Справа № 991/8596/23
Провадження № 1-кс/991/8667/23
ВИЩИЙ АНТИКОРУПЦІЙНИЙ СУД
У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

13 жовтня 2023 року м. Київ

Слідчий суддя Вищого антикорупційного суду ОСОБА_1 ,

за участю: секретаря судового засідання ОСОБА_2 ,

учасників провадження:

представника ОСОБА_3 - адвоката ОСОБА_4 ,

з боку обвинувачення: прокурора ОСОБА_5 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні у приміщенні суду в м. Київ клопотання адвоката ОСОБА_4 , яка діє в інтересах ОСОБА_3 , про закриття кримінального провадження в порядку ч.9 ст.284 КПК України,

установив:

29.09.2023 до Вищого антикорупційного суду надійшло клопотання адвоката ОСОБА_4 , яка діє в інтересах ОСОБА_3 , про закриття кримінального провадження № 0000278 від 22.09.2022 за кримінальними правопорушеннями, передбаченими ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 232-1, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 209 КК України, в порядку ч. 9 ст. 284 КПК України.

І. Суть клопотання

Детективами Національного антикорупційного бюро України (далі - НАБ України) здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000278 від 22.09.2022 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 232-1, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 209, ч. 2 ст. 364 КК України. Процесуальне керівництво у кримінальному провадженні здійснюють прокурори Спеціалізованої антикорупційної прокуратури (далі - САП).

Адвокат ОСОБА_4 у своєму клопотанні зазначає, що досудове розслідування у кримінальному провадженні здійснюється стосовно ОСОБА_3 та інших фігурантів справи поза межами строків досудового розслідування, передбачених ст. 219 КПК України.

Детективами НАБ України здійснювалось досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000209 від 24.03.2017, яке було розпочато за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

Протягом строку досудового розслідування в межах кримінального провадження № 0000209 одночасно проводилось слідство за вісьмома епізодами, які були об`єднані в єдине кримінальне провадження:

- № 0000209 від 24.03.2017 за ч. 2 ст. 364 КК України;

- № 0000158 від 26.02.2018 за ч. 2 ст. 364 КК України;

- № 0000159 від 26.02.2018 за ч. 5 ст. 191 КК України;

- № 0000429 від 05.05.2018 за ч. 2 ст. 364 КК України;

- № 0000726 від 15.08.2019 за ч. 2 ст. 232-1 КК України;

- № 0000725 від 15.08.2019 за ч. 3 ст. 209 КК України;

- № 0000723 від 15.08.2019 за ч. 3 ст. 209 КК України;

- № 0000722 від 15.08.2019 за ч. 3 ст. 209 КК України.

08.08.2019 у кримінальному провадженні № 0000209 повідомлено про підозру ОСОБА_3 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 364 КК України.

Після повідомлення про підозру у кримінальному провадженні № 0000209 його було об`єднано з іншими кримінальними провадженнями, в яких повідомлення про підозру не здійснювалось.

22.09.2022 ОСОБА_3 повідомлено про зміну раніше повідомленої підозри.

Того ж дня прокурором Спеціалізованої антикорупційної прокуратури з кримінального провадження № 0000209 було виділено в окреме провадження матеріали досудових розслідувань за ознаками кримінальних правопорушень:

- передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 232-1, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 209 КК України, якому присвоєно № 0000278;

- передбачених ч. 2 ст. 364 КК України, якому присвоєно № 0000279.

12.10.2022 матеріали зазначених вище кримінальних проваджень були об`єднані в одне провадження за № 0000278.

Адвокат ОСОБА_4 зазначає, що фактично у об`єднаному кримінальному провадженні № 0000209 здійснювалось досудове розслідування щодо осіб, яким було повідомлено про підозру, та яке повинно було бути закінчене у визначені законом строки (12 місяців з дня такого повідомлення), а також щодо кримінальних правопорушень, де не було повідомлено особам про підозру (строк досудового розслідування в яких становив 18 місяців і міг бути неодноразово продовженим).

При цьому, строк досудового розслідування неодноразово продовжувався постановами керівника САП тільки щодо кримінального правопорушення, у вчиненні якого було повідомлено про підозру - першого епізоду справи, за яким було порушено кримінальне провадження 24.03.2017 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

Відповідно до положень Закону № 2147-VIII від 03.10.2017 керівник САП не був уповноважений продовжувати строк досудового розслідування. Останнім днем встановленого п. 2 ч. 2 ст. 219 КПК України 18-місячного строку досудового розслідування до повідомлення особі про підозру у кримінальному провадженні № 0000429 від 05.05.2018 за ч. 2 ст. 364 КК України, вирахуваним за правилами ч. 4-5 ст. 115 КК України, є 05.11.2019, а у кримінальних провадженнях № 0000726 за ч. 2 ст. 232-1 КК України, № 0000725 за ч. 3 ст. 209 КК України, № 0000723 за ч. 3 ст. 209 КК України, № 0000722 за ч. 3 ст. 209 КК України - 15.02.2021, оскільки до цієї дати жодній особі за відповідними кримінальними правопорушеннями не було повідомлено про підозру.

Таким чином, будь-які процесуальні дії у кримінальних провадженнях не могли вчинятись після 05.11.2019 та 15.02.2021 відповідно.

Адвокат ОСОБА_4 зазначила, що ОСОБА_3 має статус, визначений п. 16-1 ч. 1 ст. 3 КПК України, оскільки у кримінальному провадженні № 0000209 здійснювалось досудове розслідування, проводились слідчі та інші процесуальні дії стосовно ОСОБА_3 , повідомлялось йому про підозру. Той факт, що 22.09.2022 з цього кримінального провадження було виділено матеріали досудового розслідування за № 0000278 не спростовує зазначених вище доводів, оскільки мало місце лише внесення до ЄРДР відомостей про прийняте процесуальне рішення, а не про внесення відомостей про кримінальне правопорушення.

Враховуючи положення ч. 9 ст. 284 КПК України, у кримінальних правопорушеннях за ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 232-1, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 209 КК України, строк досудового розслідування яких становив 18 місяців сплинув, жодного разу не був продовжений в межах строку та порядку, визначеному КПК України, у зв`язку з чим суд наділений правом прийняти рішення про закриття кримінального провадження.

На підставі викладеного, адвокат ОСОБА_4 просила закрити кримінальне провадження № 0000278 від 22.09.2022 за кримінальними правопорушеннями, передбаченими ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 232-1, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 209 КК України, в порядку ч. 9 ст. 284 КПК України.

ІІ. Позиції учасників кримінального провадження

У судовому засіданні адвокат ОСОБА_4 підтримала подане нею клопотання у повному обсязі, просила задовольнити його з підстав, викладених у ньому. Зазначила, що прокурори, всупереч вимог КПК України, не звертались до слідчого судді з клопотанням про продовження строку досудового розслідування у фактових кримінальних провадженнях, в яких здійснювалось розслідування епізодів кримінальних правопорушень, які були внесені до ЄРДР після введення в дію Закону № 2147-VIII. Вважає, що закриттю підлягає провадження за 3 епізодом (провадження № …429) та іншими епізодами, зазначеними у клопотанні (4 - 7 епізодами). Питання про закриття кримінальних проваджень, які були внесені до ЄРДР до 15.03.2018, сторона захисту не ставить, з огляду на що досудове розслідування може здійснюватися у кримінальних провадженнях № …158 та …159.

Сторона захисту не має можливості ознайомитись з матеріалами досудового розслідування, проте адвокату відомо, що у межах кримінального провадження здійснюється міжнародна правова допомога, яка стосується ОСОБА_3 . Те, що здійсненням досудового розслідування зачіпаються інтереси ОСОБА_3 підтверджується: запитами про міжнародну правову допомогу (в яких немає конкретної вказівки про дії ОСОБА_3 , що підтвердила й адвокат ОСОБА_4 ), ухвалою Вищого антикорупційного суду від 10.03.2020, де описана фабула кримінального правопорушення та зазначено про дії ОСОБА_3 , які підпадають не лише під ознаки ст. 364 КК України, а в них йде мова про значно ширше коло розслідуваних подій. Також, адвокат ОСОБА_4 зазначила, що у цих документах прямо не зазначено прізвище ОСОБА_3 , але вони містять часові проміжки, за яких останній був керівником Національної комісії, що дає підстави вважати, що він має статус особи, права чи законні інтереси якої обмежуються під час досудового розслідування.

Яким чином порушуються інтереси ОСОБА_3 та які дії вчиняються під час розслідування кримінальних правопорушень, передбачених ст. 209 КК України, адвокату ОСОБА_4 на даний момент не відомо.

Прокурор Спеціалізованої антикорупційної прокуратури ОСОБА_5 просив відмовити у задоволенні клопотання, вважає, що адвокат ОСОБА_4 не довела, що ОСОБА_3 є особою, уповноваженою подавати скарги у межах цього кримінального провадження. Зазначив, що у одному кримінальному провадженні може діяти лише один правовий режим. У виділених до 15.03.2018 кримінальних провадженнях строки досудового розслідування рахувались з моменту повідомлення про підозру та могли продовжуватись уповноваженим на те прокурором. Вже після введення в дію Закону України № 2147-VIII були визначені строки та повноваження слідчого судді з приводу продовження строків досудового розслідування. Кримінальне провадження № 0000209 внесено до ЄРДР 24.03.2017, в ньому діяв правовий режим, визначений ст. 219 КПК України (до внесення змін), тому прокурор мав право продовжувати строк досудового розслідування. На його думку, виділення та об`єднання матеріалів у такому кримінальному провадженні не може змінювати єдиний правовий режим, який у ньому діє. Прив`язуватись до кримінальних правопорушень у цьому випадку не можливо, як і неможливо в частині кримінального провадження строки продовжувати самостійно уповноваженим прокурором, а в інший частині звертатись із клопотанням до слідчого судді. Вважає, що під час розгляду питання продовження строку досудового розслідування у об`єднаному кримінальному провадженні, де відомості вносились як до, так і після введення в дію Закону України № 2617-VIII, прив`язка йде саме до справи, а не до кримінального правопорушення.

Просив врахувати, що постановою прокурора від 22.09.2022 констатовано, що жодні матеріали, які стосуються ОСОБА_3 , з кримінального провадження № …209 не виділялись. Все, що стосується ОСОБА_3 , залишилось у кримінальному провадженні № …209, матеріали, які з нього були виділені, та досудове розслідування щодо яких наразі здійснюється стосується невстановлених на даний час осіб.

Зазначив, що про підозру у вчиненні кримінальних правопорушень, які були виділені, жодній особі не повідомлялось, а тому твердження про те, що інтереси ОСОБА_3 якимось чином обмежуються під час досудового розслідування не відповідають дійсності. Додав, що міжнародна правова допомога не виконана на даний час, відомості про її виконання у сторони обвинувачення відсутні.

ІІІ. Встановлені обставини, оцінка та мотиви слідчого судді

Дослідивши зміст клопотання та додані до нього матеріали, заслухавши пояснення учасників кримінального провадження, слідчий суддя дійшов висновку, що клопотання не підлягає задоволенню з таких підстав.

Згідно з ч. 9 ст. 284 КПК України, якщо закінчилися строки досудового розслідування з моменту внесення відомостей про кримінальне правопорушення до Єдиного реєстру досудових розслідувань до дня повідомлення особі про підозру, встановлені частиною першою статті 219 цього Кодексу, слідчий суддя може винести ухвалу про закриття кримінального провадження за клопотанням іншої особи, права чи законні інтереси якої обмежуються під час досудового розслідування, або її представника.

Відповідно до ч. 1 ст. 219 КПК України строк досудового розслідування обчислюється з моменту внесення відомостей про кримінальне правопорушення до Єдиного реєстру досудових розслідувань або винесення постанови про початок досудового розслідування у порядку, встановленому статтею 615 цього Кодексу, до дня звернення до суду з обвинувальним актом, клопотанням про застосування примусових заходів медичного або виховного характеру, клопотанням про звільнення особи від кримінальної відповідальності або до дня ухвалення рішення про закриття кримінального провадження.

У частині 2 цієї статті встановлено строки досудового розслідування з моменту внесення відомостей про кримінальне правопорушення до ЄРДР до дня повідомлення особі про підозру залежно від ступеню тяжкості злочину, а у частині 3 - встановлено строки досудового розслідування після повідомлення особі про підозру. Також, положення КПК України передбачають можливість продовження строків досудового розслідування (ч. 4 ст. 219 КПК України).

Відповідно до п. 2 ч. 2 ст. 219 КПК України строк досудового розслідування з моменту внесення відомостей про кримінальне правопорушення до Єдиного реєстру досудових розслідувань або винесення постанови про початок досудового розслідування у порядку, встановленому статтею 615 цього Кодексу, до дня повідомлення особі про підозру становить вісімнадцять місяців - у кримінальному провадженні щодо тяжкого або особливо тяжкого злочину.

Під час розгляду клопотання слідчим суддею встановлено такі факти та обставини:

- 24.03.2017 до ЄРДР внесено відомості про те, що службові особи НКРЕКП ОСОБА_3 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 та ОСОБА_8 за попередньою змовою з ОСОБА_9 та ОСОБА_10 , зловживаючи службовим становищем, 03.03.2016 на засіданні Комісії прийняли постанову № 289 «Про затвердження Порядку формування прогнозованої оптової ринкової ціни електричної енергії», якою включено до формули розрахування прогнозованої ціни продажу електричної енергії в ОРЕ виробниками, які працюють за ціновими заявками, вартості палива за ціною купівлі в порту Роттердама та доставки до України морським транспортом (формула Роттердам +), що призвело до економічно необґрунтованого та не підтвердженого фактичними витратами збільшення ціни придбання електроенергії ДП «Енергоринок» у енергогенеруючих компаній, які працюють за ціновими заявками, що в свою чергу спричинило тяжі наслідки для суспільства на суму 18 868 148 667,62 грн, з правовою кваліфікацією кримінального правопорушення за ч. 2 ст. 364 КК України. Кримінальному провадженню присвоєно № 0000209;

- 26.02.2018 до ЄРДР внесено відомості про те, що упродовж 2016-2017 років службові особи НКРЕКП, зловживаючи службовим становищем, діючи в інтересах товариств, які входять до енергетичного холдингу «ДТЕК», сприяли у заволодінні зазначеними посадовими особами чужим майном в особливо великих розмірах шляхом прийняття відповідних регуляторних рішень щодо напрямків використання коштів, які надходили до ДП «Енергоринок», з правовою кваліфікацією кримінального правопорушення за ч. 5 ст. 191 КК України. Кримінальному провадженню присвоєно № 0000159;

- 26.02.2018 до ЄРДР внесено відомості про те, що упродовж 2016-2017 років службові особи НКРЕКП, зловживаючи службовим становищем, діючи в інтересах товариств енергетичного холдингу «ДТЕК», приймали регуляторні рішення на користь цих товариств, внаслідок чого спричинено тяжі наслідки інтересам інших виробників енергетичної енергії, з правовою кваліфікацією кримінального правопорушення за ч. 2 ст. 364 КК України. Кримінальному провадженню присвоєно № 0000158;

- 05.05.2018 до ЄРДР внесено відомості про те, що за результатами розгляду скарги народного депутата України ОСОБА_11 , ухвалою слідчого судді Солом`янського районного суду м. Києва ОСОБА_12 від 17.04.2018 зобов`язано уповноважених осіб НАБ України внести відомості до ЄРДР за фактом прийняття всупереч інтересам служби Головою та членами Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, що діяли за попередньою змовою з невстановленими слідством службовими особами енергохолдингу «ДТЕК» та іншими службовими особами органів державної влади, шляхом зловживання своїм службовим становищем Постанови № 289, якою затверджено Порядок формування прогнозованої оптової ринкової ціни електричної енергії та затвердженні прогнозованої оптової ринкової ціни постановами НКРЕКП від 28.04.2016 № 721, від 24.06.2016 № 1178, від 20.12.2016 № 2326, від 23.03.2017 № 337, від 28.12.2017 № 1513, яка розраховувалась у відповідності до вказаного Порядку, що спричинило тяжкі наслідки, з правовою кваліфікацією кримінального правопорушення за ч. 2 ст. 364 КК України. Кримінальному провадженню присвоєно № 0000429;

- 04.07.2018 постановою прокурора Спеціалізованої антикорупційної прокуратури ОСОБА_13 матеріали досудових розслідувань у кримінальних провадженнях № 0000158 від 26.02.2018 та № 0000159 від 26.02.2018 об`єднано в одне провадження, з єдиним реєстраційним номером № 0000158;

- 07.08.2018 постановою прокурора Спеціалізованої антикорупційної прокуратури ОСОБА_13 матеріали досудових розслідувань у кримінальних провадженнях № 0000209 від 24.03.2017 та № 0000429 від 05.05.2018 об`єднано в одне провадження, з єдиним реєстраційним номером № 0000209;

- 19.12.2018 постановою прокурора Спеціалізованої антикорупційної прокуратури ОСОБА_13 матеріали досудових розслідувань у кримінальних провадженнях № 0000209 від 24.03.2017 та № 0000158 від 26.02.2018 об`єднано в одне провадження, з єдиним реєстраційним номером № 0000209;

- 08.08.2019 у межах кримінального провадження № 0000209 повідомлено ОСОБА_3 про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 364 КК України;

- 15.08.2019 до ЄРДР внесено відомості про те, що службові особи НКРЕКП умисно, незаконно передали інсайдерську інформацію про плани Комісії включити до складу прогнозованої оптової ринкової ціни на електричну енергію необґрунтованих витрат, що значно покращувало фінансове становище, зокрема групи компаній ДТЕК, а представники групи компаній ICU використали незаконно отриману інформацію та на її підставі придбали цінні папери та інші майнові права, пов`язані з фінансовими зобов`язаннями групи компаній ДТЕК, внаслідок чого отримали необґрунтований прибуток в значному розмірі, з правовою кваліфікацією кримінального правопорушення за ч. 2 ст. 232-1 КК України (чинна до 01.07.2020). Кримінальному провадженню присвоєно № 0000726;

- 15.08.2019 до ЄРДР внесено відомості про те, що представники групи компаній ICU у 2015-2016 роках використали кошти, які мають ознаки незаконно одержаних, для купівлі цінних паперів та інших майнових прав, пов`язаних із фінансовими зобов`язаннями групи компаній ДТЕК, таким чином вчинивши легалізацію коштів, одержаних злочинним шляхом в особливо великих розмірах, з правовою кваліфікацією кримінального правопорушення за ч. 3 ст. 209 КК України. Кримінальному провадженню присвоєно № 0000723;

- 15.08.2019 до ЄРДР внесено відомості про те, що представники групи компаній ICU з використанням незаконно одержаної інсайдерської інформації, що є кримінально-караним діянням, за яке передбачено покарання у вигляді штрафу понад 3 тисячі неоподатковуваних мінімумів громадян, придбали цінні папери та інші майнові права, пов`язані з фінансовими зобов`язаннями групи компаній ДТЕК, внаслідок чого одержали необґрунтований прибуток. В подальшому, вказаний дохід був використаний в операційній діяльності групи компаній ICU, чим було вчинено легалізацію доходів, одержаних злочинним шляхом в особливо великому розмірі, з правовою кваліфікацією кримінального правопорушення за ч. 3 ст. 209 КК України. Кримінальному провадженню присвоєно № 0000725;

- 15.08.2019 до ЄРДР внесено відомості про те, що представники групи компаній ДТЕК, внаслідок вчинення впродовж 2015-2016 років у співучасті злочину, пов`язаного зі зловживанням службовими особами НКРЕКП своїми службовими повноваженнями в інтересах ГК ТЕС, зокрема групи компаній ДТЕК, з метою одержання останніми неправомірної вигоди всупереч інтересам служби, впродовж 2016-2019 років одержали дохід, який потім використали у власній операційній діяльності, вчинивши таким чином легалізацію доходів, одержаних злочинним шляхом в особливо великому розмірі, з правовою кваліфікацією кримінального правопорушення за ч. 3 ст. 209 КК України. Кримінальному провадженню присвоєно № 0000722;

- 03.09.2019 постановою прокурора Спеціалізованої антикорупційної прокуратури ОСОБА_13 визначено підслідність кримінального правопорушення у кримінальному провадженні № 0000726 за ч. 2 ст. 232-1 КК України за детективами НАБ України, а матеріали досудових розслідувань у кримінальних провадженнях, внесених до ЄРДР за № 0000209 від 24.03.2017, № 0000722 від 15.08.2019, № 0000723 від 15.08.2019, № 0000725 від 15.08.2019, № 0000726 від 15.08.2019 об`єднано в одне провадження, з єдиним реєстраційним номером № 0000209;

Отже, після повідомлення про підозру, в т.ч. і ОСОБА_3 , у кримінальному провадженні № 0000209 його було об`єднано з іншими кримінальними провадженнями, в яких повідомлення про підозру не здійснювалось.

- 07.10.2019 постановою заступника Генерального прокурора - керівника Спеціалізованої антикорупційної прокуратури ОСОБА_14 продовжено строк досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0000209 від 24.03.2017 за підозрою, зокрема ОСОБА_3 , у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 364 КК України, до чотирьох місяців (08.12.2019);

У подальшому строки досудового розслідування неодноразово продовжувались постановами керівника Спеціалізованої антикорупційної прокуратури ОСОБА_14 від 02.12.2019, від 03.02.2020, від 31.03.2020 та від 01.06.2020 (строк досудового розслідування визначено до 08.08.2020);

- 22.09.2022 у межах кримінального провадження № 0000209 від 24.03.2017 ОСОБА_3 повідомлено про зміну раніше повідомленої підозри у вчиненні кримінального правопорушення, відповідно до змісту якої умисні, протиправні дії ОСОБА_3 , які виразились у зловживанні своїм службовим становищем, тобто умисному, з метою одержання неправомірної вигоди для юридичних осіб ГК ТЕС, групи компаній ДТЕК та групи компаній ICU, використанні службовою особою свого службового становища всупереч інтересам служби, що спричинило тяжкі наслідки державним та громадським інтересам у вигляді безпідставно сплачених споживачами електричної енергії впродовж травня - червня, III, IV кварталів 2016 року та 2017 року грошових коштів, на загальну суму 19 356 971 494,34 грн (неправомірна вигода Групи ДТЕК становить 13 137 211 170,80 грн), яка більше ніж у двісті п`ятдесят разів перевищує неоподаткований мінімум доходів громадян, вчинене за попередньою змовою групою осіб, кваліфіковано за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 364 КК України;

- 22.09.2022 прокурором Спеціалізованої антикорупційної прокуратури ОСОБА_5 з кримінального провадження № 0000209 в окреме провадження виділено матеріали досудових розслідувань за фактами вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209, ч. 2 ст. 232-1 КК України, та окремо матеріали досудового розслідування за фактом вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України, якому було присвоєно № 0000278;

- відповідно витягу з ЄРДР, сформованого 14.08.2023, у кримінальному провадженні № 0000278 розслідується 8 кримінальних правопорушень, в т.ч. і щодо внесеного на підставі заяви від 21.02.2017 про те, що невстановлені службові особи групи компаній ДТЕК, діючи за попередньою змовою зі службовими особами НКРЕКП ОСОБА_3 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 та ТОВ «ДТЕК Енерго» - ОСОБА_9 та ОСОБА_10 , забезпечили та сприяли вказаним службовим особам НКРЕКП у використанні свого службового становища всупереч інтересів служби, а саме у розробці та прийнятті 03.03.2016 на засіданні Комісії постанови № 289 «Про затвердження Порядку формування прогнозованої оптової ринкової ціни електричної енергії», яким було включено до формули розрахування прогнозованої ціни продажу електричної енергії в ОРЕ виробниками, які працюють за ціновими заявками, вартості палива за ціною купівлі в порту Роттердама та доставки до України морським транспортом (формула Роттердам +), що призвело у 2016 - 2017 роках до економічно необґрунтованого та не підтвердженого фактичними витратами збільшення ціни придбання електроенергії ДП «Енергоринок» у енергогенеруючих компаній, які працюють за ціновими заявками, що в свою чергу спричинило тяжкі наслідки для суспільства орієнтовно на суму 18 868 148 667,62 грн, з правовою кваліфікацією кримінального правопорушення за ч. 2 ст. 364 КК України;

- 09.10.2023 колегією суддів Вищого антикорупційного суду постановлено ухвалу, якою кримінальне провадження № 0000209 від 24.03.2017, за обвинуваченням, зокрема ОСОБА_3 , у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 364 КК України, закрито на підставі п. 10 ч. 1 ст. 284 КПК України у зв`язку з закінченням строку досудового розслідування після повідомлення особі про підозру.

Відповідно до вимог ч. 9 ст. 284 КПК України, слідчий суддя може винести ухвалу про закриття кримінального провадження за клопотанням іншої особи, права чи законні інтереси якої обмежуються під час досудового розслідування, або її представника.

Іншою особою, права чи законні інтереси якої обмежуються під час досудового розслідування, є особа, стосовно якої, у тому числі, щодо її майна здійснюються процесуальні дії, визначені цим Кодексом (п. 16-1 ч. 1 ст. 3 КІІК України).

Адвокат ОСОБА_4 , обґрунтовуючи наявність у ОСОБА_3 процесуального статусу особи, права чи законні інтереси якої обмежуються у межах кримінального провадження № 0000278, посилається на такі матеріали:

- запит від 31.03.2020 № 01-1115/12185 про міжнародну правову допомогу у кримінальному провадженні № 0000209, зі змісту якого вбачається, що вказане кримінальне провадження розслідується за підозрою ОСОБА_3 , ОСОБА_6 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 364 КК України, ОСОБА_8 , ОСОБА_15 , ОСОБА_10 і ОСОБА_9 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 27 ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 364 КК України, а саме у зловживанні службовим становищем, вчиненому за попередньою змовою групи осіб, тобто в умисному, з метою одержання неправомірної вигоди для інших юридичних осіб, використанні службовою особою свого службового становища всупереч інтересам служби, що спричинило тяжкі наслідки.

Крім того, у вказаному кримінальному провадженні розслідується незаконне використання інсайдерської інформації фінансово-інвестиційною групою компаній Investment Capital Ukraine під час придбання цінних паперів (Євробондів) і кредитних зобов`язань групи компаній ДТЕК, зокрема, ДТЕК Energy B.V. у період 2015 - 2017 років, що призвело до заподіяння значної шкоди охоронюваним законом інтересам юридичних осіб. Відповідальність за незаконне використання інсайдерської інформації передбачена ч. 2 ст. 232-1 КК України.

За фактом незаконного використання інсайдерської інформації повідомлення про підозру нікому не повідомлялось;

- запит від 31.03.2020 № 01-1115/12186 про міжнародну правову допомогу у кримінальному провадженні № 0000209 та запит від 02.12.2019 № 10-145/42175 про міжнародну правову допомогу у кримінальному провадженні № 0000209, які містять аналогічний виклад обставин, як і у зазначеному вище запиті;

- ухвалу Вищого антикорупційного суду від 10.03.2020 (справа № 991/2016/20), зі змісту якої слідує, що у частині «обставини, на які у клопотанні посилається детектив» зазначено про наявність достатніх підстав вважати, що ОСОБА_3 , зловживаючи всупереч інтересам служби своїм службовим становищем та діючи в інтересах групи компаній Investment Capital Ukraine, впродовж 2015 - 2016, здійснюючи збір та передачу ОСОБА_16 і ОСОБА_17 відомостей і документів службового та комерційного характеру стосовно фінансово - господарської діяльності групи компаній ДТЕК - інсайдерської інформації, а також забезпечивши прийняття в інтересах групи компаній ДТЕК необґрунтованого прибутку Eastal Holding Limited, ICU Estate Limited, Westal Holdings Ltd, що входять до фінансово - інвестиційної групи компаній Investment Capital Ukraine, очолюваної та керованої ОСОБА_16 за наслідками придбання у Erste Bank, Raiffeisen Bank і UniCredit Bank, Deutsche Bank AG та ін. кредитних зобов`язань групи компаній ДТЕК за цінами нижче основного боргу;

- ухвали Вищого антикорупційного суду від 07.12.2020 у справі № 991/9770/20 та від 09.08.2023 у справі №991/6350/23.

У постанові про визначення підслідності та об`єднання матеріалів досудового розслідування від 03.09.2019 прокурор САП ОСОБА_18 зазначив, що досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000209 здійснюється за підозрою ОСОБА_3 та інших осіб у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.364 КК України, а також за фактами вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 5 ст. 191 КК України. Крім того, під час досудового розслідування цього кримінального провадження було виявлено скоєння правопорушень, передбачених ч. 3 ст. 209 та ч. 2 ст. 232-1 КК України, про що 15.08.2019 були внесені відомості до ЄРДР. Оскільки, встановлено, що кримінальні правопорушення, досудове розслідування яких здійснюється в рамках кримінальних проваджень № 0000209 від 24.03.2017, № 0000722 від 15.08.2019, № 0000723 від 15.08.2019, № 0000725 від 15.08.2019, № 0000726 від 15.08.2019, вчинені одними і тими ж особами, об`єднані єдиним умислом, окреме їх розслідування не сприяє повноті та якості досудового розслідування, постановив об`єднати матеріали цих досудових розслідувань в одне провадження з реєстраційним номером № 0000209. Отже, у цьому кримінальному провадженні здійснювалось досудове розслідування, проводились слідчі та інші процесуальні дії щодо ОСОБА_3 , повідомлялось йому про підозру, тому він є тією особою, яка визначена п.16-1 ч.1 ст.3 КПК України, і має право звернутись з клопотанням до слідчого судді на підставі ч.9 ст.284 КПК України.

Те, що з цього провадження 22.09.2022 було виділено матеріали досудового розслідування, яке має реєстраційний номер 0000278, не спростовує висновків слідчого судді, оскільки мало місце внесення до ЄРДР відомостей про прийняте процесуальне рішення (постанову про виділення матеріалів досудового розслідування), а не про внесення відомостей про кримінальне правопорушення, і у цьому кримінальному провадженні здійснюється досудове розслідування і щодо кримінального правопорушення, відомості про яке було внесено 24.03.2017 (запис №8 у витязі з ЄРДР за серпень 2023 року).

Зі змісту зазначених вище документів вбачається, що здійснені органом досудового розслідування дії стосувались розслідування дій ОСОБА_3 в частині зловживання ним своїми службовими повноваження, який на час подій, що розслідуються, обіймав посаду Голови Національної Комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, та які стосувались розробки, прийняття та впровадження регуляторного акта, яким ймовірно було забезпечено отримання неправомірної вигоди не тільки групою компаній ДТЕК, а й іншою - фінансово-інвестиційною групою компаній Investment Capital Ukraine та афілійованими із ними компаніями.

Таким чином, слідчий суддя приходить до висновку, що досудове розслідування щодо кримінального правопорушення, відомості про яке внесено до ЄРДР у 2017 році, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України, продовжує здійснюватись у кримінальному провадженні № 0000278 навіть після виділення з кримінального провадження № 0000209, обвинувальний акт в якому було передано до суду, і що процесуальні дії продовжують здійснюватись стосовно ОСОБА_3 саме під час розслідування цього злочину.

Однак, необхідно звернути увагу, що з проханням закрити кримінальне провадження в частині, де здійснюється досудове розслідування кримінальних правопорушень, відомості про які внесені в ЄРДР до 15.03.2018, адвокат ОСОБА_4 до слідчого судді не звертається. А просить закрити кримінальне провадження щодо кримінальних правопорушень, відомості про які були внесені до ЄРДР після 15.03.2018, і досудове розслідування яких не обмежує права чи законні інтереси ОСОБА_3 .

Слідчий суддя враховує й той факт, що згідно з витягом з ЄРДР, сформованому 14.08.2023, у кримінальному провадженні № 0000278 відсутні особи, яким повідомлено про підозру у вчиненні злочинів.

На підставі викладеного, слідчий суддя вважає необхідним відмовити у задоволенні клопотання адвоката ОСОБА_4 про закриття кримінального провадження № 0000278 від 22.09.2022 в порядку ч. 9 ст. 284 КПК України в частині кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 232-1, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 209 КК України, оскільки не встановлено, що ОСОБА_3 є тією особою, яка має право подавати таке клопотання про закриття кримінального провадження в цій частині.

Керуючись ст. ст. 372, 376 КПК України, слідчий суддя -

постановив:

Відмовити в задоволенні клопотання адвоката ОСОБА_4 , яка діє в інтересах ОСОБА_3 , про закриття кримінального провадження №0000278 від 22.09.2022 в порядку ч. 9 ст. 284 КПК України.

Ухвала набирає законної сили з моменту її оголошення і оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1