Провадження № 1-кс/761/8815/2020
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02 червня 2020 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участі секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого з особливо важливих справ першого відділу розслідувань кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань Офісу великих платників податків ДФС капітана податкової міліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів в рамках досудового розслідування кримінального провадження, внесеного до ЄРДР за № 0000106 від 04.12.2019, за ознаками складу злочину, передбаченого ч. 3 ст. 209 КК України,-
ВСТАНОВИВ:
Старший слідчий з особливо важливих справ першого відділу розслідувань кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань Офісу великих платників податків ДФС капітан податкової міліції ОСОБА_3 за погодженням з прокурором офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , адреса АДРЕСА_1 , а саме документів, які містять охоронювану законом таємницю ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРІСІ НОМЕР_1 ), ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРІСІ НОМЕР_2 ), які перебувають в управлінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_3 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДР НОМЕР_4 ) щодо реєстрації випуску та проспекту емісії цінних паперів ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРІСІ НОМЕР_1 ), ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРІСІ НОМЕР_2 ), які перебувають в управлінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_3 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_4 ), у тому числі матеріалів реєстраційних справ (статутів, наказів, протоколів, довіреностей, доручень, копій документів посадових осіб тощо), а також щодо проведення фінансово-господарських операцій з використанням цінних паперів указаних емітентів із зазначенням контрагентів проведення операцій (назви та коду за ЄДРПОУ покупця, продавця, торговця), дати вчинення правочину, номеру договору, відомостей щодо емітента, номінальної вартості цінних паперів, вартості цінних паперів по договору та їх кількості, інших наявних відомостей про проведенні операції, з можливістю вилучення копій.
Клопотання мотивовано тим, що в ході досудового розслідування кримінального провадження встановлено, що на території міста Києва та Київської області діє група осіб, які створили (придбали) ряд суб`єктів підприємницької діяльності (корпоративні та майнові венчурні фонди, компанії з управління активами та фінансові компанії), які мають ознаками фіктивності та транзитності, а саме: АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_24 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 », ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_29 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 », ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_31 ", ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » попередня назва ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_33 », ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_34 ", ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_35 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_36 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_37 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_38 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_39 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_40 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_41 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_42 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_43 », та здійснили незаконні фінансові операції в тому числі з цінними паперами, (емітент яких невстановлений) на загальну суму 342 136 261 грн., такими, що спрямовані на легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом.
Окрім того, проведеними слідчими (розшуковими) діями та заходами забезпечення кримінального провадження отримано відомості, що учасниками угруповання використовувались (використовуються) цінні папери емітентів, а саме: ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРІСІ НОМЕР_1 ), ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРІСІ НОМЕР_2 ), які перебувають в управлінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_3 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДР НОМЕР_4 ).
Таким чином, під час досудового розслідування постала необхідність у отриманні тимчасового доступу до документів які містять охоронювану законом таємницю та вилучення їх, а саме копій документів, щодо реєстрація випуску та проспекту емісії цінних паперів ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРІСІ НОМЕР_1 ), ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРІСІ НОМЕР_2 ), які перебувають в управлінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_3 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДР НОМЕР_4 ) а також щодо проведення фінансово-господарських операцій з використанням цінних паперів указаних емітентів, яка перебуває у володінні службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_1 , адреса: АДРЕСА_1 , має значення для досудового розслідування, оскільки містить відомості про факти та обставини, які будуть використані як докази у кримінальному провадженні та під час судового розгляду.
Слідчий в судове засідання не з`явивився, про час та місце розгляду клопотання повідомлявся належним чином. Подав слідчому судді заяву, в якій клопотання підтримав, просив провести розгляд за його відсутності та задовольнити.
Представник особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, до яких планується отримати доступ в судове засідання не з`явився, про час та місце розгляду клопотання повідомлявся належним чином.
Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження, вважаю, що клопотання підлягає задоволенню з наступних підстав.
Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.
Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Згідно з ч. 1, ч. 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до п. 6 ч. 2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно з п. 2 ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Згідно практики Європейського суду з прав людини під поняттям необхідності слід розуміти, що втручання відповідає нагальній суспільній необхідності та що воно пропорційне з правомірною метою, яку планується досягти (п. 67 справи «ОЛССОН (OLSSON) проти Швеції», п. 44 справи «Камензинд проти Швейцарії» та інші).
Також, з метою дотримання принципу верховенства права, органи влади повинні вживати усіх розумних і доступних їм заходів для забезпечення збирання та збереження доказів, які стосуються події злочину. Це не є обов`язком досягнення результату, але обов`язком вжиття заходів. Зазначені усталені принципи були висловлені, у тому числі, у справах: «Холодков і Холодкова проти України» (заява 29697/08, рішення від 07 травня 2015 року), «Сердюк проти України» (заява 61876/08, рішення від 12 березня 2015 року), «Мащенко проти України» (заява №42279/08, рішення від 11 червня 2015 року).
Як встановлено слідчим суддею та вбачається з матеріалів кримінального провадження, які долучені до клопотання слідчого, в проваджені слідчого управління фінансових розслідувань Офісу великих платників податків ДФС знаходиться кримінальне провадження внесене до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000106 від 04.12.2019, за ознаками складу злочину, передбаченого ч. 3 ст. 209 КК України.
Слідством встановлено, що на території міста Києва та Київської області діє група осіб, які створили (придбали) ряд суб`єктів підприємницької діяльності (корпоративні та майнові венчурні фонди, компанії з управління активами та фінансові компанії), які мають ознаками фіктивності та транзитності. Учасниками угруповання використовувались (використовуються) цінні папери емітентів, а саме: ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРІСІ НОМЕР_1 ), ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРІСІ НОМЕР_2 ), які перебувають в управлінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_3 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДР НОМЕР_4 ).
Враховуючи встановлені під час досудового розслідування обставини вчинення кримінального правопорушення за яким відкрите кримінальне провадження та в межах якого подано вказане клопотання, слідчий суддя вважає, що вказані слідчим у клопотанні документи можуть бути використані як докази у даному кримінальному провадженні.
Керуючись вимогами ст. ст. 132, 159 - 164 КПК України, слідчий суддя, -
УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити.
Надати старшому слідчому з особливо важливих справ першого відділу розслідувань кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань Офісу великих платників податків ДФС ОСОБА_3 , слідчим слідчої групи у кримінальному провадженні № 0000106 тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення завірених належним чином копій, що перебувають у володінні службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_1 , адреса АДРЕСА_1 , а саме до до документів які містять охоронювану законом таємницю ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРІСІ НОМЕР_1 ), ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРІСІ НОМЕР_2 ), які перебувають в управлінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_3 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДР НОМЕР_4 ) щодо реєстрації випуску та проспекту емісії цінних паперів ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРІСІ НОМЕР_1 ), ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРІСІ НОМЕР_2 ), які перебувають в управлінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_3 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_4 ), у тому числі матеріалів реєстраційних справ (статутів, наказів, протоколів, довіреностей, доручень, копій документів посадових осіб тощо), а також щодо проведення фінансово-господарських операцій з використанням цінних паперів указаних емітентів із зазначенням контрагентів проведення операцій (назви та коду за ЄДРПОУ покупця, продавця, торговця), дати вчинення правочину, номеру договору, відомостей щодо емітента, номінальної вартості цінних паперів, вартості цінних паперів по договору та їх кількості, за період з моменту реєстрації випуску цінних паперів до 02.06.2020 року.
Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення.
Роз`яснити особі, у володінні якої перебувають речі та документи, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів може бути оскаржена до Київського апеляційного суду протягом 5 днів з дня її проголошення в частині надання дозволу на вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутності яких фізична особа - підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.
В іншій частині ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1