УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 жовтня 2020 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 за участю секретаря ОСОБА_2 розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання слідчого слідчої групи - слідчий з ОВС сьомого слідчого відділу РКП СУ ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000434 від 08.09.2020, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 212 КК України, -

ВСТАНОВИВ:
Слідчий слідчої групи - слідчий з ОВС сьомого слідчого відділу РКП СУ ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 , звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим прокурором відділу Київської міської прокуратури № 10 ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000434 від 08.09.2020, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 212 КК України.
У клопотанні слідчий вказує, що СУ ГУ ДФС у м. Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному № 0000434 від 08.09.2020 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 212, КК України.
В клопотанні вказано, що в ході досудового розслідування з`ясовано, у періоди з грудня 2017 по травень 2020 рік фізичні особи ОСОБА_5 (РНОКППФО НОМЕР_1 ) та ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 ) на території м.Києва здійснили ряд фінансових операцій з сумнівними суб`єктами господарської діяльності, що пов`язані з наданням фінансової допомоги, та в подальшому зняті з використанням значної кількості карткових рахунків готівкою через АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », АБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », на загальну суму більше 11 млн. грн., отримавши таким чином прибуток, не відображений останніми в податкових деклараціях за місцем проживання, тим самим ухилились від сплати податку на доходи фізичних осіб, що підтверджується висновком узагальненого матеріалу ІНФОРМАЦІЯ_7 №0502/2020 ДСК. Також згідно протоколу огляду Узагальненого матеріалу ІНФОРМАЦІЯ_7 від 09.09.2020 року встановлено, що за період з 11.02.2019 по 07.05.2020, Держфінмоніторингом отримано 55 повідомлень на загальну суму 13,10 млн грн, стосовно фінансових операцій, проведених за участю ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_8 " (код НОМЕР_3 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_9 " (код НОМЕР_4 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 " (код НОМЕР_7 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_13 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_14 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_10 ), які пов`язані із зарахуванням безготівкових коштів у якості фінансової допомоги за договорами та зняттям готівкових коштів.

Також, зазначено, що під час досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до оригіналів речей та документів, які містять банківську таємницю,які знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання грошових коштів за період з моменту відкриття по теперішній час по рахунку ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 ). Згідно протоколу огляду, використовував розрахунковий рахунок: № НОМЕР_11 (код валюти 980)), ОСОБА_7 (РНОКППФО НОМЕР_2 ) розрахунковий рахунок № НОМЕР_12 (код валюти 980), в банківській установі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_13 )за адресою: АДРЕСА_1 .

Зазначено, що вказані банківські документи містять фактичні дані, на підставі яких можливо встановити наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню, а саме: електронних документів роздрукованих на паперовому носії про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшиовкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшиовкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, транзакцій використання пластикової картки по карткових рахунках (з зазначенням номеру пластикової картки, дати, часу, коду банкомату, терміналу та їх місце розташування, особа на яку зареєстрована дана картка та її ІПН), загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по рахунку, ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 ) розрахунковий рахунок № НОМЕР_12 (код валюти 980) з дати відкриття по теперішній час,заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, свідоцтва про реєстрацію, інших реєстраційних та статутних документів, копій паспортів, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень), в т.ч. про призначення бухгалтерів;електронних документів перетворених електронними засобами у візуальну форму і роздрукованих на паперовому носії протоколів обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси з якої вказаний клієнт ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 ) користувався Інтернетом і при цьому надсилав до банку платіжні документи;довіреності ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 ) на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахунку, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;акт виконаних робіт, яким підтверджено факт встановлення системи Клієнт-Банк та передачі банком електронного шиу (ключа) уповноваженому представнику підприємства, регенерації ключів;карток із зразками підписів та відбитку печатки ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 ), що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами;платіжних доручень ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 ), в т.ч. на сплату податків, зборів, обов`язкових платежів по рахунку;заяв на видачу готівки, ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 );заяв на отримання чекових книжок по рахункам ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 ) № НОМЕР_12 (код валюти 980);заяв на встановлення системи „Клієнт-Банк ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 );договорів про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи „Клієнт-Банк.

Клопотання мотивоване тим, що відомості, що містяться в документах юридичної справи товариства та копіях документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання грошових коштів за період з моменту відкриття по теперішній час по рахунках, ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 ), які відкриті у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_13 ), використовуватимуться як докази у кримінальному провадженні за № 0000434 від 08.09.2020 та свідчать про фактичне перерахування коштів по рахунках підприємств. Одержати в інший спосіб відомості, які містить банківську таємницю, в межах досудового розслідування неможливо, так само і отримати доступ до документів стосовно ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 ) у банківській установі. Зазначені документи, які містять банківську таємницю та знаходяться у банківській установі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_13 ) необхідно вилучити для дослідження, проведення перевірки, а також встановлення осіб, які підписували дані документи, так як у інший спосіб отримати документи та відомості, що становлять банківську таємницю неможливо, так само і встановити фактичне надходження та списання коштів по вказаних рахунках. Таким чином, у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у досудовому розслідуванні, тому під час досудового розслідування виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які містять банківську таємницю стосовно, ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 ) з можливістю вилучення їх оригіналів,що знаходяться у банківській установі у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_13 ), за адресою: АДРЕСА_1 .
В судове засідання слідчий не з`явився, до суду надав заяву про розгляд справи за його відсутності та підтримання клопотання в повному обсязі.
Представники осіб, у володінні яких перебувають речі та документи, в судове засідання не викликались з урахуванням положень ч.2 ст.163 КПК України.
На підставі ч. 4 ст. 107 КПК України фіксування судового засідання технічними засобами не здійснювалось.
Вирішуючи питання про наявність чи відсутність підстав для задоволення клопотання, здійснюючи судовий контроль за дотриманням прав, свобод та інтересів осіб у кримінальному провадженні, слідчий суддя приходить до висновку, що воно підлягає частковому задоволенню з наступних підстав.
Слідчим суддею встановлено, що СУ ГУ ДФС у м. Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному № 0000434 від 08.09.2020 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 212, КК України.
Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.
Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Як свідчать матеріали клопотання, досудовим слідством використані всі надані чинним законодавством можливості щодо отримання необхідної для розкриття кримінального правопорушення інформації без застосування такого заходу його забезпечення, як розкриття інформації.
Відповідно з ч.ч.1, 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої перебувають такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до вимог ч.2 ст. 160 КПК України, у клопотанні про тимчасовий доступ до речей і документів зазначаються: короткий виклад обставин кримінального правопорушення, у зв`язку з яким подається клопотання; правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю; обґрунтування необхідності вилучення речей і оригіналів або копій документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження.
Положеннями до ч. 6 ст. 163 КПК України передбачено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» від 7 грудня 2000 року, інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.
Відповідно до п. 2 ч. 1 ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» від 7 грудня 2000 року, інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.
Як передбачено ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Як вбачається з матеріалів клопотання інформація, яка необхідна для проведення досудового розслідування, перебуває у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_13 ), за адресою: АДРЕСА_1 .

Враховуючи зміст клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя вважає, що стороною кримінального провадження частково доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.
Слідчий суддя приходить до висновку, що документи вказані у клопотанні, мають важливе значення для досудового розслідування кримінального провадження за №0000434 від 08.09.2020, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 212 КК України, а також слідчим доведено необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.
Однак, слідчим в клопотанні не доведена необхідність вилучення саме оригіналів зазначених документів, у зв`язку із цим, слідчий суддя приходить до висновку про надання дозволу на отримання належним чином завірених копій вказаних у клопотанні документів.
Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110, 159, 160, 163-166, 309 та 395 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:

клопотання слідчого слідчої групи - слідчий з ОВС сьомого слідчого відділу РКП СУ ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000434 від 08.09.2020, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 212 КК України, задовольнити частково.
Надати дозвіл слідчим сьомого слідчого відділу РКП СУ ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_8 , ОСОБА_3 , ОСОБА_9 або іншим уповноваженим особам за дорученням у порядку ст. 40, 218 КПК України на тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю, з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій, стосовно, ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 ),що знаходяться у банківській установі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_13 ), за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:

електронних документів роздрукованих на паперовому носії про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшиовкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшиовкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, транзакцій використання пластикової картки по карткових рахунках (з зазначенням номеру пластикової картки, дати, часу, коду банкомату, терміналу та їх місце розташування, особа на яку зареєстрована дана картка та її ІПН), загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по рахункам, ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 ) розрахунковий рахунок № НОМЕР_12 (код валюти 980) з дати відкриття по теперішній час,заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, свідоцтва про реєстрацію, інших реєстраційних та статутних документів, копій паспортів, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень), в т.ч. про призначення бухгалтерів;

електронних документів перетворених електронними засобами у візуальну форму і роздрукованих на паперовому носії протоколів обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси з якої вказаний клієнт ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 ) користувався Інтернетом і при цьому надсилав до банку платіжні документи;

довіреності ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 ) на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахунку, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;

акт виконаних робіт, яким підтверджено факт встановлення системи Клієнт-Банк та передачі банком електронного шиу (ключа) уповноваженому представнику підприємства, регенерації ключів;

карток із зразками підписів та відбитку печатки ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 ), що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами;

платіжних доручень, ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 ), в т.ч. на сплату податків, зборів, обов`язкових платежів по рахунку;

заяв на видачу готівки ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 );
заяв на встановлення системи „Клієнт-Банк ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 ) ;

договорів про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи „Клієнт-Банк;

актів передачі ключів програмного комплексу „ ІНФОРМАЦІЯ_16 по рахунку ОСОБА_6 (РНОКППФО НОМЕР_2 ) розрахунковий рахунок № НОМЕР_12 (код валюти 980).

В іншій частині клопотання відмовити.

Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення.
Роз`яснити особам, у володінні яких перебувають речі та документи, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів може бути оскаржена до Київського апеляційного суду протягом 5 днів з дня її проголошення в частині надання дозволу на вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутності яких фізична особа-підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.
В іншій частині ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: