Справа № 405/5020/20
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

04 вересня 2020 року слідчий суддя Ленінського районного суду м. Кіровограда ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Кропивницький клопотання старшого слідчого ВР ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області капітана поліції ОСОБА_3 у кримінальному провадженні № 0000081 відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань 29.01.2020 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, про надання тимчасового доступу до речей і документів,

ВСТАНОВИВ:

Слідчий за погодженням з прокурором звернувся в суд з клопотанням, в якому просить надати тимчасовий доступ до речей та документів та вилучення (виїмку) усіх документів, що становлять банківську таємницю саме інформації, яка знаходиться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код банку (МФО) НОМЕР_1 код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична адреса якого знаходиться АДРЕСА_1 з можливістю вилучити їх через філію - Кіровоградське обласне управління публічного акціонерного товариства " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (код ЄДРПОУ: НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ) наступних документів:
-Журнал подій банківського комплексу ТВБВ № НОМЕР_4 та ТВБВ № НОМЕР_5 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » по вище вказаним клієнтам банку;
-Лог файли (спеціальні файли, у яких накопичується зібрана службова та статистична інформація про події в системі (програмі). За допомогою них можна відстежити проведення та вчинення фактично будь-які події.)по вище вказаним клієнтам банку;
-Інформацію та копії документів якими підтверджується отримання ключів, логіків, паролів, флеш носіїв та інших засобів необхідних для виконання функціональних обов`язків працівниками банку а саме: працівникам
ТВБВ № НОМЕР_4 та ТВБВ № НОМЕР_5 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
-За період з 01.08.2016 по 15.03.2020 включно, інформацію у вигляді лог-файлів з автоматизованих систем AT « ІНФОРМАЦІЯ_2 » АБС « ІНФОРМАЦІЯ_3 », АБС « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ІНФОРМАЦІЯ_5 , Система «Електронний архів», АДРЕСА_3 (логування інтеграційних потоків, що виходять з системи «Єдине вікно» XRM Bankingдо зовнішніх систем) щодо активності, перегляду інформації та виконання інших дій з боку працівників банку (ТВБВ № НОМЕР_6 та № НОМЕР_7 ) відносно вище вказаних клієнтів банку;
-Інформацію щодо накладання віз у автоматизованих системах
AT « ІНФОРМАЦІЯ_2 » АБС « ІНФОРМАЦІЯ_3 », АБС « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та інші за період з 01.08.2016 по 15.03.2020 включно, відносно вище вказаних клієнтів банку;
-Копії договорів про повну матеріальну відповідальність
ОСОБА_4 , ОСОБА_5 та ОСОБА_6 за період часу з 01.01.2017 по 01.04.2020;
-Розписки, повідомлення, ознайомлення або попередження про кримінальну відповідальність передбачену ст. 200 КК України;
-Документи по рахункам № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 відкриті на ім`я ОСОБА_7 ; №Д-31, №Д-111 відкриті на ОСОБА_8 ; № НОМЕР_13 , № НОМЕР_14 , № НОМЕР_15 , № НОМЕР_16 , № НОМЕР_17 відкриті на ім`я ОСОБА_9 ; № НОМЕР_18 , № НОМЕР_19 , № НОМЕР_20 , № НОМЕР_21 відкриті на ім`я ОСОБА_10 ; № НОМЕР_22 , № НОМЕР_23 , № НОМЕР_24 відкриті на ім`я ОСОБА_11 ; № НОМЕР_25 , № НОМЕР_26 , № НОМЕР_27 , № НОМЕР_28 , № НОМЕР_29 , № НОМЕР_30 відкриті на ім`я ОСОБА_12 ; № НОМЕР_31 відкритого на ім`я ОСОБА_13 ; № НОМЕР_32 відкритого на ім`я ОСОБА_14 ; № НОМЕР_33 , № НОМЕР_34 , № НОМЕР_35 , № НОМЕР_36 відкриті на ім`я ОСОБА_15 ; № НОМЕР_37 відкритого на ім`я ОСОБА_4 , за період часу з моментів відкриття рахунків по 01.05.2020 (включно), а саме:
?Виписки по рахункам (поточні та депозитні)
?Реєстри платіжних документів(роздруківки руху коштів, виписки банку по депозитних (вкладних) та карткових рахунках, по рахунках обліку капіталізованих відсотків) філії Кіровоградського облуправління
AT « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в порядку наведення прізвищ фізичних осіб, банківських рахунків та дат і часу проведення операцій наведених у Висновку службового розслідування від 13.03.2020 № 109.27-06/12БТ за період з дати відкриття та/або з дати вперше здійсненого необґрунтованої операції з коштами по дату надання виписок із зазначенням за кожен банківський операційний день вхідного та вихідного сальдо, дебетових та кредитових оборотів, дати, часу проведення операції, номеру та дати документу, зміст операції, ким виконано операцію згідно доступу до автоматизованої банківської системи;
?Прибуткові та видаткові касові документи, касові книги, звітів касира, меморіальні ордери, заяви на видачу готівки, на перевипуск карток, на перерахування коштів, по наведених у Висновку службового розслідування від 13.03.2020 № 109.27-06/12БТ необґрунтованих банківських операціях з коштами перелічених у висновку клієнтів, в тому числі за відсутності документів на паперових носіях, надати роздруковані документальні підтвердження з автоматизованої банківської системи (АБС); надати по кожній необґрунтованій операції наведених у Висновку службового розслідування від 13.03.2020 № 109.27-06/12БТ, до кожного роздрукованого документу: належним чином завірені роздруковані з магнітного носія інформації/АБС документальні підтвердження ким нанесені підписи/електронні підписи та візи, ким введені/проведені в АБС документ/відомості/операції;
?У разі відсутності вказаних рахунків надати довідку які будуть підтверджувати не відкриття рахунків.
-Інших документів, необхідність у яких виникне в процесі отримання зазначених відомостей.
В обґрунтування клопотання вказав, що в ході проведення досудового розслідування встановлено, що упродовж 2018-2020 років гр. ОСОБА_4 , яка працювала касиром у територіальному відокремленому безбалансовому відділенні № НОМЕР_6 с. Глодоси філії - Кіровоградське обласне управління публічного акціонерного товариства " ІНФОРМАЦІЯ_1 " " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (далі ТВБВ НОМЕР_6 ), головний економіст сектору роздрібного бізнесу територіального відокремленого безбалансового відділення № НОМЕР_38 (далі ТВБВ НОМЕР_38 ) ОСОБА_5 та завідувач сектору касових операцій територіального відокремленого безбалансового відділення № НОМЕР_38 (далі ТВБВ НОМЕР_38 ) ОСОБА_6 , будучи службовими особами, здійснили привласнення грошових коштів, ввірених їм шляхом проведення безпідставних операцій по видачі коштів з поточних (вкладних) та карткових рахунків клієнтів Банку, а саме: ОСОБА_7 , ОСОБА_16 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , шляхом безготівкового перерахування коштів з поточних (депозитних) рахунків на безпідставно відкриті карткові рахунки клієнтів Банку.
Під час проведення планової документальної ревізії, на підставі Наказу
АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від 23.01.2020 р. №110 «Про створення комісії з проведення службового розслідування» зі змінами, внесеними наказом від 21.02.2020 р. №288, комісією у складі: голови комісії ОСОБА_17 заступника начальника управління, членів комісії: начальника відділу банківської безпеки ОСОБА_18 , начальника юридичного відділу ОСОБА_19 , начальника відділу кадрового адміністрування ОСОБА_20 , начальника відділу ревізій ОСОБА_21 , головного бухгалтера філії начальника відділу організації бухгалтерського обліку, звітності та контролю ОСОБА_22 та начальника відділу забезпечення здійснення пасивних та касових операцій ОСОБА_23 встановлено, що провідним економістом служби роздрібного бізнесу ТВБВ НОМЕР_6 ОСОБА_4 , головним економістом сектору роздрібного бізнесу ТВБВ № НОМЕР_38 ОСОБА_5 та завідувачем сектору касових операцій ТВБВ № НОМЕР_38 ОСОБА_6 в період з 2015 року по 2020 рік, таємно та неправомірно знято кошти з поточних (вкладних) та карткових рахунків вищевказаних клієнтів ТВБВ № НОМЕР_6 на загальну суму 712 606 грн.
Таким чином, є підстави вважати, що ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , жит. АДРЕСА_4 , вчинила кримінальне правопорушення, передбачене ч. 3 ст. 191 КК України, за попередньою змовою з завідувачем сектора касових операції ТВБВ № НОМЕР_4 ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , жит. АДРЕСА_5 та головним економістом сектора роздрібного бізнесу ТВБВ № НОМЕР_4 ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , жит. АДРЕСА_6 , з порушенням вимог нормативно-правових документів та недбале ставлення до своїх посадових обов`язків, що в результаті призвело у сукупності до видачі карток та коштів по рахункам неналежному отримувачу.
В ході досудового розслідування допитано потерпілого ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , який пояснив, що у 2015 році вирішив відкрити депозитний рахунок, тому звернувся до відділення « ІНФОРМАЦІЯ_2 », яке функціонувало в с. Глодоси Новоукраїнського району, де працювала касиром ОСОБА_4 . Після чого, ОСОБА_7 періодично клав грошові кошти на депозит, через уповноважену особу, шляхом надання їй коштів готівкою. До січня 2020 року стан рахунку не перевіряв. Після чого, 21 січня 2020 року на його телефон надійшло смс-повідомлення з наступним змістом «Card 5-531*Sum 1 255. 00 UAH PerekazvidLiubov T.», який ОСОБА_7 був незрозумілий. Тому він вирішив звернутись до відділення ІНФОРМАЦІЯ_2 , яке розташоване в м. Новоукраїнка, де показав вказане повідомлення керуючій банку. Після перевірки рахунків ОСОБА_7 , стало відомо, що із семи вкладів на депозит, зараховано грошові кошти лише по чотирьом. Таким чином виявив нестачу грошових коштів у сумі 100 000 грн.
Також допитано свідка ОСОБА_24 , ІНФОРМАЦІЯ_10 , яка пояснила, що на даний час працює на посаді керуючого ТВБВ № НОМЕР_38 філії Кіровоградського обласного управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з 2011 року, в с. Глодоси Новоукраїнського району Кіровоградської області вже функціонувало відділення ТВБВ № НОМЕР_6 , яке підзвітне ТВБВ № НОМЕР_38 філії Кіровоградського обласного управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (розташоване в м. Новоукраїнка Кіровоградської області). У вказаному відділенні (в с. Глодоси) працювала на посаді контролера-касира ОСОБА_4 , яка працювала до другої половини літа 2019 року, після чого звільнилась за згодою сторін (ст.36 КЗпП України). Одними із основних обов`язків ОСОБА_4 були: приймання платежів від населення, відкриття рахунків клієнтам, залучення коштів на поточні та депозитні рахунки та інші, які входили до її функціональних обов`язків.
У другій половині січня місяця 2020 року, до останньої звернувся ОСОБА_7 , який показав смс-повідомлення, в якому містився наступний текст «Поповнення рахунку від ОСОБА_4 » та додав, що напередодні до нього зателефонувала ОСОБА_4 , та запитала номер його банківської картки на яку через деякий час йому надійшли грошові кошти, підтвердження чого було вказане вище смс-повідомлення. ОСОБА_7 вказав, що ОСОБА_4 , особисто йому коштів винна не була.
Також в ході проведення ревізії, встановлено, в результаті протиправних дій ОСОБА_4 було завдано збитків на загальну суму 712 606 грн. 73 коп. наступним клієнтам:
1. ОСОБА_7 -на загальну суму 100 000 грн., шляхом їх неоприбуткування в касу банку та невідображення операцій з відкриття рахунку, внесення, видачі коштів тощо на відповідних рахунках в АБС. Так, 29.01.2020 ОСОБА_4 добровільно повернула в касу банку привласненні кошти в повному обсязі.
2. ОСОБА_16 на загальну суму 18 048, 70 грн., шляхом їх неоприбуткування в касу банку та невідображення операцій з відкриття рахунку, внесення, видачі коштів тощо на відповідних рахунках в АБС. Так, 31.01.2020 ОСОБА_4 добровільно відшкодувала кошти відповідно до здійснення нею записів в ощадній книжці в повному обсязі.
3. ОСОБА_9 - на загальну суму 75 558 грн.: з них 70 000 грн. - шляхом їх неоприбуткування в касу банку та невідображення операцій з відкриття рахунку, внесення, видачі коштів тощо на відповідних рахунках в АБС та 5 558 грн. сума процентів, яка мала бути нарахована згідно з умовами договору. Так, 07.02.2020 ОСОБА_4 добровільно повернула в касу банку привласненні кошти в повному обсязі.
4. ОСОБА_10 -на загальну суму 150 000 грн., шляхом їх неоприбуткування в касу банку та невідображення операцій з відкриття рахунку, внесення, видачі коштів тощо на відповідних рахунках в
ІНФОРМАЦІЯ_11 касових документах міститься розписка про отримання картки та ПІН-конверта по рахунку № НОМЕР_39 , відкритого на ім`я ОСОБА_10 з установкою ПІН-коду в РОS терміналі видано завідувачем сектору касових операцій ОСОБА_6 , про що свідчить підпис.
5. ОСОБА_11 - на загальну суму 180 000 грн.: з них 165 600 грн. - шляхом їх неоприбуткування в касу банку та невідображення операцій з відкриття рахунку, внесення, видачі коштів тощо на відповідних рахунках в АБС та 14 400 грн. сума процентів, яка мала бути нарахована згідно з умовами договору. Так, 28.02.2020 ОСОБА_4 добровільно повернула в касу банку кошти у сумі 165 600 грн. та добровільно повернула клієнту кошти у сумі 14 400 грн.
6. ОСОБА_12 назагальну суму 141 941 грн.: з них 70 000 грн. - шляхом їх неоприбуткування в касу банку та невідображення операцій з відкриття рахунку, внесення, видачі коштів тощо на відповідних рахунках в АБС та 71 941 грн. сума операцій в АБС зі зняття коштів по рахунках клієнта на які надходила пенсія. Так, ОСОБА_4 добровільно повернула кошти у сумі в повному обсязі.
7. ОСОБА_13 - назагальну суму 2 000 грн., шляхом їх неоприбуткування в касу банку та невідображення операцій з відкриття рахунку, внесення, видачі коштів тощо на відповідних рахунках в АБС Так, ОСОБА_4 добровільно повернула кошти у сумі в повному обсязі з рахунку останньої відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 ».
8. ОСОБА_14 на загальну суму 16 000 грн., шляхом їх неоприбуткування в касу банку та невідображення операцій з відкриття рахунку, внесення, видачі коштів тощо на відповідних рахунках в АБС Так, ОСОБА_4 добровільно повернула кошти у сумі в повному обсязі з рахунку останньої відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 ».
9. ОСОБА_15 - назагальну суму 8 000 грн., шляхом їх неоприбуткування в касу банку та невідображення операцій з відкриття рахунку, внесення, видачі коштів тощо на відповідних рахунках в АБС Так, ОСОБА_4 добровільно повернула кошти на депозитний рахунок клієнта.
Після звільнення та закриття ТВБВ, ОСОБА_4 продовжувала здійснювати неправомірні дії з привласнення коштів за попередньою змовою з завідувачем сектора касових операції ТВБВ № НОМЕР_4 ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , жит. АДРЕСА_5 та головним економістом сектора роздрібного бізнесу ТВБВ № НОМЕР_4 ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , жит. АДРЕСА_6 , з порушенням вимог нормативно-правових документів та недбале ставлення до своїх посадових обов`язків, що в результаті призвело у сукупності до видачі карток та коштів по рахункам неналежному отримувачу.
Відповідно до пояснень ОСОБА_4 , наданих начальнику філії під час проведення перевірки, в яких визнала свої протиправні дії, однак не повідомила про вид та ступінь співучасті ОСОБА_5 та ОСОБА_6 , які також причетні до вчинення злочину.
Отже виникла необхідність за допомогою тимчасового доступу до речей та документів, які містяться в оператора мобільного зв`язку отримати інформацію, про зв`язки ОСОБА_4 , ОСОБА_5 та ОСОБА_6 (з метою встановлення їх причетності та можливих осіб, причетних до вчинення злочину), які є необхідними для отримання (збирання) доказів та перевірки вже отриманих доказів у даному кримінальному провадженні, оскільки доказову інформацію щодо причетності до злочину інших осіб неможливо отримати в інший спосіб.
Так, згідно із Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженою постановою Нацбанку України від 12.11.2003 № 492, банк відкриває поточний рахунок юридичній особі, яка не має рахунку в цьому банку, на підставі таких документів: заяви про відкриття поточного рахунку, копії належним чином зареєстрованого установчого документа (статуту /засновницького договору/ установчого акта / положення), копії виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що містить відомості про юридичну особу; картки із зразками підписів і відбитка печатки. Особа, що подає документи і відкриває рахунок ідентифікується шляхом пред`явлення свого паспорту та довідки про присвоєння ідентифікаційного номеру, з яких виготовляються копії, що зберігаються в юридичній справі клієнта.
Відповідно до затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 Положення про організацію операційної діяльності в банках України, документи для відкриття рахунків клієнтів мають зберігатися у справі з юридичного оформлення рахунку (юридична справа), що оформляється для кожного клієнта окремо. Умови відкриття рахунку та особливості його функціонування передбачаються в договорі, що укладається між банком і його клієнтом у письмовій формі.
Положенням про організацію операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 (із змінами і доповненнями), оброблення інформації про операції та її зберігання мають виконуватися на серверах та/або іншій комп`ютерній техніці, які повинні фізично розташовуватися на території України. Організація операційної діяльності передбачає наявність документованих операційних процедур (правил) за всіма операціями, що здійснюються банками. Проведені банком операції документуються первинними документами (паперовими та електронними) із застосуванням при здійсненні безготівкових операцій з клієнтами платіжними дорученнями, касові операції оформляються видатковими та прибутковими квитанціями, грошовими чеками, і інші. Первинні документи складаються на паперових носіях або в електронній формі та містять такі обов`язкові реквізити: назву документа (форми); дату і місце складання; назву підприємства (банку), що склало документ; зміст та обсяг операції (короткий зміст операції та підстава для її здійснення), одиницю її виміру; посади осіб, відповідальних за здійснення операції і правильність її оформлення; особистий підпис (електронний цифровий підпис) та інші дані, що дають змогу ідентифікувати особу, яка брала участь у здійсненні операції; назва одержувача коштів; сума операції (цифрами та словами). Сума операції може бути відображена лише цифрами, якщо цей документ формується за допомогою програмного забезпечення в автоматизованому режимі або якщо це передбачено нормативно-правовими актами Національного банку; номери рахунків; назва банку (одержувача та платника коштів).
Виходячи із вимог вищезазначених нормативних актів достовірно відомий перелік документів юридичної справи, що сформована при відкритті рахунку, та обов`язкові реквізити документів якими оформлено проведення банківських операцій по банківських рахунках.
З метою повного, всебічного і неупередженого дослідження усіх обставин кримінального провадження, виявлення як тих обставин, що викривають, так і ті, що виправдовують особу, а також обставин, що пом`якшують чи обтяжують його покарання, з метою надання цим обставинам належної правової оцінки та забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень, у кримінальному провадженні, виникла необхідність у здійсненні тимчасового доступу до наступних речей і документівз АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код банку (МФО) НОМЕР_1 код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична адреса якого знаходиться АДРЕСА_1 , а саме:
-Журнал подій банківського комплексу ТВБВ № НОМЕР_4 та ТВБВ № НОМЕР_5 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » по вище вказаним клієнтам банку;
-Лог файли (спеціальні файли, у яких накопичується зібрана службова та статистична інформація про події в системі (програмі). За допомогою них можна відстежити проведення та вчинення фактично будь-які події.)по вище вказаним клієнтам банку;
-Інформацію та копії документів якими підтверджується отримання ключів, логіків, паролів, флеш носіїв та інших засобів необхідних для виконання функціональних обов`язків працівниками банку а саме: працівникам
ТВБВ № НОМЕР_4 та ТВБВ № НОМЕР_5 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
-За період з 01.08.2016 по 15.03.2020 включно, інформацію у вигляді лог-файлів з автоматизованих систем AT « ІНФОРМАЦІЯ_2 » АБС « ІНФОРМАЦІЯ_3 », АБС « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ІНФОРМАЦІЯ_5 , Система «Електронний архів», АДРЕСА_3 (логування інтеграційних потоків, що виходять з системи «Єдине вікно» XRM Bankingдо зовнішніх систем) щодо активності, перегляду інформації та виконання інших дій з боку працівників банку (ТВБВ № НОМЕР_6 та № НОМЕР_7 ) відносно вище вказаних клієнтів банку;
-Інформацію щодо накладання віз у автоматизованих системах
AT « ІНФОРМАЦІЯ_2 » АБС « ІНФОРМАЦІЯ_3 », АБС « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та інші за період з 01.08.2016 по 15.03.2020 включно, відносно вище вказаних клієнтів банку;
-Копії договорів про повну матеріальну відповідальність
ОСОБА_4 , ОСОБА_5 та ОСОБА_6 за період часу з 01.01.2017 по 01.04.2020;
-Розписки, повідомлення, ознайомлення або попередження про кримінальну відповідальність передбачену ст. 200 КК України;
-Документи по рахункам № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 відкриті на ім`я ОСОБА_7 ; №Д-31, №Д-111 відкриті на ОСОБА_8 ; № НОМЕР_13 , № НОМЕР_14 , № НОМЕР_15 , № НОМЕР_16 , № НОМЕР_17 відкриті на ім`я ОСОБА_9 ; № НОМЕР_18 , № НОМЕР_19 , № НОМЕР_20 , № НОМЕР_21 відкриті на ім`я ОСОБА_10 ; № НОМЕР_22 , № НОМЕР_23 , № НОМЕР_24 відкриті на ім`я ОСОБА_11 ; № НОМЕР_25 , № НОМЕР_26 , № НОМЕР_27 , № НОМЕР_28 , № НОМЕР_29 , № НОМЕР_30 відкриті на ім`я ОСОБА_12 ; № НОМЕР_31 відкритого на ім`я ОСОБА_13 ; № НОМЕР_32 відкритого на ім`я ОСОБА_14 ; № НОМЕР_33 , № НОМЕР_34 , № НОМЕР_35 , № НОМЕР_36 відкриті на ім`я ОСОБА_15 ; № НОМЕР_37 відкритого на ім`я ОСОБА_4 , за період часу з моментів відкриття рахунків по 01.05.2020 (включно), а саме:
?Виписки по рахункам (поточні та депозитні)
?Реєстри платіжних документів(роздруківки руху коштів, виписки банку по депозитних (вкладних) та карткових рахунках, по рахунках обліку капіталізованих відсотків) філії Кіровоградського облуправління
AT « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в порядку наведення прізвищ фізичних осіб, банківських рахунків та дат і часу проведення операцій наведених у Висновку службового розслідування від 13.03.2020 № 109.27-06/12БТ за період з дати відкриття та/або з дати вперше здійсненого необґрунтованої операції з коштами по дату надання виписок із зазначенням за кожен банківський операційний день вхідного та вихідного сальдо, дебетових та кредитових оборотів, дати, часу проведення операції, номеру та дати документу, зміст операції, ким виконано операцію згідно доступу до автоматизованої банківської системи;
?Прибуткові та видаткові касові документи, касові книги, звітів касира, меморіальні ордери, заяви на видачу готівки, на перевипуск карток, на перерахування коштів, по наведених у Висновку службового розслідування від 13.03.2020 № 109.27-06/12БТ необґрунтованих банківських операціях з коштами перелічених у висновку клієнтів, в тому числі за відсутності документів на паперових носіях, надати роздруковані документальні підтвердження з автоматизованої банківської системи (АБС); надати по кожній необґрунтованій операції наведених у Висновку службового розслідування від 13.03.2020 № 109.27-06/12БТ, до кожного роздрукованого документу: належним чином завірені роздруковані з магнітного носія інформації/АБС документальні підтвердження ким нанесені підписи/електронні підписи та візи, ким введені/проведені в АБС документ/відомості/операції;
?У разі відсутності вказаних рахунків надати довідку які будуть підтверджувати не відкриття рахунків.
-Інших документів, необхідність у яких виникне в процесі отримання зазначених відомостей.
Перераховані вище документи та файли мають доказове значення у вказаному кримінальному провадженні.
Вимогами ст. 84 КПК України, визначено, що доказами в кримінальному провадженні є фактичні дані, отримані у передбаченому КПК України порядку, на підставі яких слідчий, прокурор, слідчий суддя і суд встановлюють наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню. Процесуальними джерелами доказів є показання, речові докази, документи, висновки експертів.
Процесуальними джерелами доказів є показання, речові докази, документи, висновки експертів.
В ході розслідування виникла необхідність отримати та долучити до матеріалів кримінального провадження в якості доказів документи перераховані вище, з приводу привласнення грошових коштів.
Зазначені документи зберігаються (перебувають у володінні) акціонерне товариство « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код банку (МФО) НОМЕР_1 код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична адреса якого знаходиться АДРЕСА_1 .
У зв`язку з чим виникла необхідність у вилученні (виїмці) завірених копій зазначених вище документів.
07.04.2020 слідчим в порядку ст. 93 КПК України направлено запит до філії - Кіровоградське обласне управління публічного акціонерного товариства " ІНФОРМАЦІЯ_1 " з вимогою надати вище перераховані документи.
За результатами розгляду запиту слідчого від 16.04.2020 філією Кіровоградського обласного управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » надано відповідь №109.29-07/197/26519/2020-10 від 16.04.2020, відповідно до якого слідчому відмовлено в надані документів .

У зв`язку із тим, що в теперішній час в інший спосіб, без застосування заходу забезпечення кримінального провадження - тимчасового доступу до речей і документів, органу досудового розслідування неможливо отримати відомості, які містяться в документах щодо руху коштів по рахунках, відкритих у зазначеній банківській установі, які в своїй сукупності будуть можливими для їх використання як доказів у кримінальному провадженні, виникла необхідність у зверненні до слідчого судді із відповідним клопотанням.

Повноваження слідчого щодо можливості витребування документів у підприємства мають бути реалізовані шляхом застосування такого заходу забезпечення кримінального правопорушення, як тимчасовий доступ до речей і документів, підстави та процедури отримання якого регламентовані главою 15 КПК України (ст. ст. 159-166).

Здійснення тимчасового доступу до речей і документів та можливість їх вилучення необхідно також для проведення відповідних у кримінальному провадженні експертиз, в тому числі товарознавчих та економічних.

Слід зазначити, що відповідно до п. 1 ч. 2 ст. 99 КПК України до документів можуть належати матеріали фотозйомки, звукозапису, відеозапису та інші носії інформації (у тому числі електронні). Оригіналом документа відповідно до ч. 3 ст. 99 КПК України є сам документ, а оригіналом електронного документа - його відображення, якому надається таке ж значення, як документу.

Отже, доступ до вищевказаних документів, які містять охоронювану законом таємницю можливий лише шляхом отримання ухвали слідчого судді про надання тимчасового доступу до речей і документів.

Обґрунтуванням необхідності у проведенні тимчасового доступу до документів із можливістю їх вилучення являється потреба у встановленні об`єктивної істини під час досудового розслідування.

Учасники на розгляд клопотання не з`явились, слідчим надано заяву про розгляд клопотання без його участі, якою підтримав клопотання та просив його задовольнити, інших заяв, клопотань не надходило, а відтак слідчим суддею прийнято рішення про розгляд справи за даної явки.

Дослідивши надані стороною кримінального провадження матеріали, слідчий суддя прийшов до таких висновків.

Встановлено, що відділом розслідування ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000081 від 29.01.2020 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України..

Відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд розглядає клопотання за участю сторони кримінального провадження, яка подала клопотання, та особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, крім випадків, передбачених частиною другою цієї статті.

Статтею 159 КПК України визначено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до п. 4 ч. 2 ст.160 КПК України, у клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів зазначається зокрема: підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи.

Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя вважає, що документи до яких слідчий просить отримати доступ,мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні і можуть бути використані як докази, іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів є неможливо, а тому існує необхідність у наданні тимчасового доступу до речей і документів, а клопотання підлягає задоволенню частково.

На підставі викладеного та керуючись ст.ст.159-166, 369-372 КПК України,

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання слідчого задовольнити частково.
Надати дозвіл старшому слідчому ВР ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області капітан поліції ОСОБА_3 , старшому слідчому ВР ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області майору поліції ОСОБА_25 , старшому слідчому ВР ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області капітан поліції ОСОБА_26 , старшому слідчому ВР ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області майору поліції ОСОБА_27 , слідчому ВР ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області капітан поліції ОСОБА_28 , на тимчасовий доступ та вилучення (виїмку) документів, а саме інформації, яка знаходиться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код банку (МФО) НОМЕР_1 код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична адреса якого знаходиться АДРЕСА_1 з можливістю вилучити їх через філію - Кіровоградське обласне управління публічного акціонерного товариства " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (код ЄДРПОУ: НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ) наступних документів:
-Журнал подій банківського комплексу ТВБВ № НОМЕР_4 та ТВБВ № НОМЕР_5 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » по вище вказаним клієнтам банку;
-Лог файли (спеціальні файли, у яких накопичується зібрана службова та статистична інформація про події в системі (програмі). За допомогою них можна відстежити проведення та вчинення фактично будь-які події.) по вище вказаним клієнтам банку;
-Інформацію та копії документів якими підтверджується отримання ключів, логіків, паролів, флеш носіїв та інших засобів необхідних для виконання функціональних обов`язків працівниками банку а саме: працівникам ТВБВ № НОМЕР_4 та ТВБВ № НОМЕР_5 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
-за період з 01.08.2016 по 15.03.2020 включно, інформацію у вигляді лог-файлів з автоматизованих систем AT « ІНФОРМАЦІЯ_2 » АБС « ІНФОРМАЦІЯ_3 », АБС « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ІНФОРМАЦІЯ_5 , Система «Електронний архів», АДРЕСА_3 (логування інтеграційних потоків, що виходять з системи «Єдине вікно» XRM Bankingдо зовнішніх систем) щодо активності, перегляду інформації та виконання інших дій з боку працівників банку (ТВБВ № НОМЕР_6 та № НОМЕР_7 ) відносно вище вказаних клієнтів банку;
-інформацію щодо накладання віз у автоматизованих системах AT « ІНФОРМАЦІЯ_2 » АБС « ІНФОРМАЦІЯ_3 », АБС « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та інші за період з 01.08.2016 по 15.03.2020 включно, відносно вище вказаних клієнтів банку;
-Копії договорів про повну матеріальну відповідальність ОСОБА_4 , ОСОБА_5 та ОСОБА_6 за період часу з 01.01.2017 по 01.04.2020;
-Розписки, повідомлення, ознайомлення або попередження про кримінальну відповідальність передбачену ст. 200 КК України;
-Документи по рахункам № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 відкриті на ім`я ОСОБА_7 ; №Д-31, №Д-111 відкриті на ОСОБА_8 ; № НОМЕР_13 , № НОМЕР_14 , № НОМЕР_15 , № НОМЕР_16 , № НОМЕР_17 відкриті на ім`я ОСОБА_9 ; № НОМЕР_18 , № НОМЕР_19 , № НОМЕР_20 , № НОМЕР_21 відкриті на ім`я ОСОБА_10 ; № НОМЕР_22 , № НОМЕР_23 , № НОМЕР_24 відкриті на ім`я ОСОБА_11 ; № НОМЕР_25 , № НОМЕР_26 , № НОМЕР_27 , № НОМЕР_28 , № НОМЕР_29 , № НОМЕР_30 відкриті на ім`я ОСОБА_12 ; № НОМЕР_31 відкритого на ім`я ОСОБА_13 ; № НОМЕР_32 відкритого на ім`я ОСОБА_14 ; № НОМЕР_33 , № НОМЕР_34 , № НОМЕР_35 , № НОМЕР_36 відкриті на ім`я ОСОБА_15 ; № НОМЕР_37 відкритого на ім`я ОСОБА_4 , за період часу з моментів відкриття рахунків по 01.05.2020 (включно), а саме:
?Виписки по рахункам (поточні та депозитні)
?Реєстри платіжних документів(роздруківки руху коштів, виписки банку по депозитних (вкладних) та карткових рахунках, по рахунках обліку капіталізованих відсотків) філії Кіровоградського облуправління AT « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в порядку наведення прізвищ фізичних осіб, банківських рахунків та дат і часу проведення операцій наведених у Висновку службового розслідування від 13.03.2020 № 109.27-06/12БТ за період з дати відкриття та/або з дати вперше здійсненого необґрунтованої операції з коштами по дату надання виписок із зазначенням за кожен банківський операційний день вхідного та вихідного сальдо, дебетових та кредитових оборотів, дати, часу проведення операції, номеру та дати документу, зміст операції, ким виконано операцію згідно доступу до автоматизованої банківської системи;
?Прибуткові та видаткові касові документи, касові книги, звітів касира, меморіальні ордери, заяви на видачу готівки, на перевипуск карток, на перерахування коштів, по наведених у Висновку службового розслідування від 13.03.2020 № 109.27-06/12БТ необґрунтованих банківських операціях з коштами перелічених у висновку клієнтів, в тому числі за відсутності документів на паперових носіях, надати роздруковані документальні підтвердження з автоматизованої банківської системи (АБС); надати по кожній необґрунтованій операції наведених у Висновку службового розслідування від 13.03.2020 № 109.27-06/12БТ, до кожного роздрукованого документу: належним чином завірені роздруковані з магнітного носія інформації/АБС документальні підтвердження ким нанесені підписи/електронні підписи та візи, ким введені/проведені в АБС документ/відомості/операції;
?У разі відсутності вказаних рахунків надати довідку які будуть підтверджувати не відкриття рахунків.
- фотознімки з АТМ відносно вищевказаних клієнтів банку;
В іншій частині вимог відмовити.
Строк дії ухвали визначити до 03.10.2020 року.

Роз`яснити, що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Ленінського
районного суду м. Кіровограда ОСОБА_29