печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

24 червня 2014 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 за участю сторони кримінального провадженнястаршого слідчого СВ ГУ СБ України ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання старшого слідчого СВ ГУ СБ України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, що становлять банківську таємницю-

В С Т А Н О В И В :
23 червня 2014 року в провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання слідчого СВ ГУ СБ України ОСОБА_3 , погоджене прокурором прокуратури м. Києва ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю щодо діяльності та звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), рахунків останнього, одержання грошових коштів від ІНФОРМАЦІЯ_2 для рефінансування, використання вказаних коштів, здійснення його контролю, застосування до нього заходів впливу, та врахування векселів, з можливістю вилучення у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ).

У судовому засіданні старший слідчий СВ ГУ СБ України ОСОБА_3 посилався на те, що виникла необхідність в тимчасовому доступі до речей та документів, клопотання підтримав та просив його задовольнити з підстав, зазначених в клопотанні.

ПАТ ІНФОРМАЦІЯ_1 , у володінні якого знаходиться інформація, про розгляд клопотання судом повідомлявся, про причини неприбуття суд не повідомив, відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України неприбуття його представника не є перешкодою для розгляду клопотання.

Згідно норми ч. 1 ст. 107 КПК України 2012 р. фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Обґрунтовуючи внесене клопотання сторона кримінального провадження вказує, що ГУ СБ України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000517, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 06.09.2013 р. за ознаками вчинення злочинів передбачених ч. 5 ст. 191 та ч. 2 ст. 28 і ч. 2 ст. 205 КК України.

Досудовим розслідуванням установлено, що у період з 19.05.2010 р. по 28.01.2011 р. службові особи ПАТ ІНФОРМАЦІЯ_1 (далі ПАТ ІНФОРМАЦІЯ_1 ) заволоділи грошовими коштами зазначеної банківської установи на загальну суму 293 117 226 грн., в тому числі кредитними грошовими коштами рефінансування, наданими ІНФОРМАЦІЯ_3 , шляхом зловживання службовими особами банку своїм службовим становищем при наданні кредитних коштів у формі операцій врахування векселів у Філії ІНФОРМАЦІЯ_4 " (далі ФКД ПАТ ІНФОРМАЦІЯ_1 ) суб`єктам підприємницької діяльності з ознаками фіктивності ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_5 (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_6 (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_7 (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_8 (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_9 (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_10 , (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_11 , (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_12 , (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_13 (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_14 (ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_15 , (ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_16 (ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_17 (ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_18 (ЄДРПОУ НОМЕР_15 ) та ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_19 (ЄДРПОУ НОМЕР_16 ), створеними та придбаними з метою прикриття незаконної діяльності.

Зокрема, службові особи ФКД ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », зловживаючи своїм службовим становищем, без належно проведених зборів кредитної комісії, не перевіряючи ліквідність, фінансовий стан та платоспроможність вищевказаних позичальників надали дозвіл на їх кредитування у формі операцій врахування векселів, внаслідок чого останніми отримано грошові кошти в розмірі 293 117 226 грн. під забезпечення векселями інших фіктивних підприємств.

Відповідно до інформації наданої ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » у період з 19.05.2010 р. по 28.01.2011 р. банком надано 12 кредитів згідно договорів врахування векселів на загальну суму 246 985 000,00 грн. (загальна сума векселів 308 346 000,00 грн.). Станом на 08.07.2013 р. заборгованість за кредитами складає 246 985 000,00 грн., без врахування відсотків, і повернення вказаних кредитів є практично безнадійним.

Так, 31.03.2014 р. інспектори ДФІ України у довідці перевірки окремих питань фінансово-господарської діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » від 31.03.2014 р. зазначили про неможливість визначення шкоди та винних службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » при використанні кредитних коштів, наданих НБУ для рефінансування, та при врахуванні протягом 2010-2011 років векселів, у зв`язку із відсутністю документів щодо використання коштів рефінансування НБУ, врахування протягом 2010-2011 років векселів та видачі кредитів, а саме: висновків кредитної, юридичної служби та служби безпеки банку за рекомендованими формами (додатки 7,9,10) Положення про кредитування юридичних осіб та суб`єкті підприємницької діяльності фізичних осіб (надалі Положення), затвердженого Головою правління ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » від 18.09.2003 р., щодо врахування протягом 2010-2011 років векселів та видачі кредитів; документів, які засвідчують здійснення аналізу та оцінки фінансового стану позичальників та стану погашення кредиту, та сплат відсотків, стану забезпечення, а також класифікацію кожної кредитної операції за ступенем ризику та розрахунок резерву для відшкодування можливих витрат за кредитними операціями, відповідно до п. 4.7.1. Положення, щодо врахування протягом 2010-2011 років векселів та видачі кредитів; розпорядчих документів щодо врахування векселів, пред`явлених ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 », документів бухгалтерського обліку щодо здійснення операцій за врахованими векселями, необхідних для визначення суми грошових коштів, сплачених ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в якості погашення векселів; документів щодо рефінансування ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » Національним банком України, використання вказаних коштів та їх повернення; регістрів бухгалтерського обліку для визначення кредитної заборгованості на даний час щодо врахованих у 2010-2011 роках векселях; особових справ голови Спостережної ради та членів Спостережної ради ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », їх посадових інструкцій та наказів про призначення на посади; посадових інструкцій працівників кредитної, юридичної служби та служби безпеки ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які працювали на займаних посадах у 2010-2011 роках, їх особових справ та наказів про призначення на посади.

Крім того, згідно копії договору № 553/грн. від 08.12.2010 р. ОСОБА_5 нібито підписав договір із ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_17 ) банківського вкладу.

Відповідно до заяви на видачу готівки № 1/д від 09.12.2010 р. ОСОБА_5 нібито отримав грошові кошти в розмірі 39468000 грн. як повернення зробленого вкладу. На вказаній заяві наявні підписи директора Філії « ІНФОРМАЦІЯ_20 » ОСОБА_6 , головного бухгалтера Філії «Київської дирекції ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » ОСОБА_7 , бухгалтера Філії « ІНФОРМАЦІЯ_20 » ОСОБА_8 та касира Філії « ІНФОРМАЦІЯ_20 » ОСОБА_9 . Підписи вказаних осіб підтверджують факт видачі грошових коштів у розмірі 39468000 грн. ОСОБА_5 .

Відомості в зазначених документах, відповідно до положень ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», становлять банківську таємницю, яку банк зобов`язаний зберігати. Вказані відомості можуть бути використані як докази і іншими способами, крім розкриття зазначеної банківської таємниці, довести обставини вчинення кримінального правопорушення, передбаченогоч. 2 ст. 364 КК України, неможливо.

Відповідно до ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Як вбачається зі змісту ч. 1 ст. 159 КПК України 2012 р. тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України 2012 р. слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно ч. 7 зазначеної статті слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Слідчий суддя, заслухавши пояснення сторони кримінального провадження старшого слідчого СВ ГУ СБ України ОСОБА_3 , дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, разом з тим вважає, що на даній стадії кримінального провадження вилучення оригіналів документів є передчасним.

На підставі викладеного і керуючись Законом України Про банки та банківську діяльність, ст.ст. 159, 163, 164, 166, ст. 309 КПК України 2012 року, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :
Клопотання старшого слідчого СВ ГУ СБ України ОСОБА_3 , погоджене прокурором прокуратури м. Києва ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю задовольнити частково.

Надати старшому слідчому в СВ ГУ СБ України ОСОБА_3 тимчасовий доступ до документів, тобто можливість ознайомитись та отримати належним чином завірені копії документів, що становлять банківську таємницю з можливістю їх вилучення, щодо діяльності та звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), рахунків останнього, одержання грошових коштів від Національного банку України для рефінансування, використання вказаних коштів, здійснення його контролю, застосування до нього заходів впливу, та врахування векселів, з можливістю вилучення у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) наступних документів:

- банківської виписки по усіх рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) за період з 01.01.2009 р. до 23.06.2014 р., які відображають перерахування ІНФОРМАЦІЯ_22 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » кредитів для його рефінансування та повернення вказаних коштів, з обов`язковим зазначенням дат, часу, сум, валюти, даних про рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, з наданням інформації в електронному (у форматі «блокнот» та у форматі «таблиць Excel») вигляді,

- документів щодо рефінансування Національним банком України протягом 2009-2011 років ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », використання вказаних коштів та їх повернення,

- усіх документів, які підтверджують прийняття рішень та проведення операцій по використанню наданих Національним банком України кредитів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) для його рефінансування,

- документів, які відображають звітність ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) про використання кредитних коштів для рефінансування банку,

- документів, які відображають щомісячну звітність тимчасових адміністраторів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » протягом 2009-2011 років,

- документів, які підтверджують повернення або не повернення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) ІНФОРМАЦІЯ_2 кредитних грошових коштів для рефінансування;

- документів щодо ведення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) бухгалтерського обліку і фінансової звітності, які відображають врахування у період з 19.05.2010 р. до 28.01.2011 р. ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) простих векселів;

- документів, складених протягом 2009-2014 років за результатами проведення Національним банком України перевірок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), всіх його філій та відділень;

- документів щодо встановлення Національним банком України обмежень щодо діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), всіх його філій та відділень, застосування санкцій адміністративного чи фінансового характеру, нагляду за діяльністю вказаного банку, надання рекомендацій щодо його діяльності, пов`язаних із врахування ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » простих векселів у період з 19.05.2010 р. до 28.01.2011 р.

- документів щодо проведення у 2010-2012 роках щорічних перевірок фінансової звітності, консолідованої фінансової звітності та іншої інформації щодо фінансово-господарської діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), всіх його філій та відділень, аудиторською фірмою відповідно до законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку України, норм і стандартів аудиту, затверджених ІНФОРМАЦІЯ_23 згідно з міжнародними стандартами аудиту та етики,

- документів щодо аналізу стану грошово-кредитних, фінансових, цінових та валютних відносин ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), всіх його філій та відділень, при врахуванні у період з 19.05.2010 р. до 28.01.2011 р. простих векселів,

- висновків кредитної, юридичної служби та служби безпеки банку за рекомендованими формами (додатки 7,9,10) Положення про кредитування юридичних осіб та суб`єкті підприємницької діяльності фізичних осіб (надалі Положення), затвердженого Головою правління ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » від 18.09.2003 р., щодо врахування протягом 2010-2011 років векселів та видачі кредитів,

- документів, які засвідчують здійснення аналізу та оцінки фінансового стану позичальників та стану погашення кредиту, та сплат відсотків, стану забезпечення, а також класифікацію кожної кредитної операції за ступенем ризику та розрахунок резерву для відшкодування можливих витрат за кредитними операціями, відповідно до п. 4.7.1. Положення, щодо врахування протягом 2010-2011 років векселів та видачі кредитів,

- розпорядчих документів щодо врахування векселів, пред`явлених ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 »,

- документів бухгалтерського обліку щодо здійснення операцій за врахованими векселями, необхідних для визначення суми грошових коштів, сплачених ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в якості погашення векселів,

- регістрів бухгалтерського обліку для визначення кредитної заборгованості станом на 23.06.2014 р. щодо врахованих у 2010-2011 роках векселів,

- документів щодо претензійно-позовної роботи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » щодо врахованих у 2010-2011 роках векселях,

- особових справ голови Спостережної ради, членів Спостережної ради, голови правління та його членів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », їх посадових інструкцій та наказів про призначення на посади,

- посадових інструкцій працівників кредитної, юридичної служби та служби безпеки ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які працювали на займаних посадах у 2010-2011 роках, їх особових справ та наказів про призначення на посади.

- посадових інструкцій, наказів про призначення на посади та посадових інструкцій директора Філії « ІНФОРМАЦІЯ_20 » ОСОБА_6 , головного бухгалтера Філії « ІНФОРМАЦІЯ_20 » ОСОБА_7 , бухгалтера Філії « ІНФОРМАЦІЯ_20 » ОСОБА_8 та касира Філії « ІНФОРМАЦІЯ_20 » ОСОБА_9 .
Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1 .

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник №1 знаходиться в матеріалах провадження.

Примірник №2 наданий стороні кримінального провадження.

Слідчий суддя ОСОБА_1