Провадження №1-кс/760/2652/18
Справа 760/3815/18
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
13 лютого 2018 року слідчий суддя Солом`янського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю детектива ОСОБА_3 , розглянувши клопотання детектива Національного бюро Першого відділу детективів Першого підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 , погоджене із прокурором четвертого відділу Спеціалізованої антикорупційної прокуратури Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів, у зв`язку зі зверненням з запитом про міжнародну правову допомогу, на підставі матеріалів досудового розслідування внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000717 від 25.10.2017 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст.368 Кримінального кодексу України, -

ВСТАНОВИВ:
до слідчого судді Солом`янського районного суду м. Києва надійшло клопотання детектива Національного бюро Першого відділу детективів Першого підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 , про надання дозволу на отримання (вилучення) компетентним органом Латвійської Республіки (в паперовому та електронному вигляді) в ІНФОРМАЦІЯ_1 , SWIFT: НОМЕР_1 , адреса: Vesetas 7, Riga, LATVIA, інформації та документів щодо товариства UAI-Trade SA, Chemin Frank-thomas 34, c/o Wealthings SA, 1208 Geneva, Switzerland та щодо його рахунку у вказаному банку (IBAN): № НОМЕР_2 , а саме: засвідчених копій документів, які подавалися товариством UAI-Trade SA до вказаного банку для відкриття, визначення/зміни умов використання або закриття зазначеного рахунку у вказаному банку, зокрема, документів із зазначенням бенефіціарних власників, засновників, істинних одержувачів доходу товариства UAI-Trade SA та осіб, які мають право розпоряджатися коштами на вказаному рахунку, паспортів, договорів та інших документів щодо випуску та передачі відповідним особам платіжних карток для доступу до вказаного рахунку, оригіналів карток зі зразками підписів осіб, яка мають право розпоряджатися коштами на вказаному рахунку; копій документів, що містять відомості про рух коштів по зазначеному рахунку товариства UAI-Trade SA у вказаному банку за період з моменту відкриття рахунку по 08.02.2018, із зазначенням відомостей про осіб, які здійснювали перерахування коштів на цей рахунок та осіб, на користь яких здійснювалося перерахування коштів з цього рахунку, дат, сум та валюти таких перерахувань, призначення таких платежів, номерів рахунків і назв банківських установ платників та отримувачів таких коштів, а також первинних документів, які подавалися клієнтом та на підставі яких здійснювалися розрахункові операції за зазначеним рахунком (копії договорів, додаткових угод до них тощо); засвідчених копій платіжних доручень та меморіальних ордерів, на підставі яких здійснювалось зарахування або списання коштів із зазначеного рахунку товариства UAI-Trade SA у вказаному банку за період з моменту відкриття рахунку по 08.02.2018; копій документів, що містять відомості про IP-адреси, за допомогою яких товариством UAI-Trade SA або іншими особами здійснювався доступ до зазначеного рахунку у вказаному банку в період з моменту відкриття рахунку по 08.02.2018; засвідчених копій документів, які подавалися до вказаного банку для зняття готівкових грошових коштів із зазначеного рахунку UAI-Trade SA в період з моменту відкриття рахунку по 08.02.2018; засвідчених копій депозитних і кредитних справ товариства UAI-Trade SA у вказаному банку, у тому числі наявних у таких справах договорів, анкет та заяв; документів (їх засвідчених копій) щодо проведення співробітниками вказаного банку фінансового моніторингу операцій товариства UAI-Trade SA, у тому числі по зазначеному рахунку, зокрема, реєстрів ризикованих операцій, повідомлень про такі операції, довідок з обґрунтуванням недоцільності інформування національного підрозділу фінансової розвідки про фінансові операції, анкет клієнта; документів (їх засвідчених копій) щодо здійснення товариством UAI-Trade SA операцій з цінними паперами за період з моменту відкриття рахунку по 08.02.2018, зокрема, договорів купівлі-продажу цінних паперів, розпоряджень на зарахування чи списання цінних паперів, документів, що подавалися до вказаного банку для відкриття рахунків у цінних паперах.
Детектив клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Так, п.1 ч.1 ст.558 КПК України встановлює, що центральний орган України з міжнародної правової допомоги або орган, уповноважений здійснювати відповідно до ч.3 ст.545 цього Кодексу, за результатами розгляду запиту компетентного органу іноземної держави про міжнародну правової допомоги приймає рішення про доручення його виконання органу досудового розслідування, прокуратури або суду з одночасним вжиттям заходів щодо забезпечення умов конфіденційності.
Згідно ст.ст.545, 554 КПК України Генеральна прокуратура України розглядає відповідні запити іноземних компетентних органів і в межах своїх повноважень має право давати вказівки щодо належного, повного і своєчасного виконання такого запиту, які є обов`язковими для виконання відповідним компетентним органом України.
Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Згідно з ч. 2 ст. 562 КПК України у разі, якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, для проведення якої в України потребується дозвіл прокурора або суду, така процесуальна дія може запитуватися лише після надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку, встановленому цим Кодексом.
Пунктом 5, 6 частини 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.

Відповідно до ч. 3 ст. 132 КПК України застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що: 1) існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; 2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; 3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

Згідно ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

З матеріалів клопотання вбачається, що Національним антикорупційним бюро України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000717 від 25.10.2017 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст.368 Кримінального кодексу України.

Як вбачається із матеріалів клопотання встановлено факт здійснення Головою ІНФОРМАЦІЯ_2 ОСОБА_5 фактичного контролю над компанією ІНФОРМАЦІЯ_3 ( ІНФОРМАЦІЯ_4 ), що зареєстрована за адресою: АДРЕСА_1 та має наступний рахунок у банківській установі: ІНФОРМАЦІЯ_5 , АДРЕСА_2 : ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 (IBAN): НОМЕР_3 , ІНФОРМАЦІЯ_8 ( ІНФОРМАЦІЯ_9 ): НОМЕР_4 , Beneficiary: ІНФОРМАЦІЯ_3 . Також здобуто дані щодо безпосереднього відношення ОСОБА_6 до компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 . Зокрема, 05.06.2012 він, як директор ІНФОРМАЦІЯ_3 (Покупець), підписав договір з українською компанією ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (Продавець) щодо купівлі-продажу частки у статутному капіталі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » у розмірі 99%. Крім того, станом на 02.10.2017 кінцевим бенефіціарним власником компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 є рідний брат ОСОБА_6 ОСОБА_7 . Разом з тим отримано інформацію щодо можливого отримання Головою ІНФОРМАЦІЯ_2 ОСОБА_8 на рахунки компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 через компанію UAI- ІНФОРМАЦІЯ_12 грошових коштів за сприяння в отриманні відшкодування ПДВ ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , генеральний директор до 2017 року ОСОБА_9 ). Так, відповідно до відомостей АСМО «Інспектор» ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » у 2015 році здійснювало експорт зерна пов`язаній компанії UAI-Trade SA ( АДРЕСА_3 ).

Досудовим розслідуванням встановлено, що підконтрольною ОСОБА_9 компанією UAI- ІНФОРМАЦІЯ_12 відкрито банківський рахунок № НОМЕР_2 в банківській установі ІНФОРМАЦІЯ_1 (Латвійська Республіка), адреса: АДРЕСА_4 .

У зв`язку із викладеним в сторони обвинувачення є обґрунтовані підстави вважати, що рахунок компанії UAI- ІНФОРМАЦІЯ_12 , відкритий в банківській установі Латвійської Республіки міг використовуватися ОСОБА_9 для надання неправомірної вигоди ОСОБА_8 шляхом перерахування грошових коштів на рахунки ІНФОРМАЦІЯ_3 за сприяння в отриманні відшкодування податку на додану вартість.

Крім того, для встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню, а саме: щодо джерел надходження та подальшого руху коштів, отриманих UAI-Trade SA на вказаний рахунок; щодо осіб, уповноважених розпоряджатися коштами на рахунку UAI- ІНФОРМАЦІЯ_12 ; щодо бенефіціарних власників UAI-Trade SA, істинних одержувачів доходу вказаної компанії, напрямків подальшого руху отриманих компанією грошових коштів, необхідно звернутись до компетентних органів Латвійської Республіки із запитом про міжнародну правову допомогу, зокрема про отримання доступу до документів, що перебувають у володінні банку ІНФОРМАЦІЯ_1 ( ІНФОРМАЦІЯ_14 ), адреса: АДРЕСА_4 та містять банківську таємницю щодо компанії UAI- ІНФОРМАЦІЯ_12 з можливістю вилучення копій таких документів.

Разом з тим, відсутність вказаної інформації та документів унеможливить належне розслідування кримінального провадження, оскільки в інший осіб неможливо встановити обставини, що мають доказове значення у вказаному провадженні, зокрема, що свідчать про факти незаконного одержання ОСОБА_8 коштів в якості неправомірної вигоди за сприяння ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » у відшкодуванні податку на додану вартість.

Володільцем зазначених документів та наявних у них відомостей є латвійський банк ІНФОРМАЦІЯ_1 , SWIFT: НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_5 .

Враховуючи те, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, та можуть бути доказами у кримінальному провадженні, зважаючи на неможливість іншим способом встановити обставини, детектив просить надати дозвіл на отримання (вилучення) компетентним органом Латвійської Республіки (в паперовому та електронному вигляді) в латвійському банку Rietumu Banka, SWIFT: НОМЕР_1 , адреса: Vesetas 7, Riga, LATVIA, інформації та документів щодо товариства UAI-Trade SA, Chemin Frank-thomas 34, c/o Wealthings SA, 1208 Geneva, Switzerland та щодо його рахунку у вказаному банку (IBAN): № НОМЕР_2 , оскільки відомості, отримані в результаті виконання запиту про міжнародну правову допомогу, можуть бути використані в порядку ст. ст. 84-99, 550, 553 КПК України як докази для підтвердження обставин, що мають значення для кримінального провадження.

Ст.561 КПК України встановлює, що на території України з метою виконання запиту про надання міжнародної правової допомоги можуть бути проведені будь-які процесуальні дії, передбачені цим Кодексом або міжнародним договором.
Згідно ч.5 ст.132 КПК України при розгляді питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Згідно ч.5 ст.163 КПК України слідчий суддя виносить постанову про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають істотне значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не являють собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Заслухавши пояснення детектива, перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах, слідчий суддя приходить до висновку про необхідність задоволення клопотання, оскільки отриманні в результаті виконання запиту про міжнародну правову допомогу документи, мають суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні. Крім того, детективом було доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:
клопотання задовольнити.
Надати дозвіл на отримання (вилучення) компетентним органом Латвійської Республіки (в паперовому та електронному вигляді) в латвійському банку Rietumu Banka, SWIFT: НОМЕР_1 , адреса: Vesetas 7, Riga, LATVIA, інформації та документів щодо товариства UAI-Trade SA, Chemin Frank-thomas 34, c/o Wealthings SA, 1208 Geneva, Switzerland та щодо його рахунку у вказаному банку (IBAN): № НОМЕР_2 , а саме:

1) засвідчених копій документів, які подавалися товариством UAI-Trade SA до вказаного банку для відкриття, визначення/зміни умов використання або закриття зазначеного рахунку у вказаному банку, зокрема, документів із зазначенням бенефіціарних власників, засновників, істинних одержувачів доходу товариства UAI-Trade SA та осіб, які мають право розпоряджатися коштами на вказаному рахунку, паспортів, договорів та інших документів щодо випуску та передачі відповідним особам платіжних карток для доступу до вказаного рахунку, оригіналів карток зі зразками підписів осіб, яка мають право розпоряджатися коштами на вказаному рахунку;

2) документів, що містять відомості про рух коштів по зазначеному рахунку товариства UAI-Trade SA у вказаному банку за період з моменту відкриття рахунку по 08.02.2018, із зазначенням відомостей про осіб, які здійснювали перерахування коштів на цей рахунок та осіб, на користь яких здійснювалося перерахування коштів з цього рахунку, дат, сум та валюти таких перерахувань, призначення таких платежів, номерів рахунків і назв банківських установ платників та отримувачів таких коштів, а також первинних документів, які подавалися клієнтом та на підставі яких здійснювалися розрахункові операції за зазначеним рахунком (копії договорів, додаткових угод до них тощо);

3) засвідчених копій платіжних доручень та меморіальних ордерів, на підставі яких здійснювалось зарахування або списання коштів із зазначеного рахунку товариства UAI-Trade SA у вказаному банку за період з моменту відкриття рахунку по 08.02.2018;

4) документів, що містять відомості про IP-адреси, за допомогою яких товариством UAI-Trade SA або іншими особами здійснювався доступ до зазначеного рахунку у вказаному банку в період з моменту відкриття рахунку по 08.02.2018;

5) засвідчених копій документів, які подавалися до вказаного банку для зняття готівкових грошових коштів із зазначеного рахунку UAI-Trade SA в період з моменту відкриття рахунку по 08.02.2018;

6) засвідчених копій депозитних і кредитних справ товариства UAI-Trade SA у вказаному банку, у тому числі наявних у таких справах договорів, анкет та заяв;

7) документів (їх засвідчених копій) щодо проведення співробітниками вказаного банку фінансового моніторингу операцій товариства UAI-Trade SA, у тому числі по зазначеному рахунку, зокрема, реєстрів ризикованих операцій, повідомлень про такі операції, довідок з обґрунтуванням недоцільності інформування національного підрозділу фінансової розвідки про фінансові операції, анкет клієнта;

8) документів (їх засвідчених копій) щодо здійснення товариством UAI-Trade SA операцій з цінними паперами за період з моменту відкриття рахунку по 08.02.2018, зокрема, договорів купівлі-продажу цінних паперів, розпоряджень на зарахування чи списання цінних паперів, документів, що подавалися до вказаного банку для відкриття рахунків у цінних паперах.

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.
У разі відмови виконувати ухвалу слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1