УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

20 червня 2024 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:

слідчого судді ОСОБА_1 ,

при секретарі ОСОБА_2 ,

розглянувши клопотання старшого детектива другого відділу детективів підрозділу детективів із розслідування кримінальних проваджень у податковій сфері Головного підрозділу детективів Бюро економічної безпеки України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів, які становлять банківську таємницю та зберігаються в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 ),

в с т а н о в и в:

Старший детектив другого відділу детективів підрозділу детективів із розслідування кримінальних проваджень у податковій сфері Головного підрозділу детективів Бюро економічної безпеки України ОСОБА_3 звернулася до суду з клопотанням, погодженим прокурором відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , в якому просить: надати тимчасовий доступ та вилучення документів, що становлять банківську таємницю та знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 ).

Клопотання мотивоване тим, що детективами Головного підрозділу детективів Бюро економічної безпеки України за дорученням Офісу Генерального прокурора здійснюється виконання запиту компетентного органу Латвійської Республіки про надання правової допомоги у кримінальній справі № 1.

З отриманих матеріалів Латвійської Республіки про надання правової допомоги встановлено наступне.

Кримінальне провадження №1було розпочато 20.09.2021 року з ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого пунктом третім розділу 195 Кримінального закону, легалізації коштів, можливо, отриманих внаслідок вчинення злочинного діяння на суму не менше 808 349,83 євро шляхом використання рахунку в ліквідованому акціонерному товаристві LAS « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (банк Латвійської Республіки) за повідомлення Служби фінансової розвідки Латвії № 3-9.1/МZ-21-470 від 26.08.2021 року.

Згідно з інформацією, наданою представникам правоохоронних органів Латвійської Республіки, в повідомленні ІНФОРМАЦІЯ_3 , до схеми причетні коло осіб, включаючи:

1.Підприємство « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (Сполучене Королівство, код НОМЕР_3 ), зареєстровано 02.10.2014 року. Юридична адреса: АДРЕСА_2 . Фактична адреса: АДРЕСА_3 . Основний вид діяльності - оптова торгівля нафтопродуктами. Фактичний бенефіціарний власник рахунку в банку « ІНФОРМАЦІЯ_5 »(банк Латвійської республіки) являється ОСОБА_5 ІНФОРМАЦІЯ_6 , Україна;

2.Підприємство « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (Сполучене Королівство, код НОМЕР_4 ), зареєстровано 09.06.2015 року. Юридична адреса: АДРЕСА_4 . Фактична адреса: АДРЕСА_5 . Основний вид діяльності - оптова торгівля нафтопродуктами. Уповноважений в « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (банк Латвійської республіки) - ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , Україна, з 20.02.2019 р. ОСОБА_7 ІНФОРМАЦІЯ_10 Україна). Фактичний бенефіціарний власник рахунку в банку « ІНФОРМАЦІЯ_8 » ОСОБА_6 та ОСОБА_8 ІНФОРМАЦІЯ_11 , Україна);

3.Підприємство « ІНФОРМАЦІЯ_12 (Сполучене Королівство, код НОМЕР_5 ), зареєстровано 11.08.2014 року. Юридична адреса: АДРЕСА_4 . Фактична адреса: АДРЕСА_5 . Основний вид діяльності - оптова торгівля нафтопродуктами; Уповноважений в « ОСОБА_9 » (банк Латвійської Республіки) - ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , Україна. Фактичний бенефіціарний власник рахунку в банку « ІНФОРМАЦІЯ_8 » являється ОСОБА_6 та ОСОБА_8 ІНФОРМАЦІЯ_11 , Україна.

Служба фінансової розвідки Латвійської Республіки має обґрунтовані підозри, що рахунок « ІНФОРМАЦІЯ_4 » в ABLV Bank, який міг бути використаний для легалізації коштів, отриманих в результаті невизначеного на даний момент злочинного діяння (можливо, ухилення від сплати податків), вчиненого в іноземній державі (Україні).

Згідно з інформацією викладеною в запиті Латвійської Республіки про надання правової допомоги в кримінальній справі №1 встановлено, що походження грошових коштів на рахунку « ІНФОРМАЦІЯ_4 » в ABLV Bank складають:

-кошти у розмірі 4 095 230,08 євро, що надійшли в період з 12.11.2014 по 14.12.2015 з рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) № НОМЕР_7 АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_14 »; № НОМЕР_8 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 »; № НОМЕР_9 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 »; № НОМЕР_10 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

-кошти в сумі 2 563 758,32 євро, що надійшли в період з 16.09.2015 по 27.01.2016 з рахунків ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_17 ", (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), № НОМЕР_12 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 »; № НОМЕР_13 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 »; № НОМЕР_14 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Встановлено, що кошти в сумі 500 000 USD (еквівалент - 450 612,83 EUR), отримані від обох українських компаній, були використані для придбання коштів, що формують кредиторську вимогу « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та може свідчити про відмивання грошових коштів.

З 23.01.2018 року з рахунку « ІНФОРМАЦІЯ_7 » в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » надійшли кошти в сумі 500 719,18 доларів США з призначенням платежу «погашення кредиту».

19.02.2018 року кошти в сумі 550 000,00 доларів США були спрямовані на інвестиційні продукти « ІНФОРМАЦІЯ_2 » шляхом розподілу коштів та розміщення їх на строкових депозитах, що формують вимогу кредитора.

При узагальненні інформації, наданої ІНФОРМАЦІЯ_3 , в правоохоронних органах Латвійської Республіки виникають обґрунтовані підозри, що відмивання грошей здійснювалося через рахунки «ІНФОРМАЦІЯ_4» через банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », що підпадає під норми законодавства Латвії «Про запобігання відмиванню коштів та фінансуванню тероризму та розповсюдження зброї масового знищення», а саме приховування шляхом надходження на власний рахунок та маскування шляхом здійснення платежів під виглядом фіктивних господарських операцій з метою створення враження, що кошти отримані законним шляхом.

На даний час, з метою отримання вичерпної інформації по проведеним фінансовим операціям між підприємствами, встановлення та підтвердження фактів перерахування коштів, отримання інформації щодо відкриття рахунків в банківській установі, виникла необхідність у тимчасовому доступі та вилученні копії документів, що становлять банківську таємницю, містять інформацію про рух коштів по рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) в період з 01.10.2014 по 31.12.2015, а саме: банківському рахунку № НОМЕР_10 (980-українська гривня, 840-долар США), який перебуває у володінні, АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 ).

Отже, для встановлення викладених вище обставин кримінального правопорушення необхідно здійснити тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », оскільки наявні в них відомості мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальній справі і можуть бути використані як докази, що підлягають доказуванню.

Детектив ОСОБА_3 у судове засідання не з`явилася, подала заяву про розгляд клопотання за її відсутності, в якій зазначила, що клопотання підтримує в повному обсязі з підстав зазначених у ньому.

Представник особи, у володінні якої знаходяться документи, до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, в судове засідання не викликався з урахуванням положень ч. 2 ст. 163 КПК України, оскільки слідчим доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення документів, до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ.

Вивчивши клопотання та долучені до нього документи, слідчий суддя приходить до висновку, що воно підлягає задоволенню частково з наступних підстав.

Згідно зі ст. 542 КПК України, міжнародне співробітництво під час кримінального провадження полягає у вжитті необхідних заходів з метою надання міжнародної правової допомоги шляхом вручення документів, виконання окремих процесуальних дій, видачі осіб, які вчинили кримінальне правопорушення, тимчасової передачі осіб, перейняття кримінального переслідування, передачі засуджених осіб та виконання вироків. Міжнародним договором України можуть бути передбачені інші, ніж у цьому Кодексі, форми співробітництва під час кримінального провадження.

Відповідно до ст. 562 КПК України якщо для виконання запиту компетентного органу іноземної держави необхідно провести процесуальну дію, виконання якої в Україні можливе лише з дозволу прокурора або суду, така дія здійснюється лише за умови отримання відповідного дозволу в порядку, передбаченому цим Кодексом, навіть якщо законодавство запитуючої сторони цього не передбачає. Підставою для вирішення питання щодо надання такого дозволу є матеріали звернення компетентного органу іноземної держави. У разі якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, для проведення якої в Україні потрібен дозвіл прокурора або суду, така процесуальна дія потребує надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку, встановленому цим Кодексом, лише у разі, якщо це передбачено міжнародним договором або є обов`язковою умовою надання такого виду допомоги за законодавством запитуваної сторони. При цьому строк дії такого дозволу не обмежується, а належно засвідчена копія дозволу долучається до матеріалів запиту.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Відповідно до ч. 1 ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно з ч. ч. 1, 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої перебувають такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до п. 6 ч. 2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно з п. 2 ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Разом з тим, детективом не доведено наявність обставин, якими законодавець передбачає можливість вилучення оригіналів документів, зазначених в клопотанні, а тому слідчий суддя приходить до висновку, що надання завірених належним чином копій даних документів буде достатнім для досягнення мети зазначеного тимчасового доступу.

Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що вказані документи необхідні для виконання доручення компетентного органу Латвійської Республіки про надання правової допомоги у кримінальній справі № 1, а також мають важливе значення для розкриття даного злочину та можуть бути використані як докази у даній кримінальній справі, слідчий суддя приходить до висновку, що детективом доведено необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів, а тому клопотання підлягає частковому задоволенню.

Керуючись вимогами ст. ст. 131, 132, 159-164, 542 КПК України, слідчий суддя,-

у х в а л и в :

Клопотання - задовольнити частково.

Надати детективу підрозділу детективів із розслідування кримінальних проваджень у податковій сфері Головного підрозділу детективів Бюро економічної безпеки України ОСОБА_3 , детективам ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю та знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучення їх копій, а саме:

- документів юридичної справи, кредитної та депозитної справ ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), в т.ч. карток зі зразками підписів та відбитку печатки, документів на відкриття/закриття рахунку № НОМЕР_10 , довіреностей, виданих на право користування та розпорядження іншими особами даними банківськими рахунками та платіжними картками прив`язаними до рахунку;

- листування та документи, які були надані на вимогу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) на виконання Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаними злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 19.05.2020 № 65, серед яких: договори з усіма додатками та додатковими договорами (угодами) до них, договорами про внесення змін, змінами та доповненнями, що є їх невід`ємними частинами, актів, рахунків-фактур, специфікацій, накладних та будь-яких інших документів, згідно яких здійснювались операції по рахунку № НОМЕР_10 від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 01.10.2014 по 31.12.2015;

- інформації (регістрів аналітичного обліку у вигляді особових рахунків та виписок з них) про рух коштів по рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) № НОМЕР_10 (980-українська гривня, 840-долар США) у роздрукованому вигляді на паперових носіях та в електронному вигляді, в якій зазначити: з якого або на який рахунок проводилось перерахування (зазначити назву, організаційну форму, код ЄДРПОУ, РНОКПП, інші ідентифікуючі ознаки відповідних підприємств та фізичних осіб), підставу перерахування (вказати відповідний платіжний документ, а також дату та номер відповідного договору, угоди), призначення платежу (за що проводилось дане перерахування грошових коштів), дату та час перерахування, залишок грошових коштів на рахунку на момент вчинення кожної операції, а також інші дані, які необхідні для повного отримання інформації по руху коштів на рахунку, за період з 01.10.2014 по 31.12.2015;

- роздруківку телекомунікаційних з`єднань системи «Банк-Клієнт» між засобами телекомунікації банку із зазначенням номерного ресурсу особи (номери телефонів та IP-адреси), фізичних адрес засобів комунікації (МАС-адреси), а також часу і дати проведення з`єднань за період з 01.10.2014 по 31.12.2015 по рахунку № НОМЕР_10 .

В іншій частині клопотання залишити без задоволення.

Строк дії ухвали становить 2 (два) місяці з моменту її постановлення.

Роз`яснити особі у володінні якої знаходяться документи, що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

При виконанні ухвали слідчий в порядку ч. ч. 2, 3 ст. 165 КПК України зобов`язаний пред`явити особі, у володінні якої знаходяться документи, її оригінал і вручити копію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1