УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

07.11.2024 м. Київ

Слідчий суддя Солом`янського районного суду м. Києва ОСОБА_1 ,

при секретарі судового засідання ОСОБА_2

розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання заступника начальника 1-го відділу слідчого управління Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області майор юстиції ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу Київської обласної прокуратури ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів, у кримінальному проваджені № 0000244, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 05.07.2024, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 111-2 КК України,

В С Т А Н О В И В:

Вказане клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, у кримінальному проваджені № 0000244, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 05.07.2024, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 111-2 КК України, надійшло безпосередньо до слідчого судді Солом`янського районного суду м. Києва.

Клопотання мотивовано тим, що службові особи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (наразі - АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), за попередньою змовою із службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (наразі - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), уклали форвардні контракти про придбання валютних коштів без поставки базового активу, з подальшим виведенням цих коштів на рахунки фізичних та юридичних осіб держави-агресора.

До вказаної протиправної діяльності можуть бути причетні громадяни російської федерації ОСОБА_5 та ОСОБА_6 , які обіймали керівні посади в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та налагодили тісні дружні стосунки з колишніми власниками згаданого банку і широке коло зв`язків з числа керівників і працівників його структурних підрозділів.

Після звільнення з банку, за період роботи у раді директорів ІНФОРМАЦІЯ_4 , ОСОБА_5 отримав широке коло зв`язків із суб`єктами господарювання на ринку енергетичних ресурсів, серед яких і ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

Наприкінці 2019 - на початку 2020 рр., точна дата досудовим розслідуванням не встановлено, за проханням колишніх власників АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (далі - Банк), маючи відповідний досвід та знання у сфері управління ринковими ризиками, здобуті за час роботи в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », з метою врегулювання проблеми з лімітами управлінської валютної позиції Банку для обходу обмежень, визначених Положенням про порядок встановлення ІНФОРМАЦІЯ_5 лімітів відкритої валютної позиції та контроль за їх дотриманням банками від 12.08.2005 № 290, ОСОБА_5 вступив в змову з невстановленими на даний час службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з метою укладення в інтересах банку низки форвардних контрактів з продажу, на користь суб`єкта господарювання, іноземної валюти без фактичної поставки базового активу.

Для реалізації вказаної схеми ОСОБА_5 залучив на той час Головного фінансового директора Банку - громадянина російської федерації ОСОБА_6 , який уклав та підписав з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » від імені Банку Генеральну угоду про загальні умови та порядок здійснення операцій на умовах форвард № Ф-29/2020 від 02.03.2020, а також ряд нетипових, в частині строку їх дії, форвардних контрактів, у т.ч. № Ф-29/2020-37/БП від 07.10.2021 року, № Ф-29/2020-38/БП від 11.10.2021 року, № Ф-29/2020-39/БП від 12.10.2021 року.

За наявними даними, після початку повномасштабної військової агресії рф проти України та у зв`язку втратою впливу колишніми власниками опосередкованої істотної участі Банку через перехід Банку з 22.07.2023 у власність держави, у останніх за невстановлених на даний час обставин виник злочинний умисел використати факт різкого збільшення курсу долара США по відношенню до гривні та зазначену фінансову схему для виведення активів з банку на користь підконтрольних компаній нерезидентів з метою подальшого їх використання у збройній агресії проти України.

Отже, є підстави вважати, що укладення не типових форвардних контрактів на значну суму коштів відбувається у змові між собою указаних осіб та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

Таким чином, у ході розслідування кримінального провадження встановлені відомості, що вказують на умисні, протиправні, узгоджені між собою спільні дії посадових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » спрямовані на виведення з державного банку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » грошових коштів під приводом ніби-то виконання господарських зобов`язань, з подальшим використанням цих коштів представниками держави-агресора, її збройними формуваннями.

В ході кримінального провадження досліджуються підстави укладення форвардних контрактів та їх виконання, зокрема, перевіряється факт удаваності вказаних правочинів, тобто їх укладання без мети хеджування ризику зміни курсу іноземної валюти за зовнішньоекономічними господарськими операціями ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з їх реальним використанням для уникнення Банком лімітів відкритої валютної позиції або закриття валютної позиції та для подальшого виведення з Банку грошових коштів на рахунки фізичних та юридичних осіб, пов`язаних з Російською Федерацією та з колишніми власниками опосередкованої істотної участі Банку, з метою подальшого спрямування на допомогу державі-агресору для фінансування збройної агресії проти України.

Так, встановлено, що у ІІ кварталі 2022 року ІНФОРМАЦІЯ_5 проведено планову інспекційну перевірку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », звіт за результатами якої скеровано за вих. N28-0011/90709/БТ від 29.12.2022.

Водночас, згідно відповіді на запит, яка надійшла з ІНФОРМАЦІЯ_6 вих. № 24-0006/83880 від 06.11.2024 зазначено, що згідно зі статтею 60 Закону про банки інформація про банки чи клієнтів банків, що збирається від банків під час здійснення банківського нагляду, є банківською таємницею, порядок розкриття якої здійснюється Національним банком в установленому законодавством України порядку.

На даний час з метою встановлення обставин, які можуть мати значення для досудового розслідування, виникла необхідність в отриманні інформації, яка перебуває у володінні ІНФОРМАЦІЯ_6 (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ).

Слідчий в судове засідання не з`явився, однак на через канцелярію суду подав заяву про розгляд клопотання за його відсутності. Клопотання підтримує в повному обсязі та просить його задовольнити.

Слідчий суддя на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України проводить розгляд клопотання без виклику представників особи, у володінні якої вони знаходяться, за наведених слідчим у клопотанні підстав.

Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України фіксування судового засідання за допомогою технічних засобів кримінального провадження, не здійснювалось, у зв`язку з неприбуттям у судове засідання осіб, які беруть участь у судовому провадженні.

Слідчий суддя, перевіривши клопотання на дотримання вимог Кримінального процесуального кодексу України, приходить до наступного.

Порядок кримінального провадження на території України визначається лише кримінальним процесуальним законодавством України, яке складається з відповідних положень Конституції України, міжнародних договорів, згода на обов`язковість яких надана Верховною Радою України, цього Кодексу та інших законів України (ст. 1 КПК України).

Зокрема, питання застосування заходів забезпечення кримінального провадження, до яких відносяться і тимчасовий доступ до речей і документів, регламентовані Главою 10 - заходи забезпечення кримінального провадження і підстави їх застосування та Главою 15 - тимчасовий доступ до речей і документів Кримінального процесуального кодексу України.

А саме, у випадку необхідності отримання тимчасового доступу до речей і документів, сторона кримінального провадження має право, згідно положень ст. 160 КПК України, звернутись до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

При цьому, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання доступу до речей і документів з розпорядженням про можливості їх вилучення за умови, що сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що вони мають суттєве значення для встановлення важливих обставин, та можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, а без вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів (ч. 5 та ч. 7 ст. 163 КПК України).

Слідчим суддею встановлено, що ІНФОРМАЦІЯ_7 здійснюється досудове розслідування кримінального провадження № 0000244, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 05.07.2024, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 111-2 КК України.

Як слідує з матеріалів, долучених до клопотання, тимчасовий доступ до документів вказаних у ньому обумовлений тим, що відображені у них дані підтверджують необхідність надання тимчасового доступу, з метою встановлення відомостей визначених ст. 91 КПК України, у даному кримінальному провадженні та виконання завдань визначних ст. 2 КПК України (витяг з ЄРДР по кримінальному провадженню №0000244 від 05.07.2024 а.с. 5-6, протокол допиту свідка ОСОБА_7 від 30.07.2024 а.с. 26-31, відповідь щодо виконання доручення №8/4/1-6415 від 09.08.2024 а.с. 32-34, відповідь щодо виконання доручення №8/4/1-7882 від 09.10.2024 а.с. 66-67, лист, щодо ознак кримінального правопорушення №8/4/1-5500 від 05.07.2024 а.с. 59-62, відповідь на запит №51/12-6937 від 20.09.2024 а.с. 65-67).

Самі ж документи перебувають (можуть перебувати) у володінні ІНФОРМАЦІЯ_6 (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), зареєстрованого за адресою: АДРЕСА_1 , останні, як самі по собі, так і в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Є наявною можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих документах, та вказують паралельно на неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Крім того, органом досудового розслідування, встановлено, що у ІІ кварталі 2022 року ІНФОРМАЦІЯ_5 проведено планову інспекційну перевірку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », звіт за результатами якої скеровано за вих. N28-0011/90709/БТ від 29.12.2022.

Водночас, згідно відповіді на запит, яка надійшла з ІНФОРМАЦІЯ_6 вих. № 24-0006/83880 від 06.11.2024 зазначено, що згідно зі статтею 60 Закону про банки інформація про банки чи клієнтів банків, що збирається від банків під час здійснення банківського нагляду, є банківською таємницею, порядок розкриття якої здійснюється Національним банком в установленому законодавством України порядку. (а.с. 65-67).

Таким чином, в судовому засіданні слідчим суддею встановлено, що згідно ч. 2 ст. 132 КПК України, клопотання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження на підставі ухвали слідчого судді подано до місцевого суду, в межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган досудового розслідування та за своєю суттю в цілому відповідає вимогам ч. 6 ст. 132, ст. 160 КПК України, обставин, регламентованих п. п. 1-3 ч. 3 ст. 132, ст.ст. 161, 163 КПК України, не встановлено.

Порушень вимог Глави 10 КПК України - заходи забезпечення кримінального провадження і підстави їх застосування, та Глави 15 КПК України - тимчасовий доступ до речей і документів, у судовому засіданні, слідчим суддею не виявлено.

В той же час прохання слідчого щодо надання тимчасового доступу за період часу з 01.11.2021 року по теперішній час підлягає частковому задоволенню з визначенням періоду тимчасового доступу по день надходження даного клопотання до суду 07.11.2024 року, оскільки тичасовий доступ до речей та документів з урахування терміну дії ухвали слідчого судді не може бути наданий на майбутнє.

За таких обставин, слідчий суддя дослідивши клопотання, долучені до нього документи, за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин, керуючись законом, оцінюючи сукупність наданих доказів точки зору достатності та взаємозв`язку вважає, що долучені до клопотання докази свідчать про те, що слідчим, у відповідності до вимог ч. 5 ст. 132 КПК України, надано ґрунтовні докази, які дають змогу прийти до висновку про неможливість іншим способом, на даному етапі, забезпечити повноту, всебічність та неупередженість розслідування вищезазначеного кримінального правопорушення, отримати відомості, що є необхідними для з`ясування всіх важливих обставин у їх сукупності, кореспондуються з вимогами ст. 132 КПК України, а тому клопотання підлягає частковому задоволенню.

Враховуючи викладене, слідчий суддя, керуючись ст.ст. 1-29, 131-132, 159-166, 369-372, 376 КПК України,

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання заступника начальника 1-го відділу слідчого управління Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області майор юстиції ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу Київської обласної прокуратури ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів, у кримінальному проваджені № 0000244, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 05.07.2024, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 111-2 КК України - задовольнити частково.

Надати старшому слідчому в ОВС 1 відділу СУ ГУ СБУ у м. Києві та Київській області майору юстиції ОСОБА_8 , старшому слідчому в ОВС 1 відділу СУ ГУ СБУ у м. Києві та Київській області майору юстиції ОСОБА_15, старшому слідчому в ОВС 1 відділу СУ ГУ СБУ у м. Києві та Київській області майору юстиції ОСОБА_9 , слідчому в ОВС 1 відділу СУ ГУ СБУ у м. Києві та Київській області капітану юстиції ОСОБА_10 , слідчому в ОВС 1 відділу СУ ГУ СБУ у м. Києві та Київській області майору юстиції ОСОБА_11 , старшому слідчому в ОВС 1 відділу СУ ГУ СБУ у м. Києві та Київській області майору юстиції ОСОБА_12 , старшому слідчому 1 відділу СУ ГУ СБУ у м. Києві та Київській області капітану юстиції ОСОБА_13 , слідчому 1 відділу СУ ГУ СБУ у м. Києві та Київській області лейтенанту ОСОБА_14 , тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_6 (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), зареєстрованого за адресою: АДРЕСА_1 , а саме до матеріалів планових та позапланових перевірок АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (наразі - АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за період з 01.11.2021 року по 07.11.2024, звітів ІНФОРМАЦІЯ_6 складених за результатом цих планових та позапланових перевірок АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (наразі - АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за період з 01.11.2021 року по 07.11.2024, у тому числі звіту складеного за результатом проведення перевірки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (наразі - АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та сформованого у листі вих.

№ 28-0011/90709/БТ від 29.12.2022, з можливістю вилучення копій вказаних документів.

Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення.

Особа, яка зазначена в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів як володілець речей або документів, зобов`язана надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі речей і документів особі, зазначеній у відповідній ухвалі слідчого судді. Зазначена в ухвалі слідчого судді, суду особа зобов`язана пред`явити особі, яка зазначена в ухвалі як володілець речей і документів, оригінал ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів та вручити її копію. Особа, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і оригіналів або копій документів, зобов`язана залишити володільцю речей і оригіналів або копій документів опис речей і оригіналів або копій документів, які були вилучені на виконання ухвали слідчого судді. На вимогу володільця особою, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, має бути залишено копію вилучених оригіналів документів. Копії документів, які вилучаються або оригінали яких вилучаються, виготовляються з використанням копіювальної техніки, електронних засобів володільця (за його згодою) або копіювальної техніки, електронних засобів особи, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді, та є обов`язковою до виконання на всій території України.

Слідчий суддя ОСОБА_1