У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
17 жовтня 2019 року м. Ужгород

Слідчий суддя Ужгородського міськрайонного суду Закарпатської області ОСОБА_1 , при секретарі - ОСОБА_2 , з участю слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні клопотання заступника начальника відділу кримінальних розслідувань слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Закарпатській області підполковника податкової міліції ОСОБА_3 , погодженого прокурором відділу нагляду за додержанням законів органами фіскальної служби прокуратури Закарпатської області радника юстиції ОСОБА_4 в межах виконання запиту компетентних органів Румунії про надання міжнародної правової допомоги у кримінальній справі № 79D/P/2014 про надання тимчасового доступу до документів які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »,-

ВСТАНОВИВ:
Заступник начальника відділу кримінальних розслідувань слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Закарпатській області підполковник податкової міліції ОСОБА_3 за погодженням з прокурором відділу нагляду за додержанням законів органами фіскальної служби прокуратури Закарпатської області радника юстиції ОСОБА_4 , в межах виконання запиту компетентних органів Румунії про надання міжнародної правової допомоги у кримінальній справі № 79D/P/2014 звернувся до слідчого судді Ужгородського міськрайонного суду з клопотанням про надання тимчасового доступу до документів які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

В обґрунтування клопотання слідчий посилається на те, що 01.10.2019 до СУ ФР ГУ ДФС у Закарпатській області з прокуратури Закарпатської області через Генеральну прокуратуру України надійшов запит Прокуратури при Вищому суді касації та юстиції Румунії - Директорат із розслідування злочинів у сфері організованої злочинності та тероризму про надання міжнародної правової допомоги у кримінальній справі № 2082D/P/2018, а саме про виконання процесуальних дій та з інших питань.
З матеріалів запиту про правову допомогу, установлено, що компетентними органами Румунії розслідується вищевказана кримінальна справа про створення організованого злочинного угрупування (ст. 367 пкт. 1, 2 та 3 КК Румунії із застосуванням ст. 5 КК Румунії) ухилення від сплати податків вчинене повторно (ст.9 пкт. 1, літ. с та пкт. 3 Закону №241 НОМЕР_1 із застосуванням ст. 35 пкт. 1 КК Румунії), привласнення майна вчинено повторно (ст. 295 пкт. 1 КК Румунії з урахуванням ст. 309 КК Румунії із застосуванням ст. 308 КК Румунії, в умовах ст. 35 пкт.1 КК Румунії із застосуванням ст. 5 КК Румунії) відмивання грошей, вчинене повторно, передбачене ст. 29 пкт. 1 літ. а та б Закону 656/2002 із застосуванням ст. 35 пкт. 1 КК Румунії.
Під час слідства з`ясовано, що фігуранти кримінальної справи № 2082D/P/2018 мали взаємовідносини із низкою українських суб`єктів господарювання, у тому числі з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а фінансові і господарські операції щодо експорту волоського горіху до Румунії, що ними проводилися у період 2010-2015 рр., викликають сумніви у їх достовірності.
Беручи до уваги вищевикладене, виникла необхідність отримати рух коштів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » по рахунках відкритих у банках України, документи, які стосуються їх відкриття, обслуговування і закриття, документів про уповноважених осіб, які мали право використовувати рахунки, розрахунково-платіжних документів, що стосуються надходження, використання та перерахування коштів з реалізації волоських горіхів, зовнішньоекономічних договорів (угод, контрактів) з купівлі-продажу (поставки) волоських горіхів укладених ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та про взаємовідносини даного товариства із фірмою ІНФОРМАЦІЯ_3 .
Згідно листа ГУ ДФС у Закарпатській області за №605/10/07-16-08-00-10 від 10.01.2019 у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » відкриті наступні банківські рахунки зокрема у АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ).
Згідно ст.562 КК України якщо для виконання запиту компетентного органу іноземної держави необхідно провести процесуальну дію,виконання якої в Україні можливе лише з дозволу прокурора або суду,така дія здійснюється лише за умови отримання відповідного дозволу в порядку,передбаченому цим Кодексом,навіть якщо законодавство запитуючої сторони цього не передбачає.Підставою для вирішення питання щодо надання такого дозволу є матеріали звернення компетентного органу іноземної держави.
У разі якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, для проведення якої в Україні потрібен дозвіл прокурора або суду, така процесуальна дія може запитуватися лише після надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку, встановленому цим Кодексом. При цьому належно засвідчена копія такого дозволу долучається до матеріалів запиту.
Документи до яких планується отримати тимчасовий доступ це документи на паперових носіях та в електронному вигляді, які містять інформацію про розрахункові банківські операції - рух грошей на банківських рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за номерами: № НОМЕР_2 (українська гривня), № НОМЕР_2 (долар США) за період з 01.01.2010 по 31.12.2015, відкритих у АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ).
Підставою вважати, що документи перебувають у володінні АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " є інформація ІНФОРМАЦІЯ_4 про банківські рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
Документи, які містять інформацію про розрахункові банківські операції ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », мають значення для встановлення фактичних розрахунків підприємства з придбання на території України ТМЦ та їх подальшого експорту за кордон. Таким чином інформація про розрахункові банківські операції підприємства має суттєве значення для встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення.
Іншим способом отримати дані щодо безготівкових розрахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » не можливо, оскільки дана інформація містить відомості, які становлять, згідно із ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» від 07.12.2000 № 2121-III, банківську таємницю. Відповідно до п.3 ст.62 зазначеного Закону слідче управління ФР ГУ ДФС у Закарпатській області до кола суб`єктів, на письмову вимогу яких надається інформація, яка містить банківську таємницю, не належить.
Клопотання вмотивоване тим, що відомості, які знаходяться в документах, що містять банківську таємницю, нададуть можливість стороні обвинувачення використати їх в якості доказу для доведення елементів складу злочину, зокрема таких як об`єкт та суб`єктивна сторона.
Таким чином, за допомогою тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю, може бути виконане завдання слідства, а саме встановлення осіб злочинців та відшкодування спричинених збитків.
З огляду на викладене, з метою виконання запиту компетентних органів Румунії про надання міжнародної правової допомоги у кримінальній справі № 79D/P/2014, слідчий проситьнадати тимчасовий доступ до інформації, яка містить охоронювану законом таємницю та знаходиться у володінні АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", що знаходиться за адресою: (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ), а саме що стосуються відкриття та обслуговування у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ) рахунків № НОМЕР_2 (українська гривня), № НОМЕР_2 (долар США) за період з 01.01.2010 по 31.12.2015, а саме: документи, які стосуються їх відкриття, обслуговування і закриття, документів про уповноважених осіб, які мали право використовувати рахунки, розрахунково-платіжних документів, що стосуються надходження, використання та перерахування коштів з реалізації волоських горіхів, зовнішньоекономічних договорів (угод, контрактів) з купівлі-продажу (поставки) волоських горіхів укладених ТОВ» ІНФОРМАЦІЯ_2 » та про взаємовідносини даного товариства із фірмою ІНФОРМАЦІЯ_5 з можливістю вилучення належним чином завірених копій.

В судовому засіданні слідчий клопотання підтримав та просив суд його задовольнити з підстав викладених у клопотанні.

Представник АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", в судове засідання не зявився, будучи належним чином повідомленим про час та місце його розгляду. Оскільки, неприбуття особи, у володінні якої знаходяться речі і документи без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання, приходжу до переконання, що у відповідності до ч.4 ст.163 КПК України розгляд даного клопотання проводиться за відсутності представника АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ".
Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя доходить наступного висновку.
Слідчим суддею встановлено, що Управлінням з розслідування злочинів організованої злочинності і тероризму , Територіальної служби Пітешть , Румунія, ведеться слідство у справі за № 79D/P/2014за фактом ухилення від сплати податків та відмивання грошей.

Як встановлено Прокуратура при Вищому суді касації та юстиції Румунії - Директорат із розслідування злочинів у сфері організованої злочинності та тероризмузвернулася до Генеральної Прокуратури України із запитом на підставі Європейської конвенції про взаємну правову допомогу у кримінальних справах від 20.04.1959 року про надання правової допомоги у кримінальній справі за № 2082D/P/2018 за фактом шахрайства та відмивання доходів.

01.10.2019 до СУ ФР ГУ ДФС у Закарпатській області з прокуратури Закарпатської області через Генеральну прокуратуру України надійшов запит Прокуратури при Вищому суді касації та юстиції Румунії - Директорат із розслідування злочинів у сфері організованої злочинності та тероризму про надання міжнародної правової допомоги у кримінальній справі № 2082D/P/2018, а саме про виконання процесуальних дій та з інших питань.
Відповідно до ст. 561 КПК України на території України з метою виконання запиту про надання міжнародної правової допомоги можуть бути проведенні будь-які процесуальні дії, передбачені цим Кодексом або міжнародним договором.
Вказані відомості, отримані в результаті виконання запиту про міжнародну правову допомогу, можуть бути використані в порядку ст.ст. 558, 562 КПК України як докази для підтвердження обставин, що мають значення для кримінального провадження.
Відповідно до ч. 1 ст. 562 КПК України якщо для виконання запиту компетентного органу іноземної держави необхідно провести процесуальну дію, виконання якої в Україні можливе лише з дозволу прокурора або суду, така дія здійснюється лише за умови отримання відповідного дозволу в порядку, передбаченому цим Кодексом, навіть якщо законодавство запитуючої сторони цього не передбачає. Підставою для вирішення питання щодо надання такого дозволу є матеріали звернення компетентного органу іноземної держави.

Відсутність запитуваної інформації та документів унеможливить належне розслідування кримінального провадження, оскільки в інший осіб неможливо встановити обставини кримінального правопорушення.
Статтею 159 КПК України визначено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Слідчий суддя, згідно ч. 5, 6 ст. 163 КПК України суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у звязку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю . Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів. Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом. Доступ до речей і документів, що містять відомості, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має до неї допуску відповідно до вимог закону.
За положеннями ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Відповідно до ст.132 КПК України застосування заходу забезпечення кримінального провадження у вигляді тимчасового доступу до документів, не допускається, якщо сторона кримінального провадження не доведе, що потреби судового розгляду виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи, про який ідеться в клопотанні.
Згідно вимог ст. 132 КПК України для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя зобовязаний врахувати можливість беззастосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Однак, відповідно до п.3 ст.62 зазначеного Закону слідче управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Закарпатській області до кола суб`єктів, на письмову вимогу яких надається інформація, яка містить банківську таємницю, не належить. Отримати вказану інформацію орган досудового розслідування може виключно на підставі ухвали слідчого судді. У відповідності до Постанови Управління Національного Банку України від 14.07.2006№267, якою затверджено правила зберігання,захисту,використання та розкриття банківської таємниці»,а саме п.4.1 Розділу 4 вилучення речей і документів, які містять інформацію, що становить банківську таємницю, проводиться на підставі ухвали слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей та документів.
Вищевказана інформація, про доступ до якого ставиться питання в клопотанні слідчого, має значення для забезпечення всебічного, повного і неупередженого розслідування, зясування обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні. Крім того, на думку слідчого судді, наявні достатні підстави вважати, що інформація доступ до якого просить надати слідчий, являється джерелом доказів, має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, які неможливо встановити іншим способом.
Вирішуючи клопотання суд враховує, що отримання документу можливе лише на підставі ухвали судді.
Відповідно до ч.7.ст.163 КПК України, слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів,або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Тимчасовий доступ до документів є заходом забезпечення кримінального провадження, передбаченийст.131 ч.2 п.5 КПК України, органом досудового слідства доведено необхідність застосування цього заходу, що передбаченост. 132 КПК України. Вказані обставини є достатніми підставами, передбаченимист.163КПК України, для постановлення ухвали про надання тимчасового доступу до документів.
У відповідності до п.5 ч.1 чт.162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомомості, які можуть становити банківську таємницю.
Так, з матеріалів справи, вбачається, що документи, до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ з можливістю вилучення перебувають у володінні АТ «ІНФОРМАЦІЯ_1 », що стверджується наявними в справі матеріалами. Таким чином, клопотання органу досудового слідства є обґрунтованим, заснованим на законі, доводи слідчого знайшли своє підтвердження в ході судового засідання, в зв`язку з чим клопотання підлягає задоволенню.
Таким чином, приймаючи до уваги те, що наданими матеріалами клопотання поза розумним сумнівом доведено, що на даний час проводиться вичерпний комплекс заходів, спрямованих на розкриття кримінального правопорушення та встановлення осіб які його вчинили та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою вказаного документу, приходжу до висновку, що клопотання є обґрунтованим та підлягає задоволенню.
Керуючись ст.ст.40, 131, 132, 159,-164, 309 КПК України, слідчий суддя, -
ПОСТАНОВИВ:
Клопотання заступника начальника відділу кримінальних розслідувань слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Закарпатській області підполковника податкової міліції ОСОБА_3 , погодженого прокурором відділу нагляду за додержанням законів органами фіскальної служби прокуратури Закарпатської області радника юстиції ОСОБА_4 в межах виконання запиту компетентних органів Румунії про надання міжнародної правової допомоги у кримінальній справі № 79D/P/2014 про надання тимчасового доступу до документів які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - задовольнити.

Надати органу досудового розслідування заступнику начальника відділу кримінальних розслідувань СУ фінансових розслідувань ГУ ДФС у Закарпатській області підполковнику податкової міліції ОСОБА_3 тимчасовий доступ до документів, що стосуються відкриття та обслуговування у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ) рахунків № НОМЕР_2 (українська гривня), № НОМЕР_2 (долар США) за період з 01.01.2010 по 31.12.2015, а саме: документи, які стосуються їх відкриття, обслуговування і закриття, документів про уповноважених осіб, які мали право використовувати рахунки, розрахунково-платіжних документів, що стосуються надходження, використання та перерахування коштів з реалізації волоських горіхів, зовнішньоекономічних договорів (угод, контрактів) з купівлі-продажу (поставки) волоських горіхів укладених ТОВ» ІНФОРМАЦІЯ_2 » та про взаємовідносини даного товариства із фірмою ІНФОРМАЦІЯ_5 з можливістю вилучення належним чином завірених копій.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Повний текст ухвали складено і проголошено 18.10.2019 року о 09 год. 35 хв.

Слідчий суддя Ужгородського
міськрайонного суду ОСОБА_1