Справа № 487/8568/19
Провадження № 1-кс/487/1006/20
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

05.02.2020 року м. Миколаїв

Слідчий суддя Заводського районного суду міста Миколаєва ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , слідчого ОСОБА_3 розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду м. Миколаєва клопотання прокурора першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням у кримінальних провадженнях слідчих територіального управління Державного бюро розслідувань та слідчих регіональної прокуратури ОСОБА_4 у кримінальному провадженні №0000651 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191, ч.2 ст. 364 КК України, про тимчасовий доступ до документів, які мають охоронювану законом таємницю

ВСТАНОВИВ:
29.01.2020 року прокурор першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням у кримінальних провадженнях слідчих територіального управління Державного бюро розслідувань та слідчих регіональної прокуратури ОСОБА_4 з звернувся до слідчого судді із клопотанням, в якому просив надати слідчим Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у місті Миколаєві, які входять до складу слідчої групи з розслідування даного кримінального провадження: ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , а також прокурорам прокуратури Одеської області, що входять до складу групи прокурорів у вказаному кримінальному провадженні: ОСОБА_19 , ОСОБА_4 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , ОСОБА_22 , ОСОБА_23 , ОСОБА_24 , ОСОБА_25 , ОСОБА_26 , ОСОБА_27 , ОСОБА_28 , ОСОБА_29 , ОСОБА_30 , ОСОБА_31 , ОСОБА_32 , ОСОБА_33 , ОСОБА_34 , ОСОБА_35 , ОСОБА_36 , ОСОБА_37 , ОСОБА_38 та оперативним співробітникам Управління служби безпеки України в Одеській області ОСОБА_39 , ОСОБА_40 , ОСОБА_41 , дозвіл на тимчасовий доступ до оригіналів документів з метою їх вилучення та долучення до матеріалів кримінального провадження, які перебувають у володінні Київської регіональної дирекції ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », м. Київ, МФО НОМЕР_1 , розташованому за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:

- оригіналів документів юридичних справ ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за поточним рахунком № НОМЕР_3 , укомплектованих згідно положень Національного банку України (оригінали карток зі зразками підписів, печаток, договорів на відкриття рахунків, анкет-опитувальників, довіреностей на розпорядження рахунками і інших документів, що містяться у справі);

- оригіналів виписок про рух коштів по поточному рахунку № НОМЕР_3 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за період з дати відкриття рахунків до моменту винесення ухвали із зазначенням: дат, часу, сум платежів, відправників та отримувачів платежів, їх ідентифікаційних кодів, найменування банків з зазначенням МФО, призначення платежів, найменування документів, які були підставою для їх здійснення (договорів, рахунків, платіжних доручень, заяв, квитанцій, чеків тощо), а також сум залишку коштів на рахунках в результаті проведення кожної фінансової операції;

- оригіналів документів на видачу та одержання готівкою грошових коштів з поточного рахунку № НОМЕР_3 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за період з 01.01.2018 до моменту винесення ухвали (заяв, квитанцій, чеків тощо).

Клопотання прокурор обґрунтовує тим, що Слідчими ТУ ДБР розташованого у м. Миколаєві під процесуальним керівництвом управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням у кримінальних провадженнях слідчих територіального управління Державного бюро розслідувань та слідчих регіональної прокуратури здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000651, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 08.11.2019 за ознаками кримінальних правопорушень (злочинів), передбачених ч. 5 ст. 191, ч.2 ст.364 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що посадові особи ІНФОРМАЦІЯ_3 розтратили бюджетні кошти, а посадові особи ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_4 » привласнили шляхом незаконного виділення ОМР з бюджету м. Одеси грошових коштів з метою погашення боргових зобов`язань перед ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » відповідно до кредитних договорів, що виникли з боку КП « ІНФОРМАЦІЯ_6 », що призвело до нанесення збитків бюджету міста Одеси в особливо великих розмірах.

Враховуючи, що у Київській регіональній дирекції ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », м. Київ, МФО НОМЕР_1 містяться відомості та документи стосовно клієнта банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) відносно відкриття, функціонування та обслуговування вищезазначених поточних рахунків, які можуть бути використані в якості доказів у вказаному кримінальному провадженні, а саме: документи щодо відкриття рахунків і руху грошових коштів за ними, картки зі зразками підписів, а також документи, що підтверджують факти зарахування, зняття та перерахування грошових коштів. Вказані документи і відомості, які в них містяться, необхідно отримати для подальшого їх використання в якості доказів.

Відповідно до ст. 163 ч.4 КПК України клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів розглянуто за відсутності особи, у володінні якої знаходяться документи.

Слідчий в судовому засідання клопотання підтримав, просив задовольнити в повному обсязі.

Вислухавши пояснення слідчого, дослідивши клопотання та докази, якими обґрунтовується клопотання, слідчий суддя приходить до наступних висновків.

Слідчими ТУ ДБР розташованого у м. Миколаєві під процесуальним керівництвом управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням у кримінальних провадженнях слідчих територіального управління Державного бюро розслідувань та слідчих регіональної прокуратури здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000651, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 08.11.2019 за ознаками кримінальних правопорушень (злочинів), передбачених ч. 5 ст. 191, ч.2 ст.364 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що рішенням ІНФОРМАЦІЯ_3 від 15.07.2005 № 4217-ІV надана згода на отримання КП « ІНФОРМАЦІЯ_7 » від ВАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » кредитної лінії на суму 20 300 000 грн., терміном на 2 роки з кредитною ставкою 19% річних (кредитний договір № 05/07/2005/980-К/З64 від 25.07.2005).

Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_8 від 15.07.2005 № 4216-ІУ надана згода на отримання КП « ІНФОРМАЦІЯ_9 » від ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » кредитної лінії на суму 12 500 000 грн., терміном на 2 роки з кредитною ставкою 19% річних (кредитний договір № 05/07/2005/980-К/363 від 25.07.2005).

У подальшому рішенням ІНФОРМАЦІЯ_8 від 29.09.2006 № 318-У КП « ІНФОРМАЦІЯ_7 », КП « ІНФОРМАЦІЯ_9 » реорганізовано, шляхом створення КП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » з передачею усіх прав та обов`язків.

Вказані кредити було видано під заставу майна ОМР (28 об`єктів нерухомості). Далі рішеннями ОМР терміни погашення кредитів подовжувалися, так як КП « ІНФОРМАЦІЯ_10 » відповідно до наявних затверджених тарифів не отримувало прибуток від своєї діяльності, воно не здійснювало погашення кредитних зобов`язань.

До кінця 2015 року, в бюджеті ІНФОРМАЦІЯ_8 були передбачені витрати на погашення вищезазначених кредитів.

З 2016 року вказані виплати були призупинені, та вже була розпочата процедура ліквідації ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та введено тимчасову адміністрацію, при цьому службові особи ІНФОРМАЦІЯ_11 та самого КП « ІНФОРМАЦІЯ_10 » не проводили переговорів з новим керівництвом ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » щодо реструктуризації кредитів на предмет зменшення процентних ставок та штрафних санкцій.

В наслідок чого в 2016 ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » звернулося до Господарського суду Одеської області з двома позовними заявами, про стягнення з КП « ІНФОРМАЦІЯ_10 » суми заборгованості за кредитним договором № 05/07/2005/980-К/364 від 25.07.2005 у розмірі 47 015 643,18 грн., який своїм рішенням зобов`язав стягнути солідарно вказану суму з КП « ІНФОРМАЦІЯ_10 » та КП « ІНФОРМАЦІЯ_12 », (м. Одеса, код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), яке виступало поручителем по двом кредитним договорам. Однак, КП « ІНФОРМАЦІЯ_10 » рішення суду не виконало, як наслідок відносно КП « ІНФОРМАЦІЯ_10 » порушене виконавче провадження за заявою ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ».

В той же час у зв`язку з ліквідацією ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », кредитний борг КП « ІНФОРМАЦІЯ_10 » було виставлено на відкриті торги (аукціон) ІНФОРМАЦІЯ_13 , яка встановила першу ціну на продаж кредитного боргу КП « ІНФОРМАЦІЯ_10 » у розмірі 227 000 000грн. За період 2017-2018 років проведено 10 торгів із зниженням суми. Остаточні торги відбулися 06.04.2018 з сумою у 82 020 000 грн. за результатами яких було визначено переможця - ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_2 , АДРЕСА_2 , яке за наявною інформацією підконтрольне посадовим особам ІНФОРМАЦІЯ_8 .

Після викупу кредитного боргу, ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_4 » звертається з листом на адресу до ІНФОРМАЦІЯ_8 щодо необхідності погашення КП « ІНФОРМАЦІЯ_10 » своїх боргових зобов`язань на суму 309 169 564, 69 грн. відповідно до кредитних договорів № 05/07/2005/980-К/363 та № 05/07/2005/980-К/364 від 25.07.2005.

На підставі вказаного листа та проведених нарад за участю посадових осіб та депутатів ОМР, було погоджено розмір заборгованості, що підлягає сплаті ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_4 » у розмірі 194 486 733, 46 грн.

У подальшому рішення ІНФОРМАЦІЯ_8 від 18.07.2018 № 3462-VII було затверджено виділення з бюджету м. Одеси вищезазначеної суми з відповідним графіком погашення: 01.08.2018 - 46 383 383,46 грн., 01.09.2018 - 74 000 000 грн., 01.12.2018-74 103 350 грн.

Відповідно до Рішення ІНФОРМАЦІЯ_13 про затвердження Положення щодо організації продажу активів (майна) банків що ліквідуються № 388 від 24.03.2016, покупцем активів не може виступати боржник або його поручитель. Враховуючи той факт, що ІНФОРМАЦІЯ_8 не виступала поручителем по кредитним договорам КП « ІНФОРМАЦІЯ_10 » то фактично ІНФОРМАЦІЯ_8 в особі любого департаменту, управління чи КП могла прийняти участь в торгах організованих Дирекцією фонду гарантування вкладу фізичних осіб щодо викупу кредиту КП « ІНФОРМАЦІЯ_10 ».

Таким чином, вказані дії посадових осіб ІНФОРМАЦІЯ_8 та КП « ІНФОРМАЦІЯ_10 » могли призвести призвели до нанесення збитків бюджету міста Одеси на суму біля 100 000 000 грн.

Крім того, в ході досудового розслідування встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) є клієнтом Київської регіональної дирекції ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », м. Київ, МФО НОМЕР_1 та вказаним товариством у зазначеній банківській установі відкрито поточний рахунок № НОМЕР_3 , який може бути використаний для скоєння злочину.

Таким чином, в Київській регіональній дирекції ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », м. Київ, МФО НОМЕР_1 містяться відомості та документи стосовно клієнта банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) відносно відкриття, функціонування та обслуговування вищезазначених поточних рахунків, які можуть бути використані в якості доказів у вказаному кримінальному провадженні, а саме: документи щодо відкриття рахунків і руху грошових коштів за ними, картки зі зразками підписів, а також документи, що підтверджують факти зарахування, зняття та перерахування грошових коштів.

Так, у органу досудового розслідування виникла необхідність в отриманні вказаних документів і відомостей які в них містяться, для подальшого їх використання в якості доказів.

Метою отримання зазначених документів, слідчий зазначає необхідність дослідити їх з метою вирішення питання про долучення до матеріалів кримінального провадження та надати на дослідження у ході почеркознавчої, криміналістичної, економічної експертиз.

Вищенаведені документи містять відомості, що становлять банківську таємницю, тобто охоронювану законом таємницю, самі по собі, а також в сукупності з іншими документами кримінального провадження, мають суттєве значення для встановлення у кримінальному проваджені важливих обставин про можливий злочин та осіб, які його вчинили.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Відповідно до ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Згідно ст. 93 ч. 2 КПК України сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, проведення інших процесуальних дій, передбачених цим Кодексом.

Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Порядок доступу до такої інформації регулюється положеннями ч.ч. 5, 6 ст.163 КПК України, а саме, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; а також доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Частиною 7 ст. 163 КПК України передбачено, що слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Відповідно до розділу 1 п.1.1 Науково-методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень затверджених наказом Міністерства юстиції України від 08.10.1998 № 53/5 (у редакції наказу Міністерства юстиції України від 26.12.2012 № 1950/5), для проведення почеркознавчих досліджень рукописних записів та підписів надаються оригінали документів.

Слідчим надані докази обставин, на які він посилається та доведено наявність підстав, передбачених ч.5,6,7 ст. 163 КПК України.

За такого, з огляду на суть кримінального правопорушення, за яким здійснено правову кваліфікацію кримінального провадження та обсяг слідчих дій, які необхідно вчинити для проведення повного та всебічного досудового розслідування, суд дійшов висновку про те, що такий ступінь втручання щодо зазначених вище документів, повністю виправдовує потреби досудового розслідування, тому клопотання слідчого належить задовольнити.

Керуючись ст. ст. 159-166 КПК України

УХВАЛИВ:
Клопотання прокурора першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням у кримінальних провадженнях слідчих територіального управління Державного бюро розслідувань та слідчих регіональної прокуратури ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до документів задовольнити.

Надати слідчим Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у місті Миколаєві, які входять до складу слідчої групи з розслідування даного кримінального провадження: ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , а також прокурорам прокуратури Одеської області, що входять до складу групи прокурорів у вказаному кримінальному провадженні: ОСОБА_19 , ОСОБА_4 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , ОСОБА_22 , ОСОБА_23 , ОСОБА_24 , ОСОБА_25 , ОСОБА_26 , ОСОБА_27 , ОСОБА_28 , ОСОБА_29 , ОСОБА_30 , ОСОБА_31 , ОСОБА_32 , ОСОБА_33 , ОСОБА_34 , ОСОБА_35 , ОСОБА_36 , ОСОБА_37 , ОСОБА_38 та оперативним співробітникам Управління служби безпеки України в Одеській області ОСОБА_39 , ОСОБА_40 , ОСОБА_41 , дозвіл на тимчасовий доступ до оригіналів документів з метою їх вилучення та долучення до матеріалів кримінального провадження, які перебувають у володінні Київської регіональної дирекції ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », м. Київ, МФО НОМЕР_1 , розташованому за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:

- оригіналів документів юридичних справ ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за поточним рахунком № НОМЕР_3 , укомплектованих згідно положень Національного банку України (оригінали карток зі зразками підписів, печаток, договорів на відкриття рахунків, анкет-опитувальників, довіреностей на розпорядження рахунками і інших документів, що містяться у справі);

- оригіналів виписок про рух коштів по поточному рахунку № НОМЕР_3 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за період з дати відкриття рахунків до моменту винесення ухвали із зазначенням: дат, часу, сум платежів, відправників та отримувачів платежів, їх ідентифікаційних кодів, найменування банків з зазначенням МФО, призначення платежів, найменування документів, які були підставою для їх здійснення (договорів, рахунків, платіжних доручень, заяв, квитанцій, чеків тощо), а також сум залишку коштів на рахунках в результаті проведення кожної фінансової операції;

- оригіналів документів на видачу та одержання готівкою грошових коштів з поточного рахунку № НОМЕР_3 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за період з 01.01.2018 до моменту винесення ухвали (заяв, квитанцій, чеків тощо).

Ухвала дійсна до 05.03.2020 року (включно).
Роз`яснити посадовим особам Київської регіональної дирекції ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », положення частини 1 статті 166 КПК України, згідно яких, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1