ДАРНИЦЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД М.КИЄВА
провадження № 1-кс/753/3117/16
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
"15" серпня 2016 р. слідчий суддя Дарницького районного суду м. Києва ОСОБА_1 , розглянувши клопотання прокурора Київської місцевої прокуратури № 2 ОСОБА_2 , про тимчасовий доступ до речей і документів за матеріалами досудового розслідування № 0000104 від 17.05.2016 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст. 209 КК України,
В С Т А Н О В И В:
Прокурор Київської місцевої прокуратури № 2 м. Києва ОСОБА_2 , звернувся до слідчого судді з клопотанням про тимчасового доступу до речей і документів, що становлять охоронювану законом таємницю та можливість їх вилучення, що перебувають у володінні Філії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », (МФО НОМЕР_1 АДРЕСА_1 ), стосовно клієнта ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ).

У провадженні СВ Дарницького управління поліції ГУ Національної поліції у м. Києві перебувають матеріали кримінального провадження

№ 0000104 від 17.05.2016 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 209 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що до Київської місцевої прокуратури №2 надійшли узагальнені матеріали Державної служби фінансового моніторингу України.

Так, Держфінмоніторингом отримано 2102 повідомлення від 56 суб`єктів первинного фінансового моніторингу стосовно фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, проведених за участю ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), за період з 06.01.2015 по 11.12.2015, на загальну суму 4 575,21 млн. грн.

Фінансові операції були пов`язані із отриманням безготівкових коштів за послуги страхування та подальшим перерахуванням в якості страхових платежів, перестрахувальної премії та сплати за цінні папери, тощо.

Також від Головного управління контррозвідувального захисту інтересів держави у сфері економічної безпеки Служби безпеки України отримано лист про здійснення перевірки в рамках справи №321 щодо протиправної діяльності, направленої на виведення грошових коштів у тіньовий сектор економіки з боку групи страхових компаній, підконтрольних ОСОБА_3 (РНОКППФО НОМЕР_5 ).

Зокрема, протягом 2015 року ОСОБА_3 , використовуючи підконтрольні ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ),

ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), впровадив протиправний механізм з розкрадання коштів страхувальників під час надання фінансових послуг в сфері страхування.

Так, з метою конвертації грошових коштів у готівку, вищевказані страхові компанії укладають удавані договори страхування з підприємствами реального сектору економіки. В подальшому, отримані кошти в якості страхових платежів переказуються на рахунки підконтрольних «страховиків Групи», які на підставі сфальсифікованих страхових випадків або укладених договорів купівлі-продажу неліквідних цінних паперів перераховують на рахунки фізичних осіб та знімаються готівкою через каси банківських установ.

Також, ОСОБА_3 , через вищевказані підконтрольні компанії, укладено велику кількість договорів з обов`язкового страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів та отримано значну суму коштів у вигляді страхових платежів, які виведено з банківських рахунків компаній через суб`єктів господарювання, що мають ознаки фіктивності.

Вказане свідчить, що підконтрольні ОСОБА_3 страхові компанії не зможуть виконати та не мають наміру виконувати покладені на них функції щодо врегулювання страхових випадків шляхом компенсації постраждалим у дорожньо-транспортних подіях, в результаті чого зазначена ситуація може призвести до виникнення осередків соціальної напруги та проведення масових акцій протесту серед населення.

Враховуючи вищенаведене, є підстави вважати, що за участю страхових компаній, налагоджено схему з метою приховування чи маскування джерел походження коштів.

Беручи до уваги, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що документи про організаційно-правову структуру юридичної особи клієнта банку напрями діяльності, його керівників, картки зі зразками печатки та підпису службових осіб товариства, заяв про відкриття та закриття рахунків, додатки до них, документів, що свідчать про видачу готівкових коштів службовими особами підприємства (чеки та доручення на отримання готівки, офіційного листування, статут, накази про призначення та звільнення на посади службових осіб підприємства (директора та бухгалтера), копій їх паспортів; копій договорів на встановлення системи Банк-Клієнт, а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер клієнта банку вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції; документи про рух грошових коштів по рахунку із зазначенням контрагентів (їх найменування і код ЄДРПОУ) та призначення платежу, які перебувають у володінні посадових осіб Банку, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідно отримати тимчасовий доступ до речей і документів та вилучити їх (здійснити виїмку), що дасть змогу виконати завдання, для виконання якого орган досудового розслідування звертається із клопотанням до слідчого судді, а саме необхідно встановити відомості про обставини вчиненого кримінального правопорушення, які потребують виявлення та фіксації для виконання завдань кримінального провадження.
Наказом Міністерства юстиції України № 53/5 від 08.10.98 затверджене Інструкцію про призначення та проведення судових експертиз та Науково методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень. Згідно науково - методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень, для проведення почеркознавчих досліджень рукописних записів та підписів надаються оригінали документів.
Іншим способом отримати оригінали документів, які перебувають у володінні посадових осіб Банку, як отримання дозволу слідчого судді на тимчасовий доступ до речей та документів та можливість їх вилучення, у органа досудового розслідування не має підстав визначених кримінальним процесуальним законодавством.
У посадових осіб Банку знаходяться вищезазначені документи, які містять охоронювану законом таємницю, і які будуть використані під час досудового розслідування як доказ вчинення кримінального правопорушення, іншими способами неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей та документів.

З огляду на те, що існує загроза знищення або зміни документів, представники ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до суду не викликались.
В судовому засіданні прокурор клопотання підтримав, просив задовольнити.

Заслухавши слідчого, дослідивши копії матеріалів кримінального провадження, вважаю клопотання обґрунтованим, виходячи з наступного.
Статтею 159 КПК України передбачено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах, належать також відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Відповідно до положень статті 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» - інформація щодо юридичних або фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.
Стаття 163 КПК України передбачає, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей та документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи, перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної особи або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з якими подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім вищезазначених обставин, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах та документах та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Проведення виїмки оригіналів документів обумовлено тим, що у відповідності до п. 7 п. п. 4 Рішення координаційної наради з проблем судової експертизи при Міністерстві юстиції України від 02 березня 2012 року проведення експертизи по копіям документів, а саме її висновок, формулюється виключно у вірогідній формі з відповідним обґрунтуванням, зокрема фактом відсутності оригіналу документа, тому у слідства виникає необхідність у безпосередньому вилучені саме оригіналів документів, а не їх копій.
З огляду на викладене, слідчий суддя приходить до висновку, що слідчим, за погодженням з прокурором, у клопотанні доведено наявність достатніх підстав для отримання документів, що містять банківську таємницю, оскільки в них міститься інформація, яка сама по собі так і у сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження буде мати суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Керуючись ст.ст. 159, 161-164 КПК України, ст.ст. 60, 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» -
У Х В А Л И В:
Клопотання прокурора Київської місцевої прокуратури № 2 ОСОБА_2 , про тимчасовий доступ до речей і документів за матеріалами досудового розслідування № 0000104 від 17.05.2016 року задовольнити.
Надати прокурору Київської місцевої прокуратури №2 ОСОБА_2 або працівникам оперативного підрозділу за дорученням прокурора, тимчасового доступу до речей і документів, що становлять охоронювану законом таємницю та можливість їх вилучення, що перебувають у володінні Філії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », (МФО НОМЕР_1 АДРЕСА_1 ), стосовно клієнта ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), а саме:

- оригінали документів про організаційно-правову структуру юридичної особи клієнта банку, напрями діяльності, його керівників, картки зі зразками печатки та підпису службових осіб товариства, заяв про відкриття та закриття рахунків, додатки до них, оригінали документів, що свідчать про видачу готівкових коштів службовими особами підприємства (чеки та доручення на отримання готівки, офіційного листування, статут, накази про призначення та звільнення на посади службових осіб підприємства (директора та бухгалтера), копій їх паспортів);

- документи про рух грошових коштів по рахунках № НОМЕР_6 ,
№ НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 та № НОМЕР_9 із зазначенням контрагентів (їх найменування і код ЄДРПОУ), дати та часу операції, призначення платежу за період з 06.01.2015 року по дату винесення ували суду в електронному вигляді та на папері.

- інформацію про клієнта, що збирається під час проведення банківського нагляду (копії матеріалів, які відображають інформування Державного фінансового моніторингу МФ України про здійснення фінансових операцій, що підлягають обов`язковому фінансовому моніторингу, в тому числі і матеріали первинного фінансового моніторингу).

- завірені копії заявок ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) на отримання чекової книжки;

- завірені копії заяв-розпоряджень відповідальних осіб

ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) на перерахування грошових коштів із зазначеного рахунку.

Попередити службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » про те, що невиконання ухвали суду тягне за собою кримінальну відповідальність, передбачену ст. 382 КК України.
Роз`яснити, що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених документів.
Строк дії даної ухвали складає один місяць з дня її постановлення.
Ухвала набирає законної сили з моменту її оголошення і оскарженню не підлягає.

СЛІДЧИЙ СУДДЯ: ОСОБА_4