печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А

12 червня 2015 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження слідчого в особливо важливих справах четвертого слідчого відділу управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання про надання дозволу на проведення позапланової ревізії,-

В С Т А Н О В И В :
12 червня 2015 року в провадження слідчого судді надійшло клопотання слідчого в особливо важливих справах четвертого слідчого відділу управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , про надання дозволу на проведення позапланової ревізії фінансово-господарської діяльності АТ КБ «ЕКСПОБАНК» ( код банку 322294) за період з 01.01.2013 по 01.01.2015 в приміщеннях АТ КБ «ЕКСПОБАНК», проведення якої доручити інспекторам Державної фінансової інспекції України строком з 01.07.2015 до 21.07.2015р.

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Генеральною прокуратурою України розслідується кримінальне провадження № 0000115, внесене 14.04.2014 до Єдиного реєстру досудових розслідувань, за фактом заволодіння службовими особами АТ «КБ «ЕКСПОБАНК» майном банку в особливо великих розмірах шляхом зловживання своїм службовим становищем, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.5 ст.191 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що у період 2013 року службові особи АТ КБ «ЕКСПОБАНК» діючи з метою заволодіння державними коштами у вигляді отримання стабілізаційного кредиту в сумі 500 млн. грн. надали в заставу НБУ під забезпечення цього кредиту нерухомість, вартість якої завищили, внаслідок чого отримані кошти за цим кредитом вивели на підконтрольні структури.

Крім того, в обґрунтування клопотання слідчий зазначає, що у рамках даного провадження досліджуються обставин за фактом зловживання своїм службовим становищем колишнім головою Національного банку України ОСОБА_4 , який упродовж 2013 року, використовуючи підконтрольний АТ "КБ "ЕКСПОБАНК", видав останньому кошти в якості рефінансування, які в подальшому були виведені із банку на підставні підприємства. Загалом, НБУ рефінансував АТ "КБ "ЕКСПОБАНК", на суму 1,4 млрд. грн, внаслідок чого спричинено державним інтересам тяжких наслідків.

Також у ході слідства досліджується звернення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб про те, що, в період липня-серпня 2014 року службові особи АТ КБ «ЕКСПОБАНК» за участі ПАТ «ДІАМАНТБАНК», вивели із власності АТ «КБ «ЕКСПОБАНК», високоліквідну нерухомість, що знаходиться в центрі м. Києва та передали її за заниженою вартістю комерційній структурі ТОВ «ФАКТОРИНГОВА КОМПАНІЯ «ПРАЙМ КЕПІТАЛ ГРУП», яка незаконно перевела її у свою власність в результаті чого банку завдано збитків в особливо великих розмірах на суму понад 56 млн. грн.

За вказаною схемою відчужувалося майно АТ «КБ ЕКСПОБАНК», шляхом укладення удаваних договорів із факторинговими компаніями ТОВ «Факторингова компанія КАПІТАЛ ГАРАНТ ІНВЕСТ», ТОВ «Факторингова компанія «ПРАЙМ КЕПІТАЛ ГРУП», ТОВ «Фінансова компанія «ДЕЛЬТА ПЛЮС», за якими банком по заниженим цінам відчужено боргові зобов`язання по кредитам виданим АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», МПП «ВСВ», ТОВ «Балаклійське птахівництво», ТОВ «ТЕККО ПЛЮС», ЗАТ «Будмпусконаладка», Корпоративні права «Київміськдовідка», ПП «Компанія Центуріон», ТОВ «БК «Нігма», ТОВ «Трудар ЛПБ і К», ПП «Мрія Імпекс», ТОВ «ЗВК «КРАЯН», ТОВ «АИЗ», ТОВ «КвітиСервіс», ПП «Скіф Плюс», ТОВ «Агрокомплекс», виконання яких було належним чином забезпечено заставним майном.

За зверненням Фонду гарантування вкладів досліджуються факти розкрадання іпотечного майна ТОВ «АІЗ», яке перебувало в заставі АТ КБ «ЕКСПОБАНК» за змовою службових осіб товариства та банку.

Окрім цього в період часу з 2006 року по лютий місяць 2014 року службові особи КБ «Експобанку», використовуючи своє службове становище заволоділи грошовими коштами вкладників у сумі 3,85 млн. доларів США, чим спричинили матеріальної шкоди в особливо великих розмірах.

Відповідно до листа Державної фінансової інспекції України № 05-17/333 від 16.03.2015р. погоджено термін проведення ревізії у першій декаді липня поточного року.

Посилаючись на те, що з метою встановлення істини у кримінальному провадженні, у всіх осіб, причетних до вчинення вказаних злочинів, необхідно провести позапланову ревізію фінансово-господарської діяльності АТ КБ «Експобанк» за період 2013-2015 років, слідчий просив клопотання задовольнити.

У судовому засіданні слідчий подане клопотання підтримав, посилаючись на викладені в ньому доводи та на долучені до матеріалів клопотання документи.

Відповідно до ч. 7 ст. 11 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» позапланові виїзні ревізії суб`єктів господарської діяльності незалежно від форми власності, які не віднесені цим Законом до підконтрольних установ, проводяться органами державного фінансового контролю за рішенням суду, ухваленим на підставі клопотання слідчого, прокурора для забезпечення розслідування під час кримінального провадження.

Відповідно до ст. 2 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» головними завданнями органу державного фінансового контролю є: здійснення державного фінансового контролю за використанням і збереженням державних фінансових ресурсів, необоротних та інших активів, правильністю визначення потреби в бюджетних коштах та взяттям зобов`язань, ефективним використанням коштів і майна, станом і достовірністю бухгалтерського обліку і фінансової звітності у міністерствах та інших органах виконавчої влади, державних фондах, фондах загальнообов`язкового державного соціального страхування, бюджетних установах і суб`єктах господарювання державного сектору економіки, а також на підприємствах, в установах та організаціях, які отримують (отримували у періоді, який перевіряється) кошти з бюджетів усіх рівнів, державних фондів та фондів загальнообов`язкового державного соціального страхування або використовують (використовували у періоді, який перевіряється) державне чи комунальне майно (далі - підконтрольні установи), за дотриманням законодавства на всіх стадіях бюджетного процесу щодо державного і місцевих бюджетів, дотриманням законодавства про державні закупівлі, діяльністю суб`єктів господарської діяльності незалежно від форми власності, які не віднесені законодавством до підконтрольних установ, за рішенням суду, винесеним на підставі клопотання прокурора або слідчого для забезпечення розслідування.

Згідно ст. 11 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» № 2939-XI від 26.01.1993 р., позапланова виїзна ревізія може здійснюватися лише за наявності підстав для її проведення на підставі рішення суду. Тривалість позапланової виїзної ревізії не повинна перевищувати 15 робочих днів.

Заслухавши пояснення сторони кримінального провадження слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для надання дозволу на проведення вищевказаної позапланової виїзної ревізії, оскільки з метою повного та неупередженого розслідування всіх обставин кримінального провадження необхідно дослідити ряд питань фінансово-господарської діяльності АТ КБ «ЕКСПОБАНК» ( код банку 322294) за період з 01.01.2013 по 01.01.2015р.

Керуючись ст.ст. 132, 309 КПК України, Законом України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» слідчий суддя

У Х В А Л И В :
Клопотання задовольнити.

1. Надати дозвіл на проведення позапланової виїзної ревізії фінансово-господарської діяльності АТ КБ «ЕКСПОБАНК» ( код банку 322294) за період з 01.01.2013р. по 01.01.2015р. в приміщеннях АТ КБ «ЕКСПОБАНК», проведення якої доручити інспекторам Державної фінансової інспекції України строком з 20.07.2015 до 07.08.2015 року включно.

2.Надати дозвіл на розкриття АТ КБ «Експобанк» працівникам Держаної фінансової інспекції України банківської таємниці щодо інформації та документів, необхідних для проведення зазначеної позапланової виїзної ревізії окремих питань фінансово-господарської діяльності АТ КБ «Експобанк».

3. В ході ревізії встановити наступні обставини:

3.1. Станом на 01.01.2013 року, які суми коштів знаходилися на рахунках АТ

«КБ «Експобанк», що розташоване за адресою: м. Київ вул. Дмитрівська,18/24, та чи мав банк можливість ними розпоряджатися ?

3.2. Чи мав АТ КБ «Експобанк» станом на 18.01.2013 року фінансові можливості проводити розрахунки за договором № ДД 01-01/2013 купівлі-продажу цінних паперів, а саме 29 796 штук ОВДП № UA за ціною 239 686 175,04 грн. укладеного із компанією КВІКПЕЙС ЛІМІТЕД (продавець), якщо так, то чи були виконані умови договору, чи проведені були розрахунки, на які рахунки зараховувались кошти, та як використані, чи відповідала ця фінансова операція діючим на той час вимогам законодавства, чи завдано банку збитків від даної операції ?

3.3. Чи мав АТ КБ «Експобанк» станом на 23.01.2013 року фінансові можливості проводити розрахунки за договором № ДД 11-01/2013 купівлі-продажу цінних паперів, в кількості 29 796 штук ОВДП № UA за 239 686 175,04 грн. укладеного із компанією «Сабулонг Трейдінг», якщо так, то чи проведені були розрахунки, на які рахунки зараховані кошти, та як використані, чи відповідала ця фінансова операція діючим на той час вимогам законодавства, чи завдано банку збитків від даної операції ?

3.4. Станом на 31 січня 2013 року, які суми коштів отримало АТ «КБ «Експобанк» від Державного ощадного банку України за договорами купівлі-продажу 59 592 шт. ОВДП № UA , на які рахунки були зараховані кошти, куди та на які потреби банк використав вказані кошти, підстави їх використання, чи дотриманні вимоги діючого на той час законодавства щодо використання отриманих коштів, чи завдано збитків банку, внаслідок використання цих коштів, на кого покладалася відповідальність за використання цих коштів ?

3.5. У період січня лютого 2013 року, які АТ КБ «Експобанк» видавав кредити (в тому числі міжбанківські) кому в якій сумі на які потреби, на якій підставі, чи повернуті кредити, чи відповідали суми виданих кредитів вартості забезпечення кредиту, чи були встановлені ліміти кредитування, чи відповідали ці операції вимогам діючого на той час законодавства чи мають місце збитки внаслідок проведення таких операцій ?

3.6. Які фінансові операції проводились АТ КБ «Експобанк» із ОВДП № UA , з ким, на які суми, в які періоди, на яких підставах, куди та на які потреби використовувались отриманні банком кошти від вказаної діяльності, та чи завдані банку збитки від вказаної діяльності ?

3.7. Чи мав АТ КБ «Експобанк» станом на 01.01.2013 року фінансові зобов`язання перед Національним банком України за попередньо отриманими стабілізаційними кредитами, якщо так в якій сумі, та коли їх було погашено за рахунок яких коштів, чи мали місце встановлені НБУ обмеження банку під час проведення банківських операцій у період січня лютого 2013 року якщо так то які, та чи були вони дотриманні ?

3.8. Які угоди (договори) (в тому числі міжбанківські та кредитні), були укладені між АТ «КБ «Експобанк» та ПАТ «Діамантбанк», підстави укладення, кількість угод (договорів), які суми коштів, на які терміни, під які відсотки, чи були виконанні умови (угод) договорів і чи відповідали ці дії вимогам діючого на той час законодавства. Чи завдані збитки інтересам АТ КБ «Експобанк» внаслідок укладення цих угод ?

3.9. Чи дотримані вимоги чинного законодавства щодо переходу іпотечного майна, (перелік наводиться нижче) належного АТ КБ «Експобанк» за договорами кредитів у власність ТОВ «Факторингова компанія «Прайм кепітал груп», чи завдано банку збитків від переходу майна у власність наведеної компанії, якщо так то в якій сумі, та хто допустив порушення ?

Перелік переданого майна в іпотеку:

- будівлі, складу бланків та квитків (літера Б), яка розташована в м. Києві, по вул. Залізничне шосе,2-А, загальною площею 2 678,3 кв. м.;

- житловий будинок, розташований в м. Києві по вул. Обухівська,60, загальною площею 1414,0 кв.м. та земельна ділянка 0,08 га. за цією адресою;

- нежилі приміщення ( в літері А) розташоване в м. Київ по вул. Предславинська,11 загальною площею 1 625, 1 кв.м.;

- нежилі приміщення ( в літері А) розташовані в м. Київ по вул. Предславинська,13 загальною площею 847, 4 кв.м.;

- ремонтно-механічного корпусу (літера А), загальною площею 909,9 кв.м., що розташований за адресою: м. Київ вулиця Чистяківська, будинок,23;

- нежитловий будинок (літ А2), загальною площею 2902,6 кв.м., що розташований за адресою: м. Київ вул. Старонаводницька, будинок,4-В;

- нежиле приміщення (в літ.Д), загальною площею 811,00 кв.м., що складають 24/1000 нежилих приміщень, що розташовані за адресою : м. Київ вул. Малевича Казимира, будинок 86.

3.10. Встановити походження коштів в сумі 131 млн. грн, які ТОВ «Факторингова компанія «Прайм Кепітал Груп» використало для проведення розрахунків із ПАТ «Діамантбанк» за переуступку двох кредитних договорів за якими ПАТ «Діамантбанк» у період липня-вересня надав АТ КБ «Експобанк» кредити в загальній сумі 131 млн. грн.

3.11. Які мали місце фінансові операції між АТ КБ «Експобанк» та ТОВ «ФК Прайм кепітал Груп», якщо так, то які, скільки, чи дотриманні умови їх виконання, чи завдано банку збитків внаслідок проведення таких операцій, якщо так, то на яку суму ?

3.12. У період липня-вересня 2014 року чи мав АТ КБ «Експобанк» на коррахунках відкритих у комерційних банках грошові кошти, якщо так, то в яких банках, які суми, коли ці суми були зараховані на коррахунки, та як були використані ці кошти з коррахунків, які операції були проведені з ким на які суми. Чи спричинено банку збитки від використання коштів на коррахунках, якщо так в якій сумі та хто причетний за заподіяння збитків банку ?

4. Провести зустрічні звірки суб`єктів господарювання, щодо здійснення між ними та АТ КБ «Експобанк» фінансово-господарської діяльності, а саме:

- у ТОВ «Факторингова компанія «Прайм кепітал груп» (), місцезнаходження м. Київ, вул. Дегтярівська, буд.33-Б офіс.403;

5. При з`ясуванні усіх зазначених вище питань перевіряти наявність заборгованості по укладених операція (договорам), причини її виникнення, дотримання службовими особами АТ КБ «Експобанк» вимог чинного законодавства, наявність збитків та встановлення службових осіб банку, причетних до їх заподіяння.

6. Надати інспекторам Державної фінансової інспекції України можливість використати матеріали даного кримінального провадження для проведення ревізії.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1