У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
17 листопада 2017 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва
ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю старшого слідчого в ОВС ГСУ НП України ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0001360 від 25.09.2017 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України,-
ВСТАНОВИВ:
Старший слідчий в ОВС ГСУ НП України ОСОБА_3 звернулася до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, погоджене прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Національною поліцією України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0001360 від 25.09.2017 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України, про тимчасовий доступ до речей і доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, що знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , який знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , щодо проходження процедури збільшення регулятивного та/або статутного капіталу (до капіталізації) наступними банками:
- АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) (МФО НОМЕР_2 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) (МФО НОМЕР_4 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) (МФО НОМЕР_6 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) (МФО НОМЕР_8 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) (МФО НОМЕР_10 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ) (МФО НОМЕР_12 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) (МФО НОМЕР_14 );
- АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_15 ) (МФО НОМЕР_16 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_17 ) (МФО НОМЕР_18 );
- АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ) (МФО НОМЕР_12 ) статутний;
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_20 ) (МФО НОМЕР_12 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_21 ) (МФО НОМЕР_22 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_23 ) (МФО НОМЕР_24 );
- АТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_25 ) (МФО НОМЕР_26 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_27 ) (МФО НОМЕР_28 );
- АТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_29 ) (МФО НОМЕР_30 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_31 ) (МФО НОМЕР_32 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_33 ) (МФО НОМЕР_34 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_35 ) (МФО НОМЕР_36 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_37 ) (МФО НОМЕР_38 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_39 ) (МФО НОМЕР_40 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_41 ) (МФО НОМЕР_42 ) ;
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_43 ) (МФО НОМЕР_44 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_43 ) (МФО НОМЕР_44 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_45 ) (МФО НОМЕР_46 );
- АТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_47 ) (МФО НОМЕР_48 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_49 ) (МФО НОМЕР_50 );
- ПуАТ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_51 ) (МФО НОМЕР_52 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_31 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_53 ) (МФО НОМЕР_54 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_55 ) (МФО НОМЕР_56 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_33 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_57 ) (МФО НОМЕР_58 );
- ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_34 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_59 ) (МФО НОМЕР_60 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_35 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_61 ) (МФО НОМЕР_62 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_36 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_63 ) (МФО НОМЕР_64 );
- АТ « ІНФОРМАЦІЯ_37 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_65 ) (МФО НОМЕР_66 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_38 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_67 ) (МФО НОМЕР_68 );
- ПАТ Комерційний Банк « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_69 ) (МФО НОМЕР_70 ), з можливістю вилучити копії в паперовому та цифровому вигляді, а саме:
Пакети документів, що передбачені постановою правління ІНФОРМАЦІЯ_1 від 08.09.2011 року № 306 та які надавались банками до ІНФОРМАЦІЯ_1 з метою погодження збільшення регулятивного та/або статутного капіталу, у тому числі плани, графіки збільшення регулятивного та/або статутного капіталу (докапіталізація) указаними банками;
Вхідну, вихідну та внутрішню службову кореспонденцію Національного банку України, у тому числі що передається каналами внутрішньої пошти, каналами документообігу «Аскод», СЕП (Системи електронних платежів), із зазначенням дат і номерів, надходження/відправлення цих документів, авторів і виконавців, резолюцій та інформації про стан виконання, що стосується виконання планів докапіталізації та роботи з банками щодо збільшення регулятивного та/або статутного капіталу (аналізу, перевірки достовірності джерел походження коштів, отримання додаткових документів з банку та інших органів державної влади та структурних підрозділів НБУ, а також інші заходи);
Доповідні (пояснювальні) записки з додатками до них, якими посадові особи НБУ доповідали та/або виносили питання щодо збільшення або відмови у збільшені регулятивного та/або статутного капіталу на Комітет з питань нагляду та регулювання діяльності банків, нагляду (оверсайту) платіжних систем;
Додаткові матеріали (презентації, схеми, виписки по рахункам та інші матеріали), що використовувалися посадовими особами НБУ для аналізу, підтвердження та/або спростування джерел походження коштів якими планувалося збільшення регулятивного та/або статутного капіталу (докапіталізація) банків;
Рішення Комітету з питань нагляду та регулювання діяльності банків, нагляду (оверсайту) платіжних систем, якими погоджено або відмовлено банкам збільшення регулятивного та/або статутного капіталу;
Довідки інспекційних перевірок банків та матеріали посадових осіб Департаментів банківського нагляду та ліцензування щодо виконання планів збільшення регулятивного та/або статутного капіталу (докапіталізація) банків, у тому числі які мають інформацію про збільшення регулятивного та/або статутного
Клопотання обґрунтовано тим, що з метою досягнення дієвості кримінального провадження
№ 0001360 від 25.09.2017 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України та у зв`язку з тим, що вказана інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, виникла необхідність у доступі до інформації, оскільки одержати іншими способами, без ухвали слідчого судді, вказані відомості не вбачається можливим.
Під час здійснення досудового розслідування встановлено, що в період 2016 2017 років службові особи Департаменту інспекційних перевірок, ІНФОРМАЦІЯ_39 діючи умисно та узгоджено між собою, з корисливих мотивів, маючи на меті особисте незаконне збагачення, перебуваючи у змові із власниками та керівниками комерційних банків, зловживаючи всупереч інтересам служби своїм службовим становище, не виконують власні службові обов`язки щодо перевірки походження грошових коштів, що спрямовуються на капіталізацію банків, достовірно знаючи про невідповідність їх походження із зазначеною в наданих документах.
В судовому засіданні слідчий ОСОБА_3 клопотання підтримала з мотивів наведених у ньому та просила його задовольнити.
Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження
№ 0001360 від 25.09.2017, вислухавши пояснення слідчого, слідчий суддя прийшов до висновку про наявність підстав для його задоволення, виходячи із наступного.
Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.
Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Згідно з ч.ч.1, 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до п.6 ч.2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно з п. 2 ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що інформація щодо проходження процедури збільшення регулятивного та/або статутного капіталу (до капіталізації) вказаними банками знаходиться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , яка буде використана під час досудового розслідування кримінального провадження № 0001360 від 25.09.2017 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України, як докази у даному кримінальному провадженні, за таких обставин, керуючись вимогами ст.ст. 131, 132, 159-164 КПК України, слідчий суддя
УХВАЛИВ:
Клопотання старшого слідчого в ОВС ГСУ НП України ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Національною поліцією України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів, які становлять охоронювану законом таємницю у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0001360 від 25.09.2017 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України задовольнити.
Надати старшому слідчому в ОВС ГСУ НП України ОСОБА_3 , а також групі слідчих у кримінальному провадженні № 0001360, а саме: старшому слідчому в ОВС ГСУ НП України полковнику поліції ОСОБА_5 ; старшому слідчому в ОВС ГСУ НП України підполковнику поліції ОСОБА_6 ; старшому слідчому в ОВС ГСУ НП України підполковнику поліції ОСОБА_7 , старшому слідчому в ОВС ГСУ НП України майору поліції ОСОБА_8 , старшому слідчому в ОВС ГСУ НП України майору поліції ОСОБА_9 ; старшому слідчому в ОВС ГСУ НП України капітану поліції ОСОБА_10 , старшому слідчому в ОВС ГСУ НП України капітану поліції ОСОБА_11 , старшому слідчому в ОВС ГСУ НП України старшому лейтенанту поліції ОСОБА_12 , старшому слідчому в ОВС ГСУ НП України старшому лейтенанту поліції ОСОБА_13 , тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, що знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , який знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , щодо проходження процедури збільшення регулятивного та/або статутного капіталу (до капіталізації) наступними банками:
- АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) (МФО НОМЕР_2 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) (МФО НОМЕР_4 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) (МФО НОМЕР_6 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) (МФО НОМЕР_8 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) (МФО НОМЕР_10 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ) (МФО НОМЕР_12 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) (МФО НОМЕР_14 );
- АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_15 ) (МФО НОМЕР_16 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_17 ) (МФО НОМЕР_18 );
- АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ) (МФО НОМЕР_12 ) статутний;
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_20 ) (МФО НОМЕР_12 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_21 ) (МФО НОМЕР_22 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_23 ) (МФО НОМЕР_24 );
- АТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_25 ) (МФО НОМЕР_26 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_27 ) (МФО НОМЕР_28 );
- АТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_29 ) (МФО НОМЕР_30 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_31 ) (МФО НОМЕР_32 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_33 ) (МФО НОМЕР_34 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_35 ) (МФО НОМЕР_36 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_37 ) (МФО НОМЕР_38 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_39 ) (МФО НОМЕР_40 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_41 ) (МФО НОМЕР_42 ) статутний;
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_43 ) (МФО НОМЕР_44 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_43 ) (МФО НОМЕР_44 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_45 ) (МФО НОМЕР_46 );
- АТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_47 ) (МФО НОМЕР_48 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_49 ) (МФО НОМЕР_50 );
- ПуАТ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_51 ) (МФО НОМЕР_52 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_31 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_53 ) (МФО НОМЕР_54 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_55 ) (МФО НОМЕР_56 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_33 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_57 ) (МФО НОМЕР_58 );
- ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_34 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_59 ) (МФО НОМЕР_60 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_35 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_61 ) (МФО НОМЕР_62 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_36 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_63 ) (МФО НОМЕР_64 );
- АТ « ІНФОРМАЦІЯ_37 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_65 ) (МФО НОМЕР_66 );
- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_38 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_67 ) (МФО НОМЕР_68 );
- ПАТ Комерційний Банк « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_69 ) (МФО НОМЕР_70 ), з можливістю вилучити копії в паперовому та цифровому вигляді, а саме:
Пакети документів, що передбачені постановою правління ІНФОРМАЦІЯ_1 від 08.09.2011 року № 306 та які надавались банками до Національного банку України з метою погодження збільшення регулятивного та/або статутного капіталу, у тому числі плани, графіки збільшення регулятивного та/або статутного капіталу (докапіталізація) указаними банками;
Вхідну, вихідну та внутрішню службову кореспонденцію Національного банку України, у тому числі що передається каналами внутрішньої пошти, каналами документообігу «Аскод», СЕП (Системи електронних платежів), із зазначенням дат і номерів, надходження/відправлення цих документів, авторів і виконавців, резолюцій та інформації про стан виконання, що стосується виконання планів докапіталізації та роботи з банками щодо збільшення регулятивного та/або статутного капіталу (аналізу, перевірки достовірності джерел походження коштів, отримання додаткових документів з банку);
Доповідні (пояснювальні) записки з додатками до них, якими посадові особи
НБУ доповідали та/або виносили питання щодо збільшення або відмови у збільшені регулятивного та/або статутного капіталу на Комітет з питань нагляду та регулювання діяльності банків, нагляду (оверсайту) платіжних систем;
Додаткові матеріали (презентації, схеми, виписки по рахункам та інші матеріали), що використовувалися посадовими особами НБУ для аналізу, підтвердження та/або спростування джерел походження коштів якими планувалося збільшення регулятивного та/або статутного капіталу (докапіталізація) банків;
Рішення Комітету з питань нагляду та регулювання діяльності банків, нагляду (оверсайту) платіжних систем, якими погоджено або відмовлено банкам збільшення регулятивного та/або статутного капіталу;
Довідки інспекційних перевірок банків та матеріали посадових осіб Департаментів банківського нагляду та ліцензування щодо виконання планів збільшення регулятивного та/або статутного капіталу (докапіталізація) банків, у тому числі які мають інформацію про збільшення регулятивного та/або статутного капіталу.
Всі вищезазначені документи надати в копіях.
Строк дії Ухвали становить один місяць з дня її постановлення.
Роз`яснити посадовим особам ІНФОРМАЦІЯ_1 , що відповідно до ч. 3 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя: ОСОБА_1