Справа № 1-кс/760/6426/19
УХВАЛА
СЛІДЧОГО СУДДІ

17 травня 2019 року м. Київ

Слідчий суддя Солом`янського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши у закритому судовому засіданні клопотання детектива Національного бюро Першого відділу детективів першого підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів в рамках кримінального провадження № 0000215 від 14.03.2018 року, -

ВСТАНОВИВ:

В провадження слідчого судді Солом`янського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання про тимчсасовий доступ до речей та документів, подане в рамках кримінального провадження внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000215 від 14.03.2018 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

Клопотання обґрунтовується наступним.

Досудовим розслідуванням на даний час встановлено, що протягом 2012-2015 років службові особи державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) (далі ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 ») розробили злочинну схему незаконного заволодіння коштами зазначеного державного підприємства під час закупівлі товарів та послуг за державні кошти за завищеними цінами. Для реалізації вказаної злочинної мети службовими особами ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » було залучено спеціально створені компанії-посередники: « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( АДРЕСА_1 ), « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (м. Лондон, Великобританія, реєстраційний номер НОМЕР_2 ), « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (м. Лондон, Великобританія, реєстраційний номер НОМЕР_3 ), товариство з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (далі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 ») та товариство з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (далі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 »).

У такий спосіб, службові особи ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », зловживаючи своїм службовим становищем, здійснювали закупівлі за завищеними цінами сірки грудкової за договорами № 981/13 від 11.10.2012, № 560/13 від 04.06.2013, № 3/13 від 10.01.2014 та № 52/13 від 11.02.2015 між ДП « ІНФОРМАЦІЯ_8 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 ».

11.02.2015 ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за результатами конкурсу уклало із ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » договір № 52/13, про закупівлю 22 451 тон мінералів для хімічної промисловості чи виробництва добрив (сірки грудкової) за ціною 3 499,98 грн. (з ПДВ) за одиницю товару на загальну суму 78 578 050,98 грн. (з ПДВ).

При цьому, згідно довідки ІНФОРМАЦІЯ_9 під час проведення конкурсної закупівлі пропозиції допущених учасників, у тому числі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » не відповідали документації конкурсних торгів та мали бути відхилені.

Після укладення зазначеного договору між ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » було укладено чотири додаткові угоди: № 1 від 16.02.2015, № 2 від 27.02.2015, № 3 від 16.03.2015, № 4 від 14.05.2015 до договору № 52/13 від 11.02.2015, якими незаконно збільшено ціну одиниці продукції більш ніж на 5 %, що було здійснено у порушення вимог Закону України «Про здійснення державних закупівель» від 10.04.2014, що регулював на той час проведення державних закупівель.

У результаті виконання договору № 52/13 від 11.02.2015 та додаткових угод до нього, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » поставило до ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за незаконно завищеною ціною 14 377,28 тон сірки грудкової на загальну суму 78 283 336,54 грн.

Згідно висновку аудитора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » від 21.12.2016 та на підставі проведеної судової економічної експертизи № 639/17-45 від 31.01.2017 сума коштів, сплачених ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » за поставлені 14 377,28 тон сірки грудкової за цінами, визначеними додатковими угодами № 3 та № 4 до договору № 52/13 від 11.02.2015 у розмірі 25 447 120,09 грн. є втратою активів для ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

Досудовим розслідуванням встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » поставило до ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » відповідно до договору № 52/13 від 11.02.2015 товар сірку грудкову, яку придбало у чотирьох контрагентів.

Одним із контрагентів була компанія « ІНФОРМАЦІЯ_4 », у якої ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » купувало товар сірку відповідно до контракту № 2014-11-02 від 11.02.2014 та доповнень до нього.

Зазначений контракт № 2014-11-02 від 11.02.2014, додаток № 1 та доповнення до нього укладено за підписами директора « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ОСОБА_4 та Директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » ОСОБА_5 . При цьому підписи ОСОБА_6 на контракті № 2014-11-02 від 11.02.2014, додатку № 1 та доповненні до нього № 1 відмінні від підписів на доповненнях №№ 2-5, 7-9 до даного контракту, що може свідчити про формальне їх складання без участі представника « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ОСОБА_7 .

Відповідно до документів, наявних у кримінальному провадженні, товар сірка грудкова поставлявся напряму від виробників до ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». При цьому, компанія « ІНФОРМАЦІЯ_4 » зазначений товар купувала із умовами поставки аналогічними тим, за якими поставляло його компанії ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 ». Таким чином « ІНФОРМАЦІЯ_4 » жодних витрат, необхідних для поставки товару від виробника до ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » не несло.

Вказане дає підстави вважати, що внаслідок залучення пов`язаних компаній-посередників, що спричинило штучне завищення ціни, службові особи ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », зловживаючи своїм службовим становищем, вчинили розтрату коштів ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в особливо великому розмірі на користь третіх осіб. Відповідний злочин передбачено ч. 5 ст. 191 Кримінального кодексу України.

Відповідно до контракту № 2014-11-02 від 11.02.2014 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » сплачувало кошти британській компанії « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (реєстраційний номер НОМЕР_4 ) на рахунок IBAN: НОМЕР_5 в латвійському банку JSC « ІНФОРМАЦІЯ_11 », BIC: НОМЕР_6 .

З метою належного розслідування у кримінальному провадженні № 0000215 виникла необхідність у зверненні із запитом про міжнародну правову допомогу, яка полягає у вилученні в паперовому та (або) електронному вигляді у латвійському банку JSC « ІНФОРМАЦІЯ_11 », BIC: PARXLV22 засвідчених копій банківської документації компанії « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (реєстраційний номер НОМЕР_4 ).

Вказані дії необхідні для визначення подальшого руху коштів, які товариство « ІНФОРМАЦІЯ_4 » отримало як прибуток від схеми продажу сірки грудкової для ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у 2015 році, а також для виявлення бенефіціарних власників компанії « ІНФОРМАЦІЯ_4 » і бенефіціарів схеми розтрати грошових коштів ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в цілому.

Вказані документи та відомості необхідні в якості доказів для встановлення осіб, які отримували вигоду за рахунок коштів, що надходили на рахунок « ІНФОРМАЦІЯ_4 », а також для визначення подальшого спрямування незаконних доходів, отриманих « ІНФОРМАЦІЯ_4 » через українське товариство ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » від ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

Період, за який запитуються відомості про рух коштів та інші дані по рахунку компанії « ІНФОРМАЦІЯ_4 » починається з 11.02.2014, оскільки це є датою укладення договору із зазначеною компанією, на підставі якого здійснювалася поставка сірки грудкової до ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », і закінчується датою винесення ухвали, оскільки остання зі встановлених транзакцій від ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » через ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » на рахунок « ІНФОРМАЦІЯ_4 » здійснена у 15.10.2015, і подальше перерахування цих коштів з рахунку « ІНФОРМАЦІЯ_4 » могло мати місце у будь-який час після їх надходження. Крім того, аналіз попередніх та подальших транзакцій надасть змогу встановити усіх вигодоотримувачів від діяльності компанії « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

Період, за який запитуються документи щодо придбання та продажу товару сірки, які надавалися для перерахування коштів з рахунків та на рахунки компанії « ІНФОРМАЦІЯ_4 » зазначається весь час дії рахунків, оскільки кошти за придбання зазначеного товару, який у подальшому постачався до ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » могли бути перераховані у будь-який час, як до поставки товару до державного підприємства, так і після розрахунку ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за поставлений товар, а отримані документи мають значення для встановлення ринкової вартості товару.

Володільцем вказаної інформації є латвійський банк JSC « ІНФОРМАЦІЯ_11 », BIC: НОМЕР_6 .

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», банківською таємницею є інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту. Банківською таємницею, зокрема, є: відомості про стан рахунків клієнтів, у тому числі стан кореспондентських рахунків банків у Національному банку України; операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди; фінансово-економічний стан клієнтів; системи охорони банку та клієнтів; інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності.

Ураховуючи вищевикладене, наявні в латвійському банку JSC « ІНФОРМАЦІЯ_11 » банківська документація компанії « ІНФОРМАЦІЯ_4 » є банківською таємницею, а тому згідно п. 2 ч. 1 ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» можуть бути розкритими за рішенням суду.

Для належного розслідування кримінального провадження необхідне проведення компетентними органами Латвійської Республіки процесуальних дій на території вказаної іноземної держави, зокрема вилучення інформації та документів, що становлять банківську таємницю « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

Відповідно до ч. 2 ст. 562 КПК України, у разі якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, для проведення якої в Україні потрібен дозвіл прокурора або суду, така процесуальна дія може запитуватися лише після надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку, встановленому цим Кодексом.

Таким чином, здобуття вказаних документів та інформації органом досудового розслідування є неможливим в інший спосіб, ніж шляхом звернення із запитом про міжнародну правову допомогу за умови попереднього отримання дозволу суду на таке звернення.

При цьому, надання компетентними органами Латвійської Республіки такої допомоги передбачено Європейською конвенцією про взаємну допомогу у кримінальних справах від 20.04.1959 та Конвенцією ООН проти корупції від 31.10.2003 і договором між Україною та Латвійською Республікою про правову допомогу та правові відносини у цивільних, сімейних, трудових та кримінальних справах від 23.05.1995.

Детектив в судове засідання не з`явився, подав до суду заяву про розгляд клопотання у його відсутність.

В клопотанні детектив просив провести розгляд клопотання у закритому судовому засіданні та без виклику осіб, у володінні яких знаходиться вказана інформація, з метою збереження таємниці досудового розслідування. Крім того у зв`язку з тим, що можливий витік інформації під час відкритого розгляду клопотання або під час оприлюднення судового рішення в електронній формі, може призвести до попередження осіб, які причетні до вчинення злочину, є достатні підстави вважати, що існує реальна загроза знищення, або зміни речей чи документів.

Так, розголошення інформації під час відкритого розгляду вказаного клопотання або під час оприлюднення судового рішення в електронній формі може перешкодити належному досудовому розслідуванню, зокрема сприятиме приховуванню або знищенню вказаних документів, а тому є необхідність прийняти рішення про захист від розголошення інформації про зміст вказаного клопотання.

У відповідності до п. 4 ч. 2 ст. 27 КПК України слідчий суддя може прийняти рішення про розгляд кримінального провадження або його частини у закритому судовому засіданні у випадку, якщо здійснення провадження у відкритому судовому засіданні може призвести до розголошення таємниці, що охороняється законом.

Згідно з ч. 1 ст. 222 КПК України, відомості досудового розслідування можна розголошувати лише з дозволу слідчого або прокурора і в тому обсязі, в якому вони визнають можливим.

Інформація, яка міститься в тексті даного клопотання є таємницею досудового розслідування.

Відповідно до ч. 2 ст. 2 Закону України «Про доступ до судових рішень», якщо судовий розгляд відбувався у закритому судовому засіданні, судове рішення оприлюднюється з виключенням інформації, яка за рішенням суду щодо розгляду справи у закритому судовому засіданні підлягає захисту від розголошення.

Крім того, відповідно до п. 2 ч. 1 ст. 6 Закону України «Про доступ до публічної інформації» інформацією з обмеженим доступом є таємна інформація. Згідно зі ст. 8 указаного Закону, таємною, крім іншого, визнається інформація, яка містить таємницю досудового розслідування. Порядок доступу до таємної інформації регулюється Законом України «Про доступ до публічної інформації» та спеціальними законами.

Тому слідчий суддя вважає за необхідне провести розгляд клопотання у закритому судовому засіданні, без виклику осіб, у володінні яких знаходиться вказана інформація та без подальшого оприлюднення змісту ухвали в Єдиному державному реєстрі судових рішень, оскільки, у разі розгляду указаного клопотання не у закритому судовому засіданні, його результати будуть оприлюднені, відповідно до ст. 4 Закону України «Про доступ до судових рішень». В свою чергу це призведе до розголошення охоронюваної законом таємниці, таємниці досудового розслідування, ознайомлення зі змістом рішення, а разом з ним і відомостями досудового розслідування, сторонніх осіб, в тому числі і фігурантів провадження, що негативно може вплинути на результати слідства.

Згідно ч. 2 ст. 562 КПК України в разі, якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, для проведення якої в Україні потрібен дозвіл прокурора або суду, така процесуальна дія може запитуватися тільки після надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку, встановленому цим Кодексом.

Згідно ч. 1 ст. 46 Конвенції ООН проти корупції від 31.10.2003, ратифікованої Верховною Радою України Законом України №251-V від 18.10.2006, держави-учасниці надають одна одній найширшу взаємну правову допомогу в розслідуванні, кримінальному переслідуванні та судовому розгляді справ за злочинами, визначеними цією Конвенції. Згідно п. С) ч. 3 ст. 46 зазначеної Конвенції ООН взаємна правова допомога, що надається відповідно до цієї статті, може запитуватися, зокрема, для проведення обшуку. Згідно

ч. 17 ст. 46 зазначеної Конвенції ООН запит виконується відповідно до внутрішнього законодавства запитуваної Держави-учасниці та за можливості, відповідно до зазначених у проханні процедурами.

Згідно ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Пунктом 5 ч. 2 ст. 131 КПК України передбачений такий вид заходів забезпечення кримінального провадження як тимчасовий доступ до речей та документів.

Згідно з ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей та документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відсутність зазначених у клопотанні документів, унеможливить належне розслідування кримінального провадження, оскільки в інший спосіб неможливо виявити та зафіксувати відомості про всі обставини, які підлягають доказуванню у провадженні, зокрема про подію кримінального правопорушення, характер вчинених дій, їх мотиви та мету.

Відповідно до п. 2 ч. 3 ст. 132 КПК України застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Враховуючи зазначене, слідчий суддя приходить до висновку, що у клопотанні наведені достатні підстави вважати, що інформація, яка міститься в документах, що зазначена в клопотанні слідчого, має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, може бути використана як доказ, іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів неможливо.

Детективом аргументовано і доведено ступінь втручання у права і свободи, про які ідеться в клопотанні, та вмотивовано необхідність вилучення копій вказаних документів.

Беручи до уваги вищевикладене, перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даним матеріалам, слідчий суддя приходить до висновку про можливість задоволення клопотання слідчого про тимчасовий доступ до документів, оскільки вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація має суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні.
Керуючись ст.ст. 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372, 562 КПК України, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:

Клопотання детектива Національного бюро Першого відділу детективів першого підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 задовольнити.

Надати дозвіл детективам Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_8 , ОСОБА_9 та ОСОБА_3 , прокурорам Спеціалізованої антикорупційної прокуратури Генеральної прокуратури ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , як передумову для звернення за міжнародною правовою допомогою до компетентних органів Латвійської Республіки, на тимчасовий доступ та вилучення в латвійському банку JSC « ІНФОРМАЦІЯ_11 », BIC: PARXLV22, завірені копії наступних документів щодо компанії « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (реєстраційний номер НОМЕР_4 ), а саме:

-документів, які подавалися британським товариством « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (реєстраційний номер НОМЕР_4 ) до цього банку для відкриття, визначення/зміни умов використання або закриття рахунків компанії, у тому числі рахунку IBAN: НОМЕР_5 у вказаному банку, зокрема, документів із зазначенням бенефіціарних власників, засновників вказаного товариства та осіб, які мають право розпоряджатися коштами на вказаному рахунку, паспортів, договорів та інших документів щодо випуску та передачі відповідним особам платіжних карток для доступу до перелічених рахунків, оригіналів карток зі зразками підписів осіб, яка мають право розпоряджатися коштами на вказаних рахунках;

-документів, що містять відомості про рух коштів по рахункам товариства « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (реєстраційний номер НОМЕР_4 ), у тому числі рахунку IBAN: НОМЕР_5 у вказаному банку за період з 11.02.2014 по дату винесення ухвали, із зазначенням відомостей про осіб, які здійснювали перерахування коштів на ці рахунки та осіб, на користь яких здійснювалося перерахування коштів з цих рахунків, дат, сум та валюти таких перерахувань, призначення таких платежів, номерів рахунків і назв банківських установ платників та отримувачів таких коштів, а також первинних документів, які подавалися клієнтами та на підставі яких здійснювалися розрахункові операції за зазначеним рахункам (копії договорів, додаткових угод до них тощо), а також інформації щодо залишку коштів на вказаному рахунку на початок операційного дня 11.02.2014;

-платіжних доручень, меморіальних ордерів, інших документів, на підставі яких здійснювалось зарахування або списання коштів із рахунків товариства « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (реєстраційний номер НОМЕР_4 ) у тому числі рахунку IBAN: НОМЕР_5 у вказаному банку за період з 11.02.2014 по дату винесення ухвали;

-виписок з номерами телефонів, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт - банк» між комп`ютером банку та комп`ютером компанії « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (реєстраційний номер НОМЕР_4 ), із зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань, а також інформації щодо ІР-адрес, з яких відбувалося управління розрахунковими рахунками товариства « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (реєстраційний номер НОМЕР_4 ), у тому числі рахунку IBAN: НОМЕР_5 за допомогою системи «Клієнт-Банк», у друкованому та електронному вигляді за період з 11.02.2014 по дату винесення ухвали;

-документів, які подавалися до вказаного банку для зняття готівкових грошових коштів із рахунків товариства « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (реєстраційний номер НОМЕР_4 ), у тому числі рахунку IBAN: НОМЕР_5 в період з 11.02.2014 по дату винесення ухвали;

-документів щодо проведення співробітниками вказаного банку фінансового моніторингу операцій товариства « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (реєстраційний номер НОМЕР_4 ), у тому числі по рахунку IBAN: НОМЕР_5 , зокрема, реєстрів ризикованих операцій, повідомлень про такі операції, довідок з обґрунтуванням недоцільності інформування національного підрозділу фінансової розвідки про фінансові операції, анкет клієнта.

-депозитних і кредитних справ британського товариства « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (реєстраційний номер НОМЕР_4 ), у вказаному банку, у тому числі наявних у таких справах договорів, анкет та заяв;

-договорів, додаткових угод та додатків до них щодо придбання та продажу товару сірки, які надавалися для перерахування коштів з рахунків та на рахунок компанії « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (реєстраційний номер НОМЕР_4 ), у тому числі щодо рахунку IBAN: НОМЕР_5 за весь час дії рахунку.

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1