УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
11.01.2019 року м. Херсон
Слідчий суддя Херсонського міського суду Херсонської області ОСОБА_1 , розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Херсонській області, АР Крим та м.Севастополі ОСОБА_2 , погоджене з прокурором прокуратури Херсонської області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю,
ВСТАНОВИВ:

Слідчий звернувся до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Клопотання вмотивоване тим, що СУ ФР ГУ ДФС у Херсонській області, Автономній Республіці Крим та м.Севастополі здійснюється досудове розслідувння у кримінальному провадженні №0000122 внесеному до ЄРДР за фактом створення невстановленими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДР НОМЕР_1 ), ПП « ОСОБА_4 » (код за ЄДР НОМЕР_2 ), ПП « ОСОБА_5 » (код за ЄДР НОМЕР_3 ), ПП " ОСОБА_6 " (код за ЄДР НОМЕР_4 ), ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ), ПП " ОСОБА_8 " (код за ЄДР НОМЕР_6 ), з метою прикриття незаконної діяльності направленої на незаконне обготівкування грошових коштів, які надходили на розрахункові рахунки останніх протягом періоду з 30.09.16 по 30.03.18

Підставою для внесення до ЄРДР стали узагальнені матеріали Державної служби фінансового моніторингу України №0713/2018/ДСК.

Досудовим розслідуванням встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДР НОМЕР_1 ), ПП « ОСОБА_4 » (код за ЄДР НОМЕР_2 ), ПП « ОСОБА_5 » (код за ЄДР НОМЕР_3 ), ПП " ОСОБА_6 " (код за ЄДР НОМЕР_4 ), ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ), ПП " ОСОБА_8 " (код за ЄДР НОМЕР_6 ) зареєстровані та перебувають на обліку в ІНФОРМАЦІЯ_2 , керівниками вказаних СГД є ОСОБА_9 та ОСОБА_10 .

Протягом перевіряємого періоду на рахунки вищевказаних СГД від інших суб`єктів господарської діяльності зараховано грошові кошти відповідно ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДР НОМЕР_1 ) на суму 28,59 млн.грн., ПП « ОСОБА_4 » (код за ЄДР НОМЕР_2 ) на суму 22,18 млн.грн., ПП « ОСОБА_5 » (код за ЄДР НОМЕР_3 ) на суму 51,33 млн.грн, ПП " ОСОБА_6 " (код за ЄДР НОМЕР_4 ) на суму 8,02 млн.грн, ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ) на суму 22,21 млн.грн, ПП " ОСОБА_8 " (код за ЄДР НОМЕР_6 ) на суму 8,02 млн.грн

В подальшому кошти, які надійшли на рахунки зазначених вище СГД знімались готівкою ОСОБА_11 в сумі понад 86,7 млн.грн., який згідно звітів за формою 1 ДФ 30.06.16 прийнятий на роботу на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДР НОМЕР_1 ), ПП « ОСОБА_4 » (код за ЄДР НОМЕР_2 ), ПП « ОСОБА_5 » (код за ЄДР НОМЕР_3 ), однак в подальшому звіти щодо виплати останньому заробітної плати до ІНФОРМАЦІЯ_3 вказаними СГД не подавались.

Крім того протягом перевіряємого періоду ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДР НОМЕР_1 ), ПП « ОСОБА_4 » (код за ЄДР НОМЕР_2 ), ПП « ОСОБА_5 » (код за ЄДР НОМЕР_3 ), ПП " ОСОБА_6 " (код за ЄДР НОМЕР_4 ), ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ), ПП " ОСОБА_8 " (код за ЄДР НОМЕР_6 ) жодного звіту щодо декларування отриманих доходів в т.ч. у вигляді вищевказаних сум до ІНФОРМАЦІЯ_3 не подавалось.

Вказані факти свідчать про відображення в бухгалтерському обліку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДР НОМЕР_1 ), ПП « ОСОБА_4 » (код за ЄДР НОМЕР_2 ), ПП « ОСОБА_5 » (код за ЄДР НОМЕР_3 ), ПП " ОСОБА_6 " (код за ЄДР НОМЕР_4 ), ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ), ПП " ОСОБА_8 " (код за ЄДР НОМЕР_6 ) безтоварних операцій направлених на сприяння в ухиленні від сплати податків СГД-контрагентам та додатково виведення з обігу зазначених СГД коштів, шляшом перерахування останніх на рахунки останніх та зняття їх у вигляді готівки.

Встановлено, що при здійсненні діяльності вищеперераховані СГД протягом періоду з 24.02.16 по 08.11.18 використовували розрахункові рахунки відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_7 ), а саме: № НОМЕР_8 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_6 " (код за ЄДР НОМЕР_4 ), № НОМЕР_9 (українська гривня), який належить ПП « ОСОБА_5 » (код за ЄДР НОМЕР_3 ), № НОМЕР_10 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_8 " (код за ЄДР НОМЕР_6 ), № НОМЕР_11 (українська гривня), який належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДР НОМЕР_1 ), № НОМЕР_12 (українська гривня), який належить ПП « ОСОБА_4 » (код за ЄДР НОМЕР_2 ), № НОМЕР_13 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ).

Додатково встановлено, що грошові кошти, які надходили на рахунки ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ) відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_7 ) з метою обготівкування останніх перерховувались на карткові рахунки відкриті в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО НОМЕР_14 ) на наступних громадян:

- рахунок № НОМЕР_15 - отримувач ОСОБА_12 (код НОМЕР_16 );

- рахунок № НОМЕР_17 - отримувач ОСОБА_13 (код НОМЕР_18 );

- рахунок № НОМЕР_19 - отримувач ОСОБА_14 (код НОМЕР_20 );

- рахунок № НОМЕР_21 - отримувач ОСОБА_15 (код НОМЕР_22 );

- рахунок № НОМЕР_23 - отримувач ОСОБА_15 (код НОМЕР_22 );

- рахунок № НОМЕР_24 - отримувач ОСОБА_15 (код НОМЕР_22 );

- рахунок № НОМЕР_21 - отримувач ОСОБА_16 (код НОМЕР_25 );

- рахунок № НОМЕР_26 - отримувач ОСОБА_17 (код НОМЕР_27 );

- рахунок № НОМЕР_28 - отримувач ОСОБА_18 (код НОМЕР_29 );

- рахунок № НОМЕР_30 - отримувач ОСОБА_19 (код НОМЕР_31 );

- рахунок № НОМЕР_32 - отримувач ОСОБА_20 (код НОМЕР_33 );

- рахунок № НОМЕР_34 - отримувач ОСОБА_21 (код НОМЕР_35 );

- рахунок № НОМЕР_36 - отримувач ОСОБА_22 (код НОМЕР_37 );

- рахунок № НОМЕР_38 - отримувач ОСОБА_22 (код НОМЕР_37 );

- рахунок № НОМЕР_39 - отримувач ОСОБА_23 (код НОМЕР_40 );

- рахунок № НОМЕР_41 - отримувач ОСОБА_24 (код НОМЕР_42 );

- рахунок № НОМЕР_43 - отримувач ОСОБА_25 (код НОМЕР_44 );

- рахунок № НОМЕР_45 - отримувач ОСОБА_26 (код НОМЕР_46 );

- рахунок № НОМЕР_47 - отримувач ОСОБА_27 (код НОМЕР_48 );

- рахунок № НОМЕР_49 - отримувач ОСОБА_28 (код НОМЕР_50 );

- рахунок № НОМЕР_51 - отримувач ОСОБА_29 (код НОМЕР_52 );

Важливе значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні мають документи, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_7 ) та містять охоронювану законом банківську таємницю, а саме:

- документів щодо проведення фінансового моніторингу працівниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_7 ) банківських операцій по рахункам № НОМЕР_8 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_6 " (код за ЄДР НОМЕР_4 ), № НОМЕР_9 (українська гривня), який належить ПП « ОСОБА_5 » (код за ЄДР НОМЕР_3 ), № НОМЕР_10 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_8 " (код за ЄДР НОМЕР_6 ), № НОМЕР_11 (українська гривня), який належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДР НОМЕР_1 ), № НОМЕР_12 (українська гривня), який належить ПП « ОСОБА_4 » (код за ЄДР НОМЕР_2 ), № НОМЕР_13 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ) за весь період обслуговування вказаних рахунків.

- копії наказів про призначення на посади працівників банку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_7 ) та їх посадові інструкції, які працювали у період з 21.07.16 по 24.03.17 та здійснювали фінансовий моніторинг по операціям на розрахункових рахунках № НОМЕР_8 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_6 " (код за ЄДР НОМЕР_4 ), № НОМЕР_9 (українська гривня), який належить ПП « ОСОБА_5 » (код за ЄДР НОМЕР_3 ), № НОМЕР_10 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_8 " (код за ЄДР НОМЕР_6 ), № НОМЕР_11 (українська гривня), який належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДР НОМЕР_1 ), № НОМЕР_12 (українська гривня), який належить ПП « ОСОБА_4 » (код за ЄДР НОМЕР_2 ), № НОМЕР_13 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 );

- документів, що подавались представниками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДР НОМЕР_1 ), ПП « ОСОБА_4 » (код за ЄДР НОМЕР_2 ), ПП « ОСОБА_5 » (код за ЄДР НОМЕР_3 ), ПП " ОСОБА_6 " (код за ЄДР НОМЕР_4 ), ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ), ПП " ОСОБА_8 " (код за ЄДР НОМЕР_6 ) в підтвердження проведення операцій по рахункам № НОМЕР_8 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_6 " (код за ЄДР НОМЕР_4 ), № НОМЕР_9 (українська гривня), який належить ПП « ОСОБА_5 » (код за ЄДР НОМЕР_3 ), № НОМЕР_10 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_8 " (код за ЄДР НОМЕР_6 ), № НОМЕР_11 (українська гривня), який належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДР НОМЕР_1 ), № НОМЕР_12 (українська гривня), який належить ПП « ОСОБА_4 » (код за ЄДР НОМЕР_2 ), № НОМЕР_13 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ) за весь період обслуговування вказаних рахунків;

- документів, що подавались представниками ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ) в підтвердження проведення операцій згідно яких здійснено перерахування коштів з рахунку № НОМЕР_13 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ) на карткові рахунки № НОМЕР_15 , № НОМЕР_17 , № НОМЕР_19 , № НОМЕР_21 , № НОМЕР_23 , № НОМЕР_24 , № НОМЕР_21 , № НОМЕР_26 , № НОМЕР_28 , № НОМЕР_30 , № НОМЕР_32 , № НОМЕР_34 , № НОМЕР_36 , № НОМЕР_38 , № НОМЕР_39 , № НОМЕР_41 , № НОМЕР_43 , № НОМЕР_45 , № НОМЕР_47 , № НОМЕР_49 , № НОМЕР_51 , за весь період обслуговування рахунку.

Зазначені вище документи містяться відомості про фактичний рух грошових коштів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДР НОМЕР_1 ), ПП « ОСОБА_4 » (код за ЄДР НОМЕР_2 ), ПП « ОСОБА_5 » (код за ЄДР НОМЕР_3 ), ПП " ОСОБА_6 " (код за ЄДР НОМЕР_4 ), ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ), ПП " ОСОБА_8 " (код за ЄДР НОМЕР_6 ), час та розміри проведення розрахунків з підприємствами-контрагентами, осіб, які мали право доступу до банківського рахунку та безпосередньо здійснювали банківські операції, отримували готівкові грошові кошти у касі банку та інше, дослідження яких необхідне для спростування чи підтвердження фактів проведення розрахунків із підприємствами-контрагентами, у тому числі таких, що мають ознаки фіктивності, визначення розміру матеріальних збитків, завданих злочином та встановлення осіб, причетних до вчинення злочину.

Крім того, необхідність виїмки вищевказаних документів обґрунтовується призначенням судово-економічної та судово-почеркознавчої експертизи.

Іншим способом, ніж розкрити банківську таємницю, для отримання інформації та документів, що мають доказове значення у кримінальному провадженні неможливо.

Слідчий в судове засідання не з`явився, надав до суду заяву в якій просив провести розгляд справи за його відсутності. Клопотання підтримує у повному обсязі, просить задовольнити його з підстав викладених у ньому.

Відповідно до ст. 107 ч.4 КПК України, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснювалось.

Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання є обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню з огляду на таке.
Згідно з п. 2,3 ч. 3 та ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що:

2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора;

3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

4. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 5-7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:

1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;

2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;

3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

6. Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом. Доступ до речей і документів, що містять відомості, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має до неї допуску відповідно до вимог закону.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Слідчим суддею встановлено, що є достатньо підстав вважати, що вказані слідчим документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а в інший спосіб отримати їх неможливо, тому необхідно надати тимчасовий доступ до них.

На підставі вищевикладеного, керуючись ст. ст. 131, 132, 159-166,369372, 395 КПК України, слідчий суддя
у х в а л и в :

Клопотання - задовольнити.

Надати дозвіл АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_7 ) на розкриття охоронюваної законом банківської таємниці його клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДР НОМЕР_1 ), ПП « ОСОБА_4 » (код за ЄДР НОМЕР_2 ), ПП « ОСОБА_5 » (код за ЄДР НОМЕР_3 ), ПП " ОСОБА_6 " (код за ЄДР НОМЕР_4 ), ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ), ПП " ОСОБА_8 " (код за ЄДР НОМЕР_6 ) та надати оригінали документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_7 ) за адресою АДРЕСА_1 , та містять вказані вище відомості старшому слідчому з ОВС слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Херсонській області підполковнику податкової міліції ОСОБА_2 , або особі за його дорученням, для їх вилучення (здійснення їх виїмки) в регіональному відділенні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_7 ) у м.Херсоні за адресою АДРЕСА_2 , а саме:

- документів щодо проведення фінансового моніторингу працівниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_7 ) банківських операцій по рахункам № НОМЕР_8 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_6 " (код за ЄДР НОМЕР_4 ), № НОМЕР_9 (українська гривня), який належить ПП « ОСОБА_5 » (код за ЄДР НОМЕР_3 ), № НОМЕР_10 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_8 " (код за ЄДР НОМЕР_6 ), № НОМЕР_11 (українська гривня), який належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДР НОМЕР_1 ), № НОМЕР_12 (українська гривня), який належить ПП « ОСОБА_4 » (код за ЄДР НОМЕР_2 ), № НОМЕР_13 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ) за весь період обслуговування вказаних рахунків.

- копії наказів про призначення на посади працівників банку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_7 ) та їх посадові інструкції, які працювали у період з 21.07.16 по 24.03.17 та здійснювали фінансовий моніторинг по операціям на розрахункових рахунках № НОМЕР_8 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_6 " (код за ЄДР НОМЕР_4 ), № НОМЕР_9 (українська гривня), який належить ПП « ОСОБА_5 » (код за ЄДР НОМЕР_3 ), № НОМЕР_10 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_8 " (код за ЄДР НОМЕР_6 ), № НОМЕР_11 (українська гривня), який належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДР НОМЕР_1 ), № НОМЕР_12 (українська гривня), який належить ПП « ОСОБА_4 » (код за ЄДР НОМЕР_2 ), № НОМЕР_13 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 );

- документів, що подавались представниками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДР НОМЕР_1 ), ПП « ОСОБА_4 » (код за ЄДР НОМЕР_2 ), ПП « ОСОБА_5 » (код за ЄДР НОМЕР_3 ), ПП " ОСОБА_6 " (код за ЄДР НОМЕР_4 ), ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ), ПП " ОСОБА_8 " (код за ЄДР НОМЕР_6 ) в підтвердження проведення операцій по рахункам № НОМЕР_8 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_6 " (код за ЄДР НОМЕР_4 ), № НОМЕР_9 (українська гривня), який належить ПП « ОСОБА_5 » (код за ЄДР НОМЕР_3 ), № НОМЕР_10 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_8 " (код за ЄДР НОМЕР_6 ), № НОМЕР_11 (українська гривня), який належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДР НОМЕР_1 ), № НОМЕР_12 (українська гривня), який належить ПП « ОСОБА_4 » (код за ЄДР НОМЕР_2 ), № НОМЕР_13 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ) за весь період обслуговування вказаних рахунків;

- документів, що подавались представниками ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ) в підтвердження проведення операцій згідно яких здійснено перерахування коштів з рахунку № НОМЕР_13 (українська гривня), який належить ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ) на карткові рахунки № НОМЕР_15 , № НОМЕР_17 , № НОМЕР_19 , № НОМЕР_21 , № НОМЕР_23 , № НОМЕР_24 , № НОМЕР_21 , № НОМЕР_26 , № НОМЕР_28 , № НОМЕР_30 , № НОМЕР_32 , № НОМЕР_34 , № НОМЕР_36 , № НОМЕР_38 , № НОМЕР_39 , № НОМЕР_41 , № НОМЕР_43 , № НОМЕР_45 , № НОМЕР_47 , № НОМЕР_49 , № НОМЕР_51 , за весь період обслуговування рахунку.

Встановити строк дії ухвали строком до 11. 02.2019 року.

Попередити відповідальну особу про наслідки невиконання ухвали слідчого судді передбачені ст. 166 КПК України.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя