Провадження 1-кс/127/5005/21
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

13 травня 2021 року м. Вінниця

Слідчий суддя Вінницького міського суду Вінницької області ОСОБА_1 , розглянувши в залі Вінницького міського суду Вінницької області клопотання старшого слідчого з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Вінницькій області підполковника податкової міліції ОСОБА_2 про тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні ПАТ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , код МДО НОМЕР_2 , місцезнаходження: АДРЕСА_1 ), за відсутності фіксації судового розгляду технічними засобами,-

ВСТАНОВИВ:
Старший слідчий ОСОБА_2 звернулася до суду з вищевказаним клопотанням, яке погоджено з прокурором про тимчасовий доступ до речей та документів.

Клопотання мотивовано тим, що у слідчого в провадженні знаходяться матеріали досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000119 від 26.03.2021 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 205-1 КК України, у зв`язку із чим у органу досудового розслідування постала необхідність у отриманні дозволу на тимчасовий доступ до речей та документів.

Під час судового розгляду, з матеріалів клопотання встановлено, що слідчим управлінням ФР ГУ ДФС у Вінницькій області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000119 за заявою акціонера ПрАТ ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) ОСОБА_3 від 23.03.2021 про внесення службовими особами ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_3 (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_4 (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_5 (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) до документів, які подаються для проведення державної реєстрації, завідомо неправдивих відомостей про акціонерів товариства.

У своїй заяві ОСОБА_3 зазначає про те, що службові особи ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_3 незаконно заволоділо акціями 363 осіб ПрАТ ІНФОРМАЦІЯ_2 шляхом підроблення документів, таким чином здійснюючи спробу рейдерського заволодіння Товариством.

Допитаний ОСОБА_3 надав покази про те, що у зв`язку з проведенням річних Загальних зборів акціонерів ПрАТ ІНФОРМАЦІЯ_2 (далі Товариство) за результатами роботи 2020 року, Товариство направило в березні 2021 запит до Центрального депозитарію - ПАТ ІНФОРМАЦІЯ_6 щодо отримання переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, складеного в порядку, передбаченому законодавством про депозитарну систему України, із зазначенням кількості голосів кожного акціонера (далі - Перелік).

19.03.2021 в адресу ПрАТ ІНФОРМАЦІЯ_2 надійшов перелік, у якому зазначено в якості акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, 13 осіб. Згаданий перелік прийшов як відповідь не на згаданий запит Товариства, а як відповідь акціонерам, які планують провести позачергові збори.

Зазначив, що в 2020 році в переліку акціонерів Товариства, які мають право на участь у загальних зборах, було 375 осіб. При цьому більше 220 людей з цих 375 осіб є померлими і жоден зі спадкоємців не оформив у встановленому законодавством порядку, свої спадкові праві.

Таким чином, згадані 363 фізичні особи (95 % яких є сільськими жителями у віці після 60 років) не могли відчужити свої акції ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_3 , компанія створена 01.02.2021 року, статутний капітал 1 тис. грн. При цьому, що всі вищевказані особи (363 особи) не мали до 2020 року відкритих рахунків у депозитарних установах, тобто їх акції були не голосуючими та більше 220 із них є померлими акціонерами-фізичними особами, спадкоємці не вступили в свої права, тому, як пояснив ОСОБА_3 , не зрозуміло, хто без відома зазначених осіб відкрив їм рахунки в депозитарних установах, на підставі яких документів спочатку були відриті рахунки, а потім відчужені акції.

Згадані рахунки у депозитарній установі ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_5 до 2020 року з 375 акціонерів були відкриті тільки 11 фізичних осіб, тобто інші 363 фізичні особи не мали відкритих персональних рахунків у депозитарних установах. 220 померлих осіб зі згаданих 375 не могли навіть теоретично відкрити згадані рахунки в ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_4 , ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_5 чи іншій депозитарній установі, без чого купівля-продаж акцій відбутись не може відповідно до чинного законодавства України. Інші 144 акціонери, які ще є живими (в основному жителі села Пеньківки пенсійного віку) теж не мали рахунків в депозитарних установах і не відчужували свої акції ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_3 .

По суті видаливши облікові записи на рахунку в цінних паперах, відбулось позбавлення права власності 363 акціонерів ПрАТ ІНФОРМАЦІЯ_2 . Натомість 363 фізичних осіб в 2021 році з`явились 2 нових акціонери юридичні особи ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_7 (код НОМЕР_7 ) та ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_3 (код НОМЕР_4 ), яке якимось чином знайшло спосіб викреслити 220 фізичних осіб та без відома ще 144 живих акціонерів викупити у них 22,6 % акцій ПрАТ ІНФОРМАЦІЯ_2 .

Також пояснив, що директор ПрАТ ІНФОРМАЦІЯ_2 ОСОБА_4 не уповноважував в 2020-2021 роках інших осіб на здійснення будь-яких дій щодо рахунків в ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_5 , акцій і т.п.

З метою вжиття заходів щодо швидкого, повного і неупередженого дослідження всіх обставин кримінального правопорушення, надання їм належної правової оцінки та прийняття законних процесуальних рішень у передбачені кримінальним процесуальним законодавством строки, виникла необхідність встановити перелік акціонерів, яким в період з лютого 2021 року по теперішній час належали акції прості бездокументарні іменні ПрАТ ІНФОРМАЦІЯ_2 , код ISIN: НОМЕР_8 , реєстраційний номер 132/02/1/10, а також дослідити інформацію щодо набуття/відчуження ними цінних паперів у вказаний період часу.

Відповідно до статті 4 Закону України Про депозитарну систему України система депозитарного обліку - сукупність інформації, записів про емісійні цінні папери (вид із зазначенням типу, номінальна вартість і кількість, реєстр кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів), обмеження обігу тощо) на рахунках у цінних паперах власників таких рахунків; інформації про емітентів; про власників цінних паперів, які мають право за цінними паперами та права на цінні папери; про обмеження прав на цінні папери та прав за цінними паперами; про осіб, уповноважених власниками цінних паперів (управителів, заставодержателів, інших осіб, наділених відповідними правами щодо цінних паперів); про номінальних утримувачів; інші дані, що дають змогу ідентифікувати емісійні цінні папери і зазначених осіб; інша передбачена законодавством інформація. Набуття і припинення прав на цінні папери і прав за цінними паперами здійснюються шляхом фіксації відповідного факту в системі депозитарного обліку.

Відповідно до статті 6 зазначеного Закону депозитарний облік цінних паперів - облік цінних паперів, прав на цінні папери та їх обмежень на рахунках у цінних паперах. Депозитарний облік у системі депозитарного обліку цінних паперів ведеться у кількісному виразі. Депозитарний облік у системі у системі депозитарного обліку цінних паперів ведеться у кількісному виразі. При цьому облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами (крім обліку прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку номінального утримувача), Національним банком України у визначених цим Законом випадках і депозитаріями - кореспондентами, номінальними утримувачами чи їх клієнтами, а облік цінних паперів і прав за цінними паперами - виключно Центральним депозитарієм або Національним банком України.

Згідно частини 1 статті 24 Закону України Про депозитарну систему України інформація, що міститься у системі депозитарного обліку, є інформація з обмеженим доступом, охороняється законом та не підлягає розголошенню, крім випадків, передбачених статтею 25 цього Закону.

Враховуючи викладене, єдиним можливим встановити обставини вчиненого злочину та всіх причетних до нього осіб, отримати докази вчинення злочину або спростувати факт його вчинення є одержання дозволу на здійснення тимчасового доступу до документів (речей), які перебувають у володінні ПАТ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , код МДО 100024, місцезнаходження: АДРЕСА_1 ) та здійснення їх вилучення, зокрема, документів, які містять перелік акціонерів ПрАТ ІНФОРМАЦІЯ_2 , із зазначенням депозитарного коду рахунку в цінних паперах власника, назви/П.І.Б. власника цінних паперів, ідентифікаційного коду, місцезнаходження (місця проживання), загальної кількості та загальної номінальної вартості цінних паперів акціонера, кількість голосуючих акцій кожного власника та їх відсоток у статутному капіталі Товариства, за період з 01.02.2021 по теперішній час, із зазначенням депозитарних установ, які надавали (надають) послуги таким акціонерам, а також документів (інформації), які підтверджують рух (відчуження, набуття права власності, розпорядження) акцій ПрАТ ІНФОРМАЦІЯ_2 у вказаний період часу.

Іншими способами встановити обставини, які передбачається довести або спростувати за допомогою цих документів, неможливо.

Беручи до уваги вищевикладене, та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх даних вважати, що вказані документи самі по собі та в сукупності з іншими документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, слідчий просила слідчого суддю клопотання задовольнити.

Слідчий в судове засідання не з`явився, завчасно подав заяву про розгляд клопотання у його відсутність.

Дослідивши матеріали клопотання, оцінивши докази в їх сукупності, слідчий суддя дійшов наступного висновку.

Відповідно до ч. 4 ст. 107 КПК України фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження під час розгляду питань слідчим суддею, крім вирішення питання про проведення негласних слідчих (розшукових) дій, та в суді під час судового провадження є обов`язковим. У разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.

Враховуючи наведене, судовий розгляд клопотання здійснювався за відсутності фіксації судового процесу технічними засобами.

Згідно ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв`язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв`язку, без їх вилучення.

Згідно ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної юридичної особи, самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з якими подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Матеріалами кримінального провадження та клопотанням слідчого підтверджено те, що речі та документи про доступ до яких клопоче слідчий мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та проведення експертиз.

Враховуючи те, що вказані обставини є доведеними матеріалами кримінального провадження, оскільки сукупність інших заходів, застосованих слідчим підтверджує неможливість отримання вказаних відомостей іншими способами, а в подальшому відомості, що містяться в речах та документах можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, тому слідчий суддя дійшов висновку, що дане клопотання слід задовольнити.

Враховуючи викладене, керуючись ст. 159, 162, 163, 164, 165 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:
Клопотання старшого слідчого з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Вінницькій області підполковника податкової міліції ОСОБА_2 задовольнити.

Надати дозвіл старшим слідчим з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Вінницькій області ОСОБА_2 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , старшому слідчому СУ ФР ГУ ДФС у Вінницькій області ОСОБА_11 , заступнику начальника першого відділу СУ ФР ГУ ДФС у Вінницькій області ОСОБА_12 , начальнику другого відділу розслідування кримінальних проваджень СУ ФР ГУ ДФС у Вінницькій області ОСОБА_13 , заступнику начальника СУ ФР ГУ ДФС у Вінницькій області ОСОБА_14 , заступнику начальника другого відділу СУ ФР ГУ ДФС у Вінницькій області ОСОБА_15 на тимчасовий доступ, виїмку належним чином завірених копій документів, які перебувають у володінні ПАТ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , код МДО 100024, місцезнаходження: АДРЕСА_1 ), а саме: документів, які містять перелік акціонерів ПрАТ ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), із зазначенням депозитарного коду рахунку в цінних паперах власника, назви/П.І.Б. власника цінних паперів, ідентифікаційного коду, місцезнаходження (місця проживання), загальної кількості та загальної номінальної вартості цінних паперів акціонера, кількість голосуючих акцій кожного власника та їх відсоток у статутному капіталі Товариства, за період з 01.02.2021 по 13.05.2021, із зазначенням депозитарних установ, які надавали (надають) послуги таким акціонерам, а також документів (інформації), які підтверджують рух (відчуження, набуття права власності, розпорядження) зазначених акцій ПрАТ ІНФОРМАЦІЯ_2 у вказаний період часу.

Ухвала діє протягом двох місяців з дня її постановлення.

У разі невиконання даної ухвали, за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів, суд має право постановити ухвалу про проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді є остаточною та оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя