Справа № 761/9710/17
Провадження № 1-кс/761/6139/2017
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

24 березня 2017 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:
слідчого судді: ОСОБА_1
при секретарі: ОСОБА_2 ,
розглянувши клопотання слідчого СВ Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві старшого лейтенанту поліції, ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів, які знаходяться в ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 , -
в с т а н о в и в :
Слідчий СВ Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві старший лейтенант поліції, ОСОБА_3 , звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим прокурором Київської місцевої прокуратури №10 ОСОБА_4 по кримінальному провадженню №0015005, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань від 24.11.2016 року зареєстрованого за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, які знаходяться в ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 .
Клопотання мотивоване тим, що 23.11.2016 року до Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції в м. Києві надійшла заява уповноваженої особи фонду гарантування вкладів фізичних осіб на здійснення ліквідації в ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " ОСОБА_5 про те, що службові особи ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " у змові зі службовими особами ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " та ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_4 " своїми діями, які виразилися у недбалому ставленні до своїх службових обов`язків, спричинили банківській установі тяжких наслідків.

На підставі Рішення Правління Національного банку України від 16 серпня 2016 року №215-рш «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію публічного акціонерного товариства Комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (надалі ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »), виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_5 (надалі Фонд) прийнято рішення від 16.08.2016 р. № 1523 «Про запровадження процедури ліквідації у ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та делегування повноважень ліквідатора банку», строком на два роки з 17.08.2016 року по 16.08.2018 року включно.

Серед клієнтів ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » є компанія ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ " ІНФОРМАЦІЯ_3 ", (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ). Юридична адреса: АДРЕСА_2 . Дата державної реєстрації 15.10.2015 року, №0040957, у ІНФОРМАЦІЯ_6 . Розмір зареєстрованого статутного капіталу 1 000,00 грн.

Основний вид діяльності зазначеної компанії є купівля та продаж власного нерухомого майна та операції з нерухомим майном.

17 лютого 2016 року, між ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та Товариством з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ: НОМЕР_1 ) було укладено договір кредитної лінії № ЮЛ-17/2016-КЛ. Відповідно до умов зазначеного договору, кредитодавець (ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ») відкрив відновлювальну кредитну лінію у іноземній валюті товариству ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » лімітом в 1 200 000 (один мільйон двісті тисяч) доларів США 00 центів, під 6,5 відсотків річних розмір процентів за користування кредитом, строком до 12 серпня 2016 року. А позичальник (ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ) в свою чергу, зобов`язався своєчасно та у повному обсязі виплачувати кредитодавцю проценти за користування кредитом та повернути кредит у терміни встановлені в договорі.

Також 17.02.2016 року, між ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », було укладено 17 фіктивних договорів банківських вкладів (депозитів) з видачою ощадних (депозитних) сертифікатів №№ 38 з подальшою видачою ощадних (депозитних) сертифікатів.

17.02.2016 року, між сторонами договору кредитної лінії №ЮЛ-17/2016-КЛ від 17.02.2016 року були укладені договори застави ощадного (депозитного) сертифікату ЮЛ-2017/2016/ОДС-1; ЮЛ-2017/2016/ОДС-2; ЮЛ-2017/2016/ОДС-3; ЮЛ-2017/2016/ОДС-4; ЮЛ-2017/2016/ОДС-5; ЮЛ-2017/2016/ОДС-6; ЮЛ-2017/2016/ОДС-7; ЮЛ-2017/2016/ОДС-8; ЮЛ-2017/2016/ОДС-9; ЮЛ-2017/2016/ОДС-10; ЮЛ-2017/2016/ОДС-11; ЮЛ-2017/2016/ОДС-12; ЮЛ-2017/2016/ОДС-13; ЮЛ-2017/2016/ОДС-14; ЮЛ-2017/2016/ОДС-15; ЮЛ-2017/2016/ОДС-16; ЮЛ-2017/2016/ОДС-17, а також договори про відступлення права вимоги ощадних (депозитних) сертифікатів.

17 лютого 2016 року Рішенням Кредитного Комітету ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Протокол від 17 лютого 2016 року) у складі: Голова Комітету ОСОБА_6 - Заступник Голови Правління Банку; Заступник Голови Комітету ОСОБА_7 - Голова Правління Банку; члени Комітету: ОСОБА_8 - начальник дирекції ризик-менеджменту Банку, ОСОБА_9 - начальник юридичного управління Банку, ухвалено видачу кредиту ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " у сумі 1 200 000 (один мільйон двісті тисяч) доларів США 00 центів, під заставу іменних ощадних депозитних сертифікатів, випущених ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на суму 1 200 000 (один мільйон двісті тисяч) доларів США 00 центів.

16 травня 2016 року, протоколом Кредитного комітету ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ухвалили здійснити 16.05.2016 року погашення простроченої заборгованості, заборгованості по нарахованих процентах, прострочених процентах, штрафах та пенях по Договору кредитної лінії №ЮЛ-17/2016-КЛ від 17.02.2016 року позичальника ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », за рахунок грошових коштів, що розміщені на рахунках іменних безкупонних ощадних (депозитних) сертифікатів серії АА з №000022 по №000030 та з №000032 по №000039, випущених Емітентом ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » 17 лютого 2016 року, що виступають забезпеченням згідно Договорів застави ощадних (депозитних) сертифікатів з №ЮЛ-2017/2016/ОДС-1 по №ЮЛ-2017/2016/ОДС-17 від 17.02.2016 року, шляхом здійснення уступки на підставі договорів про відступлення права вимоги від 17.02.2016 року.

Перевіркою встановлено, що в порушення вимог постанови Правління Національного банку України від 25.01.2012 N 23 «Положення про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих витрат за активними банківськими операціями» для надання кредиту Банком, не проведено вивчення та аналіз позичальника ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 ".

Таким чином, діями службових осіб ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та керівництвом ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » Банку завдано збитків на загальну суму 1115 (одна тисяча сто п`ятнадцять) доларів США 18 центів, що еквівалентно 29 872 (двадцять дев`ять тисяч вісімсот сімдесят дві) грн. 39 коп.
10 червня 2016 року, між ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та Товариством з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) було укладено договір застави майнових прав № ЮЛ-89/2016/ЗМП-1 строком до 17 червня 2016 року, відповідно до якого, останні передали в заставу Банку майнові права вимоги отримання банківського вкладу у сумі 30 000 000 (тридцять мільйонів) гривень 00 копійок до договору кредиту № ЮЛ-89/2016-К укладеного між ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».
Тобто, фактично кредит отримувався з наміром вивести грошові кошти з депозитного рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » для їх подальшого зняття, шляхом шахрайських дій уповноважених осіб Банку та керівництва ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».
10 червня 2016 року Рішенням Кредитного Комітету ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Протокол від 10 червня 2016 року) у складі: Голова Комітету ОСОБА_6 - Заступник Голови Правління Банку; Заступник Голови Комітету ОСОБА_7 - Голова Правління Банку; члени Комітету: ОСОБА_10 - Заступник Голови Правління Банку, відповідальний за безпеку Банку, ОСОБА_8 - начальник дирекції ризик-менеджменту Банку, ОСОБА_9 - начальник юридичного управління Банку, ухвалено видачу кредиту ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " у сумі 30 000 000 (тридцять мільйонів) грн. 00 коп. під депозит ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_4 " у сумі 30 000 000 (тридцять мільйонів) грн. 00 коп.

Перевіркою встановлено, що в порушення вимог постанови Правління Національного банку України від 25.01.2012 N 23 «Положення про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями» для надання кредиту Банком не проведено вивчення та аналіз позичальника ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 "

Додатковою перевіркою також встановлено порушення вимог постанови Правління Національного банку України від 28 серпня 2001 р. N 368 «Інструкції про порядок регулювання діяльності банків в Україні» в частині неправильного визначення нормативу максимального розміру кредитного ризику на одного контрагента (не включення до його розрахунку всіх вимог Банку до контрагента-позичальника). Порушення вимог постанови Правління Національного банку України від 19 березня 2003 року N 124 «Правила організації статистичної звітності, що подається до ІНФОРМАЦІЯ_7 » в частині подання недостовірної інформації у звітності щодо нормативу кредитного ризику на одного контрагента. Порушення вимог «Положення про кредитування фізичних осіб та суб`єктів господарювання в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

З метою повного, всебічного та об`єктивного дослідження всіх обставин, документування та здобуття доказів кримінально-протиправної діяльності посадових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код за ЄДРПОУ ( НОМЕР_1 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » код за ЄДРПОУ ( НОМЕР_2 ) виникла необхідність у тимчасовому доступі до документів, а саме фінансових звітів суб`єктів малого підприємства (щоквартальних, піврічних, річних), які знаходяться у ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 .

Зазначені документи самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, зокрема встановлення осіб, які вчинили злочини, інших речових доказів та документів, і в подальшому можуть бути використані як доказ, оскільки в даних документах містяться відомості облікових документів, відомості про осіб, які складали та подавали звітність, їх підписи, також інша інформація, яка має значення для встановлення обставин вчинення злочинів у кримінальному провадженні. Крім цього, на даний час неможливо іншим способом встановити дані обставини.

Єдиним можливим способом отримати вказану інформацію є одержання відповідного рішення суду про тимчасовий доступ до неї та подальше вилучення у банківській установі.
Отримані в результаті документи, можуть бути використанні під час досудового розслідування кримінального провадження за №0015005, а саме: при призначенні експертиз, допиту свідків та при проведенні інших слідчих дій, в яких виникне необхідність.

Кримінальне провадження №0015005, зареєстроване за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України, а тому виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, оскільки, одержати в інший спосіб відомості в межах досудового розслідування неможливо, окрім як на підставі ухвали суду.

У судовому засіданні слідчий СВ Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві старший лейтенант поліції, ОСОБА_3 підтримав клопотання та просив його задовольнити, окрім того зазначивши, що існує загроза зміни або знищення документів до яких надається доступ, а тому просив проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої перебувають документи.
Враховуючи ту обставину, що наявні підстави вважати, що існує реальна загроза знищення або зміна документів до яких надається доступ, слідчий суддя вважає за необхідне розглянути клопотання без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України.
Вивчивши матеріали клопотання, суд вважає, що воно підлягає задоволенню з наступних підстав.
Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України, визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.
Згідно з ч 4 цієї ж статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч. 1, 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що дана інформація міститься лише у ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 і отримані документи, можуть бути використані під час досудового розслідування кримінального провадження, як докази факту протиправних дій суд вважає, що клопотання підлягає задоволенню.
Керуючись вимогами ст. ст. 132, 159, 163 КПК України, слідчий суддя,
у х в а л и в:
Клопотання слідчого СВ Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві старшого лейтенанту поліції, ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів, які знаходяться в ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 задовольнити.
Надати слідчому СВ Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві старшого лейтенанту поліції, ОСОБА_3 , або іншим слідчим, які входять в групу слідчих по даному кримінальному провадженню, тимчасовий доступ до документів які знаходяться в ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: фінансових звітів суб`єктів малого підприємства (щоквартальних, піврічних, річних) - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код за ЄДРПОУ ( НОМЕР_1 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » код за ЄДРПОУ ( НОМЕР_2 ), у тому числі документів, які подавались посадовими особами вказаних підприємств і визначені положеннями Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» та Порядком подання фінансової звітності, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 28.02.2000 року №419.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.
Роз`яснити особі, у володінні якої знаходяться речі та документи, що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
При виконанні даної ухвали слідчий, в порядку ч. 2 та ч. 3 ст. 165 КПК України, зобов`язаний пред`явити особі, у володінні якої знаходяться речі та документи її оригінал та вручити копію.
Ухвала оскарженню не підлягає, між тим відповідно до ст. 309 КПК України, може бути оскаржена в разі надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, яким дозволено вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутністю яких фізична особа підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.
Слідчий суддя