печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
04 грудня 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі Печерського районного суду міста Києва клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів,-

В С Т А Н О В И В:
28 листопада 2019 року до провадження слідчого судді Печерського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , у кримінальному провадженні №0001118 від 11.11.2016 року, про тимчасовий доступ до речей і документів, володільцем яких є ІНФОРМАЦІЯ_1 , розташоване за адресою: АДРЕСА_1 , а саме до документів реєстраційної частини облікової справи та звітності платника податків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) (у повному обсязі), з можливістю їх вилучення в копіях у паперовому вигляді та на електронних носіях.

__ листопада/грудня 2019 року, до початку розгляду клопотання, стороною кримінального провадження, якою подано вказане клопотання, до початку судового засідання подана заява про розгляд клопотання у його відсутність, також, прокурором у заяві зазначено, що клопотання підтримує в повному обсязі, із підстав, наведених у ньому та просить слідчого суддю задовольнити вказане клопотання.
У клопотанні, сторона кримінального провадження просить слідчого суддю розглядати клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.
На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.
Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.
Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступного.
З наданих в обґрунтування клопотання матеріалів вбачається, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001118 за підозрою ОСОБА_4 та ОСОБА_5 , у вчиненні кожним з них кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, та за фактами вчинення злочинів, передбачених ч. 5 ст. 191 і ч. 2 ст. 205 КК України, а саме за фактом заволодіння службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » коштами клієнтів в особливо великих розмірах шляхом зловживання своїм службовим становищем та перерахуванням коштів на рахунки підприємств з ознаками фіктивності.
Досудовим розслідуванням встановлено, що службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », зловживаючи своїм службовим становищем, у період з 01.08.2015 по 21.09.2016 уклали з фіктивними емітентами цінних паперів сумнівні договори купівлі-продажу цінних паперів, придбавши акції підприємств, що не відповідають вимогам якості, диверсифікованості та ліквідності для формування страхових резервів страхових компаній на загальну суму близько 200 000 000 грн., і таким чином, шляхом виведення ліквідних активів страхових резервів, розтратили чуже майно в особливо великих розмірах, а саме кошти клієнтів за договорами страхування.

Так, протягом вказаного періоду часу службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », зловживаючи своїм службовим становищем, маючи повноваження на розпорядження і управління активами страхових резервів, які формуються за рахунок коштів застрахованих осіб у вигляді коштів на банківських рахунках, цінних паперів на рахунках в цінних паперах та іншого ліквідного майна, але які належать клієнтам вказаного акціонерного товариства (застрахованим особам) і не належать вказаній страхові компанії, із залученням фіктивних підприємств, тобто суб`єктів господарської діяльності, спеціально створених і придбаних для прикриття незаконної діяльності, організували розтрату коштів страхових резервів шляхом придбання неліквідних акцій різних емітентів, вартість яких була завищена в декілька десятків разів від їх номінальної та ринкової вартості. Так, у період часу з 01.08.2015 по 02.10.2015 головою правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_6 придбано неліквідних акцій різних емітентів за завищеною в десятки разів вартістю на загальну суму понад 60 млн. грн. у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 ». У період часу з 05.10.2015 по 08.07.2016 головою правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_4 придбано неліквідних акцій різних емітентів за завищеною в десятки разів вартістю на загальну суму понад 50 млн. грн. у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 ». Протягом 08.07.2016-21.09.2016 голова правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_5 придбав неліквідних акцій різних емітентів за завищеною в десятки разів вартістю на загальну суму понад 80 млн. грн. у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ВКП « ІНФОРМАЦІЯ_13 » ВОІ « ІНФОРМАЦІЯ_14 ». Після умисної розтрати у таких спосіб службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » коштів страхових резервів з рахунків акціонерного товариства на рахунки фіктивних підприємств і зарахування на рахунки у цінних паперах акцій емітентів, які не проходили процедуру лістингу на фондовій біржі та не є належним активом страхової компанії, товариство було позбавлене фінансової можливості виконувати свої зобов`язання по договорах страхування перед застрахованими товариством особам і фактично після 21.09.2016 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » припинило свою фінансово-господарську діяльність, а бухгалтерські документи, документи фінансово-господарської діяльності та електронні документи товариство службовими особами страхової компанії були вивезені з офісу акціонерного товариства.

Придбані ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » цінні папери, емітентами яких є: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » та інші не відповідають вимогам якості відповідно до законодавства про фінансові послуги, а саме: статті 31 Закону України «Про страхування» в частині обов`язковості представлення коштів страхових резервів активами визначених категорій, розміщених з урахуванням безпечності, прибутковості, ліквідності диверсифікованості та розділу ІІ Положення «Про обов`язкові критерії та нормативи достатності, диверсифікованості та якості активів страховика», затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 23.02.2016 № 396, в частині відповідності критеріям та вимогам до якості активів страховика при розрахунку суми прийнятих активів, та не можуть бути використані для покриття своїх страхових зобов`язань.

За вказаних обставин службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у вказаний період часу умисно розтрачені кошти страхових резервів товариства, чим спричинено матеріальної шкоди застрахованим особам в особливо великих розмірах на загальну суму близько 200 млн. грн.

Встановлено, що акціонерами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » до 02.10.2015 були ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », які фактично розташовані в АДРЕСА_2 . Посаду Голови правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з 09.07.2013 до 02.10.2015 за сумісництвом займала ОСОБА_6 , яка одночасно працювала в ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 ». Першим заступником голови правління головним бухгалтером в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в цей період часу була ОСОБА_7 , яка одночасно за сумісництвом працювала членом дирекції головним бухгалтером ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 ».

З червня 2015 року Голова правління ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », власник 100% акції цієї страхової компанії ОСОБА_8 ініціював придбання у акціонерів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » повного пакету акцій цієї страхової компанії і наприкінці вересня 2015 року організував придбання підконтрольними йому фізичними особами (6 осіб) та юридичними особами (4 товариства) придбання у ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » і ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » 100% акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ». Після цього, з 02.10.2015 на посаду голови правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » призначено ОСОБА_4 , головним бухгалтером ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » призначено ОСОБА_9 , а заступником голови правління призначено ОСОБА_10 , яка одночасно за сумісництвом працювала в ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » на посаді головного бухгалтера.

У липні 2016 року підконтрольними ОСОБА_8 фізичними і юридичними особами акції ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » продані на користь ОСОБА_11 через підконтрольних йому фізичних і юридичних осіб. Після цього з 08.07.2016 головою правління призначено ОСОБА_5 , а головним бухгалтером ОСОБА_12 .

Після 21.09.2016 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » фактично перестало здійснювати свою фінансово-господарську діяльність, на рахунках товариства залишилися незначні фінансові ресурси, всі бухгалтерські і господарські документи з офісу товариства зникли, Голова правління ОСОБА_5 та фактичний керівник товариства ОСОБА_13 на телефонні дзвінки не відповідають та за місцем реєстрації не проживають.

З метою повного, всебічного та неупередженого здійснення досудового розслідування, встановлення всіх обставин вчинених кримінальних правопорушень, виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до реєстраційної частини облікової справи та звітності платника податків, володільцем яких є ІНФОРМАЦІЯ_19 , розташоване за адресою: АДРЕСА_1 , щодо ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

Відповідно до ст. 21 Закону України «Про інформацію» від 02.10.1992 № 2657-ХІІ інформацією з обмеженим доступом є конфіденційна, таємна та службова інформація. Конфіденційною є інформація про фізичну особу, а також інформація, доступ до якої обмежено фізичною або юридичною особою, крім суб`єктів владних повноважень. Конфіденційна інформація може поширюватися за бажанням (згодою) відповідної особи у визначеному нею порядку відповідно до передбачених нею умов, а також в інших випадках, визначених законом.

Документи, з яких формується реєстраційна частина облікової справ та звітність платника податків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), мають важливе значення для встановлення всіх обставин вчиненого кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, оскільки ці відомості необхідні для проведення економічної експертизи, встановлення дійсної ринкової вартості цінних паперів (акцій, інвестиційних сертифікатів) зазначених товариств.

Встановити місцезнаходження фінансово-господарських документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », що мають значення речових доказів у кримінальному провадженні, не представляється можливим. У зв`язку з цим з урахуванням встановлених під час досудового розслідування обставин використання реквізитів і банківських рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з метою розтрати коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » під виглядом придбання ліквідних цінних паперів українських емітентів, є достатньо підстав вважати, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) використовувалося з метою прикриття незаконної діяльності службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та створення вигляду законної підприємницької діяльності, пов`язаної із купівлею-продажем таких цінних паперів.

Документи, з яких формується реєстраційна частина облікової справи та звітність платника податків, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), є речовими доказами у даному кримінальному провадженні, які необхідно вилучити в копіях у паперовому або електронному вигляді для долучення їх до матеріалів провадження, визнання їх речовими доказами, а також необхідні для забезпечення проведення експертиз щодо встановлення розміру зменшення активів (страхових резерві) ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », у зв`язку з придбанням цінних паперів (акцій) вказаних товариств по завищеній вартості.

Ураховуючи викладене, необхідно отримати тимчасовий доступ до документів, з яких формується реєстраційна частина облікової справи та звітності платника податків: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), з можливістю вилучення копій цих документів у паперовому та електронному вигляді, володільцем яких є ІНФОРМАЦІЯ_19 , розташоване за адресою: АДРЕСА_1 .

Документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати не включають документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності та не є такими, за відсутності яких ІНФОРМАЦІЯ_19 та/або ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » позбавляться можливості здійснювати свою діяльність, та як самостійно так і в своїй сукупності та сукупності із іншими доказами можуть бути використані для встановлення усіх обставин кримінального правопорушення і мають суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні.

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.
Як вбачається із змісту п. 4, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, та персональні дані особи.
Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчий суддя дослідивши матеріали клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, оскільки слідчим в клопотанні доведено необхідність надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю вилучення їх копій.
Керуючись ст. ст. 108, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,
У Х В А Л И В :
Клопотання задовольнити.
Надати дозвіл старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , слідчому групи слідчих ОСОБА_14 , та іншим слідчим групи слідчих, яким доручено проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0001118 від 11.11.2016, та за дорученням цих слідчих оперативним працівникам Служби безпеки України, на здійснення тимчасового доступу до документів, володільцем яких є ІНФОРМАЦІЯ_1 , розташоване за адресою: АДРЕСА_1 , а саме до документів реєстраційної частини облікової справи та звітності платника податків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) (у повному обсязі), з можливістю їх вилучення в копіях у паперовому вигляді та на електронних Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в 2-х примірниках:
Примірник № 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/62634/19-к
Примірник № 2 наданий слідчому ОСОБА_3
Слідчий суддя: ОСОБА_1