АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД ЧЕРКАСЬКОЇ ОБЛАСТІ
Провадження № 11-сс/793/169/16 Справа № 700/224/16-к Категорія: ч.3 ст.190 КК України Головуючий у І інстанції ОСОБА_1 Доповідач в апеляційній інстанції ОСОБА_2
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
22 квітня 2016 року Колегія суддів судової палати в кримінальних справах апеляційного суду Черкаської області в складі:

головуючого суддів при секретарі ОСОБА_2 ОСОБА_3 , ОСОБА_4 ОСОБА_5
з участю прокурораОСОБА_6

адвокатів ОСОБА_7

представник потерпілого

адвокат ОСОБА_8

розглянувши у відкритому судовому засіданні м.Черкаси кримінальне провадження за апеляційною скаргою в.о. генерального директора ТОВ «Даш-бент Інвест» на ухвалу Лисянського районного суду Черкаської області від 21 березня 2016 року, якою накладено арешт на майно, колегія суддів, -

в с т а н о в и л а :
Згідно ухвали слідчого судді, слідчий Лисянського відділення поліції Звенигородського відділу поліції ОСОБА_9 звернувся до суду із клопотанням про накладення арешту на цінні папери-акції прості бездокументарні іменні Публічного акціонерного товариства «Дашуківські бентоніти», майнові, корпоративні права, що випливають із зазначених вище цінних паперів (акцій простих бездокументарних іменних ПАТ «Дашуківські бентоніти», відомості та дані щодо яких зазначені нижче), накладення арешту на корпоративні права ПАТ «Дашуківські бентоніти».

Згідно клопотання досудовим слідством встановлено, що 10.07.2015 р. між ТОВ «ВЕРДИКТ ФІНАНС», що знаходиться за адресою м. Київ, вул. Вікентія Хвойки, буд. 15/15, яке здійснює свою фінансову діяльність відповідно до Свідоцтва про реєстрацію фінансової установи серія ФК №255 від 24.06.2010 та ПАТ «ВТБ БАНК», що знаходиться за адресою м. Київ, бульв. Тараса Шевченка, вул. Пушкінська, буд. 8/26, було укладено договори № 1007/2015/1 та № 1007/2015 про відступлення права вимоги грошових зобов`язань за кредитними договорами № КЛН-41 від 16.05.2011, №КЛН-43 від 16.05.2011, №КЛН-44 від 16.05.2011 та №КЛН-45 від 16.05.2011, які були укладені між ПАТ «Дашуківські бентоніти», що в с. Дашуківка. Лисянського району та ПАТ «ВТБ БАНК», у зв`язку з тим, що ПАТ «Дашуківські бентоніти» не виконували кредитні зобов`язання перед ПАТ «ВТБ БАНК». На підставі цього 10.07.2015 р. ТОВ «ВЕРДИКТ ФІНАНС» подало позовну заяву до Києво-Святошинського районного суду Київської області про стягнення заборгованості за Кредитним договором № КЛН-43 від 16.05.2011. 10.07.2015 року Києво-Святошинським районним судом Київської області було винесено ухвалу про накладення арешту на цінні папери, а саме: акції прості бездокументарні іменні ПАТ «Дашуківські бентоніти», з огляду на що ТОВ «ВЕРДИКТ ФІНАНС» протиправно намагається заволодіти майном ПАТ «Дашуківські бентоніти».

18 лютого 2016 року до Лисянського відділення поліції Звенигородського відділу поліції ГУНП в Черкаській області ОСОБА_10 було подано клопотання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження шляхом накладення арешту на акції Публічного акціонерного товариства «Дашуківські бентоніти» та корпоративні права, що з них випливають (із забороною голосувати за ними), а також шляхом заборони суб`єктам державної реєстрації проводити будь-які реєстраційні дії відносно ПАТ «Дашуківські бентоніти» та заборони Товариству з обмеженою відповідальністю «Даш-Бент Інвест» або будь-яким іншим особам розпоряджатися або користуватися простимії бездокументарними іменними акціями Публічного акціонерного товаририства «Дашуківські бентоніти».

Розглянувши зазначене клопотання та матеріали кримінального провадження, слідчим встановлено наступне.

Так, ОСОБА_10 є Головою Наглядової ради ПАТ «Дашуківські бентоніти» (19330, Черкаська область, Лисянський район, село Дашуківка, ) (надалі також Акціонерне товариство) та його кінцевим бенефіціарним власником (контролером), тобто, особою, яка незалежно від формального володіння має можливість здійснювати вирішальний вплив на управління та/або господарську діяльність юридичної особи).

При цьому, формальне право (посередництво, номінальна власність) на 90,0055 % акцій Акціонерного товариства оформлено на ТОВ «Даш-Бент Інвест» (04071, місто Київ, вул. Набережно-Лугова, буд. 8, оф. 311, ) (надалі також Товариство).

До 30 жовтня 2015 року головою Правління ПАТ «Дашуківські бентоніти» (керівником виконавчого органу) був ОСОБА_11 , який (за відповідну грошову винагороду) виконував функції керівника виконавчого органу Акціонерного товариства, в тому числі, виконував обов`язкові до виконання вказівки та доручення ОСОБА_10 .

Починаючи з липня 2015 року, ОСОБА_11 (у змові з службовими особами ТОВ «ВЕРДИКТ ФІНАНС», за пособництва та сприяння інших осіб), з використанням службового становища (повноважень), всупереч інтересів Акціонерного товариства, почали вчинятись незаконні дії, направлені на одержання неправомірної вигоди для ОСОБА_11 та інших осіб, що завдало істотної шкоди та тяжких наслідків.

Так, 16.05.2011 р. між ПАТ «ВТБ БАНК» (надалі також Банк) та ПАТ «Дашуківські бентоніти» були укладені кредитні договори, метою яких було придбання виробничого обладнання, впровадження новітніх технологій та стандартів, рефінансування поточної кредитної заборгованості Акціонерного товариства.

Виконання зобов`язань ПАТ «Дашуківські бентоніти» за кредитними договорами забезпечувалося іпотекою, заставою та порукою, в тому числі порукою ОСОБА_11 як фізичної особи.

Починаючи з жовтня 2014 року здійснювалися переговори з ПАТ «ВТБ БАНК» (в тому числі, шляхом переписки) щодо реструктуризації заборгованості за кредитними договорами (з проведенням неодноразових зустрічей з представниками Банку за участі інвестора), на яких було досягнуто принципових домовленостей відносно умов та механізмів викупу заборгованості на інвестора (із застосуванням інституту відступлення права вимоги).

Всупереч досягнутим домовленостям, 10.07.2015 р. між ПАТ «ВТБ БАНК» та ТОВ «ВЕРДИКТ ФІНАНС» були укладені договори про відступлення права вимоги, у відповідності до яких Банком було відступлено право вимоги ТОВ «ВЕРДИКТ ФІНАНС» за кредитними договорами, укладеними з ПАТ «Дашуківські бентоніти», та договорами забезпечення виконання зобов`язань, в тому числі договорами поруки, укладеними між ПАТ «ВТБ БАНК» та ОСОБА_11 .

Як зазначається в клопотанні ОСОБА_10 , в липні 2015 року - лютому 2016 року до правоохоронних органів були подані численні заяви про вчинення ОСОБА_11 , службовими особами ТОВ «ВЕРДИКТ ФІНАНС», за сприяння та пособництва інших осіб, кримінальних правопорушень, за результатами чого здійснюється досудове розслідування, в тому числі, і по даному кримінальному провадженню.

Водночас, як вказує ОСОБА_10 у своєму клопотанні, зважаючи на наявність поруки

ОСОБА_11 за зобов`язаннями Акціонерного товариства, представниками ТОВ «ВЕРДИКТ

ФІНАНС» було здійснено вплив (пропозицію) на ОСОБА_11 , внаслідок чого у останнього

виник злочинний умисел використати своє службове становище (голови Правління ПАТ

«Дашуківські бентоніти») та передати управління Акціонерним товариством Товариству з

обмеженою відповідальністю «ВЕРДИКТ ФІНАНС» та/або пов`язаним з ним особам, з ,

метою припинення своєї поруки перед ТОВ «ВЕРДИКТ ФІНАНС» як новим кредитором за

кредитними зобов`язаннями ПАТ «Дашуківські бентоніти».

Зважаючи на те, що установчі, фінансово-господарські та інші документи ПАТ «Дашуківські бентоніти», а також документи пов`язаних юридичних осіб (структури «Дані Бент») знаходились на відповідальному зберіганні ОСОБА_11 за місцезнаходженням Акціонерного товариства, в жовтні 2015 року здійснювалися неодноразові спроби отримати доступ до відповідних документів.

Після невдалих спроб отримати документи, рішенням Наглядової ради ПАТ«Дашуківські бентоніти», оформленим протоколом засідання від 30.10.2015 р., було доручено Ревізійній комісії ПАТ «Дашуківські бентоніти» провести аудиторську перевірку фінансово-господарської діяльності Акціонерного товариства, у зв`язку з чим було відкликано повноваження голови Правління ПАТ «Дашуківські бентоніти» ОСОБА_11 на час проведення аудиторської перевірки.

При цьому, вищезазначеним рішенням Наглядової ради Акціонерного товариства зобов`язано ОСОБА_11 забезпечити наявність та надати доступ Ревізійній комісії до усіх документів Акціонерного товариства.

Незважаючи на неодноразові вимоги Ревізійної комісії та Наглядової ради Акціонерного товариства надати доступ до документів ПАТ «Дашуківські бентоніти», ОСОБА_11 так і не виконано рішення вищестоящого органу Акціонерного товариства.

Рішенням Наглядової ради ПАТ «Дашуківські бентоніти», оформленим протоколом засідання № 6112015-1 від 09.11.2015 р., було призначено виконуючого обов`язки голови Правління ПАТ «Дашуківські бентоніти», у зв`язку з чим державним реєстратором Реєстраційної служби Лисянського районного управління юстиції Черкаської області були внесені відповідні зміни до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб -підприємців.

Рішенням Наглядової ради ПАТ «Дашуківські бентоніти», оформленим протоколом засідання № 16112015-2 від 16.11.2015 р., було відкликано та достроково припинено повноваження членів Правління ПАТ «Дашуківські бентоніти» ОСОБА_12 і ОСОБА_13 , звільнено їх з займаних посад.

Водночас, ОСОБА_11 , повноваження якого як голови Правління ПАТ «Дашуківські бентоніти» було відкликано 30.10.2015 р., скориставшись своїм службовим становищем, у змові зі звільненими 16.11.2015 р. членами Правління ОСОБА_12 та ОСОБА_13 , на виконання злочинних намірів та діючи спільно із службовими особами ТОВ «ВЕРДИКТ ФІНАНС», за сприяння та пособництва інших осіб, здійснили незаконне заволодіння майна Акціонерного товариства та вживають всіх можливих заходів, направлених на недопущення на територію та до господарської діяльності Акціонерного товариства посадових осіб органів управління та контролю Акціонерного товариства - Наглядової ради, Ревізійної комісії, виконуючого обов`язки голови Правління.

Внаслідок вищезазначеного, посадові особи органів управління та контролю Акціонерного товариства не можуть здійснювати повноваження, передбачені статутом Акціонерного товариства, Ревізійна комісія не може приступити до проведення перевірки (аудиту) Акціонерного товариства, про що складені численні акти про недопуск та подані заяви до правоохоронних органів про вчинення кримінальних правопорушень.

При цьому, господарська діяльність Акціонерного товариства наразі незаконно здійснюється під «керівництвом» звільнених з посад службових осіб Акціонерного товариства, продовжують укладатися незаконні договори (в тому числі «заднім числом») щодо відчуження виготовленої Акціонерним товариством бентонітної продукції з метою отримання неправомірної вигоди.

Разом з тим, паралельно відбувалися дії, направлені на встановлення контролю над основним акціонером Акціонерного товариства - ТОВ «Даш-Бент Інвест».

Зокрема, на початку листопада 2015 року невстановлені особи заволоділи установчими та іншими документами ТОВ «Даш-Бент Інвест», про що 06.11.2015 р. було подано відповідну заяву до правоохоронних органів, зроблено відповідну відмітку в реєстрі та здійснено необхідну публікацію.

В подальшому, незважаючи на те, що керівник Товариства ОСОБА_14 з 02.11.2015 р. перебуває на лікарняному, а виконання обов`язків генерального директора ТОВ «Даш-Бент Інвест» покладено на його заступника - ОСОБА_15 з правом першого підпису без доручення, невстановленою особою було неправомірно використано незаконно привласнені установчі документи ТОВ «Даш-Бент Інвест», внаслідок чого 11.12.2015 р. було внесено зміни до відомостей про керівника Товариства, у відповідності до яких ОСОБА_14 тимчасово усунений від виконання повноважень генерального директора ТОВ «Даш-Бент Інвест», натомість з 08.12.2015 р. ОСОБА_16 визначений як підписант всіх документів по Товариству, в тому числі фінансово-господарських документів з правом виконання обов`язків генерального директора.

При цьому, ні генеральний директор - ОСОБА_14 , ні заступник генерального директора - ОСОБА_15 жодних документів з вищезазначеного приводу не підписували, до органів державної реєстрації не звертались, згоди на вчинення таких дій не надавали, і взагалі не були обізнані про зміни в керівництві Товариства.

В подальшому, всупереч волевиявленню кінцевого бенефіціарного власника (контролера) ПАТ «Дашуківські бентоніти», за відсутності рішення Наглядової ради Акціонерного товариства, як необхідної обов`язкової передумови, передбаченої ч. 2 ст. 47 Закону України «Про акціонерні товариства», за ініціативи ОСОБА_11 та пов`язаних з ним осіб, скликано незаконні позачергові загальні збори Акціонерного товариства (4 рази з однаковим порядком денним).

При цьому, як вбачається з оголошень про скликання загальних зборів, інструментом («ініціатором») незаконного скликання позачергових загальних зборів Акціонерного товариства є ТОВ «Даш-Бент Інвест».

З порядку денного позачергових загальних зборів акціонерів Акціонерного товариства вбачається, що до переліку питань, що виносяться на голосування, включено, в тому числі, питання про надання згоди на укладення договору позики між ОгеузгогтЕтегргізезІлсІ та Акціонерним товариством на суму 8 500 000 (вісім мільйонів п`ятсот тисяч) доларів США; залучення суб`єкта оціночної діяльності до визначення ринкової вартості акцій Акціонерного товариства та затвердження умов договору про проведення незалежної оцінки; схвалення умов договору про врегулювання боргових зобов`язань Акціонерного товариства та обрання особи, яка уповноважується на його підписання від імені Акціонерного товариства.

При цьому, достовірність інформації, що міститься у повідомленнях про скликання загальних зборів Акціонерного товариства, підтверджено ОСОБА_11 , повноваження якого як голови Правління ПАТ «Дашуківські бентоніти» відкликано 30.10.2015 р., чим підтверджується вищезазначене твердження про те, що ініціатором незаконного скликання загальних зборів Акціонерного товариства є саме ОСОБА_11 .

Ухвалою Лисянського районного суду Черкаської області від 12.02.2016 у справі №700/117/16-ц (провадження № 2/700/80/16) ТОВ «Фінансова компанія «ДЕЛЬТА», ТОВ «Даш-Бент Інвест», ПАТ «Дашуківські бентоніти», будь-яким іншим фізичним та/або юридичним особам заборонено вчиняти будь-які дії, направлені на організацію, підготовку та/або проведення позачергових загальних зборів акціонерів ПАТ «Дашуківські бентоніти», в тому числі, але не виключно: отримувати та/або передавати реєстр власників іменних цінних паперів, проводити реєстрацію акціонерів, брати участь в загальних зборах, голосувати на них, підписувати протоколи (рішення) загальних зборів акціонерів тощо.

Крім того, ухвалою Лисянського районного суду Черкаської області від 18 лютого 2016 року по справі № 2/700/86/16-ц заборонено ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 та/або будь-яким третім особам за довіреністю використовувати оригінали правовстановлюючих документів, реєстраційних документів, розпорядчих документів, дозвільних документів, ліцензійних документів (в тому числі статуту) ПАТ «Дашуківські бентоніти».

Більше того, ухвалою Лисянського районного суду Черкаської області від 12.02.2016 р. у справі № 700/116/16-к (провадження № 1-кс/700/4/16):

1) накладено арешт на цінні папери - акції прості бездокументарні іменні ПАТ

«Дашуківські бентоніти», майнові, корпоративні права, що випливають із зазначених вище

цінних паперів (акцій простих бездокументарних іменних ПАТ «Дашуківські бентоніти»;

2) заборонено ТОВ «Даш-Бент Інвест» та/або будь-яким іншим особам розпоряджатися (в тому числі, але не виключно: продавати, дарувати, міняти, іншим способом відчужувати вказані акції, передавати їх в заставу або управління, змінювати депозитарну установу та/або депозитарія, змінювати рахунок в цінних паперах, на якому зберігаються зазначені акції, та розпорядників цього рахунку, списувати зазначені акції з цього рахунку та/або зараховувати вказані акції на рахунки в цінних паперах інших осіб) та/або користуватися простими бездокументарними іменними акціями (в тому числі, майновими, корпоративними правами, що випливають з них) ПАТ «Дашуківські бентоніти», в тому числі, але не виключно, організовувати, проводити, брати участь в загальних зборах ПАТ «Дашуківські бентоніти», голосувати належними ТОВ «Даш-Бент Інвест» акціями ПАТ «Дашуківські бентоніти», підписувати протоколи (рішення) загальних зборів акціонерів ПАТ «Дашуківські бентоніти», установчі документи та будь-які інші документи ПАТ «Дашуківські бентоніти».

Відомості про заборони та обтяження, накладені вищезазначеними ухвалами Лисянського районного суду Черкаської області від 12.02.2016 р. та від 18.02.2016 р., були внесені до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань.

Водночас, як вказується ОСОБА_10 у своєму клопотанні, з умисним невиконанням та всупереч ухвали Лисянського районного суду Черкаської області від 12.02.2016 р. у справі № 700/117/16-ц (провадження № 2/700/80/16), ухвали Лисянського районного суду Черкаської області від 12.02.2016 р. у справі № 700/116/16-к (провадження № І-кс/700/4/16) та ухвали Лисянського районного суду Черкаської області від 18.02.2016 р. у справі № 700/129/16-ц державним реєстратором Реєстраційної служби Іванківського міжрайонного управління юстиції Київської області ОСОБА_17 була проведена реєстраційна дія № 2000002 від 15.03.2016 р. - державна реєстрація змін до установчих документів юридичної особи, інші зміни, у відповідності до якої внесено зміни до відомостей про керівника ПАТ «Дашуківські бентоніти» - виключено дані щодо ОСОБА_18 та включено дані щодо ОСОБА_11 .

Крім того, на підставі підробленого підпису виконуючого обов`язки голови Правління ПАТ «Дашуківські бентоніти» ОСОБА_18 начальником відділу державної реєстрації юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців та легалізації реєстраційної служби Васильківського міськрайонного управління юстиції ОСОБА_19 була проведена реєстраційна дія № 0000002 від 23.02.2016 р., у відповідності до якої внесено зміни до відомостей кінцевого бенефіціарного власника (контролера) ПАТ «Дашуківські бентоніти».

Наглядовою радою ПАТ «Дашуківські бентоніти» не приймалось будь-яких рішень про усунення (звільнення, відсторонення від посади, припинення повноважень тощо) ОСОБА_20 як голови Правління ПАТ «Дашуківські бентоніти», як і будь-яких рішень про іризначення ОСОБА_11 керівником ПАТ «Дашуківські бентоніти».

Таким чином, документи, подані ОСОБА_11 15.03.2016 р., а також документи, юдані 23.02.2016 р. державному реєстратору для державної реєстрації змін до установчих ркументів ПАТ «Дашуківські бентоніти», інших змін, підроблені, а відповідні дії є незаконними та вчинені всупереч та з умисним невиконанням ухвал Лисянського районного уду Черкаської області від 12.02.2016 р. та від 18.02.2016 р.

З огляду на зазначене є всі підстави вважати, що від імені ТОВ «Даш-Бент Інвест» вчиняються та можуть бути вчинені дії з акціями ПАТ «Дашуківські бентоніти», в тому числі, відчуження їх, проведення незаконних загальних зборів ПАТ «Дашуківські бентоніти», передання в заставу тощо.

Зважаючи на незаконні дії щодо ініціювання та можливого проведення загальних зборів акціонерів ПАТ «Дашуківські бентоніти», акції, емітовані ПАТ «Дашуківські бентоніти», є предметом (засобом) злочинного посягання на захоплення ПАТ «Дашуківські бентоніти», зміни керівництва останнього та встановлення контролю над ним.

Отже, зважаючи на те, що цінні папери (акції), емітовані ПАТ «Дашуківські бентоніти», що належать на праві власності ТОВ «Даш-Бент Інвест», є предметом (засобом) кримінального правопорушення, незастосування заходів забезпечення кримінального провадження шляхом накладення арешту на такі цінні папери та корпоративні права, що з них випливають (з оголошенням заборони користування ними), може призвести до незаконного заволодіння акціями ТОВ «Даш-Бент Інвест» третіми особами або настання інших наслідків, які можуть перешкодити кримінальному провадженню.

Крім того, зважаючи на здійснення державними реєстраторами реєстраційних дій на підставі підроблених документів, з метою недопущення в подальшому порушень закону, внесення неправдивих відомостей до державного реєстру, з метою недопущення настання інших наслідків, які можуть перешкодити кримінальному провадженню, необхідною є заборона суб`єктам державної реєстрації проводити будь-які реєстраційні дії відносно ПАТ «Дашуківські бентоніти».

Суд наклав арешт на майно ПАТ «Дашуківські бетоніти» та заборонив на час досудового розслідування проводити будь-які дії, пов`язані зі змінами засновників, змінювати юридичні адреси підприємства та інші реєстраційні дії до закінчення досудового розслідування.

Не погоджуючись із рішенням суду ТОВ «Даш-Бент-Інвест» в особі в.о. генерального директора ОСОБА_16 подали апеляційну скаргу, в якій просять поновити строк на апеляційне оскарження, оскільки вони не були присутні при розгляді клопотання про накладення арешту на майно і отримали ухвалу суду лише 31 березня 2016 року, тому строк пропущено з поважних причин, та скасувати ухвалу суду про накладення арешту на майно ПАТ «Дашуківські бентоніти», винести нову ухвалу, якою відмовити слідчому в клопотанні про накладення арешту на майно ПАТ «Дашуківські бентоніти» і зняти заборону щодо внесення змін до відомостей про юридичну особу підприємства, зміною юридичної адреси та зміною засновників і керівництва підприємства.

В обґрунтування своїх вимог апелянт посилається на те, що ТОВ «Даш-Бент-Інвест» є основним акціонером (власником) ПАТ «Дашуківські бентоніти», що складає 90 % акцій, що підтверджується витягом з Єдиного державного реєстру. У свою чергу 100% власником ТОВ «Даш-Бент-Інвест» є Закрита акціонерна компанія з обмеженою відповідальністю «Емселба Лімітед» і кінцевим бенефіціарним власником ТОВ «Даш-Бент-Інвест» є громадянин Кіпру ОСОБА_21 .

Громадянину ОСОБА_22 належить 4100 шт. акцій ПАТ «Дашуківські бентоніти», тому він жодним чином не може бути кінцевим бенефіціарним власником ПАТ «Дашуківські бентоніти».

Суд, розглядаючи клопотання по суті не звернув уваги на дані обставини і однобічно розглянув справу.

Крім цього, відповідно до ст.170 КПК України арешт майна може бути накладено на майно підозрюваної, обвинуваченої особи. Однак, в кримінальному провадженні за №00000108 порушеного за ознаками ст.190 ч.3 КК України будь-якій особі не повідомлено про підозру у вчиненні злочину та не передбачено за цією нормою закону конфіскації майна. Також, не встановлена сума заподіяної моральної шкоди.

На думку апелянта слідчий та прокурор не навели будь-яких даних, які б давали підстави для накладення арешту на майно, тому ухвала суду є незаконною і підлягає скасуванню.

В доповненні до апеляційної скарги апелянт просить приєднати до справи копію судового рішення Дніпровського районного суду м.Києва, де відмовлено слідчому в його клопотанні про тимчасову заборону проведення реєстраційних дій, посилаючись на судову практику розв`язання таких питань.

В іншому доповненні до апеляційної скарги апелянт просить долучити ухвалу Лисянського районного суду про самовідвід судді ОСОБА_1 в цивільній справі за позовом ПАТ «Дашуківські бентоніти» до особи 1,2,3 про зобов`язання вчинити певні дії, обґрунтовуючи це тим, що і в даній справі суддя ОСОБА_1 зобов`язана була заявити собі самовідвід, оскільки в суді працює дружина позивача.

На апеляційну скаргу ТОВ «Даш-Бент-Інвест» представник потерпілого ОСОБА_10 , адвокат ОСОБА_8 подав заперечення, в якому просить апеляційну скаргу ТОВ «Даш-Бент-Інвест» залишити без задоволення, а ухвалу суду без змін, посилаючись на її незаконність та необґрунтованість.

Заслухавши доповідь судді, пояснення представника ТОВ «Даш-Бент-Інвест» адвоката ОСОБА_7 в підтримку апеляційної скарги, пояснення представника потерпілого ОСОБА_10 його захисника ОСОБА_8 про залишення апеляційної скарги ТОВ «Даш-Бент-Інвест» без задоволення, думку прокурора ОСОБА_6 про залишення апеляційної скарги ТОВ «Даш-Бент-Інвест» без задоволення, а ухвали суду без змін, перевіривши та обговоривши матеріали справи колегія суддів вважає, що апеляційна скарга ТОВ «Даш-Бент-Інвест» задоволенню не підлягає, виходячи з наступного.

Встановлено, що на час розгляду кримінального провадження в апеляційному порядку розслідується два кримінальних провадження, внесених до Єдиного реєстру досудових розслідувань, Головним слідчим управління Національної поліції України за номерами 0000256 від 22.07.2015 року та ознаками злочину, передбаченого ч.3 ст.15, ч.1 ст.206-2 КК України, де ОСОБА_10 залучено в якості потерпілого, та кримінальне провадження за №0000108.

Дані кримінальні провадження об`єднані в одне кримінальне провадження і процесуальне керівництво здійснюється групою прокурорів Генеральної прокуратури України.

Дані обставини підтверджені листом прокурора Генеральної прокуратури України ОСОБА_23 .

За таких обставин вважати, що ОСОБА_10 не має до справи ніякого відношення є безпідставним, оскільки він у справі є не лише заявником, а і потерпілим.

Відповідно до ст.170 КПК України (в редакції Закону України від 18.02.2016 року №1019-VIII) арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому законом порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді або суду права на відчуження, розпорядження та/або користування майном щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом злочину, підлягає спеціальній конфіскації у підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб, конфіскації у юридичної особи для забезпечення цивільного позову стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди, можливої конфіскації майна. Арешт майна скасовується у встановленому цим Кодексом порядку.

Встановлено, що органами слідства розслідується кримінальне провадження за ст.206-2 КК України, тобто протиправне заволодіння майном підприємства, установи, організації.

Органами досудового розслідування зібрано достатньо даних про те, що невстановлені особи неправомірно заволоділи установчими документами ТОВ «Даш-Бент-Інвест» і 11.12.2015 року внесли зміни до керівництва підприємства, в тому числі і до фінансово-господарських документів.

При цьому ні генеральний директор ОСОБА_24 , ні його заступник ОСОБА_15 жодних документів з цього приводу не підписували і взагалі не були з цим обізнані.

В подальшому, за відсутності рішення Наглядової ради Акціонерного товариства, всупереч ст.47 Закону України «Про Акціонерні товариства» за ініціативи ТОВ «Даш-Бент-Інвест» (в особі ОСОБА_16 ) та активної підтримки ОСОБА_11 і пов`язаних з ним осіб, було скликано 4 рази позачергові загальні збори акціонерів з єдиним порядком денним.

При цьому, достовірність інформації, що мстилась у повідомленнях про скликання загальних зборів акціонерів підтверджувалась ОСОБА_11 , повноваження якого, як голови Правління ПАТ «Дашуківські бентоніти» відкликано ще 30.10.2015 року.

Всі ці обставини дають сукупність підстав вважати, що вчинюються незаконні заходи про зміну в керівництві підприємства, заміну фінансово-господарської діяльності та незаконного заволодіння підприємством невстановленими особами.

За таких обставин, з метою забезпечення кримінального провадження, недопущення незаконного відчуження майна, слідчий обґрунтовано звернувся до суду про його арешт.

Колегія суддів не може погодитись з апеляційними доводами ТОВ «Даш-Бент-Інвест» про те, що арешт накладається лише на майно підозрюваного, обвинуваченого , засудженого, оскільки нікому підозра не вручена та законом нібито не передбачено накладати заборону на проведення реєстраційних дій, виходячи з наступного.

Як зазначив законодавець, що арештом майна є сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом злочину.

Вчинення незаконних заходів, операцій та правочинів про зміну керівництва підприємства, його фінансово-господарських операцій є сукупність підстав та розумних підозр вважати, що в діях певних осіб ТОВ «Дашуківські бентоніти» та невстановлених на даний час слідством осіб, є ознаки злочину, передбаченого ст.206-2 КК України і вони є доказом у справі.

Поняття арешт майна включає в себе заборону розпоряджатися, відчужувати або користуватися майном. Поняття відчужувати включає в себе продаж майна, дарування, міну, змінювати його вид, власника, вартість, передавати в заставу, заповідати іншим особам тощо, тому є розумні підозри, що вказане майно може незаконно перейти у володіння, користування або власність осіб кримінальним шляхом.

Також, колегія суддів не може погодитись із апеляційними доводами в тому, що ОСОБА_1 незаконно розглянула клопотання слідчого, оскільки нібито підлягала відводу.

Таке твердження апелянтів не ґрунтується на законі, оскільки при розгляді клопотання слідчого про накладення арешту на майно їй ніхто з учасників процесу відводу не заявив. Те, що чоловік судді ОСОБА_25 працював на підприємстві ПАТ «Дашуківські бентоніти» не може бути підставою відводу (самовідводу) судді, оскільки він не був учасником процесу, будь-яких документів не підписував і до суду не подавав. Слідчий суддя ОСОБА_1 діяла в межах закону.

Що стосується її самовідводу по цивільній справі за позовом ПАТ «Дашуківські бентоніти», де чоловік судді ОСОБА_25 підписав позов, то суддя поступила відповідно до закону і заявила собі самовідвід з метою усунення будь-яких сумнівів в об`єктивності розгляду справи.

Слід зазначити, що клопотання слідчого про накладення арешту на майно розглянуто суддею ОСОБА_1 21.03.2016 року, тобто до надходження до суду цивільної справи, де позов підписав чоловік судді ОСОБА_25 .

Таким чином, колегія суддів вважає, що накладений арешт на акції, корпоративні права, що з них випливають, відповідає основним принципам застосування заходів забезпечення у розслідуванні кримінального провадження, направлений на забезпечення прав акціонерів, направлений на запобігання незаконному зникненню, втраті, перетворенню, незаконній передачі, відчуженню майна іншим особам і жодним чином не перешкоджає господарській діяльності ПАТ «Дашуківські бентоніти» та іншим підприємствам, які пов`язані з ними господарською діяльністю.

Що стосується накладеної заборони на внесення змін в реєстраційні документи, то законодавець не обмежує суд вчиняти такі дії, оскільки це випливає із обмежень поняття арешту і направлено на збереження майна, заборони його відчуження будь-яким чином та направлено на законність, всебічність і об`єктивність досудового розслідування.

В залежності від результатів розслідування, відповідно до ст.174 КПК України, власник або володілець майна мають право звернутися до слідчого судді або суду про скасування арешту майна.

З огляду на викладене, колегія суддів не вбачає підстав для зміни чи скасування рішення суду, тому апеляційну скаргу ТОВ «Даш-Бент-Інвест» слід залишити без задоволення.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 407, 419, 422 КПК України, колегія суддів, -

у х в а л и л а :
Апеляційну скаргу ТОВ «Даш-Бент-Інвест» на ухвалу слідчого судді Лисянського районного суду від 21.03.2016 року, якою задоволено клопотання слідчого поліції, погоджене з прокурором про накладення арешту на :

- цінні папери - акції прості бездокументарні іменні Публічного акціонерного

товариства «Дашуківські бентоніти» (код ЄДРПОУ емітента 00223941; код цінних паперів

емітента І8Ш ІІА, у загальній кількості 49 394 742 (сорок дев`ять мільйонів

триста дев`яноста чотири тисячі сімсот сорок дві) шт., вартістю - 25 коп./шт., що складає

загальну вартість 12 348 685,50 грн., які обліковуються на рахунках в цінних паперах

Товариства з обмеженою відповідальністю «Даш-Бент Інвест» (, що

знаходиться за адресою: 04071, м. Київ, вул. Набережно-Лугова, буд. 8, офіс 311) у

Публічному акціонерному товаристві «Банк Петрокоммерц-Україна» (01601, м. Київ, вул.

Велика Житомирська, буд. 20, ) та/або у Товаристві з обмеженою

відповідальністю «Фінансова компанія «Дельта» (18000, Черкаська обл., місто Черкаси, вул.

Байди Вишневецького, буд. 37; ), та/або на рахунках в цінних паперах

Товариства з обмеженою відповідальністю «Даш-Бент Інвест» в інших депозитарних

установах.

- майнові, корпоративні права, що випливають із зазначених вище цінних паперів

(акцій простих бездокументарних іменних ПАТ «Дашуківські бентоніти», відомості та дані

щодо яких зазначені вище).

- на корпоративні права ПАТ «Дашуківські бентоніти» та на час проведення досудового

розслідування заборонити вносити зміни до відомостей про юридичну особу ПАТ

«Дашуківські бентоніти», які містяться в ЄДРПОУ пов`язані зі зміною засновників та

керівника підприємства, зміною адреси підприємства та інших реєстраційних дій - залишити без задоволення, а ухвалу суду без змін.

Ухвала оскарженню не підлягає

Головуючий :

Судді :