ЖОВТНЕВЫЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА
провадження № 1-кс/201/9768/2016
УХВАЛА

17 листопада 2016 року м. Дніпро

Слідчий суддя Жовтневого районного суду м. Дніпропетровська ОСОБА_1 , розглянувши клопотання слідчого Соборного ВП Дніпровського ВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_2 , погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №2 Дніпропетровської області ОСОБА_3 , про здійснення тимчасового доступу до речей та документів, -

ВСТАНОВИВ:

17 листопада 2016 року слідчий звернувся з клопотанням, погодженим з прокурором, про здійснення тимчасового доступу до речей та документів.

Під час проведення досудового розслідування встановлено, що до Жовтневого ВП ДВП ГУНП України в Дніпропетровській області надійшла заява від гр. ОСОБА_4 , яка повідомила, невстановлені особи знаходячись в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за адресою: АДРЕСА_1 у продовж 2013-2015 р. шах-райським шляхом заволоділи грошовими коштами даної установи.

За даним фактом 15.03.2016 р. слідчим СВ Жовтневого ВП ДВП ГУНП України в Дніпропетровській області ОСОБА_2 внесені відомості до Єдиного реєстру досудових розслідувань та розпочато кримінальне провадження №0001172 за ч.3 ст. 190 КК України.

В ході проведеного аналізу встановлено, постановою правління Національного банку України від 30.01.2015 №68 «Про ліквідацію банківської ліцензії та ліквідації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » було вирішено відкликати банківську ліцензію та ліквідувати ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

30.01.2015 на підставі Рішення ІНФОРМАЦІЯ_2 на ліквідацію за №21 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » розпочато процедуру ліквідації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з 30 січня 2015 р.

14.07.2015 р. уповноваженою особою ІНФОРМАЦІЯ_3 на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » призначено ОСОБА_4 .

Під час первинної перевірки бухгалтерських документів Банку стану рахунків, договорів встановлено наступне.

Посадові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », з метою прикриття фінансової неплатоспроможності та відсутності формальних умов для заняття банківською діяльністю, порушення нормативів ліквідності, встановлених Національним банком України, провели операції зі збільшення статутного фонду Банку з грубими порушеннями чинного законодавства.

Чинне законодавство передбачає обов`язок акціонерів (засновників) банку оплачувати внески до статутного фонду виключно власними коштами, надавати документи, підтверджуючі походження таких коштів.

Банк, з метою отримання підтвердження можливості збільшення статутного фон-ду/додаткової емісії, зобов`язаний надати Національному Банку України документи, які підтверджують джерело походження коштів для збільшення розміру статутного фонду.

Станом на 13.12.2013 р. на кореспондентському рахунку в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » були відсутні кошти, за рахунок яких можливо було здійснення кредитних операцій.

Як свідчать документи, які знаходились в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » формування статутного фонду ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відбулось за рахунок кредитних коштів, виданих Банком.

Так службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » безпідставно шляхом проведення безготівкових проводок сформовано резервний фонд Банку в сумі 56670000 грн.. Потім за рахунок штучно створеного резервного фонду службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відображено безготівкові проводки про перерахування ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » кредитних коштів на банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » 30.11.2012 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » в сумі 45280000 грн., 13.12.2013 р. ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » в сумі 5 800 000 грн., 13.12.2013 р. ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » в сумі 5 590 000 грн.. Службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » провели безготівкові проводки про перерахування вказаних кредитних коштів, використовуючи бунківські рахунки інших юридичних осіб ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 ». Потім службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » провели безготівкові проводки про перерахування вказаних коштів у якості внесків до статутного фонду ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » акціонерами ПРАТ ПФ ДП в сумі 3 413 000 грн., ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » в сумі 7 074 000 грн., ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » в сумі 2 014 000 грн., ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » в сумі 12 500 000 грн., ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » в сумі 12 500 000 грн., ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » в сумі 12 499 000 грн.

Всі перерахування проводились без будь-якого грошового підтвердження.

Всупереч вимогам чинного законодавства збільшення статутного фонду ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до мінімально встановленого розміру, необхідного для продовження діяльності банківської установи станом на 2013 р. було здійснено не за рахунок власних коштів акціонерів Банку, а за рахунок коштів, наданих акціонерам Банку у кредит, причому не за рахунов наявних на кореспондентському рахунку Банку, а за рахунок штучно створених активів в Балансі Банку.

Після аналізу встановлено, що одні й ті ж самі особи отримували готівку від різних, не пов`язаних між собою юридичних осіб з різними призначеннями платежів.

ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » видано кредити ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » в сумі 80 000 000 грн., ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » в сумі 80 000 000 грн., ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » в сумі 80 000 000 грн. Термін дії кредитної угоди закінчився заборгованість не погашена. Заставою видачі кредиту служили кошти розміщенні на депозиті різних юридичних осіб на суму еквівалентну розміру кредиту. У подальшому службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » змінено предмет застави за кредитами на цінні папери ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 ».

З метою з`ясування обставин вчинення кримінального правопорушення і підтвердження доводів, які викладені в заяві Уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_3 на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », щодо вчинення кримінального правопорушення на адресу установи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » було направлено запит про надання інформації, а саме: Завірені належним чином копії кредитних договорів укладених ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », протоколи засідань кредитного комітету про надання дозволу на видачу вказаних кредитів та про визначення/заміну предмета застави, договорів застави майна, цінних паперів імітента ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », які виступили заставою по кредиту; - виписки про рух кредитних коштів по банківським рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 »;

- протоколу № 12 загальних зборів акціонерів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 20.09.2013;

- розпорядження ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 29.01.2014 щодо збільшення статутного капіталу банку та реєстрацію змін до Статуту ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- положення про видачу кредитних коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яке діяло протягом 2012-2014 років. - інформація про суму заборгованості за кредитами виданими ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 ».

25.05.2016 р. на адресу Жовтневого ВП ДВП ГУНП України в Дніпропетровській області надійшов лист-відповідь вих. №01/1266 з додатками. Аналізом наданої відповіді, встановлено, що інформація на запит надана не у повному обсязі та містить інформацію, яка відноситься до банківської таємниці, яка може бути в подальшому використана, як доказ лише після її розкриття у встановленому законом порядку.

Також в ході допиту гр. ОСОБА_5 ,, який являється начальником юридичного департаменту було отримано відомості про перерахування/видачі грошових коштів на рахунки фізичних осіб в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », в тому числі за чеками, за період з 10.10.2013 р. по 09.10.2014 р., виписка по рахунку № НОМЕР_1 , виписка по рахунку № НОМЕР_2 , виписка по рахунку № НОМЕР_3 , виписка по рахунку № НОМЕР_4 . Таким чином відомості, які мають доказове значення та необхідні як докази у кримінальному провадженні, знаходяться у володінні юридичної особи Публічне Акціонерне Товариство « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Перебуває у стадії ліквідації), код ЄДРПОУ ( НОМЕР_5 ), юридична адреса: АДРЕСА_2 .

На підставі викладеного слідчій для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного кримінального правопорушення, просив суд надати тимчасовий доступ до документів та можливість вилучення їх оригіналів, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні юридичної особи Публічне Акціонерне Товариство « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Перебуває у стадії ліквідації), код ЄДРПОУ ( НОМЕР_5 ), юридична адреса: АДРЕСА_3 , місце знаходження ліквідатора, АДРЕСА_4 , а саме:

Оригіналів кредитних договорів укладених, кредитних справ з усіма додатками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ЄРДПОУ « НОМЕР_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_10 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_11 ), протоколів засідань кредитного комітету про надання дозволу на видачу вказаних кредитів та про визначення/заміну предмета застави, договорів застави майна; - виписки про рух кредитних коштів по банківським рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », за період з 01.01.2012 по 01.01.2015; положення про видачу кредитних коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яке діяло протягом 2012-2014 років; - виписки по рахунку № НОМЕР_1 , виписка по рахунку № НОМЕР_2 , виписка по рахунку № НОМЕР_3 , виписка по рахунку № НОМЕР_4 за період з 10.10.2013 р. по 09.10.2014 р. (на оптичному носії інформації), - виписки по авансовим рахункам «Кошти на вимогу суб`єктів господарювання період за період з 10.10.2013 р. по 09.10.2014 р. (надати на оптичному носії інформації);- інформацію про суму заборгованості за кредитами виданими ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 ».

Документів, що стосуються відкриття та функціонування розрахункових рахунків їх номери, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 ». тобто інформації, яка стала відома банку в процесі обслуговування клієнтів та взаємовідносин з ними, в тому числі:

- юридичних справ, установчих та реєстраційних документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » заяви на відкриття (закриття) рахунків в національній та іноземній валютах, заяв та інших документів на видачу пластикових карт, карток із зразками підписів і відбитками печаток, договорів на розрахунково-касове обслуговування, договорів на обслуговування в системі "Клієнт-банк", актів прийому-передачі програмного продукту, копій документів особистості засновників та посадових осіб фірми, довіреностей на право керування рахунками і розпорядження грошовими коштами, що знаходяться на них;

- платіжних документів, що відображають рух грошових коштів за період з моменту відкриття рахунку до моменту пред`явлення постанови, з відображенням наступних відомостей: дата надходження (перерахування), МФО, номер рахунку, номер платіжного документа, найменування підприємства, код ОКПО, сума, призначення платежу по рахунках;

- документів, що стали підставою для видачі готівкових грошових коштів з рахунків (чеків, квитанцій, видаткових ордерів, договорів та ін.);

- роздруківки бази даних операційного дня, за весь період обслуговування розрахункових рахунків: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » ЄРДПОУ ( НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОУ) НОМЕР_15 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » НОМЕР_17 .

Особа у володінні якої перебувають зазначені у клопотанні речі та документи у судове засідання не викликалась на підставі ч.2 ст.163 КПК України, у зв`язку з наявністю загрози зміни або знищення речей чи документів.

Дослідивши матеріали кримінального провадження № 0001172, вважаю клопотання слідчого обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню, оскільки, враховуючи потреби досудового розслідування, дані, викладені у матеріалах кримінального провадження, дають підстави для висновку, що речі та документи про надання тимчасового доступу до яких ставиться питання у клопотанні слідчого мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, у зв`язку з чим застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження є необхідним.

Враховуючи викладене, з метою досягнення дієвості кримінального провадження, керуючись ст. ст. 110, 163166, 309, 369372 та 395 КПК України,

УХВАЛИВ:

Дозволити слідчому Соборного ВП Дніпровського ВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_2 , погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №2 Дніпропетровської області ОСОБА_3 , тимчасовий доступ до документів та можливість вилучення їх оригіналів, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні юридичної особи Публічне Акціонерне Товариство « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Перебуває у стадії ліквідації), код ЄДРПОУ ( НОМЕР_5 ), юридична адреса: АДРЕСА_3 , місце знаходження ліквідатора, АДРЕСА_4 , а саме:

Оригіналів кредитних договорів укладених, кредитних справ з усіма додатками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ЄРДПОУ « НОМЕР_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_10 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_11 ), протоколів засідань кредитного комітету про надання дозволу на видачу вказаних кредитів та про визначення/заміну предмета застави, договорів застави майна; - виписки про рух кредитних коштів по банківським рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », за період з 01.01.2012 по 01.01.2015; положення про видачу кредитних коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яке діяло протягом 2012-2014 років; - виписки по рахунку № НОМЕР_1 , виписка по рахунку № НОМЕР_2 , виписка по рахунку № НОМЕР_3 , виписка по рахунку № НОМЕР_4 за період з 10.10.2013 р. по 09.10.2014 р. (на оптичному носії інформації), - виписки по авансовим рахункам «Кошти на вимогу суб`єктів господарювання період за період з 10.10.2013 р. по 09.10.2014 р. (надати на оптичному носії інформації);- інформацію про суму заборгованості за кредитами виданими ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 ».

Дозволити слідчому Соборного ВП Дніпровського ВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_2 , погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №2 Дніпропетровської області ОСОБА_3 , тимчасовий доступ до документів, що стосуються відкриття та функціонування розрахункових рахунків їх номери, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 ». тобто інформації, яка стала відома банку в процесі обслуговування клієнтів та взаємовідносин з ними, в тому числі:

- юридичних справ, установчих та реєстраційних документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » заяви на відкриття (закриття) рахунків в національній та іноземній валютах, заяв та інших документів на видачу пластикових карт, карток із зразками підписів і відбитками печаток, договорів на розрахунково-касове обслуговування, договорів на обслуговування в системі "Клієнт-банк", актів прийому-передачі програмного продукту, копій документів особистості засновників та посадових осіб фірми, довіреностей на право керування рахунками і розпорядження грошовими коштами, що знаходяться на них;

- платіжних документів, що відображають рух грошових коштів за період з моменту відкриття рахунку до моменту пред`явлення постанови, з відображенням наступних відомостей: дата надходження (перерахування), МФО, номер рахунку, номер платіжного документа, найменування підприємства, код ОКПО, сума, призначення платежу по рахунках;

- документів, що стали підставою для видачі готівкових грошових коштів з рахунків (чеків, квитанцій, видаткових ордерів, договорів та ін.);

- роздруківки бази даних операційного дня, за весь період обслуговування розрахункових рахунків: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » ЄРДПОУ ( НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОУ) НОМЕР_15 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » НОМЕР_17 .

Доручити тимчасовий доступ до речей і документів, слідчим слідчої групи, прокурорам групи прокурорів по кримінальному провадженню № 0001172, визначеним відповідним дорученням, щодо проведення слідчих (розшукових) дій в порядку ст. 36, 40, 41 КПК України.

Строк дії цієї ухвали 30 діб з дня її оголошення. У разі невиконання ухвали слідчий суддя, суд в порядку ст.166 КПК України має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1