Справа № 202/3166/16-к
Провадження № 1-кс/0202/1053/2016
ІНДУСТРІАЛЬНИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА
УХВАЛА

23 травня 2016 року м. Дніпропетровськ
слідчий суддя Індустріального районного суду м. Дніпропетровська ОСОБА_1 ,
за участю слідчого СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_2

розглянувши клопотання слідчого СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_2 , погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №1 Дніпропетровської області ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів та їх вилучення (виїмку),-
ВСТАНОВИВ:
В провадженні СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП України в Дніпропетрвоській області знаходяться матеріали кримінального провадження, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000018 від 15.02.2016 року, за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч.1 ст.222-1 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що під час здійснення операцій купівлю-продажу з цінними паперами емітентів на ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за участю, обмеженого кола учасників, а саме: ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ Інвестиційна компанія « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), утворилися уявні ціни на акції емітентів, що не відповідають дійсності і призводять до встановлення інших цін, ніж ті, що існували б за відсутності вищевказаних операцій.

В ході досудового розслідування встановлено, що згідно з даними Державного реєстру випусків цінних паперів станом на 25.03.2016 ІНФОРМАЦІЯ_9 зареєстровано наступні випуски акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ) (далі-Товариство): 13.03.2012р. зареєстровано випуск 736 000 000 простих іменних акцій, номінальною вартістю 0,25 грн. кожна на загальну суму 184 000 000 грн. у зв`язку зі створенням акціонерного товариства та видано тимчасове свідоцтво №37/1/12-Т від 13.03.2012.

18.05.2012 зареєстровано звіт про результати приватного розміщення акцій Товариства та видано Свідоцтво про реєстрацію випуску акцій №37/1/2012 від 13.03.2012, дата видачі 08.05.2012 на загальну суму 184 000 000 грн., у кількості 736 000 000 штук простих іменних акцій, номінальною вартістю 0,25 грн. кожна, форма існування-бездокументарна.

Відповідно до документів, які були надані Товариством на реєстрацію звіту про результати розміщення акцій, засновником є Закритий недиверсифікований венчурний пайовий інвестиційний фонд « ІНФОРМАЦІЯ_10 » від імені та в інтересах якого діє ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ).

Рішення про намір заснувати Товариство та закрите (приватне) розміщення 736 000 000 простих іменних акцій бездокументарної форми існування, номінальною вартістю 0,25 грн. на загальну суму 184 000 000 гривень було прийнято 01.02.2012.

Закрите (приватне) розміщення акцій проводилось у термін - з 16.04.2012 по 19.04.2012.

Акції розміщувались за номінальною вартістю - 0,25 грн. Оплата акцій здійснювалась грошовими коштами. Повна (100%) оплата акцій була здійснена 17.04.2012р.

Рішенням про заснування Єдиного засновника Товариства від 19.04.2012. затверджено результати розміщення акцій та звіт про результати розміщення акцій; затверджено Статут Товариства; утворено органи Товариства.

Статут Товариства зареєстровано Державним реєстратором - 23.04.2012р.

Статутний капітал Товариства складає 184 000 000 гривень і поділений на 736 000 000 простих іменних акцій, номінальною вартістю 0,25 грн. кожна.

Торговцями цінними паперами, в укладених, виконаних та розірваних договорах з цінними паперами, емітентом яких є ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » були: ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ ІК « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ПАТ Комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_16 ).

За результатами аналізу біржових контрактів, наявних в Комісії у вигляді адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, з цінними паперами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ISIN НОМЕР_17 ) у другому півріччі 2014 року договори купівлі - продажу цінних паперів укладались лише на ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (теперішня назва ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 ») (код ЄДРПОУ НОМЕР_18 зокрема за участю TOB ІК « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

У зв`язку з тим, що в їх діяльності вбачались ознаки маніпулювання, визначені зокрема статтею 101 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у відношенні TOB ІК « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » були винесені постанови про порушення справ про правопорушення на ринку цінних паперів, складені акти про правопорушення на ринку цінних паперів та триває провадження у даних справах.

Відповідно до наданих Комісією в електронному вигляді наявних адміністративних даних, наданих відповідно до вимог Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до ІНФОРМАЦІЯ_9 , затвердженого рішенням ІНФОРМАЦІЯ_9 25.09.2012 №1283, встановлено, що Товариство з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (далі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 ») (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 , місцезнаходження юридичної особи АДРЕСА_1 ) здійснювало операції з цінними паперами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ISIN НОМЕР_17 ).

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » має наступні розрахункові рахунки відкриті в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_15 , МФО НОМЕР_20 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ): НОМЕР_21 , НОМЕР_22 , НОМЕР_23 , НОМЕР_24 , НОМЕР_25 , НОМЕР_26 , НОМЕР_27 .

Розкриття банківської таємниці ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » необхідно для детального аналізу руху коштів, отриманих від підприємств, встановлення джерел їх надходження і подальшого використання, встановлення осіб причетних до укладених господарських операцій, перевірки дійсності укладених правочинів, встановлення призначення платежу, встановлення осіб, які підписували документи на відкриття рахунку та мають право доступу до перерахування грошових коштів по рахунках підприємства, а також з метою проведення експертного дослідження в разі виявлення правопорушення при відкритті рахунку та подальшого користування ним.

Вказав, що для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного факту, зокрема для отримання відомостей, які становлять банківську таємницю, котрі є необхідними для встановлення обставин, значимих для кримінального провадження, є потреба у дослідженні інформації, яка міститься в банківських документах ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 », що знаходяться у ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_15 , МФО НОМЕР_20 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ), та мають суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні.

20 травня 2016 року слідчому судді Індустріального районного суду м. Дніпропетровська надійшло клопотання слідчого СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_2 , в якому просив надати дозвіл на тимчасовий доступ (ознайомлення та вилучення) до оригіналів документів, що містять банківську таємницю стосовно ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ), які перебувають у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_15 , МФО НОМЕР_20 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ), а саме: документів, які відображують надходження та списання за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею грошових коштів по рахункам: №№ НОМЕР_21 , НОМЕР_22 , НОМЕР_23 , НОМЕР_24 , НОМЕР_25 , НОМЕР_26 , НОМЕР_27 , із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях; виписок платіжних доручень з відображенням дати та часу (години, хвилини, секунди) отримання платіжних доручень, а також IP-адреси, з якої надійшло платіжне доручення; справ з юридичного оформлення рахунків: №№ НОМЕР_21 , НОМЕР_22 , НОМЕР_23 , НОМЕР_24 , НОМЕР_25 , НОМЕР_26 , НОМЕР_27 , в тому числі, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт-банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт-банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства; угод та інших документів на підставі яких ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ) використовувалась система віддаленого доступу «Клієнт-банк», повних даних інформації про трансакції з використанням електронного ключа із зазначенням руху коштів та часу (години, хвилини, секунди) з`єднання між комп`ютером банку і комп`ютером вказаного підприємства за допомогою Інтернет мережі, з зазначенням часу (години, хвилини, секунди) і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях, ІР-адреси користувача системи клієнт-банк ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » згідно угоди укладеної з ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_19 »; заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунках підприємства; договорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення; документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення перевірки; вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та клієнтом банку; договорів про відкриття підприємством рахунків в цінних паперах з додатками та додатковими угодами, а також заяв на відкриття рахунків у цінних паперах, анкет рахунків у цінних паперах та анкет розпорядників рахунків та анкет керуючих рахунками Депонента в цінних паперах, карток із зразками підписів розпорядників рахунками та відбитком печатки, довідки з банку про відкриття поточного рахунку, довіреностей розпорядникам рахунками у цінних паперах, копії паспортів та документів про присвоєння органами державної податкової служби номеру платника податків, розпорядників рахунками у цінних паперах; документів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунків у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів-рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень Депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів Депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок, звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг Зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень Депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій; документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахункам в цінних паперах підприємства та про дати їх отримання; витягів із внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які регламентують відносини Депонента і Зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений Депонент, а також копій витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які направлялися Зберігачеві після укладення; всіх наданих Депонентом на вимогу Зберігача документів та відомостей, пов`язаних з виконанням Зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу; документів, які відображують рух цінних паперів по рахункам в цінних паперах, що належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » із зазначенням дати та часу (години, хвилини, секунди) операцій, повних назв контрагентів, які продавали та придбавали цінні папери, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу та всієї наявної інформації про дані операції з цінними паперами на паперовому та магнітному (електронному) носіях; документів, які підтверджують факт придбання та продажу вказаним підприємством цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше); заяв на закупівлю валюти; зовнішньоекономічні контракти та документи, що підтверджують факт здійснення експортно-імпортних операцій, в оригіналах і в повному обсязі, а в разі відсутності оригіналів, надати засвідчені копії вказаних документів та протоколів виїмки (тимчасового доступу до речей і документів), що підтверджують вилучення оригіналів.

Слідчий в судовому засіданні клопотання підтримав в повному обсязі та просив задовольнити, посилаючись на обставини викладені в клопотанні.

Відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України розглядається клопотання без особи в володінні якої знаходяться речі та документи.
Відповідно до ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.
Відповідно до ч.7 ст. 163 КПК України слідчий суддя в ухвалі про тимчасовий доступ до речей і документів може дати розпорядження про можливість вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей і документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Заслухавши думку слідчого, дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя вважає, що клопотання слідчого задоволенню не підлягає, оскільки не надано достатніх доказів на підтвердження того, що вищевказані речі та документи, мають значення для встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення по вищевказаному кримінальному провадженню. Надані документи не свідчать про наявність передбачених законом обставин, які обґрунтовують необхідність проведення тимчасового доступу до оригіналів речей та документів, які знаходяться за адресою: АДРЕСА_2 .

Клопотання про фіксування процесуальної дії за допомогою технічного засобу під час розгляду клопотання слідчому судді не надходило і за ініціативою слідчого судді не здійснювалося, що відповідає вимогам ст. 107 КПК України.
На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 110, 131-132, 159-160, 162-166, 309 КПК України, суд, -
ПОСТАНОВИВ:
У задоволенні клопотання слідчого СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_2 , погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №1 Дніпропетровської області ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів та їх вилучення (виїмку) відмовити.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1