Центральний районний суд м. Миколаєва
Справа № 490/571/15
1 - кс/490/3146/2020
У Х В А Л А
13 жовтня 2020 року м. Миколаїв

Слідчий суддя Центрального районного суду м. Миколаєва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю прокурора ОСОБА_3 , адвоката ОСОБА_4 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання ТОВ "КУА "Інвестиційний Дім "Мегаполіс" в особі представника, адвоката ОСОБА_4 про скасування арешту майна, який накладено ухвалами Печерського районного суду м. Києва в межах досудового розслідування кримінального провадження № 0000020, -

В С Т А Н О В И В:

18 серпня 2020 року на адресу Центрального районного суду м. Миколаєва надійшло клопотання ТОВ "КУА "ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ МЕГАПОЛІС" в особі представника, адвоката ОСОБА_4 про скасування арешту майна, який накладено ухвалами Печерського районного суду м. Києва в межах досудового розслідування кримінального провадження № 0000020.

В обґрунтування клопотання зазначено, що Слідчим управлінням ГУНП України в Миколаївській області здійснюється досудове розслідування кримінального провадження № 0000020 від 20.03.2014р., яке надійшло за визначеною підслідністю з Головного слідчого управління Національної поліції України.

12 грудня 2016 року слідчим суддею Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_5 у справі № 757/61365/16-к винесено ухвалу про накладення арешту, якою вирішено: «накласти арешт на майно, а саме: па цінні папери, що знаходяться на рахунку у відкритому в ПАТ «Національний депозитарій України» () TOB «ДЖЕРОМ СЕКЬЮРИТИЗ» () - рахунок НОМЕР_1 , за адресою: вул. Нижній Вал, 17/8. м. Київ, 0407І з зупиненням видаткових операцій за рахунком».

Ухвалою Печерського районного суду м. Києва у справі № 757/50247/18-к від 20.11.2018 року (слідчий суддя ОСОБА_6 ) задоволено частково клопотання ТОВ «ДЖЕРОМ СЕКЬЮРИТИЗ» про скасування арешту майна, скасовано арешт на цінні папери, що знаходяться на рахунку у відкритому в ПАТ «Національний депозитарій України» ТОВ «ДЖЕРОМ СЕКЬЮРИТИЗ» () - рахунок НОМЕР_1 за адресою: вулиця Тропініна, будинок 7Г, м. Київ. 04107 з зупиненням видаткових операцій за рахунком, що накладений ухвалою слідчого судді Печерського районного суду м. Києва від 12.12.2016 року у справі №757/61365/16-к, окрім іменних інвестиційних сертифікатів ПАЙОВОГО ВЕНЧУРНОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ЗАКРИТОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ «МЕГАПОЛІС- ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС», що знаходяться на рахунку у цінних паперах відкритому в ПАТ «Національний депозитарій України» () ТОВ «ДЖЕРОМ СЕКЬЮРИТИЗ» ().

Слідчим суддею Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_7 від 11.01.2017 року в рамках цього ж кримінального провадження було винесено ухвалу про накладання арешту на пінні папери, а саме іменні інвестиційні сертифікати ПАЙОВОГО ВЕНЧУРНОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ЗАКРИТОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ «МЕГАПОЛІС ИНВЕСТ» ТОВ «КУА «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС», що знаходяться на рахунку у цінних паперах відкритому в ПАТ «Національний депозитарій України» () ТОВ «ДЖЕРОМ СЕКЬЮРИТИЗ» () - рахунок НОМЕР_1 за адресою: вул. Нижній Вал, буд.17/8, м. Київ, 04077.

Слідчим суддею ОСОБА_5 12.12.2016 року ухвалою Печерського районного суду м. Києва у справі № 757/61363/16-к накладено арешт на майно, а саме: на цінні напери, що знаходяться на рахунку відкритому в ПАТ «Національний депозитарій України» () ТОВ «СТ КОМ-БРОК» () - рахунок НОМЕР_2 , за адресою: вул. Нижній Вал, 17/8, м. Київ, 04071 з зупиненням видаткових операцій за рахунком.

Крім того, слідчим суддею Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_7 від 11.01.2017 року у справі № 757/1486/17-к було винесено ухвалу про накладання арешту на цінні папери, а саме іменні інвестиційні сертифікати Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Мегаполіс-Інвест» ТОВ «КУА «Інвестиційний Дім «Мегаполіс», що знаходяться на рахунку у цінних паперах відкритому в ПАТ «Національний депозитарій України» () TOB «СТ КОМ-БРОК» () - рахунок НОМЕР_3 , за адресою: вул. Нижній Вал. дуд. 17/8, м. Київ, 04071.

Всі зазначені вище арешти були накладені на підставі клопотань сторони кримінального провадження - старшого слідчого в особливо важливих справах другого відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України старшого радника юстиції ОСОБА_8 , погоджених прокурором Генеральної прокуратури України ОСОБА_9 , про арешт майна у кримінальному провадженні № 0000020.

26.05.20 ТОВ «КУА «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС» звернулось до Печерського районного суду з клопотанням про скасування арешту за вищевказаними ухвалами, однак 25.06.20 року в справі № 7575/21714/20-к слідчим суддею відмовлено в його задоволенні, враховуючи наведені прокурором заперечення.

Прокурор вказував необхідність подальшого арешту тим фактом, що Корабельним районним судом м. Миколаєва відносно фігурантів цього провадження здійснюється судовий розгляд.

Однак, на даний час встановлено, що 13.05.20 року обвинувачених в цьому провадженні (матеріали щодо яких виділено з кримінального провадження № 0000020 та направлено з обвинувальним актом до Корабельного районного суду м. Миколаєва), які нібито вчинили злочин, у зв`язку з яким накладені вказані арешти, повністю виправдано, про що свідчить виправдувальний вирок Корабельного районного суду м. Миколаєва у судовій справі № 488/990/19.

Окрім того ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС» є компанією з управління активами та провадить свою господарську діяльність на підставі ліцензії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами) серія АЕ №263071. видана 15.05.2013р., строк дії 15.05.2013 р. - необмежений.

Товариством було створено ПАЙОВИЙ ВЕНЧУРНИЙ НЕДИВЕРСИФІКОВАНИЙ ЗАКРИТИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД «МЕГАПОЛІС-ІНВЕСТ», та згідно чинного законодавства 24.12.2009 р. Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку було внесено до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування (свідоцтво №1389, реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331389) і зареєстровано регламент ПВНЗІФ «МЕГАПОЛІС-ІНВЕСТ». Строк дії Фонду - до 24.12.2019 р.

18 лютого 2010 р. Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку було зареєстровано випуск інвестиційних сертифікатів ПВНЗІФ «МЕГАПОЛІС-ІНВЕСТ» та присвоєно реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331389.

З цього періоду по кінець 2016 р. інвестиційні сертифікати були розміщені серед інвесторів та вільно обертались на фондовому ринку України. На кінець 2016 р. (дата накладання першого арешту) в реєстрі власників іменних цінних паперів ПВНЗІФ «МЕГАПОЛІС - ІНВЕСТ» налічувалось близько 28 інвесторів (юридичних осіб резидентів України та юридичних осіб нерезидентів).

Таким чином, ТОВ «КУА «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС», як компанія з управління активами, якою безпосередньо було створено ПАЙОВИЙ ВЕНЧУРНИЙ НЕДИВЕРСИФІКОВАНИЙ ЗАКРИТИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД «МЕГАПОЛІС-ІНВЕСТ» та має інвестиційні зобов`язання перед третіми особами по обов`язковому викупу цінних паперів, а саме іменних інвестиційних сертифікатів ПАЙОВОГО ВЕНЧУРНОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ЗАКРИТОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ «МЕГАПОЛІС- ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС», що знаходяться на рахунках у цінних паперах відкритих в ПАТ «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ» () ТОВ «ДЖЕРОМ СЕКЬЮРИТИЗ» () - рахунок НОМЕР_4 - НОМЕР_5 , в ПАТ «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ» () TOB «СТ КОМ-БРОК» () - рахунок НОМЕР_2 , має право заявити дане клопотання про скасування арешту майна, як володілець такого майна.

У зв`язку з закінченням строку дії ПАЙОВОГО ВЕНЧУРНОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ЗАКРИТОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ «МЕГАПОЛІС- ІНВЕСТ» одноосібним учасником ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС» було прийнято рішення № 125 від 25.12.2019 року, яким, крім іншого, розпочато процедуру ліквідації зазначеного Фонду, зупинено розміщення та обіг інвестиційних сертифікатів Фонду, крім операцій, пов`язаних із викупом інвестиційних сертифікатів Фонду.

Відповідні повідомлення про прийняте рішення щодо ліквідації зазначеного вище Фонду було надіслано до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Національного депозитарію України, аудиторської компанії та депозитарних установ ТОВ «ДЖЕРОМ СЕКЬЮРИТИЗ», TOB «СТ КОМ-БРОК».

В офіційному друкованому виданні «Урядовий кур`єр» №2 від 04.01.2020р опубліковано інформацію щодо ліквідації Фонду, порядок і строк пред`явлення кредиторами вимог до Фонду.

Процедуру ліквідації пайового інвестиційного фонду та розрахунків з його учасниками при ліквідації, послідовність дій та організаційних заходів, які необхідно здійснити для підготовки та проведення ліквідації Фонду, порядок скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів Фонд), проспекту (проспектів) емісії інвестиційних сертифікатів Фонду та анулювання свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів Фонду у разі припинення Фонду або визнання Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку випуску інвестиційних сертифікатів Фонду таким, що не відбувся, а також порядок виключення відомостей про Фонд з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування, - визначено Положенням про порядок припинення пайового інвестиційного фонду, затвердженого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.11.2013 р. № 2605.

Згідно вищезазначеного, датою припинення діяльності Фонду є 24.12.2019 р., і з цього часу ТОВ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС» повинно було вчинити дії направлені на припинення діяльності Фонду та виключення останнього з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування, зокрема виконати всі дії передбачені Законом України «Про інститути спільного інвестування» та Положенням.

Відповідно до зазначеного Положення, початок процедури ліквідації Фонду обумовлює блокування інвестиційних сертифікатів Фонду, обов`язкове списання інвестиційних сертифікатів з рахунків власників на рахунок ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС» (обов`язковій викуп інвестиційних сертифікатів), скасування реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів та проведення всіх інших необхідних дій щодо закриття Фонду (ст.ст. 46. 47 Закону України «Про інститути спільного інвестування»).

Процедура ліквідації Фонду повинна була бути завершена протягом 2 місяців з дня публікації, тобто до 03.03.2020 року, однак через наявні судові арешти інвестиційних сертифікатів Фонду на рахунках депозитарних установ, в тому числі ТОВ «ДЖЕРОМ СЕКЬЮРИТИЗ», ТОВ «СТ КОМ-БРОК», ТОВ «ПЕРШЕ РЕЄСТРАЦІЙНЕ БЮРО», ПАТ «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ», - вчинити дії в депозитарній системі було неможливо, ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС» вимушено порушує процедуру припинення діяльності інститутів спільного інвестування і норми чинного законодавства про інститути спільного інвестування, порушує свої інвестиційні зобов`язання перед третіми особами по обов`язковому викупу інвестиційних сертифікатів.

Накладений арешт призвів до зупинення правомірної підприємницької діяльності як ТОВ «КУА «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС», так і його інвесторів, що є прямим порушенням вимог процесуального закону, а саме ч. 4 ст. 173 КПК України, і це при тому, що через початок процедури ліквідації Фонду, іменні інвестиційні сертифікати такого Фонду перестали бути об`єктом цивільного та/або господарського обороту, не можуть бути предметом будь-якого правочину (окрім встановленого законодавством зворотного викупу), а тому не можуть мати і відношення до кримінального провадження № 0000020, в рамках якого Судом були накладені арешти.

Ухвалою Печерського районного суду м. Києва від 10.07.2019 року по справі №757/33235/19-к вже скасовано арешт майна накладений ухвалою Печерського районного суду м. Києва від 12.12.2016 року, на цінні папери, що знаходяться на рахунку у відкритому в ПАТ «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ» () ТОВ «ПЕРШЕ РЕЄСТРАЦІЙНЕ БЮРО» ().

Ухвалою Печерського районного суду м. Києва від 25.09.2019 року у справі № 757/50116/19-к (з урахуванням ухвали від 26.02.2020 р. про виправлення описки) також скасовано арешт, накладений ухвалою слідчого судді Печерського районного суду м. Києва від 11.01.2017 року у справі № 757/1471/17-к на цінні папери, а саме іменні інвестиційні сертифікати ПАЙОВОГО ВЕНЧУРНОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ЗАКРИТОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ «МЕГАПОЛІС-ІНВЕСІ» ТОВ «КУА «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС», що знаходяться на рахунку у цінних паперах відкритому в ПАТ «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ» () ТОВ «КУА «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС» (ПВНЗІФ «МЕГАПОЛІС-ІНВЕСІ») (ЄДРПОУ 31389) - рахунок НОМЕР_6 , за адресою: вул. Нижній Вал, буд. І 7/8, м. Київ, 04071.

Таким чином, не скасованими залишаються лише арешти на іменні інвестиційні сертифікати ПАЙОВОГО ВЕНЧУРНОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ЗАКРИТОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ «МЕГАПОЛІС-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС», що знаходяться: на рахунку у цінних паперах відкритому в ПАТ «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ» () ТОВ «ДЖЕРОМ СЕКЬЮРИТИЗ» () - рахунок НОМЕР_1 , що були накладені ухвалою Печерського районного суду м. Києва від 12.12.2016р. у справі № 757/61365/16-к (слідчий суддя ОСОБА_5 ) з урахуванням ухвали Печерського районного суду м. Києва від 20.11.2018 року у справі № 757/50247/18-к (слідчий суддя ОСОБА_6 ), ухвалою Печерського районного суду м. Києва від 11.01.2017 року у справі № 757/1461/1 7-к (слідчий суддя ОСОБА_7 ); на рахунку у цінних паперах відкритому в ПАТ «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ» () TOB «СТ КОМ-БРОК» () - рахунок НОМЕР_2 , що були накладені ухвалою Печерського районного суду м. Києва від 12.12.2016 року у справі № 757/61363/16-к (слідчий суддя ОСОБА_5 ), ухвалою Печерського районного суду м. Києва від 11.01.2017 року у справі № 757/1486/17-к (слідчий суддя ОСОБА_7 ), що не дає можливості ТОВ «КУА «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС», як компанії з управління активами, виконати свої обв`язки перед інвесторами по обов`язковому зворотному викупу іменних інвестиційних сертифікатів.

З 30 січня 2017 р. по 10 лютого 2017 р. на Товаристві було проведено виїзну позапланову тематичну перевірку Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, за період з 01.01.2010 р. по 31.12.2012 р. щодо дотримання вимог законодавства про цінні папери при здійсненні операцій з розміщення іменних інвестиційних сертифікатів: вартості чистих активів ПВНЗІФ «МЕГАПОЛІС-ІНІЗЕСТ» у розрахунку на один інвестиційний сертифікат на дати укладення договорів купівлі - продажу цінних паперів зазначених в Ухвалі Печерського районного суду міста Києва від 26.12.2016 р. по справі № 757/63821/16-к. За результатами перевірки було складено акт, жодних порушень не виявлено.

З червня 2017 по серпень 2017 р. на Товаристві було проведено документальну позапланову виїзну перевірку працівниками Головного управління ДФС у м. Києві з питань податкового законодавства за період з 11.01.2011 р. по 22.06.2017 р. За результатами перевірки було складено акт, порушень податкового законодавства при розміщенні цінних паперів не виявлено.

Отже, перевірками встановлено, що діяльність ТОВ «КУА «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС» щодо випуску та обігу інвестиційних сертифікатів ПВНЗІФ «МЕТАПОЛІС- ІНВЕСТ» повністю відповідає чинному законодавству про цінні папери та фондовий ринок, законодавству про інститути спільного інвестування, а при здійсненні операцій Товариством з цінними паперами дотримано вимоги податкового законодавства та сплачено всі податки та збори.

На підставі викладеного заявник просив суд скасувати арешт з цінних паперів, а саме іменних інвестиційних сертифікатів ПАЙОВОГО ВЕНЧУРНОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ЗАКРИТОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ «МЕГАПОЛІС-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС», що знаходяться на рахунках у цінних паперах відкритих в ПАТ «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ» () ТОВ «ДЖЕРОМ СЕКЬЮРИТИЗ» () - рахунок НОМЕР_7 , в ПАТ «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ» () ТОВ «СТ КОМ-БРОК» () - рахунок НОМЕР_2 (за адресою: пул. Нижній Вал, 17/8, м. Київ, 04071), накладених ухвалою Печерського районного суду м. Києва від 12.12.2016р. у справі № 757/61365/16-к (слідчий суддя ОСОБА_5 ) з урахуванням ухвали Печерського районного суду м. Києва від 20.11.2018 року у справі № 757/50247/18-к (слідчий суддя ОСОБА_6 ), ухвалою Печерського районного суду м. Києва від 11.01.2017 року у справі № 757/1461/17-к (слідчий суддя ОСОБА_7 )., ухвалою Печерського районного суду м. Києва від 12.12.2016 року у справі № 757/61363/16-к (слідчий суддя ОСОБА_5 ), ухвалою Печерського районного суду м. Києва від 11.01.2017 року у справі № 757/1486/17-к (слідчий суддя ОСОБА_7 ).

В судовому засіданні представник заявника, адвокат ОСОБА_4 , вимоги клопотання підтримав у повному обсязі та просив їх задовольнити.

Прокурор у судовому засіданні клопотала про вирішення питання щодо скасування арешту з майна на розсуд суду.

Враховуючи наведене, дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, суд приходить до висновку, що клопотання про скасування арешту майна підлягає задоволенню з наступних підстав.

Так, відповідно до вимог ч. 1 ст. 170 КПК України, арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому цим Кодексом порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді або суду права на відчуження, розпорядження та/або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом злочину, підлягає спеціальній конфіскації у підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб, конфіскації у юридичної особи, для забезпечення цивільного позову, стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди, можливої конфіскації майна. Арешт майна скасовується у встановленому цим Кодексом порядку.

Відповідно до ч. 1 ст. 174 КПК України, підозрюваний, обвинувачений, їх захисник, законний представник, інший власник або володілець майна, представник юридичної особи, щодо якої здійснюється провадження, які не були присутні при розгляді питання про арешт майна, мають право заявити клопотання про скасування арешту майна повністю або частково. Таке клопотання під час досудового розслідування розглядається слідчим суддею, а під час судового провадження - судом.

Арешт майна також може бути скасовано повністю чи частково ухвалою слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження за клопотанням підозрюваного, обвинуваченого, їх захисника чи законного представника, іншого власника або володільця майна, представника юридичної особи, щодо якої здійснюється провадження, якщо вони доведуть, що в подальшому застосуванні цього заходу відпала потреба або арешт накладено необґрунтовано.

Як вбачається з клопотання та доданих до нього матеріалів, слідчим управлінням ГУНП України в Миколаївській області здійснюється досудове розслідування кримінального провадження № 0000020 від 20.03.2014р., яке надійшло за визначеною підслідністю з Головного слідчого управління Національної поліції України.

У вказаному кримінальному провадженні 12.12.2016 року ухвалою слідчого судді Печерського районного суду м. Києва винесено ухвалу про накладення арешту, якою вирішено: «накласти арешт на майно, а саме: па цінні папери, що знаходяться на рахунку у відкритому в ПАТ «Національний депозитарій України» () TOB «ДЖЕРОМ СЕКЬЮРИТИЗ» () - рахунок НОМЕР_1 , за адресою: вул. Нижній Вал, 17/8. м. Київ, 0407І з зупиненням видаткових операцій за рахунком». Ухвалою Печерського районного суду м. Києва від 20.11.2018 року задоволено частково клопотання ТОВ «ДЖЕРОМ СЕКЬЮРИТИЗ» про скасування арешту майна, скасовано арешт на цінні папери, що знаходяться на рахунку у відкритому в ПАТ «Національний депозитарій України» ТОВ «ДЖЕРОМ СЕКЬЮРИТИЗ» () - рахунок НОМЕР_1 за адресою: вулиця Тропініна, будинок 7Г, м. Київ. 04107 з зупиненням видаткових операцій за рахунком, що накладений ухвалою слідчого судді Печерського районного суду м. Києва від 12.12.2016 року у справі №757/61365/16-к, окрім іменних інвестиційних сертифікатів ПАЙОВОГО ВЕНЧУРНОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ЗАКРИТОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ «МЕГАПОЛІС- ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС», що знаходяться на рахунку у цінних паперах відкритому в ПАТ «Національний депозитарій України» () ТОВ «ДЖЕРОМ СЕКЬЮРИТИЗ» ().

Слідчим суддею Печерського районного суду м. Києва від 11.01.2017 року в рамках цього ж кримінального провадження було винесено ухвалу про накладання арешту на пінні папери, а саме іменні інвестиційні сертифікати ПАЙОВОГО ВЕНЧУРНОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ЗАКРИТОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ «МЕГАПОЛІС ИНВЕСТ» ТОВ «КУА «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС», що знаходяться на рахунку у цінних паперах відкритому в ПАТ «Національний депозитарій України» () ТОВ «ДЖЕРОМ СЕКЬЮРИТИЗ» () - рахунок НОМЕР_1 за адресою: вул. Нижній Вал, буд.17/8, м. Київ, 04077.

12.12.2016 року ухвалою слідчого судді Печерського районного суду м. Києва накладено арешт на майно, а саме: на цінні напери, що знаходяться на рахунку відкритому в ПАТ «Національний депозитарій України» () ТОВ «СТ КОМ-БРОК» () - рахунок НОМЕР_2 , за адресою: вул. Нижній Вал, 17/8, м. Київ, 04071 з зупиненням видаткових операцій за рахунком.

Крім того, слідчим суддею Печерського районного суду м. Києва від 11.01.2017 року було винесено ухвалу про накладання арешту на цінні папери, а саме іменні інвестиційні сертифікати Пайового венчурного не диверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Мегаполіс-Інвест» ТОВ «КУА «Інвестиційний Дім «Мегаполіс», що знаходяться на рахунку у цінних паперах відкритому в ПАТ «Національний депозитарій України» () TOB «СТ КОМ-БРОК» () - рахунок НОМЕР_3 , за адресою: вул. Нижній Вал. дуд. 17/8, м. Київ, 04071.

Як слідує зі змісту зазначених вище ухвал слідчих суддів Печерського районного суду м. Києва арешт накладався з метою запобігання незаконного відчуження майна ПАТ "Миколаївський суднобудівний завод "Океан" та збереження речових доказів.

Разом із тим з матеріалів справи вбачається, що усе майно ПАТ "Миколаївський суднобудівний завод "Океан" у грудні 2018 року було реалізовано на публічних торгах в межах проведення процедури банкрутства, у зв`язку з чим вбачається, що правова підстава для подальшого арешту майна відпала.

Окрім того ТОВ «КУА «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС», як компанія з управління активами, якою безпосередньо було створено ПАЙОВИЙ ВЕНЧУРНИЙ НЕДИВЕРСИФІКОВАНИЙ ЗАКРИТИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД «МЕГАПОЛІС-ІНВЕСТ», має інвестиційні зобов`язання перед третіми особами по обов`язковому викупу цінних паперів, а саме іменних інвестиційних сертифікатів ПАЙОВОГО ВЕНЧУРНОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ЗАКРИТОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ «МЕГАПОЛІС- ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС», що знаходяться на рахунках у цінних паперах відкритих в ПАТ «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ» () ТОВ «ДЖЕРОМ СЕКЬЮРИТИЗ» () - рахунок НОМЕР_4 - НОМЕР_5 ,в ПАТ «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ» () TOB «СТ КОМ-БРОК» () - рахунок НОМЕР_2 . У зв`язку з закінченням строку дії ПАЙОВОГО ВЕНЧУРНОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ЗАКРИТОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ «МЕГАПОЛІС- ІНВЕСТ» одноосібним учасником ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС» було прийнято рішення № 125 від 25.12.2019 року, яким, крім іншого, розпочато процедуру ліквідації зазначеного Фонду, зупинено розміщення та обіг інвестиційних сертифікатів Фонду, крім операцій, пов`язаних із викупом інвестиційних сертифікатів Фонду. Відповідні повідомлення про прийняте рішення щодо ліквідації зазначеного вище Фонду було надіслано до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Національного депозитарію України, аудиторської компанії та депозитарних установ ТОВ «ДЖЕРОМ СЕКЬЮРИТИЗ», TOB «СТ КОМ-БРОК». В офіційному друкованому виданні «Урядовий кур`єр» №2 від 04.01.2020р опубліковано інформацію щодо ліквідації Фонду, порядок і строк пред`явлення кредиторами вимог до Фонду.

Таким чином через наявні судові арешти інвестиційних сертифікатів Фонду на рахунках депозитарних установ, в тому числі ТОВ «ДЖЕРОМ СЕКЬЮРИТИЗ», ТОВ «СТ КОМ-БРОК», ТОВ «ПЕРШЕ РЕЄСТРАЦІЙНЕ БЮРО», ПАТ «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ», ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС» вимушено порушує процедуру припинення діяльності інститутів спільного інвестування і норми чинного законодавства про інститути спільного інвестування, порушує свої інвестиційні зобов`язання перед третіми особами по обов`язковому викупу інвестиційних сертифікатів. Також вбачається, що накладений арешт призвів до зупинення правомірної підприємницької діяльності як ТОВ «КУА «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС», так і його інвесторів, що є прямим порушенням вимог процесуального закону, а саме ч. 4 ст. 173 КПК України.

Згідно ст. 41 Конституції України, кожен має право володіти, користуватися і розпоряджатися своєю власністю. Ніхто не може бути протиправно позбавлений права власності. Право приватної власності є непорушним. Обмеження права користування, володіння чи розпорядження власністю може бути лише обмежене Законом і має бути виправданим для кожного випадку окремо.

Враховуючи наведене та дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що у кримінальному провадженні №0000020 від 20.03.2014р. на даний момент відсутні правові підстави для подальшого утримання арештованого майна та прокурором зворотного не доведено, за такого з метою не порушення законних прав та інтересів власника майна та професійної діяльності ТОВ "КУА "Інвестиційний Дім "Мегаполіс" на ринку цінних паперів, клопотання "КУА "Інвестиційний Дім "Мегаполіс" в особі представника, адвоката ОСОБА_4 , про скасування арешту майна, який накладено ухвалами Печерського районного суду м. Києва в межах досудового розслідування кримінального провадження №0000020 є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

На підставі вище викладеного, керуючись ст. 174 КПК України, -

П О С Т А Н О В И В:

Клопотання ТОВ "КУА "Інвестиційний Дім "Мегаполіс" в особі представника, адвоката ОСОБА_4 про скасування арешту майна, який накладено ухвалами Печерського районного суду м. Києва в межах досудового розслідування кримінального провадження № 0000020 - задовольнити.

Скасувати арешт, накладений ухвалою Печерського районного суду м. Києва від 12.12.2016р. у справі № 757/61365/16-к, з урахуванням ухвали Печерського районного суду м. Києва від 20.11.2018 року у справі № 757/50247/18-к, ухвалою Печерського районного суду м. Києва від 11.01.2017 року у справі № 757/1461/17-к, ухвалою Печерського районного суду м. Києва від 12.12.2016 року у справі № 757/61363/16-к, ухвалою Печерського районного суду м. Києва від 11.01.2017 року у справі № 757/1486/17-к, в межах досудового розслідування кримінального провадження №0000020 від 20.03.2014р. на цінні папери, а саме: іменні інвестиційні сертифікати ПАЙОВОГО ВЕНЧУРНОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ЗАКРИТОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ «МЕГАПОЛІС-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ДІМ «МЕГАПОЛІС», що знаходяться на рахунках у цінних паперах відкритих в ПАТ «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ» () ТОВ «ДЖЕРОМ СЕКЬЮРИТИЗ» () - рахунок НОМЕР_7 , в ПАТ «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ» () ТОВ «СТ КОМ-БРОК» () - рахунок НОМЕР_2 за адресою: пул. Нижній Вал, 17/8, м. Київ, 04071 з зупиненням видаткових операцій за рахунком.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1