Справа № 761/692/21
Провадження № 1-кс/761/1326/2021
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 січня 2021 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м.Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 , представника особи, у володінні якої знаходяться речі та документи ОСОБА_4 , розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС п`ятого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління Державної фіскальної служби України ОСОБА_5 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000074 від 12.12.2017 р., за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст. 205-1, ч.3 ст. 212 КК України,

ВСТАНОВИВ:
Старший слідчий з ОВС п`ятого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління Державної фіскальної служби України ОСОБА_5 звернувся до Шевченківського районного суду м.Києва з клопотанням, погодженим процесуальним прокурором Офісу Генерального прокурора ОСОБА_6 , у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000074 від 12.12.2017 р., за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст. 205-1, ч.3 ст. 212 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , щодо взаємовідносин з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), які містять банківську таємницю, з можливістю отримання завірених належним чином копій документів за період часу з 01.09.2016 р. по дату постановлення ухвали, а саме:
листів ІНФОРМАЦІЯ_1 № 25-0006/67831/БТ від 04.10.2017 р., № 25-0006/67906/БТ від 04.10.2017 р., № 25-0034/21834/БТ від 18.04.2018 р.;
документів та інформації з додатками, які використовувалися ІНФОРМАЦІЯ_4 під час проведення безвиїзного нагляду за дотриманням банківською установою АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за період 2017-2019 років;
документів та інших матеріалів (актів перевірки тощо) з додатками, які були складені за результатами проведення перевірки стосовно ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », під час якої прийнято рішення відповідача (Комітету з питань нагляду та регулювання діяльності банків, нагляду (оверсайту) платіжних систем) від 22.04.2019 р. № 162/БТ «Про накладення штрафу на Публічне акціонерне товариство « ІНФОРМАЦІЯ_3 »;
документів, матеріалів та інформації, яка була використана ІНФОРМАЦІЯ_4 при застосуванні стягнення (покарання) до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у вигляді штрафу в сумі 4,35 млн.грн. за результатами безвиїзного нагляду ІНФОРМАЦІЯ_4 за дотриманням АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, у тому числі копії документів, на яких фактично відображено застосування штрафу із відповідними додатками та супровідними листами;
стану судово-претензійної роботи з приводу накладення застосуванні стягнення (покарання) до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у вигляді штрафу в сумі 6 млн.грн. за результатами безвиїзного нагляду ІНФОРМАЦІЯ_4 за дотриманням АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у 2017 році;
стану судово-претензійної роботи з приводу накладення застосуванні стягнення (покарання) до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у вигляді штрафу в сумі 4,3 млн.грн. за результатами нагляду ІНФОРМАЦІЯ_4 за дотриманням АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у 2018-2019 роках.
Клопотання мотивовано тим, що Головним слідчим управлінням Державної фіскальної служби України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000074 від 12.12.2017 р., за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст. 205-1, ч.3 ст. 212 КК України.
Досудовим розслідуванням встановлено, що ОСОБА_7 , діючи умисно та протиправно з корисливих спонукань, спрямованих на незаконне збагачення, за попередньою змовою із ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 та іншими невстановленими особами у відповідності до відведеної йому ролі під час вчинення кримінального правопорушення, протягом 2017 року підшукав та перереєстрував на підставних фізичних осіб підприємства: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_24 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 », Асоціації « ІНФОРМАЦІЯ_28 », реквізити яких протиправно використав для документально оформлення нікчемних правочинів з наступним зняттям з відкритих у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » рахунків через залучених фізичних осіб: ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 та ОСОБА_20 , готівки на загальну суму 3,9 млрд.грн., отримавши таким чином неконтрольований дохід, у результаті чого ухилився від сплати податків в особливо великих розмірах. В подальшому, ІНФОРМАЦІЯ_29 , виявивши факт зняття готівки фізичними особами з рахунків 23 СГД в розмірі 3,9 млрд.грн. у відділеннях ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » розпочав невиїзну перевірку з питань дотримання вимог законодавства, що регулюють відносини у сфері запобігання та протидії (легалізації) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, під час якої виявлено фінансові операції, які вказують на діяльність схем, пов`язаних з конвертацією грошових коштів та несплату податків в особливо великих розмірах, організованих службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » разом з іншими особами, у зв`язку з чим оштрафовано ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на 6 млн. грн. та ухвалено рішення про невідповідність ОСОБА_21 , відповідальної за фінансовий моніторинг цього банку, Голови Правління ОСОБА_22 , вимогам законодавства України, що підтверджується висновками акту Національного банку України № В/25-0018/8537/ БТ від 30.01.2018 р.

З метою досягнення дієвості кримінального провадження та у зв`язку з тим, що вказана у документах інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, виникла необхідність у доступі до документів, оскільки одержати їх іншими способами, без ухвали слідчого судді, не вбачається можливим.

Слідчий в судовому засіданні клопотання підтримав, просив слідчого суддю задовольнити його у повному обсязі.

Представник особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, в судовому засіданні проти задоволення клопотання заперечив, просив слідчого суддю відмовити в його задоволенні.

Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження, заслухавши учасників судового розгляду, вважаю, що подане клопотання підлягає частковому задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ч.1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, дізнавач, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, дізнавача, прокурора.
Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Згідно з ч.ч.1, 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої перебувають такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до п.6 ч.2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно з п.2 ч.5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч.7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Враховуючи, що отримати зазначені документи у добровільному порядку органам досудового розслідування не вдається, при цьому вони мають важливе значення для досудового розслідування кримінального провадження, слідчий суддя вважає, що слідчим доведено необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.
Однак, слідчим при визначенні переліку документів, до яких необхідний тимчасовий доступ, зазначено «інших» та «тощо» без будь-якої конкретизації даних понять, що є грубим порушенням вимог, які ставляться до зазначеного заходу забезпечення кримінального провадження, а також позбавляє слідчого суддю можливості визначити обсяг документів, які будуть надані за ухвалою.
Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що вказані документи перебувають лише у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , разом з тим вони можуть бути використані під час досудового розслідування кримінального провадження № 0000074 від 12.12.2017 р., як докази у даному кримінальному провадженні, за таких обставин, керуючись вимогами ст.ст. 131, 132, 159-164 КПК України, слідчий суддя

УХВАЛИВ:
Клопотання старшого слідчого з ОВС п`ятого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління Державної фіскальної служби України ОСОБА_5 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000074 від 12.12.2017 р., за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст. 205-1, ч.3 ст. 212 КК України задовольнити частково.
Надати старшому слідчому з ОВС п`ятого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління Державної фіскальної служби України ОСОБА_5 , а також іншим слідчим слідчої групи у вказаному кримінальному провадженні, тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , щодо взаємовідносин з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), які містять банківську таємницю, з можливістю отримання завірених належним чином копій документів за період часу з 01.09.2016 р. по 22.01.2021 р., а саме:
листів ІНФОРМАЦІЯ_1 № 25-0006/67831/БТ від 04.10.2017 р., № 25-0006/67906/БТ від 04.10.2017 р., № 25-0034/21834/БТ від 18.04.2018 р.;
документів та інформації з додатками, які використовувалися ІНФОРМАЦІЯ_4 під час проведення безвиїзного нагляду за дотриманням банківською установою АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за період 2017-2019 років;
документів та матеріалів (актів перевірки) з додатками, які були складені за результатами проведення перевірки стосовно ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », під час якої прийнято рішення відповідача (Комітету з питань нагляду та регулювання діяльності банків, нагляду (оверсайту) платіжних систем) від 22.04.2019 р. № 162/БТ «Про накладення штрафу на Публічне акціонерне товариство « ІНФОРМАЦІЯ_3 »;
документів, матеріалів та інформації, яка була використана ІНФОРМАЦІЯ_4 при застосуванні стягнення (покарання) до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у вигляді штрафу в сумі 4,35 млн.грн. за результатами безвиїзного нагляду ІНФОРМАЦІЯ_4 за дотриманням АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, у тому числі копії документів, на яких фактично відображено застосування штрафу із відповідними додатками та супровідними листами;
стану судово-претензійної роботи з приводу накладення застосуванні стягнення (покарання) до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у вигляді штрафу в сумі 6 млн. грн. за результатами безвиїзного нагляду ІНФОРМАЦІЯ_4 за дотриманням АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у 2017 році;
стану судово-претензійної роботи з приводу накладення застосуванні стягнення (покарання) до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у вигляді штрафу в сумі 4,3 млн.грн. за результатами нагляду ІНФОРМАЦІЯ_4 за дотриманням АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у 2018-2019 роках.
В решті клопотання відмовити.
Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення.
Роз`яснити посадовим особам ІНФОРМАЦІЯ_1 , що відповідно до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: