Справа № 761/8562/17
Провадження № 1-кс/761/5344/2017
У Х В А Л А

Іменем України

15 березня 2017 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:

слідчого - судді: ОСОБА_1

при секретарі: ОСОБА_2

за участю прокурора: ОСОБА_3 ,

розглянувши клопотання прокурора відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України старшого радника юстиції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які знаходяться у володінні фізичної особи - ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , (РНОКППФО НОМЕР_1 ), що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 ,

в с т а н о в и в:

Прокурор відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України старший радник юстиції ОСОБА_3 звернувся до Шевченківського районного суду м.Києва з клопотанням у кримінальному провадженні №0001648 за ознаками злочину, передбаченого ч. 3 ст. 212 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, з можливістю їх вилучення, які знаходяться у володінні фізичної особи - ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , (РНОКППФО НОМЕР_1 ), що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .

Клопотання обґрунтоване тим, що Головним слідчим управлінням фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0001648 за ознаками злочину, передбаченого частиною 3 статті 212 КК України.

Прокурор обґрунтовує своє клопотання тим, що Підставою для внесення відомостей до ЄРДР послужив рапорт прокурора Київської міської прокуратури №10, за результатами розгляду додаткового узагальненого матеріалу Державної служби фінансового моніторингу України №0319/2014/дск від 14.05.2014, щодо фінансових операцій, проведених за період з 12.12.2013 по 29.04.2014, по рахунку ОСОБА_4 , відкритому в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ), пов`язаними із зарахуванням/списанням грошових коштів, а саме: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) зараховано ОСОБА_4 59,2 млн. грн., списано - 94,99 млн. грн. за прості іменні акції; ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) зараховано ОСОБА_4 76,57 млн. грн., списано - 45,97 млн. грн. за іменні інвестиційні сертифікати; ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код за ЄДПРОУ НОМЕР_5 ) - 49,97/76,57 млн. грн. іменні інвестиційні сертифікати; ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) зараховано 92 млн. грн. виплати дивідендів за іменними сертифікатами.

Крім того, з поточного рахунку ОСОБА_4 в Київській регіональній дирекції

ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » довіреною особою ОСОБА_4 - ОСОБА_5 отримано готівки на суму 54,06 млн. грн. Всього за період - 271,59/277,80 млн. грн.

Таким чином наявні ознаки ухилення ОСОБА_4 при здійсненні за вказаний період фінансово - господарських операцій від сплати податків, зборів (обов`язкових платежів), що призвело до фактичного ненадходження до бюджетів чи державних цільових фондів коштів в особливо великих розмірах, тобто ознаки кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 212 КК України.

На підставі запиту слідчого в порядку ст. 93 КПК України, у фізичної особи - ОСОБА_4 вилучені копії документів, які свідчать про проведені операції з купівлі продажу цінних паперів та отримання дивідендів.

Прокурор зазначає, що є достатні підстави вважати, що ОСОБА_4 при здійсненні за вказаний період фінансово - господарських операцій можливо ухилився від сплати податків, зборів (обов`язкових платежів), що ймовірно призвело до фактичного ненадходження до бюджетів чи державних цільових фондів коштів в особливо великих розмірах. На даний час у кримінальному провадженні призначено проведення позапланової документальної перевірки та судово - почеркознавчої експертизи для проведення яких необхідні саме оригінали документів, які свідчать про проведені ОСОБА_4 операції з купівлі продажу цінних паперів та отримання дивідендів та ін., за період 2013-2015рр.

В судовому засіданні прокурор ОСОБА_3 клопотання підтримав та просив його задовольнити. Клопотання про фіксування судового засідання технічними засобами не заявляв.

Повноважний представник особи, у володінні якої знаходяться такі документи, в судове засідання викликався належним чином, між тим у судове засідання не з`явився, поважність причин неявки та причини неприбуття у судове засідання не повідомив, у зв`язку із чим суд, на підставі ч.4 ст.163 КПК України, ухвалив проводити розгляд клопотання у відсутність ОСОБА_4 ..

Частина 2 статті 160 КПК України визначає що має бути зазначено в клопотанні: короткий виклад обставин кримінального правопорушення, у зв`язку з яким подається клопотання; правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю; обґрунтування необхідності вилучення речей і документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження.

У відповідності до п.2 ч.5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що зазначеними документами володіє лише ОСОБА_4 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , і отримані документи, можуть бути використані під час досудового розслідування кримінального провадження за №0001648, як докази факту протиправних дій.

За таких обставин, керуючись вимогами ст. ст. 132, 159, 163 КПК України, слідчий суддя, -

у х в а л и в :

Клопотання прокурора відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України старшого радника юстиції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які знаходяться у володінні фізичної особи - ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , (РНОКППФО НОМЕР_1 ), що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 - задовольнити.

Надати прокурору відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України старшому раднику юстиції ОСОБА_3 тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , (РНОКППФО НОМЕР_1 ), що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 - оглянути та вилучити оригінали таких документів:

лист ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) №0309/02 від 07.03.2014;

протокол №4 від 05.02.2014 засідання Наглядової ради ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_6 );

лист ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) №0307/02 від 07.03.2014;

договір купівлі-продажу цінних паперів № ДД-1403/557 від 12.03.2014;

акт прийому-передачі ЦП та виконання зобов`язань від 12.03.2014 до Договору купівлі-продажу цінних паперів № ДД-1403/557 від 12.03.2014;

платіжне доручення №2 від 12.03.2014 (банк - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », платник - ОСОБА_4 , одержувач - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », сума - 9 735 858,17 грн.);

платіжне доручення №1 від 12.03.2014 (банк - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », платник - ОСОБА_4 , одержувач - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », сума - 9 735 858,17 грн.);

платіжне доручення №12 від 12.03.2014 (банк - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », платник - ОСОБА_4 , одержувач - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », сума - 9 735 858,17 грн.);

платіжне доручення №10 від 12.03.2014 (банк - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », платник - ОСОБА_4 , одержувач - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », сума - 9 735 858,17 грн.);

платіжне доручення №13 від 12.03.2014 (банк - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », платник - ОСОБА_4 , одержувач - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », сума - 1 896 680,56 грн.);

акт прийому-передачі ЦП та виконання зобов`язань від 31.01.2014 до Договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ-1401/216 на виконання Договору доручення № БД-1401/216 від 31.01.2014;

додатковий договір №1 від 06.03.2014 до Договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ-1401/217 на виконання Договору доручення № БД-1401/216 від 31.01.2014;

акт прийому-передачі ЦП №2 до Договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ-1401/217 на виконання Договору доручення № БД-1401/216 від 31.01.2014;

акт виконаних зобов`язань від 12.03.2014 до Договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ-1401/217 на виконання Договору доручення № БД-1401/216 від 31.01.2014;

договір купівлі-продажу цінних паперів № БВ-1401/217 від 31.01.2014 на виконання Договору доручення №БД-1401/216 від 31.01.2014;

акт прийому-передачі ЦП до Договору купівлі-продажу цінних паперів

№ БВ-1401/217 на виконання Договору доручення № БД-1401/216 від 31.01.2014;

платіжне доручення №11 від 12.03.2014 (банк - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », платник - ОСОБА_4 , одержувач - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », сума - 8 429 792,81 грн.);

платіжне доручення №9 від 12.03.2014 (банк - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », платник - ОСОБА_4 , одержувач - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », сума - 9 735 858,17 грн.);

платіжне доручення №8 від 12.03.2014 (банк - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », платник - ОСОБА_4 , одержувач - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », сума - 9 735 858,17 грн.);

платіжне доручення №7 від 12.03.2014 (банк - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », платник - ОСОБА_4 , одержувач - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », сума - 9 735 858,17 грн.);

платіжне доручення №6 від 12.03.2014 (банк - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », платник - ОСОБА_4 , одержувач - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », сума - 9 735 858,17 грн.);

платіжне доручення №5 від 12.03.2014 (банк - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », платник - ОСОБА_4 , одержувач - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », сума - 9 735 858,17 грн.);

платіжне доручення №4 від 12.03.2014 (банк - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », платник - ОСОБА_4 , одержувач - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », сума - 9 735 858,17 грн.);

платіжне доручення №3 від 12.03.2014 (банк - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », платник - ОСОБА_4 , одержувач - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », сума - 9 735 858,17 грн.);

договір доручення № БД-1312/1167 від 12.12.2013;

акт виконаних послуг та виконаних зобов`язань від 16.12.2013 до Договору доручення № БД-1312/1167 від 12.12.2013;

договір купівлі-продажу цінних паперів № БВ-1312/1168 від 12.12.2013 на виконання Договору доручення № БД-1312/1167 від 12.12.2013;

акт прийому-передачі ЦП та виконаних зобов`язань від 16.12.2013 до Договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ-1312/1168 на виконання Договору доручення № БД-1312/1168 від 12.12.2013;

договір купівлі-продажу цінних паперів № ДД-1312/1184 від 12.12.2013;

акт прийому-передачі ЦП та виконаних зобов`язань від 12.12.2013 до Договору купівлі-продажу цінних паперів № ДД-1312/1184 від 12.12.2013;

договір купівлі-продажу цінних паперів № ДД-1312/1196 від 13.12.2013;

акт прийому-передачі ЦП від 13.12.2013 до Договору купівлі-продажу цінних паперів № ДД-1312/1196 від 13.12.2013;

акт виконаних зобов`язань від 20.12.2013 до Договору купівлі-продажу цінних паперів № ДД-1312/1196 від 20.12.2013;

договір купівлі-продажу цінних паперів № БВ-1312/1071 від 03.12.2013 на виконання Договору доручення № БД-1312/1070 від 03.12.2013;

акт прийому-передачі ЦП від 03.12.2013 до Договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ-1312/1071 на виконання Договору доручення № БД-1312/1070 від 03.12.2013;

акт прийому-передачі ЦП №2 від 06.12.2013 до Договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ-1312/1071 на виконання Договору доручення № БД-1312/1070 від 03.12.2013;

акт виконаних зобов`язань від 12.12.2013 до Договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ-1312/1071 на виконання Договору доручення № БД-1312/1070 від 03.12.2013;

договір доручення № БД-1312/1070 від 03.12.2013;

акт виконаних послуг від 06.12.2013 до Договору доручення № БД-1312/1070 від 03.12.2013;

акт виконаних зобов`язань від 12.12.2013 до Договору доручення

№ БД-1312/1070 від 03.12.2013;

виписку про операції з цінними паперами за період з 02.01.2013 по 31.12.2013;

довідку про визначення торговцем цінними паперами при виконанні ним функцій податкового агента інвестиційного прибутку платника податків на доходи фізичних осіб за 2013 рік;

платіжне доручення №1 від 12.12.2013 (банк - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », платник - ОСОБА_4 , одержувач - ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », сума - 18 387 080,00 грн.);

платіжне доручення №2 від 12.12.2013 (банк - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », платник - ОСОБА_4 , одержувач - ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », сума - 17 375 790,60 грн.);

платіжне доручення №6 від 12.12.2013 (банк - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », платник - ОСОБА_4 , одержувач - ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », сума - 18 377 080,00 грн.);

платіжне доручення №3 від 12.12.2013 (банк - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », платник - ОСОБА_4 , одержувач - ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », сума - 18 387 080,00 грн.);

платіжне доручення №4 від 12.12.2013 (банк - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », платник - ОСОБА_4 , одержувач - ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », сума - 18 387 080,00 грн.);

платіжне доручення №5 від 12.12.2013 (банк - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », платник - ОСОБА_4 , одержувач - ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », сума - 9 193 540,00 грн.);

документи, які свідчать про проведені ОСОБА_4 операції з купівлі продажу цінних паперів та отримання дивідендів, за період 2013-2015рр...

Строк дії ухвали встановити 1 (один) місяць з дня її проголошення.

Роз`яснити ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , (РНОКППФО НОМЕР_1 ), що у відповідності до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1