печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

17 липня 2020 року слідчий суддя Печерського районного суду міста Києва - ОСОБА_1 , при секретарі - ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі Печерського районного суду міста Києва клопотання слідчого першого відділу Управління з розслідування кримінальних правопорушень, вчинених службовими особами, Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів,-

В С Т А Н О В И В:

25 червня 2020 року до провадження слідчого судді Печерського районного суду міста Києва - ОСОБА_1 , надійшло клопотання слідчого першого відділу Управління з розслідування кримінальних правопорушень, вчинених службовими особами, Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , погоджене з прокурором Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів.

До початку розгляду клопотання, стороною кримінального провадження, якою подано вказане клопотання, до початку судового засідання подана заява про розгляд клопотання у його відсутність, також, слідчим у заяві зазначено, що клопотання підтримує в повному обсязі, із підстав, наведених у ньому та просить слідчого суддю задовольнити вказане клопотання.

У клопотанні, сторона кримінального провадження просить слідчого суддю розглядати клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступного.

З наданих в обґрунтування клопотання матеріалів вбачається, у провадженні Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст.205-1, ч.2 ст.205-1, ч.3 ст.209, ч.2 ст.222-1, ст.366-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що фізичні особи, в тому числі особи уповноважені на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування, у період 2016-2019 років за попередньою змовою із службовими особами учасниками фондового ринку (брокерами), серед яких торговці цінними паперами: ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_1 ), ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_3 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_14 ), їх клієнти, в тому числі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_18 ), за сприяння посадових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_19 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_20 ) та інші вчинили фінансові операції з цінними паперами (облігаціями внутрішньої державної позики), спрямовані на маскування незаконного походження коштів, джерела їх походження, одержаних внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів, в особливо великому розмірі, шляхом проведення циклічних фінансових операції з облігаціями внутрішньої державної позики у результаті яких фізичні особи отримали інвестиційний прибуток, а юридичні особи отримали інвестиційний збиток.

Так, в ході розслідування кримінального провадження виявлено ряд фінансовий операцій з цінними паперами, зокрема облігаціями внутрішньої державної позики (далі - ОВДП), що проводились юридичними та фізичними особами, клієнтами банків, характер яких може свідчити про легалізацію (відмивання) доходів, доходів, одержаних злочинним шляхом. Особливістю проведення подібних операцій є купівля за більш високою ціною та продаж за більш низькою ціною (тобто зі збитком) ОВДП з таким же ISIN кодом юридичними особами протягом короткого проміжку часу, в тому числі, одного робочого дня, що повторюється неодноразово (циклічно).

Злочинна схема проведення клієнтами наведених фінансових операцій виглядає наступним чином:

Брокер, діючи від свого імені за рахунок і за замовленням юридичної особи - нерезидента, придбає у банка пакет ОВДП за ринковою ціною. В подальшому, цей брокер продає, а інший брокер придбає зазначений пакет ОВДП, діючи за рахунок і за замовленням фізичної особи, за ціною, що є нижчою від ціни придбання, але при цьому може бути в межах ринкових цін.

Надалі, цей же пакет ОВДП викуповує перший брокер, який діє від свого імені, за рахунок і за замовленням юридичної особи - резидента, за ринковою ціною та знову перепродає на користь фізичної особи, за ціною, нижчою від ціни придбання, але при цьому в межах ринкових цін. Ця фізична особа здійснює подальший продаж зазначеного пакету ОВДП банку за ціною, що є вищою за ціну придбання, але при цьому може бути в межах ринкових цін.

За результатами проведення зазначених вище операцій купівлі-продажу пакету ОВДП фізична особа отримує інвестиційний прибуток у розмірі декілька мільйонів гривень, а юридичні особи - інвестиційний збиток у такому ж розмірі.

Таким чином, виявлені фінансові операції з купівлі-продажу ОВДП, в тому числі ті, що наведені як приклад, характеризуються такими ознаками:

1)регулярне/циклічне придбання фізичними особами ОВДП та подальший продаж ОВДП в день їх купівлі або протягом найближчих днів за ціною, яка є вищою за ціну придбання, але при цьому може бути в межах ринкових цін;

2)відсутність операцій за поточним рахунком фізичної особи з переказу коштів брокеру, спрямованих на купівлю ОВДП, у сумах, що відповідають вартості ОВДП.

Схема проведення наведених фінансових операцій за рахунками фізичних осіб включає такі етапи:

1)перерахування з рахунку фізичної особи коштів (переважно у незначних сумах) на рахунок суб`єкта господарювання, що здійснює брокерську діяльність, для розрахунків за правочинами на фондовій біржі згідно з договором на брокерське обслуговування;

2)зарахування на рахунок фізичної особи через незначний проміжок часу коштів, перерахованих юридичною особою, яка здійснює брокерську діяльність, як результат торгів згідно з договором на брокерське обслуговування. При цьому сума коштів, що зараховується на рахунок фізичної особи, в десятки разів більша, ніж сума коштів, що перераховувалась фізичними особами для розрахунків за правочинами на фондовій біржі.

Слід зазначити, що така схема отримання інвестиційного прибутку використовується, в тому числі, національними публічними діячами, близькими та пов`язаними з ними особами з метою штучного формування доходу та подальшого відображення легальності отриманих доходів під час їх декларування.

Ураховуючи зазначене, є підстави вважати, що описані схеми фінансових операцій з купівлі-продажу ОВДП проводяться з метою легалізації доходів.

В описаних схемах фінансових операцій з купівлі-продажу ОВДП беруть участь професійні учасники фондового ринку, які неналежно виконують обов`язки суб`єктів первинного фінансового моніторингу.

Із вищевказаного вбачається, що вказані операції з ОВДП були удаваними та відповідають визначенню маніпулювання, передбаченого ст. 10-1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», та спрямовані на легалізацію доходів одержаних злочинним шляхом.

Вказана схема здійснення циклічних фінансових операцій з ОВДП реалізовувалася через фондові біржі: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 ».

Співучасниками - організаторами вказаної схеми являються службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 », які мають контролювати фактичну наявність активів для виконання угод, та за їх відсутності повинні були залишати договори без виконання.

Також співучасниками схеми являються брокери (учасники біржових торгів), які на замовлення фізичних осіб (замовників легалізації коштів) здійснювали циклічні фінансові операції з ОВДП, зокрема: ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » та інші.

Встановлено, що посадовими особами НКЦПФР не було забезпечено встановлений законодавством контроль за укладанням та виконанням біржових контрактів, виконання функцій фінансового моніторингу, виявленням операцій, пов`язаних із маніпулюванням, що фактично призвело до приховування кримінальних правопорушень на регуляторному рівні.

Реалізація схеми зокрема відбувалася через підконтрольний народному депутату України VIII скликання ОСОБА_5 банк АТ « ІНФОРМАЦІЯ_23 », в якому фізичні особи відкривали банківські рахунки та нібито здійснювали зняття коштів отриманих в якості інвестиційного доходу за наслідками циклічної схеми купівлі-продажу ОВДП.

До осіб, які скористалися циклічною схемою купівлі-продажу ОВДП з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом через брокерів ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » належить фізична особа ОСОБА_5 .

Згідно комплексного висновку спеціаліста у кримінальному провадженні народним депутатом України VIII скликання ОСОБА_5 внаслідок здійснення удаваних операцій з купівлі-продажу ОВДП легалізовано понад 30 млн. грн.

15.06.2020 під час проведення обшуку за місцем проживання ОСОБА_5 ( ІНФОРМАЦІЯ_24 , ІПН - НОМЕР_21 ) за адресою: АДРЕСА_1 виявлено та вилучено договір про відкриття карткового рахунка № НОМЕР_22 від 15.09.2016, додаткову угоду № 1 до Договору про відкриття карткового рахунка від 16.11.2009 № від 15.09.2016, договір банківського рахунка № НОМЕР_23 від 16.09.2016, що відкриті у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (скорочена назва АТ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » МФО НОМЕР_24 , код ЄДРПОУ НОМЕР_25 ).

З метою швидкого, повного та неупередженого дослідження обставин кримінального правопорушення, необхідно отримати тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (скорочена назва АТ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » МФО НОМЕР_24 , код ЄДРПОУ НОМЕР_25 ) та становлять банківську таємницю, а також вилучити їх копії, а саме: відомостей про рух коштів по карткових рахунках № НОМЕР_22 , № НОМЕР_26 та банківському рахунку № НОМЕР_27 , що належать ОСОБА_5 .

Таким чином, у органу досудового розслідування є всі підстави вважати, що відомості про стан рахунків, що належать ОСОБА_5 , знаходяться у володінні: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (скорочена назва АТ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » МФО НОМЕР_24 , код ЄДРПОУ НОМЕР_25 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_2 .

Вказані речі та документи містять відомості про обставини, які підлягають встановленню у даному кримінальному провадженні.

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Як вбачається із змісту п. 4, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, та персональні дані особи.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя дослідивши матеріали клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання.

Керуючись ст. ст. 108, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В :

Клопотання- задовольнити.

Надати слідчим у кримінальному провадженні № 0000464 від 09.04.2019, слідчим ГСУ Державного бюро розслідувань: ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 тимчасовий доступ до речей і документів, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (скорочена назва АТ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » МФО НОМЕР_24 , код ЄДРПОУ НОМЕР_25 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_2 , та надати можливість вилучити належним чином завірені їх копії, в паперовому та електронному (за наявності та у разі відповідних нормативних вимог) вигляді, а саме:

- засвідчених належним чином копій комп`ютерної роздруківки руху коштів за період з 01.01.2016 по 19.06.2020, в паперовому та електронному вигляді (у форматі .xls або .xlsx) з повною похвилинною розшифровкою платежів (із зазначенням призначення платежу, повних даних платника та отримувача із зазначенням коду ЄДРПОУ, номеру рахунку та МФО банківської установи, конкретного часу та дати платежу, номеру платіжного документу) по карткових рахунках № НОМЕР_22 , № НОМЕР_26 та банківському рахунку № НОМЕР_27 відкритих ОСОБА_5 ( ІНФОРМАЦІЯ_24 , ІПН - НОМЕР_21 ) в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (скорочена назва АТ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » МФО НОМЕР_24 , код ЄДРПОУ НОМЕР_25 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_2 .

- копії видаткових касових документів (грошових чеків, заявок на видачу готівки та видаткових касових ордерів), які зберігаються в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (скорочена назва АТ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » МФО НОМЕР_24 , код ЄДРПОУ НОМЕР_25 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_2 .

Визначити строк дії ухвали тривалістю два місяці, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в 2-х примірниках:

Примірник № 1 - знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/26536/20-к

Примірник № 2 - наданий слідчому ОСОБА_3 .

Слідчий суддя: ОСОБА_1