-2, ч. 2 ст. 209 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що підставою для внесення відомостей до Єдиного реєстру досудових розслідувань по кримінальному провадженню №0000845 від 20.09.2021 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 209, ч. 1 ст. 220-2 КК України були матеріали за вказаними вище фактами, виділені з матеріалів кримінального провадження №0000254 від 10.03.2020, за результатами якого завершено досудове розслідування у відношенні ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , за підозрою у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого за ч. 2 ст. 209, ст. 27 ч. 3, ст. 28 ч. 2, ст. 220-2 ч. 1 КК України та надано доступ до матеріалів досудового розслідування, згідно ст. 290 КПК України.

Разом з цим, встановлено, що протягом 2019 року по теперішній час ОСОБА_5 , ОСОБА_9 та ОСОБА_4 , маючи безпосередній контроль над компаніями, які здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку України, зокрема ТОВ «І-Нвест» (), ТОВ «КУА «Цикада» (), ТОВ "ФК «Перший фінансовий посередник», ТОВ «КУА «Паскаль», () ТОВ «Баккет» (), ТОВ «Сігніфер» (), ПрАТ «Майстер Брок» (), РК «Придніпров`є» (), ТОВ «ІК «Говерла» () вступивши в змову зі службовими особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі НКЦПФР) України, організували схему з використанням цінних паперів з метою фальсифікацій запасу платоспроможності страховиків, достатності та адекватності сформованих страхових резервів, фальсифікації дотримання страховиком нормативів достатності та диверсифікованості активів та приховування фактів невиконання страховими компаніями фінансових нормативів, встановлених законодавством України. Встановлено, що група осіб сприяла випуску відсоткових облігацій та виводу за допомогою облігацій грошових коштів у вигляді виплат доходу з метою мінімізації податкових навантажень та виводу їх у тіньовий, не контрольований державою обіг та доведення суб`єктів підприємницької діяльності до збитковості, а саме: ТОВ «ТРЦ Лавина» ().

У період з 2018 року по теперішній час організована схема з випуску облігацій ТОВ «ТРЦ Лавина» () здійснювалась з метою збільшення витрат та зменшення податкового навантаження на підприємства у вигляді сплати відсотків по облігаціям за не ринковими ставками.

15.08.2018 ТОВ «ТРЦ Лавина» () зареєстровано випуск відсоткових іменних облігацій серії «В», код ISIN НОМЕР_1 , міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу UA номінальною вартістю 1000,00 грн., фактична кількість розміщених облігацій склала 961700 шт. на загальну номінальну вартість випуску 961 700 000,00 (дев`ятсот шістдесят один мільйон сімсот тисяч сім грн. 00 коп.) гривень.

12.06.2018 прийнято рішення про публічне розміщення іменних відсоткових звичайних (незабезпечених) облігацій ТОВ «ТРЦ Лавина» (), (Протокол № 1/12-06 від 12.06.2018 року) одноосібно єдиним учасником Емітента - Компанія Іксорія Бізнес Лімітед, країна резидентства: Кіпр.

Проспект емісії облігацій розміщений на сайті Центрального Депозитарію України за посиланням. Згідно Проспекту емісії оплата за придбані облігації здійснюється в національній валюті Україні гривні на поточні рахунки Емітента: НОМЕР_2 в ПАТ «Кредит Європа Банк» МФО 380366; НОМЕР_3 в АБ «Укргазбанк» МФО 320487.

Емітентом заявлена згідно Проспекту емісії загальна номінальна вартість випуску облігацій 961 700 000,00. Заявлена Емітентом мета використання фінансових ресурсів, залучених від публічного розміщення облігацій повинна бути спрямована в повному обсязі на здійснення господарської діяльності.

Аналіз фінансової звітності ТОВ «ТРЦ Лавина» (), що доступна у Загальнодоступній базі даних Комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів stockmarket.gov.ua та основних фінансових показників результатів діяльності за три останні роки встановлено зниження доходів від реалізації та отримання збиткового фінансового результату у 2020 році.

Крім того, відповідно до отриманої інформації з відкритого інтернет ресурсу opendatabot.ua ТОВ «ТРЦ Лавина» () засновано 14.02.2013 року, основний вид діяльності надання в оренду й експлуатацію власного чи орендованого нерухомого майна. 100% власник товариства - Компанія ІКСОРІЯ БІЗНЕС ЛІМІТЕД (статутний капітал 359 016 555 гривень). Бенефіціар ОСОБА_10 являється громадянином Російської Федерації, про що зазначено на сайті.

Крім того встановлено, що зазначені ЦП стали об`єктами значних правочинів (договорів купівлі-продажу), здійснених суб`єктами господарювання (зазвичай страховими компаніями, банками та іншими фінансовими установами) та фізичними особами, що підтверджується наявною інформацією, яка знаходиться у відкритому доступі на майданчику загальної інформаційної бази даних НКЦПФР за посиланням www.stockmarket.gov.ua.

Таким чином, у ході досудового розслідування в кримінальному провадженні зібрано достатньо доказів та встановлені підстави, які свідчать, що вказана група осіб, використовуючи реквізити суб`єктів підприємницької діяльності (юридичних осіб), поточні рахунки фізичних осіб з використанням ЦП зазначених вище емітентів, організувала схему по формування фіктивних доходів та здійснює діяльність по незаконному виведенню безготівкових коштів у тіньовий, тобто неконтрольований державою, обіг.

У слідства є підстави вважати, що операції з використанням ЦП вище перелічених емітентів є такими, які направлені на вчинення фінансових операцій з коштами, одержаними в наслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмивання) майна, одержаного злочинним шляхом.

Окрім того, у підприємств-емітентів присутні ознаки фіктивності емітентів ЦП у відповідності до Рішення НКЦПФР від 30.05.2017 № 393 "Про затвердження Положення про встановлення ознак фіктивності емітентів ЦП та включення таких емітентів до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності".

Ціна на такі ЦП на позабіржовому фондовому ринку України коливається від 0,01% до 1500% від номінальної вартості. Таким чином, здійснюється необґрунтоване завищення капіталізації фондів, підприємств-емітентів, що свідчить про маніпулювання із даними ЦП та підтверджується наявною інформацією, яка знаходиться у відкритому доступі на майданчику загально інформаційної бази даних НКЦПФР за посиланням www.stockmarket.gov.ua.

На підставі викладеного, існує наявна потреба в накладенні арешту на цінні папери ТОВ «Лавіна» (код ЄРДПОУ 38537759), які стали інструментом вчинення злочину, а саме на іменні відсоткові звичайні (незабезпеченні) облігації -серії «В», код ISIN UA , в кількості 961 700 одиниць, на загальну суму 961 700 000,00 гривень, шляхом позбавлення тимчасового права на відчуження, розпорядження та/або користування вказаними цінними паперами емітентів, метою арешту вказаних цінних паперів є подальше збереження речових доказів та попередження незаконного відчуження майна та інших негативних наслідків, які можуть перешкодити проведенню всебічного та повного досудового розслідування, у звязк з цим, прокурор просить задовольнити вказане клопотання.

У зв`язку із запровадженням військового стану на всій території України, з метою забезпечення безпеки здоров`я та життя усіх осіб, учасників та сторін кримінального провадження, у відповідності до листа Верховного Суду «Щодо окремих питань здійснення кримінальних проваджень в умовах воєнного стану», для доведення відома суддів апеляційних судів та суддів судів першої інстанції № 2/0/2-22 від 03.03.2022, з метою забезпечення захисту, безпеки, здоров`я та життя учасників кримінального провадження та працівників суду, слідчий суддя вважає необхідним розглянути дане клопотання без проведення судового засідання та учасників кримінального провадження.

Слідчий суддя, дослідивши вказане клопотання та документи, якими воно обґрунтовується, вважає необхідним задовольнити клопотання, виходячи з наступного.

Статтею 170 КПК України передбачено, що арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому цим Кодексом порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді або суду права на відчуження, розпорядження та/або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом злочину, підлягає спеціальній конфіскації у підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб, конфіскації у юридичної особи, для забезпечення цивільного позову, стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди, можливої конфіскації майна. Арешт майна скасовується у встановленому цим Кодексом порядку.

Завданням арешту майна є запобігання можливості його приховування, пошкодження, псування, знищення, перетворення, відчуження. Слідчий, прокурор повинні вжити необхідних заходів з метою виявлення та розшуку майна, на яке може бути накладено арешт у кримінальному провадженні, зокрема шляхом витребування необхідної інформації у Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, інших державних органів та органів місцевого самоврядування, фізичних і юридичних осіб. Слідчий, прокурор повинні вжити необхідних заходів з метою виявлення та розшуку майна, на яке може бути накладено арешт у кримінальному провадженні, зокрема шляхом витребування необхідної інформації у Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, інших державних органів та органів місцевого самоврядування, фізичних і юридичних осіб.

Згідно ч. 3 ст. 170 КПК України, у випадку, передбаченому пунктом 1 частини другої цієї статті, арешт накладається на майно будь-якої фізичної або юридичної особи за наявності достатніх підстав вважати, що воно відповідає критеріям, зазначеним у статті 98 цього Кодексу.

Відповідно до п. 1 ч. 2 ст. 170 КПК України, арешт майна допускається з метою забезпечення, зокрема: збереження речових доказів.

Разом з тим, постановою слідчого з відділу розслідування особливо тяжких злочинів СУ ГУ НП у м. Києві ОСОБА_11 від 21.04.2022 вищевказані цінні папери визнано речовим доказом у кримінальному провадженні №0000845.

Положеннями ч. 1 ст. 98 КПК України, речовими доказами є матеріальні об`єкти, які були знаряддям вчинення кримінального правопорушення, зберегли на собі його сліди або містять інші відомості, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, в тому числі предмети, що були об`єктом кримінально протиправних дій, гроші, цінності та інші речі, набуті кримінально протиправним шляхом або отримані юридичною особою внаслідок вчинення кримінального правопорушення.

Отже, вказані цінні папери відповідають вимогам ч. 1 ст. 98 КПК України.

Слідчий суддя, у відповідності до ч. 2 ст. 173 КПК України, при вирішенні питання про арешт майна враховує правові підстави для арешту майна, а саме те, що вказані цінні папери можуть бути об`єктом кримінальних протиправних дій та є речовим доказом у вказаному кримінальному провадженні, а тому вважає необхідним накласти арешт на вказані цінні папери.

Крім того, прокурором обґрунтовано клопотання щодо позбавлення тимчасового права на відчуження, розпорядження та/або користування вказаними цінними паперами емітентів.

Відповідно до ч. 10 ст. 170 КПК України, арешт може бути накладений у встановленому цим Кодексом порядку на рухоме чи нерухоме майно, гроші у будь-якій валюті готівкою або у безготівковій формі, в тому числі кошти та цінності, що знаходяться на банківських рахунках чи на зберіганні у банках або інших фінансових установах, видаткові операції, цінні папери, майнові, корпоративні права, щодо яких ухвалою чи рішенням слідчого судді, суду визначено необхідність арешту майна.

Слідчий суддя, враховуючи наявність достатніх даних, які вказують на наявність ознак кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 220-2, ч. 2 ст. 209 КК України, обставин вчинення кримінального правопорушення, наслідки, правові підстави для накладення арешту, вважає клопотання прокурора обґрунтованим, оскільки у разі не накладення арешту на вказані цінні папери може призвести до їх приховування, зникнення, втрати, використання, перетворення, пересування та/або передачі.

З огляду на викладене, слідчий суддя приходить до висновку, що у ході досудового розслідування виникла обґрунтована необхідність у накладенні арешту на вказані цінні папери з метою збереження речових доказів, у зв`язку із цим клопотання прокурора про арешт майна підлягає задоволенню, до скасування арешту у встановленому законом порядку.

Керуючись ст.ст. 173, 372, 376 КПК України, слідчий суддя

ПОСТАНОВИВ :
Клопотання прокурора відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_3 про арешт майна задовольнити.

Накласти арешт у кримінальному провадженні №0000845, відомості щодо якого внесені 20.08.2021 до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 220-2, ч. 2 ст. 209 КК України, на цінні папери, ТОВ «Лавіна» (ідентифікаційний код: 38537759), а саме на іменні відсоткові звичайні (незабезпеченні) облігації -серії «В», код ISIN UA , в кількості 961 700 одиниць, на загальну суму 961 700 000,00 гривень, шляхом позбавлення тимчасового права на відчуження, розпорядження та/або користування вказаними цінними паперами емітентів.

Ухвала виконується негайно слідчим та прокурором.

На ухвалу слідчого судді безпосередньо до Київського апеляційного суду протягом п`яти днів з дня її оголошення може бути подана апеляційна скарга. Якщо ухвалу постановлено без виклику особи, яка її оскаржує, строк апеляційного оскарження для такої особи обчислюється з дня отримання копії судового рішення.

Слідчий суддя ОСОБА_1