печерський районний суд міста києва
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

09 травня 2023 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , прокурора ОСОБА_3 , розглянувши у закритому судовому засіданні в м. Києві клопотання прокурора другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 про надання дозволу на проведення обшуку у кримінальному провадженні №0000464,-

ВСТАНОВИВ:

На розгляд слідчого судді надійшло вказане клопотання.

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Офісом Генерального прокурора здійснюється процесуальне керівництво досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні №0000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 205-1, ч. 3 ст. 209, ч. 2 ст. 222-1, ч. 1 ст. 209-1 КК України, досудове розслідування у якому проводиться слідчими Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань.

В ході досудового розслідування встановлено, що фізичні особи, у тому числі особи, уповноважені на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування, у період 2016-2019 років за попередньою змовою зі службовими особами учасників фондового ринку - торговцями цінними паперами ПрАТ «Майстер Брок», ТОВ ФК «Фінекс-Україна», ТОВ «ФК «Даліз-Фінанс», ПрАТ «ІФК «АРТ Капітал», ТОВ «Навігатор-Інвест», ТОВ «Універ Капітал», ТОВ «Капітал Таймс», ТОВ «І-Нвест», ТОВ «Мевазор Інвест», ТОВ «Сігніфер», ТОВ «БТС Брокер», ТОВ «Домінанта Трейд», ТОВ «ФК Проффінанс», ТОВ «Ай Бі Кепітал» за сприяння посадових осіб АТ «Фондова біржа ПФТС», АТ «Українська біржа», ПАТ «Розрахунковий центр із обслуговування договорів на фінансових ринках» вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, визначені законодавством щодо державного регулювання ринку цінних паперів з облігаціями внутрішньої державної позики (ОВДП), що заподіяло значної шкоди охоронюваним законом правам, свободам та державним інтересам.

Злочинна схема полягає у тому, що брокер 1 (торговець цінними паперами) від імені юридичної особи купує в банку ОВДП і перепродає їх за заниженою ціною брокеру 2, який діє від імені фізичної особи. Надалі, брокер 1, який діє від імені юридичної особи, викуповує цей пакет облігацій назад, але вже за вищою ціною, потім знову продає облігації брокеру 2 за ціною, нижчою попередньої покупки. У кінці ланцюгу брокер 2, який діє від імені фізичної особи, продає цей пакет ОВДП банку за ринковою ціною. До злочинної схеми також можуть залучатися підконтрольні юридичні особи. У результаті таких дій фізична особа систематично отримує інвестиційний дохід, а юридична особа зазнає інвестиційного збитку.

Так, встановлено, що у невстановлену розслідуванням дату та час ОСОБА_4 , який у 2017 році обіймав посаду директора ПрАТ «Майстер Брок» ( ), яке мало ліцензію на брокерську діяльність серія АЕ № 294571 від 13.11.2014, дилерську діяльність серії АЕ № 294572 від 13.11.2014, виданих на підставі рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) від 07.10.2014 № 1332, повідомив ОСОБА_5 , яка в період 22.12.2016-05.04.2021 обіймала посаду директора ТОВ «І-Нвест» ( ), яке мало ліцензію на брокерську діяльність серія АЕ № 294439 від 29.09.2014 про раніше розроблений ним злочинний план спрямований на легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом для їх подальшого легального використання у національній фінансовій системі, шляхом вчинення маніпулювання фондовому ринку, та запропонував їй на різних етапах вчиненого кримінального правопорушення взяти участь у його реалізації, на що остання надавала свою добровільну згоду.

Операції з ОВДП були удаваними та відповідають ознакам маніпулювання, визначеним законодавством щодо державного регулювання ринку цінних паперів в Україні, та спрямовані на легалізацію доходів без сплати податку на доходи фізичних осіб.

За результатами безвиїзного нагляду з питань фінансового моніторингу щодо дотримання вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, Департаментом фінансового моніторингу Національного банку України складено довідку від 19.11.2018 та акт від 15.11.2019 про результати безвиїзного нагляду з питань фінансового моніторингу АТ «РВС БАНК».

На підставі вищевказаних довідки від 19.11.2018 та акту від 15.11.2019 про результати нагляду з питань фінансового моніторингу Комітетом з питань нагляду та регулювання діяльності банків, нагляду (оверсайту) платіжних систем Національного Банку України прийнято рішення від 30.03.2020 №173/БТ про застосування заходів впливу у вигляді штрафу. Вказаним рішенням АТ «РВС БАНК» запропоновано сплатити в добровільному порядку протягом строку, визначеного пунктом 3 резолютивної частини рішення, нараховану суму штрафу в розмірі 3 000 390 гривень на користь Національного банку України.

Відповідно до висновків НБУ на банківські рахунки відкриті в АТ «РВС БАНК» брокерами зараховувались грошові кошти в якості інвестиційного доходу від операцій із купівлі-продажу ОВДП, зокрема наступним фізичним особам: ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , ОСОБА_22 , ОСОБА_23 , ОСОБА_24 , ОСОБА_25 , ОСОБА_26 , ОСОБА_27 , ОСОБА_28 , ОСОБА_29 , ОСОБА_30 , ОСОБА_31 , ОСОБА_4 , ОСОБА_32 , ОСОБА_33 , ОСОБА_34 ; ОСОБА_35 ; ОСОБА_36 ; ОСОБА_37 .

Так, на АТ «Фондова біржа ПФТС» та АТ «Українська біржа» проводилися операції щодо купівлі-продажу ОВДП в інтересах фізичної особи ОСОБА_6 , за наслідками яких останнім було отримано прибуток та ймовірно легалізовано понад 20 млн. грн.

Відповідно до комплексного висновку спеціаліста - завідувача відділу грошово-кредитних відносин ДУ «Інституту економіки та прогнозування НАН України» ОСОБА_38 від 16.01.2020 щодо проведення операцій з ОВДП в інтересах фізичної особи ОСОБА_6 встановлено, що лише протягом листопада-грудня 2017 року в інтересах публічної особи ОСОБА_6 на фондових біржах ПФТС та УБ торговці цінними паперами ТОВ «ФК «Даліз Фінанс» та ПрАТ «Майстер Брок» винятково в режимі «групового звіту» уклали 157 біржових контрактів з ОВДП на загальну суму 1 261 213 455,04 грн., за наслідками чого ОСОБА_6 легалізовано 30 155 083,08 грн. у вигляді т.зв. «інвестиційного прибутку».

Прокурор зазначає, що висновком спеціаліста від 13.03.2023 підтверджено, що розрахункова сума, отриманого «інвестиційного прибутку» ОСОБА_6 , за наслідками укладених біржових контрактів на протязі 13 календарних (7 торговельних) днів за період з 29.11.2017 по 15.12.2017 по операціях у режимі «групового звіту» в частині проведення операцій з облігаціями внутрішньої державної позики в інтересах ОСОБА_6 учасниками фондового ринку, а саме: торговцем цінними паперами - учасником біржових торгів ПрАТ «Майстер Брок» та фондовими біржами АТ «Фондова біржа ПФТС», АТ «Українська біржа», ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» проведених у листопаді - грудні 2017 року складає 20 003 210,86 грн.

Встановлено, в режимі «групового звіту» фінансовий результат біржових угод для ОСОБА_6 завжди був прибутковий, а компанії -Грінкліф Ентерпрайзис Лімітед, ПАТ «ЗНВКІФ «Альпарі Плюс» ТОВ «Пасам», АТ «ЗНВКІФ «Аванпост» отримували збитки.

Незважаючи на проведення чисельних біржових угод в інтересах ОСОБА_6 протягом 7 торгівельних днів посадові особи АТ «Фондова біржа ПФТС» та АТ «Українська біржа», а також ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» не вжили заходів до попередження вчинення маніпулювання на фондовому ринку.

Інвестиційний дохід в розмірі 20 003 210,86 грн. зарахований ПрАТ «Майстер Брок» на банківський рахунок ОСОБА_6 відкритий в АТ «РВС Банк», було видано фізичний особі ОСОБА_6 через касу банку у місті Києві, в період перебування ОСОБА_6 за межами України.

Прокурор вказує, що ОСОБА_6 є власником (контролером) Акціонерного товариства «РВС Банк», який використовувався ним при вказаній протиправній схемі.

На підставі постанови Правління Національного банку України від 02.03.2015 № 152 "Про віднесення ПАТ "Омега Банк" до категорії неплатоспроможних", виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб прийнято рішення від 02.03.2015 № 52 "Про запровадження тимчасової адміністрації у ПАТ "Омега Банк", згідно з яким з 03.03.2015 запроваджено тимчасову адміністрацію та призначено уповноважену особу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на здійснення тимчасової адміністрації у ПАТ "Омега Банк".

Фонд гарантування вкладів фізичних осіб 13.03.2015 повідомив про проведення пошуку потенційних інвесторів, що можуть бути залучені до виведення банку з ринку.

27.08.2015 на офіційному сайті Фонду гарантування вкладів фізичних осіб повідомлено, що Фонд продав ТОВ «Українська бізнес група» () (ТОВ «УБГ») перехідний банк ПАТ «РВС», який був створений на базі неплатоспроможного ПАТ «Омега Банк» на виконання плану врегулювання, затвердженого рішенням виконавчої дирекції Фонду 05.05.2015. Ціна продажу перехідного банку склала 31,86 млн. грн. Відповідний договір підписаний 26.08.2015. ОСОБА_6 був засновником ТОВ «Українська бізнес група», а ОСОБА_39 директором.

Також встановлено, що ОСОБА_39 який зараз є кінцевим бенефіціарним власником АТ «РВС Банк» (контролер участі банку 99%) протягом виконання ОСОБА_6 повноважень народного депутату України обіймав посаду помічника народного депутату України ОСОБА_6 , а відповідно до даних Єдиного реєстру довіреностей 19.04.2007 ОСОБА_6 почав видавати довіреності на представництва своїх інтересів ОСОБА_40 , які неодноразово продовжувалась.

Відповідно до витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців ТОВ «Українська бізнес група» () на теперішні час перейменовано в ТОВ «Гарантія безпеки плюс».

Крім того, встановлено, що рішенням Господарського суду Вінницької області від 28.11.2023 у справі № 902/1099/22 порушено справу про банкрутство ТОВ «Гарантія безпеки плюс» (Українська бізнес група, ), а 17.02.2023 визнано банкрутом та відкрито процедуру ліквідації.

В ході проведеного обшуку за місцем провадження діяльності ТОВ «І-Нвест» виявлено та вилучено первинні документи, відповідно до яких встановлено, що між АТ «РВС Банк» та ТОВ «І-Нвест» укладено договір на брокерське обслуговування № БО/01673 від 19.06.2017 на виконання якого банком надавались разові замовлення та використовувався рахунок у цінних паперах № НОМЕР_1 та банківський рахунок № НОМЕР_2 .

Аналізом разових замовлень встановлено, що АТ «РВС Банк» надавав разове замовлення щодо купівлі ОВДП із умовами купівлі які виконати брокером не виявилось за можливе, проте грошові кошти для виконання замовлення перераховувались банком на банківський рахунок № НОМЕР_2 в повному обсязі.

Прокурор вказує, що умисне надання службовими особами АТ «РВС Банк» грошових коштів для забезпечення клірингу на АТ «Фондова біржа ПФТС» та АТ «Українська біржа» де проводилися операції щодо купівлі-продажу ОВДП в інтересах фізичної особи ОСОБА_6 свідчить про порушення в частині забезпечення первинного фінансового моніторингу та співучасть у протиправній діяльності що розслідуються.

З метою виявлення та фіксації відомостей про обставини вчинення кримінального правопорушення у слідства виникла необхідність в проведенні обшуку в приміщенні АТ «РВС БАНК» (МФО 339072), розташованого за адресою: АДРЕСА_1.

Відповідно інформаційної довідки з Державного реєстру речових прав на нерухоме майно та Реєстру прав власності на нерухоме майно, нежиле приміщення №92 за адресою: АДРЕСА_1 на праві власності належить АТ «РВС БАНК» ().

В судовому засіданні прокурор клопотання підтримав, посилаючись на викладені в ньому доводи, просив задовольнити.

Обшук, у відповідності зі ст. 234 КПК України, проводиться з метою виявлення та фіксації відомостей про обставини вчинення кримінального правопорушення, відшукання знаряддя кримінального правопорушення або майна, яке було здобуте у результаті його вчинення, а також встановлення місцезнаходження розшукуваних осіб.

Заслухавши пояснення прокурора, дослідивши матеріали, якими обґрунтовується внесене клопотання, надходжу до висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, оскільки прокурором доведено наявність достатніх підстав вважати, що було вчинене кримінальне правопорушення, дані про яке містяться у витягу з ЄРДР, що відшукувані речі та документи мають значення для досудового розслідування та відомості, які в них містяться, можуть бути доказами під час судового розгляду, а також, можуть знаходитися у вказаному в клопотанні приміщенні.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 234, 235, 309 КПК України, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:

Клопотання - задовольнити.

Надати дозвіл прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні №0000464 - прокурорам відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 , ОСОБА_41 , ОСОБА_42 , ОСОБА_43 , ОСОБА_44 , ОСОБА_45 , ОСОБА_46 , ОСОБА_47 , ОСОБА_48 , слідчим групи слідчих у кримінальному провадженні №0000464 - слідчим Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_49 , ОСОБА_50 , ОСОБА_51 , ОСОБА_52 , ОСОБА_53 , ОСОБА_54 , ОСОБА_55 на проведення обшуку в приміщенні АТ «РВС БАНК» (МФО 339072), розташованого за адресою: АДРЕСА_1, що на праві власності належить АТ «РВС БАНК» (), з метою відшукання та вилучення:

- юридичної справи про відкриття та використання ТОВ «І-Нвест» банківського рахунку № НОМЕР_2 , у тому числі карток із зразками підписів по відкриттю рахунка, договорів щодо надання послуг системи віддаленого доступу типу «Інтернет - клієнт - банк» із зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги; комп`ютерної роздруківки руху коштів з повною похвилинною розшифровкою платежів (із зазначенням призначення платежу, повних даних платника та отримувача із зазначенням коду ЄДРПОУ, номеру рахунку та МФО банківської установи, конкретного часу та дати платежу, номеру платіжного документу) за період з 01.01.2016 по 17.09.2019, в паперовому та електронному вигляді; інформації про транзакції з використанням електронного ключа із зазначенням руху коштів, часу з`єднання клієнта з банком, номеру телефону з якого з`єднувались в паперовому та електронному вигляді за указаний період; відомостей про провайдерів, які надавали телекомунікаційні послуги по забезпеченню доступу до мережі Інтернет, ІР адреси та номери телефонів, з яких надходили електронні повідомлення та здійснювалось віддалене керування рахунками та забезпечувалась робота системи віддаленого доступу типу «Інтернет-клієнт-банк»; заявок (заяв) на видачу готівки, чеків про зняття готівки за період з 01.01.2016 по 09.05.2023;

- юридичної справи про відкриття та використання АТ «РВС Банк» рахунку у цінних паперах № НОМЕР_1 , у тому числі про рух цінних паперів із зазначенням конкретного часу змін обліку цінних паперів на рахунку та угод (підстав) переходу власника цінних паперів до контрагентів за період з 01.01.2016 по 09.05.2023;

- оригіналів документів з 2016 року по 09.05.2023 щодо виконання ТОВ «І-Нвест» замовлень наданих АТ «РВС Банк» на укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів, як на організованих ринках, так і на неорганізованому ринку, у тому числі договорів на брокерське обслуговування, разові замовлення, звіти про виконання разових замовлень, договори купівлі-продажу цінних паперів із додатками, актів прийому-передачі;

- оригіналів документів щодо діяльності Управління фінансового моніторингу АТ «РВС Банк» з 2016 року по 09.05.2023, у тому числі положення про управління, документів про призначення та звільнення відповідального працівника АТ «РВС Банк» та працівників управління, посадових інструкцій та внутрішніх документів в яких визначено функції відповідального працівника, працівників управління, щомісячних звітів відповідального працівника;

- оригіналів документів щодо впровадження внутрішньобанківської системи автоматизованого здійснення заходів з питань фінансового моніторингу комплексу АБС «SR Bank 5 for Oracle» у томи числі, документів щодо замовлення програмного забезпечення, купівлі та оплати програмного забезпечення, документів його відповідності правилам фінансового моніторингу, інформації про працівників яким надано доступ до програмного забезпечення.

Визначити строк дії ухвали один місяць з дня постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1