Справа № 752/9830/21
Провадження № 1-кс/752/3410/21
У Х В А Л А

22 квітня 2021 року слідчий суддя Голосіївського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні Голосіївського районного суду м. Києва подане в рамках кримінального провадження № 0000041 від 25.01.2021 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 3 ст. 191 та ч. 2 ст. 364 КК України, клопотання слідчого слідчого управління Головного управління Національної поліції у місті Києві старший лейтенант поліції ОСОБА_3 , погодженого прокурором відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей та документів,-

встановив:

до слідчого судді Голосіївського районного суду м. Києва надійшло клопотання слідчого слідчого управління Головного управління Національної поліції у місті Києві старший лейтенант поліції ОСОБА_3 , погодженого прокурором відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів,з можливістю вилучення у копіях, слідчому слідчого управління Головного управління Національної поліції у місті Києві старшому лейтенанту поліції ОСОБА_3 , старшому слідчому слідчого управління Головного управління Національної поліції у місті Києві капітану поліції ОСОБА_5 , старшому слідчому слідчого управління Головного управління Національної поліції у місті Києві капітану поліції ОСОБА_6 , слідчому слідчого управління Головного управління Національної поліції у місті Києві старшому лейтенанту поліції ОСОБА_7 , які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), розташованого за адресою АДРЕСА_1 .
Слідчий в судове засідання не з`явився, подав заяву в якій просив розглядати клопотання за його відсутності, підтримав вимоги клопотання, просив його задовольнити.
Також, у клопотанні просив дане клопотання розглядати без участі особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України.
У зв`язку з неприбуттям у судове засідання всіх осіб, які беруть участь у справі та на підставі ч.4 ст.107 КПК України фіксування кримінального провадження в суді за допомогою технічних засобів не здійснюється.
Перевіривши клопотання та матеріали, якими воно обґрунтовується приходжу до наступних висновків.
Відповідно до ст. 159 КПК України встановлено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити з них їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Згідно з ч. 1 ст. 160 КПК України, слідчий має право звернутися до слідчого суді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів за погодженням з прокурором.
Із матеріалів клопотання вбачається, що слідчим управлінням Головного управління Національної поліції у місті Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000041 від 25.01.2021 за фактами розтрати бюджетних коштів службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_2 та зловживання службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_2 своїм службовим становищем, з метою одержання неправомірної вигоди за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 3 ст. 191 та ч. 2 ст. 364 КК України.
В обґрунтування клопотання зазначено, що на виконання наказу ІНФОРМАЦІЯ_1 (далі Міністерство, МОН) від 02.10.2020 № 1218 (в редакції наказу від 29.10.2020 № 1334) підрозділом внутрішнього аудиту проведено плановий внутрішній аудит ІНФОРМАЦІЯ_2 (далі НАУ, Університет) за період діяльності з 01.01.2017 по 30.09.2020 на тему «Оцінка діяльності навчального закладу щодо дотримання актів законодавства, планів, процедур, контрактів з питань стану збереження активів, інформації та управління державним майном, законності та достовірності фінансової і бюджетної звітності, правильності ведення бухгалтерського обліку за окремо визначеними питаннями», за результатами якого складено аудиторський звіт від 17.11.2020 № 18/20-5.
Результати внутрішнього аудиту засвідчили, що колишнім керівництвом Університету ОСОБА_8 не вжито організаційних заходів щодо запровадження належного рівня внутрішнього контролю, що призвело до низки порушень бюджетного та фінансового законодавства.
Аудиторським дослідженням дотримання штатно-фінансової дисципліни встановлено, що зміни у структурі та штатному розписі Університету станом на 01.04.2020 та 01.06.2020 проведені з порушенням вимог пункту 32 «Порядку складання, розгляду, затвердження та основних вимог до виконання кошторисів бюджетних установ», затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 28.02.2002 № 228. Так, штатні розписи за новою структурою не були затверджені органом управління МОН.
Прийняття на незаконно введені посади 128 працівників призвело до нарахування та виплати їм заробітної плати упродовж квітня-жовтня 2020 року загалом на суму 4 926 800 гривень та, як наслідок, нарахування та сплати єдиного внеску на загальнообов`язкове державне соціальне страхування (далі ЄСВ) загалом на суму 1 083 800 гривень, що призвело до втрат Університету на загальну суму 6 010 700 гривень.
До того ж, на порушення вимог пункту 5 Порядку виплати надбавки за стаж наукової роботи, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 14 квітня 2004 року № 494, надбавка за науковий стаж виплачувалася 18 науковцям упродовж періоду, що підлягав аудиту, які працюють в Університеті за сумісництвом. Видатки на виплату надбавок за науковий стаж разом з обов`язковими нарахуваннями до ЄСВ, проведені із недотриманням законодавства, загалом на суму 181 900 гривень призвели до втрат Університету.
Упродовж 2017-2018 років колишнім керівництвом НАУ прийняті управлінські рішення щодо виплати компенсації за вимушені прогули 7 звільненим працівникам, які поновлені на посадах відповідно до судових рішень, коштом спеціального фонду кошторису загалом на суму 2 043 500 гривень. Проте, здійснення таких видатків кошторисами за спеціальним фондом на 2017-2018 роки не передбачено. Витрачання бюджетних коштів на цілі, що, зокрема, не відповідають кошторису згідно із статтею 119 Бюджетного кодексу України класифікуються як нецільове використання бюджетних коштів.
Водночас, Університетом не вжито заходів щодо визначення в судовому порядку посадової особи, винної в незаконному звільненні працівників та обов`язку покриття шкоди, заподіяної підприємству у зв`язку з оплатою працівнику часу вимушеного прогулу, як того вимагають норми статті 237 Кодексу законів про працю.
Аудитом встановлено, що запроваджена керівництвом Університету система призначення премій, без дотримання норм внутрішнього документа Положення про преміювання (що не оновлювалось з 2013 року), створює ризик її непрозорого розподілу, про що свідчать факти отримання премій працівниками ректорату в розмірах від 150 до понад 550 відсотків від річного фонду за посадовими окладами. Загальна сума виплачених премій працівникам Університету з недотриманням вимог Положення про преміювання працівників НАУ упродовж періоду, що підлягав аудиту, сягнула понад 322 000 000 гривень, зокрема лише ректорату НАУ понад 11 361 000 гривень.
Також, аудитом встановлено, що на балансі НАУ з 2017 року обліковується 53 квартири у багатоповерхових будинках міста Києва, проте керівництвом Університету упродовж періоду, що аналізується, не вживалось заходів щодо розподілу службового житла між працівниками навчального закладу, незважаючи на наявну чергу осіб, які потребують покращення житлових умов.
Неефективні управлінські рішення колишнього керівництва Університету щодо зволікання у визначенні статусу 30 квартир як службового житла та невжиття заходів щодо розподілу квартир між працівниками НАУ, які потребують поліпшення житлових умов, спричинило понесення Університетом зайвих витрат у 2017 2019 роках загалом на суму 409 100 гривень внаслідок сплати послуг за утримання будинків та прибудинкових територій та відповідно, до додаткового навантаження на спеціальний фонд державного бюджету.
До того ж, є ризик понесення додаткових витрат Університетом за утримання квартир та прибудинкових територій у 2020 році на суму 259 800 гривень у разі задоволення судовими органами позовних вимог об`єднань співвласників багатоквартирних будинків.
У ході аудиторського дослідження встановлено, що у 2012 році Університетом отримано 7 літаків типу DA-40, DA-42 вартістю 2 849 000 євро за договором із Австрійською компанією ІНФОРМАЦІЯ_3 . Оплата проведена Університетом упродовж 20122013 років загалом на суму 2 359 900 євро. На момент проведення аудиту по бухгалтерському обліку Університету обліковується кредиторська заборгованість за літаки в сумі 490 100 євро (в гривневому еквіваленті 5 484 700 гривень).
Наприкінці 2015 року зазначені літаки передано з балансу НАУ до ІНФОРМАЦІЯ_4 на виконання розпорядження КМУ від 11.11.2015 року № 1168-р та наказів МОН від 04.12.20 року № 1262 і від 09.12.2015 року № 1268 без передачі наявної кредиторської заборгованості.
Тобто, бездіяльність колишнього керівництва Університету щодо вирішення питання передачі кредиторської заборгованості за передані літаки на стадії підготовки проектів рішень Уряду щодо передачі майна призвело до правової колізії, що неможливо вирішити не порушуючи законодавство.
Аудиторським дослідженням питань використання коштів, отриманих Університетом на виконання науково-дослідних робіт (далі НДР), що фінансуються в рамках Програми «Горизонт-2020», встановлено, що безконтрольність керівництва за ходом виконання НДР, у поєднанні із порушеннями ведення бухгалтерського обліку в частині прийняття до виконання документів, що не підтверджують факти здійснення фінансово-господарських операцій, створює ризик невиконання грантових угод у повному обсязі та у визначені терміни, що у майбутньому може призвести до можливого нецільового використання коштів міжнародної організації загалом на 3 497 200 гривень.
Допитані в якості свідків головний спеціаліст відділу внутрішнього аудиту ІНФОРМАЦІЯ_1 ОСОБА_9 , головний спеціаліст сектору внутрішнього аудиту ІНФОРМАЦІЯ_5 ОСОБА_10 , провідний ревізор відділу внутрішнього аудиту НУБіП України ОСОБА_11 , начальник відділу внутрішнього аудиту ІНФОРМАЦІЯ_6 ОСОБА_12 підтвердили факти порушень у фінансово-господарській діяльності НАУ, що призвели до недотримання вимог законодавства, незаконного витрачання бюджетних коштів та їх нецільового використання службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_2 .

Встановлено, що у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), розташованого за адресою АДРЕСА_1 знаходяться наступні документи які мають значення для досудового розслідування:

-Наказ ІНФОРМАЦІЯ_1 від 02.10.2020 № 1218 (в редакції наказу від 29.10.2020 № 1334);
-Аудиторський звіт за результатами проведення планового внутрішнього ІНФОРМАЦІЯ_2 за період діяльності з 01 січня 2017 року по 30 вересня 2020 року з додатками.

На даний час з метою збирання доказів у кримінальному провадженні, встановлення осіб причетних до вчинення кримінального правопорушення, обставин, що мають важливе значення для встановлення об`єктивної істини існує необхідність у тимчасовому доступі до оригіналів вказаних документів та додатків до них, у яких міститься зазначена інформація з можливістю їх вилучення у копіях.
Вищевказана інформація та документи самі по собі та в сукупності з іншими доказами (речами та документами) мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, без встановлення яких неможливо всебічно, повно і неупереджено дослідити всі обставини кримінального правопорушення, встановити всіх осіб, причетних до вчинення кримінальних правопорушень, надати правову оцінку їхнім діям та забезпечити прийняття законних процесуальних рішень.
Зважаючи на те, що з метою з`ясування обставин, що мають значення для повноти, всебічності та неупередженості розслідування кримінального провадження, виникла необхідність у тимчасовому доступі до документів, які мають значення для встановлення осіб, причетних до скоєння злочину.
Також, вилучення копій зазначених у клопотанні документів необхідне для використання при проведенні слідчих дій в ході досудового розслідування по кримінальному провадженню.
Слідчим в клопотанні доведено, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Дану інформацію неможливо отримати в інший спосіб та неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою інформації, що перебуває у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), розташованого за адресою АДРЕСА_1 .
Враховуючи викладене, слідчий суддя приходить до висновку про задоволення зазначеного клопотання.
Керуючись ст. ст. 131, 132, 159-166 КПК України, -

постановив:

клопотання - задовольнити.
Надати тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення у копіях, слідчому слідчого управління Головного управління Національної поліції у місті Києві старшому лейтенанту поліції ОСОБА_3 , старшому слідчому слідчого управління Головного управління Національної поліції у місті Києві капітану поліції ОСОБА_5 , старшому слідчому слідчого управління Головного управління Національної поліції у місті Києві капітану поліції ОСОБА_6 , слідчому слідчого управління Головного управління Національної поліції у місті Києві старшому лейтенанту поліції ОСОБА_7 , які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), розташованого за адресою АДРЕСА_1 , а саме:

-Наказ ІНФОРМАЦІЯ_1 від 02.10.2020 № 1218 (в редакції наказу від 29.10.2020 № 1334);
-Аудиторський звіт за результатами проведення планового внутрішнього ІНФОРМАЦІЯ_2 за період діяльності з 01 січня 2017 року по 30 вересня 2020 року з додатками.

Ухвала набирає законної сили з моменту її проголошення. Вона є обов`язковою для осіб, які беруть участь у кримінальному провадженні, а також для всіх фізичних та юридичних осіб, органів державної влади та місцевого самоврядування, їх службових осіб, і підлягає виконанню на всій території України.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала залишається в силі протягом одного місяця з дня її постановлення.
Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї може бути подане під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1