Справа № 1-298/10
Провадження № 1/175/67/15
21 декабря 2010 года Днепропетровский районный суд Днепропетровской области в составе:
председательствующего-судьи ОСОБА_1,
при секретаре Олексенко М.В.,
с участием: прокурора Носань И.А.,
защитника- адвоката ОСОБА_2,
рассмотрев в открытом судебном заседании в пгт. Юбилейный уголовное дело по обвинению:
ОСОБА_3, ІНФОРМАЦІЯ_1, уроженца ІНФОРМАЦІЯ_2, гражданина Украины, ІНФОРМАЦІЯ_3, военнообязанного, участника боевых действий в Республике Афганистан, женатого, не работающего, зарегистрированного в общежитии ІНФОРМАЦІЯ_4, комната № 7 в г. Днепропетровске, проживающего ІНФОРМАЦІЯ_5, ранее не судимого,
в совершении преступления, предусмотренного ч.2 ст.367 УК Украины,
На основании приказа № 1 от 04 марта 2004 года ОСОБА_3, будучи директором Производственно - коммерческого частного предприятия «Беттер» (ПКЧП «Беттер»), зарегистрированного ІНФОРМАЦІЯ_6, имея право подписи на официальных документах, а также право использования печати ПКЧП «Беттер», был наделен организационно распорядительными и административно-хозяйственными обязанностями, в связи с чем, согласно примечания к ст. 364 УК Украины, являясь должностным лицом, совершил преступление средней тяжести при следующих обстоятельствах.
ОСОБА_4 ПКЧП «Беттер», утвержденного собственником и зарегистрированного 11 июня 1999 года Днепропетровской районной государственной администрацией, руководство ПКЧП «Беттер» и управление его делами осуществляет собственник ПКЧП «Беттер» непосредственно, выполняя функции руководителя своего предприятия. Собственник предприятия имеет право нанять руководителя предприятия путем подписания с ним контракта (договора, соглашения), в котором оговариваются права, сроки найма, обязанности и ответственность руководителя предприятия перед собственником, условий его материального обеспечения, а также увольнения с должности.
26 мая 2006 года между АКБ «Мрия», правопреемником которого является ОАО «ВТБ Банк», в лице директора Днепропетровского филиала АКБ «Мрия» ОСОБА_5 с одной стороны и ПКЧП «Беттер» в лице директора ОСОБА_3 с другой стороны, заключен кредитный договор №90, согласно с условиями которого, АКБ «Мрия» открывает ПКЧП «Беттер» отзывную возобновляемую кредитную линию на пополнение оборотных денежных средств с лимитом 480000 грн. сроком на 1 год, то есть до 25 мая 2007 года.
В обеспечение обязательств по указанному договору АКБ «Мрия» принято товарно-материальные ценности в соответствии с договорами залога № 108 от 26 мая 2006 года, № 109 от 26 мая 2006 года и № 110 от 26 мая 2006 года, заключенных между АКБ «Мрия» в лице ОСОБА_5 и ПКЧП «Беттер» в лице ОСОБА_3
В соответствии с договором залога № 109 от 26 мая 2006 года ПКЧП «Беттер» передает в залог товарно-материальные ценности (основные средства) в количестве 103 единиц и 70 метров, которые принадлежат ПКЧП «Беттер» на основании выписки из балансового счета № 10 от 26 мая 2006 года. Опись предмета залога является неотъемлемой частью договора, а залоговое имущество хранится у залогодателя по ул. Братьев Трофимовых, 545 в г. Днепропетровске. Балансовая стоимость имущества составляет 739926 грн. и по договоренности сторон это имущество оценивается на указанную сумму.
В дальнейшем, 30 января 2007 года заключено дополнительное соглашение № 1 к договору залога № 109 от 26 мая 2006 года, в соответствии с которым изменен п.1.1 указанного договора, а именно: залогодатель передает в залог товарно-материальные ценности (основные средства) в количестве 91 единица и 70 метров, которые принадлежат залогодателю на основании выписки из балансового счета от 29 января 2007 года и оцениваются в 852876 грн.
Кроме того, согласно с п.2 указанного договора залогодатель ПКЧП «Беттер» в лице директора ОСОБА_3, обязано, без письменного соглашения залогодержателя, не отчуждать основные средства до выполнения кредитных обязательств, и обеспечить надлежащую сохранность залогового имущества.
В соответствии с требованиями ст.43 Закона Украины «О залоге» в случае отчуждения залоговых товаров, залогодатель обязан заменить их иными товарами равной или большей стоимости.
01 ноября 2006 года директором ПКЧП «Беттер» ОСОБА_3 заключен договор купли-продажи, согласно с условиями которого ПКЧП «Беттер» в лице директора ОСОБА_3 продает, а ОСОБА_6 покупает строения и сооружения, а именно: нежилое строение - ангар лит.Э-1 общей площадью 580,7 кв. метров, пристройки лит.Э/1-2 общей площадью 187 кв. метров, пристройки лит.Э/2-1 общей площадью 15,7 кв. метров, нежилое строение лит.2Ф-1 общей площадью 311,3 кв. метров, навес лит.2Б и ограждения, которые расположены по ул. Братьев Трофимовых, 545 в г. Днепропетровске, которые принадлежат ПКЧП «Беттер» на основании договора купли-продажи № 51 от 10 сентября 2002 года, в котором также указано, что вышеуказанное имущество не заложено, в споре, под арестом и запретом не состоит и свободно от любых прав третьих лиц. Цена договора составляет 105000 грн.
Кроме того, залоговое имущество, согласно договора залога № 109 от 26 мая 2006 года в количестве 102 единиц и 70 метров, которое было предоставлено в качестве обеспечения обязательств по кредитному договору № 90 от 26 мая 2006 года, на Предприятии отсутствует.
Таким образом, ОСОБА_3, работая в должности директора ПКЧП «Беттер» и являясь должностным лицом, на которое возложено выполнение организационно-распорядительных и административно хозяйственных обязанностей, халатно относясь к выполнению своих обязанностей вследствие недобросовестного отношения к ним, так как обязан знать о всех финансовых операциях ПКЧП «Беттер», а также заключенных договорах, не зная о том, что имущество ПКЧП «Беттер» находится в залоге с 26 мая 2006 года в связи с заключением ПКЧП «Беттер» с АКБ «Мрия» кредитного договора № 90 от 26 мая 2006 года и договора залога № 109 от 26 мая 2006 года, а также то, что обязательства по данному кредитному договору ПКЧП «Беттер» не выполнены и составляют 480000 грн., не предприняв действенных мер для подтверждения права собственности и распоряжения ПКЧП «Беттер» указанным имуществом, в нарушение требований ст.43 Закона Украины «О залоге» и п.2 договора залога № 109, в период времени с ноября 2006 года по март 2007 года, более точное время органом досудебного следствия не установлено, находясь по месту нахождения Предприятия по ул. Центральной, 25 в г. Подгородное, заключил 01 ноября 2006 года договор купли-продажи имущества ПКЧП «Беттер» - ангара на общую сумму 105000 грн., а также не обеспечил сохранность 102 единиц оборудования и 70 метров имущества ПКЧП «Беттер», которое находилось в залоге у АКБ «Мрия».
В результате этих действий ОСОБА_3 АКБ «Мрия» правопреемником которого является ОАО «ВТБ Банк» причинен материальный ущерб в сумме 480000 грн., которая в 2742 раза превышает необлагаемый налогом минимум доходов граждан по состоянию на 2006 год, что повлекло за собой тяжкие последствия.
В судебном заседании подсудимый ОСОБА_3 свою вину по предъявленному обвинению при обстоятельствах, указанных в обвинительном заключении признал полностью. В содеянном чистосердечно раскаивается и просит строго не наказывать.
Кроме признательных показаний подсудимого его вина в совершении указанных судом деяний подтверждается следующими доказательствами.
Показаниями свидетеля ОСОБА_5, которая будучи допрошенной в судебном заседании суду пояснила, что в АКБ «Мрия» она работала примерно с января 1996 по сентябрь 2006 года в должности директора Днепропетровского филиала. В ее функциональные обязанности в частности входило общее руководство филиалом и представление интересов банка в Днепропетровском регионе. Кроме того, в ее полномочия входило подписание кредитных договоров, договоров залога, депозитных, хозяйственных договоров. Также она могла делегировать свои полномочия через доверенность. По поводу процедуры выдачи кредитов пояснила, что когда человек обращается с вопросом о получении кредита, то предоставляет для этого пакет документов по предприятию, отображающих его финансовое и правовое состояние. После того, как данные документы, само предприятие, а также должностные лица будут проверены, ставится вопрос о материальных ценностях, которые могут быть предоставлены в залог. При выборе залога, банк старался всегда брать разноплановые ценности, с целью возмещения возможных задолженностей по кредитам. После того как было определено имущество, которое может быть передано в залог, после проверки права собственности на данное имущество, пакет документов передавался на рассмотрение кредитному комитету и только после согласия кредитного комитета, подписывали кредитные договора и договора залога.
По поводу заключения кредитного договора и договоров залога с ПКЧП «Беттер» пояснила, что данное предприятия имело хорошую кредитную историю, долго у них обслуживалось и состояло на хорошем счету в их банке. Предоставленные ей для обозрения оригиналы кредитного договора №90, договоров залога №108, 109, 110 в графе «Директор филиала» выполнена однозначно ею. Все кредитные договора и договора залога она подписывала у себя в кабинете, после того как они будут подписаны должностными лицами предприятия, а иногда было так, что она подписывала договора и после подписи передавала секретарю, который впоследствии передавал данные договора в кредитный отдел, где данные договора уже подписывались полномочными на то должностными лицами предприятия. В данном случае считает, что указанные договора подписаны директором ОСОБА_3 В том случае, если по уставу предприятия право подписи имел только директор предприятия, то ни кто иной, кроме случаев, когда директор отсутствует и назначается соответствующими документами уполномоченное лицо, не мог подписать указанные документы, так как в банке имеется карточка с образцами подписи и печати предприятия, которая хранится в кредитном отделе и у операциониста, при этом после подписания каких-либо документов, указанная подпись сверяется и в случае возникающих сомнений в подлинности подписи, они аннулировались и подписывались заново, при этом испорченный экземпляр уничтожался. По этому, считает, что такого варианта, чтобы кредитный договор или договор залога подписало не полномочное лицо, не могло быть. Она была лично знакома с собственником ВКЧП «Беттер» ОСОБА_7, которого может охарактеризовать только с положительной стороны как добропорядочного, ответственного человека, который всегда исполнял свои обязанности и никогда не позволял, когда либо, кого-то обмануть, или не выполнить свои обязательства. Директора предприятия ОСОБА_3 она видела в помещении их филиала, так как помнит его лицо исходя из предоставленной копии паспорта последнего.
Оглашенными показаниями свидетеля ОСОБА_9, который на досудебном следствии показал, что в период времени с февраля 2005 года по декабрь 2007 года он работал в отделе ДФ АКБ «Мрия», а именно в кредитном отделе он работал с августа 2006 года. В его должностные обязанности входило ведение кредитных дел с момента принятия заявления на получение кредита, заканчивая закрытием кредитных счетов. Примерно в августе 2006 года ему передали вести кредитное дело, по кредитному договору №90, заключенному между ПКЧП «Беттер» и АКБ «Мрия», на получение кредитных денежных средств в сумме 480 тыс. грн. С момента работы по данному кредитному делу, после его изучения он увидел, что оно находится не в полном порядке, а именно не было некоторых документов подтверждающих право собственности на залоговое имущество, платежных документов о получении кредита, а также оплаты по кредитному договору и по процентам. После этого он начал звонить руководству ПКЧП «Беттер» с просьбой предоставить необходимые документы, но он понял, что данный кредит становится проблемным, так как директор предприятия не мог дать ответы на мои вопросы, поэтому разговаривал он только с главным бухгалтером ОСОБА_10, которая ему говорила, что необходимых для ведения кредитного дела документов у них нет, а некоторые они предоставят позже, но необходимые документы для проверки финансового состояния предприятия, что необходимо было делать ежемесячно, он брал на предприятии с трудом. По поводу проверки наличия залогового имущества может пояснить, что залоговое имущество находилось на территории, расположенной по ул. Братьев Трофимовых, 545, часть в ангаре, часть на улице. При каждой проверке их отвозили по указанному адресу и они его проверяли, но он, так как не имеет специального технического образования, не может сказать конкретно это было то имущество или нет. Также не может конкретно сказать, что оно принадлежало ПКЧП «Беттер», так как при оформлении кредитного договора техническая документация на имущество отсутствовала и на его вопросы к руководству предприятия, следовали ответы о том, что указанная документация отсутствует. Перед тем, как он передал данное кредитное дело другому работнику в связи с реорганизацией в банке, при проверке залогового имущества, оно все находилось по ул. Б.Трофимовых, 545, по крайней мере, оно являлось именно тем имуществом со слов представителей предприятия (т.1, л.д. 148-149).
Показаниями свидетеля ОСОБА_11, который в судебном заседании суду пояснил, что 24.06.2007 года ПКЧП «Беттер» было признано банкротом, и он назначен ликвидатором. Ему известно, что 26 мая 2006 года между АКБ «Мрия», правопреемником которого является ОАО «ВТБ Банк», в лице директора Днепропетровского филиала АКБ «Мрия» ОСОБА_5 с одной стороны и ПКЧП «Беттер» в лице директора ОСОБА_3 с другой стороны, заключен кредитный договор №90, согласно с условиями которого, АКБ «Мрия» открывает ПКЧП «Беттер» отзывную возобновляемую кредитную линию на пополнение оборотных денежных средств с лимитом 480000 грн. сроком на 1 год, то есть до 25 мая 2007 года. В обеспечение обязательств по указанному договору АКБ «Мрия» принято товарно-материальные ценности в соответствии с договорами залога № 108 от 26 мая 2006 года, № 109 от 26 мая 2006 года и № 110 от 26 мая 2006 года, заключенных между АКБ «Мрия» в лице ОСОБА_5 и ПКЧП «Беттер» в лице ОСОБА_3 В соответствии с договором залога № 109 от 26 мая 2006 года ПКЧП «Беттер» передает в залог товарно-материальные ценности (основные средства) в количестве 103 единиц и 70 метров, которые принадлежат ПКЧП «Беттер» на основании выписки из балансового счета № 10 от 26 мая 2006 года. Опись предмета залога является неотъемлемой частью договора, а залоговое имущество хранится у залогодателя по ул. Братьев Трофимовых, 545 в г. Днепропетровске. Балансовая стоимость имущества составляет 739926 грн. и по договоренности сторон это имущество оценивается на указанную сумму. В дальнейшем, 30 января 2007 года заключено дополнительное соглашение № 1 к договору залога № 109 от 26 мая 2006 года, в соответствии с которым изменен п.1.1 указанного договора, а именно: залогодатель передает в залог товарно-материальные ценности (основные средства) в количестве 91 единица и 70 метров, которые принадлежат залогодателю на основании выписки из балансового счета от 29 января 2007 года и оцениваются в 852876 грн. Он сам лично выезжал на место, все залоговое имущество находится на месте, банк может обратить взыскание на залоговое имущество.
Материалами уголовного дела:
- копией накладной №96 от 12.10.2005 г., согласно которой ПКЧП «Беттер» получило имущество от ЧП «Квинта», которое в последствии передало в залог АКБ «Мрия» (т.1, л.д.20);
- приказом №1 от 04.03.2004 г. о назначении на должность директора ПКЧП «Беттер» ОСОБА_3А.(т.1, л.д.243);
- решением собственника ПКЧП «Беттер» от 25.05.2006 г., согласно которого ОСОБА_7 решил обратиться в ДФ АКБ «Мрия» с просьбой о получении кредита в сумме 480000 грн., при этом уполномочить подписать соглашение ОСОБА_3А.(т. 2, л.д.242);
- платежным поручением №65 от 05.04.2006 г., согласно которого ООО «Олипром» оплатило ЧП Неф-Еврометаллатлас 169440 грн. за станки и фильтра (т.1,л.д.71);
- платежным поручением №98 от 04.07.2006 г., согласно которого ООО «Олипром» оплатило ЧП «Форт-Транс» 217800 грн. за экструдерные установки (т.1, л.д.72);
- платежным поручением №43 от 09.07.2004 г., согласно которого ООО «Олипром» оплатило ЧП «Техдеталь» 769122 грн. за оборудование для производства подсолнечного масла (т.1, л.д.70);
- договором купли-продажи от 01.11.2006 г., согласно которого ПКЧП «Беттер» в лице директора ОСОБА_3 продало, а ОСОБА_6 купил строения и сооружения по ул. Б.Трофимовых, 545 (т.1, л.д. 41);
- копией решения Третейского суда от 27.11.2007 г., согласно которого за ОСОБА_6 признано право собственности за строениями и сооружениями по ул. Б. Трофимовых, 545 (т.1, л.д.42-43);
- накладной №141 от 19.10.2006 г., согласно которой ПКЧП «Беттер» приобрело у ЧП «Техдеталь» экструдерные установки в количестве 3 шт.(т.1, л.д.51);
- договором №16/06 от 18.10.2006 г., согласно которого ПКЧП «Беттер» приобрело у ЧНПП «Техдеталь» экструдерные установки (т. 1, л.д.53);
- оригиналом перечня имущества, переданного в залог, согласно договора залога №109 от 26.05.2006 года (т.1, л.д.107-114);
- копией выписки о регистрации права собственности на недвижимое имущество от 15.04.2003 г., согласно которой за ПКЧП «Беттер» зарегистрировано право собственности ангар ІНФОРМАЦІЯ_7 (т. 1, л.д.57);
- копией договора купли-продажи №51 от 10.09.2002 г., согласно которого ПКЧП «Беттер» приобрело у СП «Днепропетровский завод технологического оборудования» часть ангара по ул. Б.Трофимовых, 545 (т.1, л.д.44-45);
- копиями паспортов экструдерных установок (т.1, л.д.62-65);
- оригиналом договора залога №109 от 26.05.2006 г., согласно которого ПКЧП «Беттер» передало в залог АКБ «Мрия» имущество в количестве 103 единицы и 70 м. на общую сумму 739926 грн.(т.1, л.д.83-84);
- оригиналом Кредитного договора №90 от 26.05.2006 г., заключенного между ПКЧП «Беттер» в лице директора ОСОБА_3 и АКБ «Мрия» на получение кредитных средств на общую суму 480000 грн.(т.1, л.д.85-86);
- дополнительным соглашением №1 от 30.01.2007 г., согласно которого ПКЧП «Беттер» передает в залог имущество общей стоимостью 852 876 грн. (т.1, л.д.170);
- заключением почерковедческой экспертизы №69/04-06 от 11.02.2009 г., согласно которому подписи от имени ОСОБА_3 в графе директор в кредитном договоре №90 от 26.05.2006 г., договоре залога №109 от 26.05.2006 г., перечня имущества передаваемого в залог согласно договора №109 от 26.05.2006 г. выполнены самим ОСОБА_3 (т.1, л.д.96-105);
- расчетом задолженности по кредитному договору №90 от 26.05.2006 г., согласно которой задолженность ПКЧП «Беттер» составляет 480 000 грн. (т.1, л.д.129);
- выпиской движения денежных средств по р/с ПКЧП «Беттер» (т.1, л.д.116-119);
- уставом ПКЧП «Беттер», утвержденного собственником и зарегистрированного 11 июня 1999 года Днепропетровской районной государственной администрацией, руководство ПКЧП «Беттер» и управление его делами осуществляет собственник ПКЧП «Беттер» непосредственно, выполняя функции руководителя своего предприятия. Собственник предприятия имеет право нанять руководителя предприятия путем подписания с ним контракта (договора, соглашения), в котором оговариваются права, сроки найма, обязанности и ответственность руководителя предприятия перед собственником, условий его материального обеспечения, а также увольнения с должности (т.2, л.д.235-239);
- материалами кредитного дела открытого на основании и кредитного договора №90 от 26.05.2006 г., заключенного между ПКЧП «Беттер» и АКБ «Мрия», в котором имеются акты проверки наличия залогового имущества, согласно которых, имущество передаваемое в залог находится по ул. Б.Трофимовых, 545, а также имеются акты проверки наличия залогового имущества, согласно которых в дальнейшем указанное имущество отсутствует (т.1, л.д. 158-184, т.2 л.д.1-188);
- протоколом выемки от 22.12.2009 г. в ходе которой в ОАО «ВТБ Банк» изъята карточка с образцами подписи директора и оттиском печати ПКЧП «Беттер» (т.1, л.д.134-135);
- протоколом обыска по адресу ул. Б.Трофимовых, 545, от 10.02.2010 г. в ходе которого по указанному адресу обнаружено имущество, передаваемое в залог согласно договора залога №109 от 26.05.2006 г., которое передано на ответственное хранение ОСОБА_12 (т.1, л.д.139-140).
Умышленные действия ОСОБА_3, выразившиеся в служебной халатности, то есть ненадлежащее исполнение должностным лицом своих служебных обязанностей вследствие недобросовестного отношения к ним, что повлекло тяжкие последствия охраняемым законом интересам юридических лиц, суд квалифицирует по ч.2 ст.367 УК Украины.
При определении вида и меры наказания, суд учитывает характер и степень тяжести совершенного преступления, обстоятельства дела и личность подсудимого ОСОБА_3, - ранее не судим, на учете у врачей психиатра и нарколога не состоит, положительно характеризуется по месту жительства.
Обстоятельствами, смягчающими наказание подсудимого ОСОБА_3 суд признаёт полное признание вины, чистосердечное раскаяние в содеянном.
Обстоятельств, отягчающим наказание подсудимого ОСОБА_3 суд не усматривает.
Исходя из общих принципов назначения наказания, предусмотренных ст.ст.65-67, 69-1 УК Украины, с учетом обстоятельств дела и личности ОСОБА_3, впервые привлекаемого к уголовной ответственности и чистосердечно раскаявшегося в содеянном, а также мнения представителя государственного обвинения о виде наказания, суд считает необходимым назначить минимальное наказание, предусмотренное санкцией ч.2 ст.367 УК Украины без применения дополнительного наказания, с испытанием, с применением ст.75 УК Украины, полагая, что такое наказание будет достаточным для исправления подсудимого и предупреждения новых преступлений.
Кроме того, на основании ч.4 ст. 74 УК Украины лицо, которое совершило преступление небольшой или средней тяжести, может быть за приговором суда освобождено от наказания, если будет признано, что с учетом безукоризненного поведения и добросовестного отношения к труду это лицо на время рассмотрения дела в суде не является общественно опасным.
Исковые требования ОАО «ВТБ Банк» в лице Днепропетровского филиала ОАО «ВТБ Банк» о взыскании с ОСОБА_3 877301,87 грн. материального ущерба суд считает необходимым оставить без рассмотрения, что не лишает ОАО «ВТБ Банк» в лице Днепропетровского филиала ОАО «ВТБ Банк» права обратится с данным исковым заявлением в порядке гражданского судопроизводства.
Руководствуясь ст.ст.321-324 УПК Украины, суд
ОСОБА_3 признать виновным в совершении преступления, предусмотренного ч.2 ст. 367 УК Украины и подвергнуть наказанию в виде лишения свободы сроком на 2 (два) года без лишения права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью.
На основании ст.75 УК Украины освободить осужденного ОСОБА_3 от отбытия назначенного наказания при условии, что в течение одного года испытательного срока он не совершит новое преступление и выполнит возложенные на него обязанности.
На основании ст.76 УК Украины обязать осужденного ОСОБА_3 не выезжать за пределы Украины на постоянное место жительства без разрешения уголовно-исполнительной инспекции, которую уведомлять об изменении места жительства и работы, а также периодически являться для регистрации в уголовно-исполнительную инспекцию по месту своего жительства.
В соответствии с ч.4 ст.74 УК Украины и освободить осужденного ОСОБА_3 от назначенного наказания.
Меру пресечения, избранную ОСОБА_3 в виде подписки о невыезде, - отменить по вступлению приговора в законную силу.
Исковое заявление ОАО «ВТБ Банк» в лице Днепропетровского филиала ОАО «ВТБ Банк» о взыскании с ОСОБА_3 877301,87 грн. материального ущерба оставить без рассмотрения.
На приговор может быть подана апелляционная жалоба в апелляционный суд Днепропетровской области через Днепропетровский районный суд в течение 15 суток со дня его провозглашения, а осужденным - в тот же срок со дня вручения его копии.
Судья А.М. Шабанов