печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
10 листопада 2016 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 за участю секретаря ОСОБА_2 , сторони кримінального провадження ОСОБА_3 , розглянувши в судовому засіданні в м. Києві клопотання представника юридичної особи ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яка є потерпілою у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0004830 від 15.07.2016 генерального директора ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів, -

В С Т А Н О В И В :
В провадження слідчого судді надійшло клопотання представника юридичної особи ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яка є потерпілою у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0004830 від 15.07.2016 генерального директора ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів, які знаходяться у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а саме інформації щодо використання рахунку у цінних паперах № НОМЕР_1 з дати його відкриття по теперішній час.

Обґрунтовуючи внесене клопотання, потерпіла сторона зазначає, що Слідчим відділом Печерського УП ГУ Національної поліції в м. Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0004830 внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 190 КК України.

19.08.2016 постановою слідчого СВ Печерського управління поліції ГУ НП в м. Києві ОСОБА_5 ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » визнано потерпілою юридичною особою в рамках кримінального провадження № 0004830.

В ході досудового розслідування встановлено, що 22 січня 2008 року рішенням Загальних зборів учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » затверджено «Проспект емісії облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

15 квітня 2008 року вищевказаний Проспект емісії облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » був опублікований у щоденному офіційному друкованому виданні «Відомості ІНФОРМАЦІЯ_4 » № 73 (327).

Отже учасниками товариства було прийнято рішення про проведення публічного (відкритого) розміщення іменних дисконтних облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у кількості 40 000 штук, загальною номінальною вартістю 40 000 000 (сорок мільйонів) гривень у бездокументарній формі.

ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в особі Голови правління ОСОБА_6 23.03.2009 року відповідно до Договору куплі - продажу облігацій (№ПРО-23/03/01/09 та №ПРО-23/03/02/09) придбало цінні папери, а саме бездокументарні дисконтні облігації, випущені ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_3 у кількості 40 000 штук, номінальною вартістю 40 000 000 (сорок мільйонів) гривень, на загальну суму 15 000 000 (п`ятнадцять мільйонів) гривень, що підтверджується випискою по особовому рахунку ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 09.04.2009 року, що достовірно підтверджує факт перерахування емітенту коштів за придбані облігації.

Строк погашення облігацій, придбаних ПрАТ ІНФОРМАЦІЯ_1 настав, а саме:

- облігації підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », іменні, бездокументарні, серії А, код цінних паперів UA, номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 20000 загальною номінальною вартістю 20 000 000, 00 грн., погашення починається 04.07.2015 і закінчується 03.07.2016;

- облігації підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », іменні, бездокументарні, серії В, код цінних паперів UA, номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 10000 загальною номінальною вартістю 10 000 000, 00 грн., погашення починається 04.08.2015 і закінчується 03.08.2016;

- облігації підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », іменні, бездокументарні, серії С, код цінних паперів UA, номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 10000 загальною номінальною вартістю 10 000 000, 00 грн., погашення починається 04.09.2015 і закінчується 03.09.2016;

Відповідно до п.29.1. Проспекту емісії облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », затв. загальними зборами учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » протоколом № 25 від 22.01.2008 і який було опубліковано в «Відомості ІНФОРМАЦІЯ_4 » № 73 (327) від 15.04.2008 р., погашення облігацій здійснюється за їх номінальною вартістю, в національній валюті України. Для пред`явлення облігацій до погашення власник облігацій повинен переказати належні йому облігації на рахунок у цінних паперах емітента в Депозитарії не раніше 10-00 годин дня початку погашення облігацій та не пізніше 10-00 годин дня, що передує дню закінчення погашення облігацій.

ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » було надано депозитарній установі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » розпорядження для виконання перерахування облігацій на рахунок у цінних паперах ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », відкритий в ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 ":

- розпорядження №1 від 23.09.2015 року на перерахування облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », серії НОМЕР_2 , код цінних паперів НОМЕР_3 , номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 20000 загальною номінальною вартістю 20 000 000, 00 грн.;

- розпорядження №2 від 23.09.2015 року на перерахування облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » серії НОМЕР_4 , код цінних паперів НОМЕР_3 , номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 10000 загальною номінальною вартістю 10 000 000, 00 грн.;

- розпорядження №3 від 23.09.2015 року на перерахування облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » серії С, код цінних паперів НОМЕР_3 , номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 10000 загальною номінальною вартістю 10 000 000, 00 грн. (копія супровідного листа вих.№ 43від 23.09.2015 та розпоряджень додаються).

За результатами розгляду вищезазначених розпоряджень депозитарною установою ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » було повідомлено, що станом на 25.09.2015 облігації ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » заблоковані за емісійними обмеженнями та обліковуються на балансовому рахунку 424000, при цьому депозитарна установа не отримувала від Центрального депозитарію інформації про зняття обмежень щодо обігу цінних паперів відповідного випуску, у зв`язку з чим відповідно до п.12 глави 3 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затв. рішенням ІНФОРМАЦІЯ_6 23.04.2013 № 735, депозитарна установа змушена відмовити з причини: «вказані у розпорядженні цінні папери, права на цінні папери, які призначені для переказу або списання з рахунку в цінних паперах клієнта, депонента, заблоковані у зв`язку з обтяженням їх зобов`язаннями або іншими обмеженнями в обігу».

У зв`язку з цим ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » звернулось до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » із запитом про надання інформації про причини блокування облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » вих.№ 48 від 07.10.2015.

У відповідь на вказаний запит листом від 27.10.2015 № 3059/09 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » з посиланням на ст.21 Закону України «Про депозитарну систему України» було повідомлено, що обіг вказаних цінних паперів було обмежено у зв`язку з тим, що емітент (ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ») не здійснив депонування у ІНФОРМАЦІЯ_7 , оформлених на випуски цінних паперів за наслідками реєстрації звіту про результати розміщення цінних паперів.

18.10.2016 року ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в особі Генерального директора ОСОБА_4 звернулось до ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , із запитом за №146 щодо надання інформації по рахунку в цінних паперах № НОМЕР_1 , який належить ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Відомості, отримані від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а саме інформація щодо рахунку ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у цінних паперах № НОМЕР_1 з моменту його відкриття по теперішній час нададуть змогу дослідити рух цінних паперів по рахунку, дати перерахування цінних паперів.

Потерпіла сторона вважає, що відомості, які містяться у вищевказаних документах, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідні для проведення допитів, відповідних судових експертиз, перевірок, аудитів та інших слідчих і процесуальних дій під час здійснення досудового розслідування та можуть бути використані як докази потерпілою стороною для доказування події кримінального правопорушення та інших обставин.

В судовому засіданні представник ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - ОСОБА_3 вимоги клопотання підтримала повністю, посилаючись на викладене, просила задовольнити.

Представник особи, у володінні якої знаходяться документи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в судове засідання не з`явився.

Згідно ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити виїмку).

У відповідності до положення ч.5 ст. 163 КПК України слідчий суддя задовольняє клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Згідно ч. 6 цієї ж статті слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених ч. 5 цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести ті обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя, вислухавши пояснення сторони кримінального провадження, вивчивши клопотання та дослідивши матеріали, додані в його обґрунтування, дійшов висновку про наявність підстав для надання дозволу на тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », оскільки є достатні підстави вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а іншими способами довести ті обставини, які передбачається довести за допомогою документів, до яких захист просить надати тимчасовий доступ - неможливо.

На підставі викладеного і керуючись ст. ст. 108, 160, 162-164, 166, 309, ч. 4 ст. 552 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В :
Клопотання представника юридичної особи ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яка є потерпілою у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0004830 від 15.07.2016 генерального директора ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів задовольнити.

Надати представнику потерпілої юридичної особи ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) начальнику юридичної служби ОСОБА_3 тимчасовий доступ до документів, з можливістю вилучення завірених копій документів, які перебувають у володінні депозитарної установи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ), а саме інформації щодо використання рахунку у цінних паперах № НОМЕР_1 з дати його відкриття по 10.11.2016:

- відомості на паперових носіях про рух цінних паперів по рахунку № НОМЕР_7 - НОМЕР_8 з дати його відкриття по 10.11.2016, із зазначенням підстав, сум перерахувань, назв та реквізитів контрагентів від яких або яким перераховувалися цінні папери; заяв, розпоряджень на виконання операцій з цінними паперами та їх перерахуванням.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 - матеріали судового провадження № 757/53734/16-к

Примірник 2 та завірену копію ухвали представнику ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1