печерський районний суд міста києва
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

26 листопада 2024 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю та їх вилучення,

ВСТАНОВИВ:

25.11.2024 у провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання сторони кримінального провадження - старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України підполковника поліції ОСОБА_3 , за погодження прокурора другого відділу організації процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів Національною поліцією України та органами, які ведуть боротьбу з організованою злочинністю Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю та їх вилучення.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання у відсутності особи, у володінні якої знаходиться речі і документи, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації.

В судове засідання слідчий не з`явився, про місце і час розгляду клопотання повідомлений належним чином. Слідчий подав до суду заяву про розгляд вказаного провадження у відсутність сторони обвинувачення, клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Згідно з нормою ч. 4 ст. 107 КПК України, фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

У відповідності до положень ст. 26 КПК України, сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та спосіб, передбачених цим Кодексом.

За таких обставин, приймаючи до уваги те, що слідчий суддя, зберігаючи об`єктивність та неупередженість, у порядку, передбаченому кримінальним процесуальним законодавством України, створив необхідні умови для реалізації особою, яка подала клопотання, її процесуальних прав на участь у розгляді цієї справи в суді, ураховуючи, що підстав для визнання явки сторони обвинувачення обов`язковою не має, вважаю за можливе розглянути клопотання у її відсутність.

Вивчивши клопотання, дослідивши його матеріали, слідчий суддя за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин кримінального провадження, керуючись законом, оцінивши кожний доказ з точки зору належності, допустимості, достовірності, а сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв`язку для прийняття відповідного процесуального рішення, приходить до наступного висновку.

В обґрунтування клопотання слідчий вказує, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0001690 від 16.08.2024 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що службові особи товариства з обмеженою відповідальністю зловживають своїми повноваженнями, тобто умисно, з метою одержання неправомірної вигоди для себе чи інших осіб використовують всупереч інтересам особи приватного права свої повноваження, що спричинило тяжкі наслідки.

Відповідно до Положення затвердженого Рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283 «Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до ІНФОРМАЦІЯ_1 » торговці цінних паперів зобов`язані подавати адміністративних даних щодо укладених правочинів (договорів купівлі-продажу, міни, договорів РЕПО та ін.

Так, на теперішній час в органу досудового розслідування виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом інформацію, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що розташована за адресою: АДРЕСА_1 , з метою вилучення документів, які подано емітентами для завідомо недобросовісного випуску відсоткових облігацій та подачі професійними учасниками фондового ринку адміністративних даних про укладання удаваних угод купівлі облігацій, а саме: електронних копій інформації та документів, адміністративних даних поданих торговцями цінними паперами відповідно до Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_1 від 25.09.2012 №1283 «Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до ІНФОРМАЦІЯ_1 » щодо укладених правочинів предметом яких були облігації внутрішньої державної позики, відносно яких був укладений договір купівлі-продажу № 230825/1-ГД від 25.08.2023 на суму 192 312 705,00 грн., які були перераховані від ТОВ ФК « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_2 ) (перерахування грошових коштів від продажу ОВДП). В свою чергу, до ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в рамках операцій по даним цінним паперам перераховано 206 629 713,00 грн. від ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ: НОМЕР_3 ) як на рахунок учасника за кліринговим договором №0972/01/S від 14.10.2013.

Слідством встановлено, що в АБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_4 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ) відкрито рахунок № НОМЕР_5 (код валюти 980) ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_2 ).

Так, досудовим розслідуванням встановлено, що у АБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_4 ) щодо вказаного клієнта зберігається необхідна органу досудового розслідування інформація та документи

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Документи, які перебувають у банківських установах містять банківську таємницю та конфіденційну інформацію, в тому числі комерційну та персональні дані особи, але самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Як вбачається із змісту п. 4, 5, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, та персональні дані особи.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке відповідає вимогам ст.ст. 161, 162, 163 КПК України, приходжу до висновку, що документи, які вказані в клопотанні можуть мати суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні, а тому клопотання підлягає задоволенню.

Керуючись ст. ст. 107, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити.

Надати слідчим слідчої групи ГСУ НПУ, а саме: ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_3 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , дозвіл на розкриття банківської таємниці та надати тимчасовий доступ до речей і документів, які на даний час знаходяться у володінні АБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_4 ), адреса: АДРЕСА_2 та становлять банківську таємницю, а саме до рахунків, що були відкриті ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_2 ) № НОМЕР_5 (код валюти 980) та інших рахунків (в тому числі і закритих), з можливістю вилучити в копіях наступні документи за період часу з 01.01.2023 по дату винесення судом ухвали:

1.1 Документи, які містяться у справі вказаного клієнта і стосуються відкриття та обслуговування вказаних рахунків та інших рахунків вказаного громадянина, у т.ч. заяви про відкриття/закриття рахунків, картки із зразками підписів та відбитка печатки, договір на здійснення розрахунково-касового обслуговування, договір про використання системи «Клієнт-Банк», акти прийому-передачі виконаних робіт, копій паспортів, ідентифікаційних кодів, довідок, листування, платіжні доручення, векселі, тощо;

1.2 Інформацію щодо ІР-адреси з якої відбувалося керування вказаними рахунками та інших рахунків вказаного громадянина за допомогою системи «Клієнт-Банк»;

1.3 Інформації щодо руху коштів як на паперових носіях, так і в електронному вигляді у формі таблиці у форматі xlsx (Microsoft Excel, розміром до 1 млн. записів) або csv (текстовий файл у вигляді значень, відокремлених комою у кодуванні UTF-8 або Windows-1251) на оптичному диску із зазначенням:

- унікального облікового номеру фінансової операції;

- RRN- (Reference Retrieval Number);

- ПІБ, РНОКПП або ідентифікатор ініціатора платежу (телефонний номер, електронна пошта, номер рахунку, інший ідентифікатор платежу);

- найменування/ПІБ), код за ЄДРПОУ/ РНОКПП платника/отримувача, номеру рахунку та МФО банківської установи;

- унікальний номер (повний номер) електронного платіжного засобу (PAN) отримувача платіжної операції;

- назва суб`єкта первинного фінансового моніторингу, що надає послуги переказу коштів платнику (ініціатору платіжної операції);

- суми платіжної операції;

- банка - емітент PAN отримувача платіжної операції;

- ідентифікатор (ID) каси приймання-видачі платежів або ПТКС;

- адреси місця ініціювання переказу (для операцій, що здійснюються за допомогою ПТКС, або в касі приймання-видачі платежів);

- дати та часу (година, хвилина, секунда) ініціювання платіжної операції;

- інші документальні матеріали, що стали підставами для ініціювання транзакції.

1.4 Доручень на зняття готівки, чеків (заяв) на зняття готівки, заяв на зачислення готівки, договорів щодо використання системи клієнт - банк, листування між банком по зазначеним рахункам з клієнтом банку; кредитних договорів з додатками та документами, що свідчать про забезпечення кредитів (поруки, застави та повної інформації про майно, яке знаходилось в заставі для забезпечення кредиту в т.ч. актів перевірки заставного майна).

1.5 Заявок клієнтів на видачу кредитів; документів про розгляд заявок на видачу кредиту.

1.6 Рішень та протоколів засідань кредитного комітету з питання видачі кредитів по кредитних договорах; експертних висновків щодо доцільності (можливості) надання кредитів (відкриття кредитної лінії).

1.7 Роздрукованої інформації про оплату зобов`язань по кредитних договорах (тіла кредиту та відсотків, з зазначенням дати та часу перерахування, назви платника, суми та ін.) та всіх інших документів кредитних справ по кредитних договорах.

1.8 Документи щодо проведення фінансового моніторингу працівниками АБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_4 ) банківських операцій по вищевказаних розрахунках клієнта, а також завірених належних чином копій посадових інструкцій відповідальних працівників Банку, які здійснювали оформлення та супроводження вищевказаного клієнту Банку.

1.9 У разі закриття банківських рахунків (припинення ділових стосунків) з ініціативи Банку, копії матеріалів, що стали підставою для прийняття такого рішення (службові записки, матеріали листування, висновки фінансового моніторингу та інші документи).

Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 - у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано слідчому.

Слідчий суддя ОСОБА_1