Справа №766/2743/19
н/п 1-кс/766/4925/19
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
21.03.2019 року м. Херсон
Слідчий суддя Херсонського міського суду Херсонської області ОСОБА_1 , розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Херсонській області, АР Крим та м.Севастополі ОСОБА_2 , погоджене з прокурором прокуратури Херсонської області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю,
ВСТАНОВИВ:

Слідчий звернувся до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Клопотання вмотивоване тим, що СУ ФР ГУ ДФС у Херсонській області, Автономній Республіці Крим та м.Севастополі здійснюється досудове розслідувння у кримінальному провадженні №0000006 внесеному до ЄРДР за фактом створення протягом 2017-2018 років невстановленими особами ПП " ОСОБА_4 " (код за ЄДР НОМЕР_1 ), ПП " ОСОБА_5 " (код за ЄДР НОМЕР_2 ), ПП " ОСОБА_6 " (код за ЄДР НОМЕР_3 ), ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_4 ), ПП " ОСОБА_8 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ), ПП " ОСОБА_9 " (код за ЄДР НОМЕР_6 ) та інших СГД, які використовуються у незаконній діяльності з метою документування безтоварних операцій з СГД реального сектору економіки та переведення коштів у готівку.

Досудовим розслідуванням встановлено, що:

- засновником, керівником та бухгалтером ПП " ОСОБА_4 " (код за ЄДР НОМЕР_1 ) та ПП " ОСОБА_5 " (код за ЄДР НОМЕР_2 ) рахується ОСОБА_10 , під час допиту останній повідомив, що зареєстрував на своє ім`я вказані СГД за винагороду, без мети здійснення господарської діяльності, від не встановлених слідством осіб, за сприяння та спільно з якими останній відвідував банківські установи та знімав готівку, як через каси банку так і з використанням карткових рахунків в банкоматах.

- засновником, керівником та бухгалтером ПП " ОСОБА_6 " (код за ЄДР НОМЕР_3 ), ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_4 ) рахується ОСОБА_11 , під час допиту останній повідомив, що зареєстрував на своє ім`я вказані СГД за винагороду, без мети здійснення господарської діяльності, від не встановлених слідством осіб, за сприяння та спільно з якими останній відвідував банківські установи та знімав готівку, як через каси банку так і з використанням карткових рахунків в банкоматах.

- засновником, керівником та бухгалтером ПП " ОСОБА_8 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ) рахується ОСОБА_12 , який додатково є посадовою особою ПП « ОСОБА_13 » (код за ЄДР НОМЕР_7 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДР НОМЕР_8 ).

В рамках кримінального провадження встановлено, що ОСОБА_12 ІНФОРМАЦІЯ_2 помер, однак вказаними СГД продовжується використання наявних рахунків (останні не закрито) та здійснюється відкриття рахунків у банківських установах після смерті останнього, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДР НОМЕР_8 ) відкрито рахунки в АТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " 20.01.19 та АТ " ІНФОРМАЦІЯ_4 " 11.01.19.

- засновником, керівником та бухгалтером ПП " ОСОБА_9 " (код за ЄДР НОМЕР_6 ) рахується ОСОБА_14 , під час допиту останній повідомив, що зареєстрував на своє ім`я вказані СГД за винагороду, без мети здійснення господарської діяльності, від не встановлених слідством осіб.

Вказані факти свідчать, що ПП " ОСОБА_4 " (код за ЄДР НОМЕР_1 ), ПП " ОСОБА_5 " (код за ЄДР НОМЕР_2 ), ПП " ОСОБА_6 " (код за ЄДР НОМЕР_3 ), ПП " ОСОБА_7 " (код за ЄДР НОМЕР_4 ), ПП " ОСОБА_8 " (код за ЄДР НОМЕР_5 ), ПП " ОСОБА_9 " (код за ЄДР НОМЕР_6 ), ПП « ОСОБА_13 » (код за ЄДР НОМЕР_7 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДР НОМЕР_8 ) використовуються у незаконній діяльності з метою документування безтоварних операцій з СГД реального сектору економіки та переведення коштів у готівку.

Додатково під час допиту ОСОБА_10 , який рахується службовою особою ПП " ОСОБА_4 " (код за ЄДР НОМЕР_1 ) та ПП " ОСОБА_5 " (код за ЄДР НОМЕР_2 ) встановлено, що до організації протиправної діяльності вказаних СГД причетний ОСОБА_15 ( НОМЕР_9 ), останній возив ОСОБА_10 до відділень банку, в яких в останнього як фізичної особи-підприємця відкриті рахунки, для відкриття рахунків та зняття готівки з останніх.

Додатково встановлено, що платник податків ОСОБА_15 ( НОМЕР_9 ), відкриті рахунки в АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (МФО НОМЕР_10 ), а саме: № НОМЕР_11 (українська гривня), № НОМЕР_12 (українська гривня), № НОМЕР_13 (українська гривня), № НОМЕР_14 (українська гривня), № НОМЕР_15 (українська гривня), які задіяні в діяльності зазначеного платника податків.

Під час здійснення тимчасового доступу до документів, які перебували у володінні АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (МФО НОМЕР_10 ) та містять охоронювану законом банківську таємницю, встановлено, що рахунок № НОМЕР_14 (українська гривня) відкритий в АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (МФО НОМЕР_10 ) для обслуговування операцій, згідно заключеного між АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (МФО НОМЕР_10 ) та ОСОБА_15 ( НОМЕР_9 ), кредитного договору №96 від 02.06.16.

Додатково встановлено, що згідно заключеного між АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (МФО НОМЕР_10 ) та ОСОБА_15 договору іпотеки №343 від 02.06.16, обтяжувачем АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (МФО НОМЕР_10 ) накладено обтяження на предмет іпотеки - житловий будинок літ. «А», загальною площею 539,5 кв.м, розташований за адресою: АДРЕСА_1 .

Платник податків ОСОБА_15 ( НОМЕР_9 ) протягом 2016-2019 років звітує про відсутність отриманих доходів, однак згідно вказаних договорів, платником податків ОСОБА_15 ( НОМЕР_9 ) протягом 2016-2019 років в рахунок вищевказаних зобов`язань здійснюється зарахування коштів без будь-якого підтвердження походження останніх на суму понад 4,8 млн.грн., та відповідно витягу з реєстру речових прав майно яке є предметом іпотеки придбане ОСОБА_15 згідно договору купівлі-продажу №325 від 27.05.16.

Важливе значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні мають документи, які перебувають у володінні АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (МФО НОМЕР_10 )та містять охоронювану законом банківську таємницю, а саме:

- роздруківка руху грошових коштів по рахунку № НОМЕР_14 (українська гривня), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за весь період обслуговування рахунку.

- документи юридичної справи ОСОБА_15 ( НОМЕР_9 ) у тому числі: повідомлення банком органів податкової служби про відкриття вищевказаного рахунку, картки зі зразками підписів та відбитком печатки, довіреності, наданні до банку ОСОБА_15 ( НОМЕР_9 ) чи уповноваженими особами, копії реєстраційних документів;

- видаткові ордери, касові чеки про отримання ОСОБА_15 ( НОМЕР_9 ), або уповноваженими особами готівкових грошових коштів через касу АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (МФО НОМЕР_10 ), довіреності на отримання готівкових коштів з рахунку № НОМЕР_14 (українська гривня), документи щодо внесення та зняття готівки по рахунку № НОМЕР_14 (українська гривня), платіжні доручення по рахунку № НОМЕР_14 (українська гривня), за весь період обслуговування вказаного рахунку.

- заяви на видачу готівки, заяви на переказ готівки, видача чи внесення якої відбувалось з та на розрахунковий рахунок № НОМЕР_14 (українська гривня), за весь період обслуговування вказаного рахунку;

- документи, що подавались ОСОБА_15 ( НОМЕР_9 ) чи представниками останнього в підтвердження проведення операцій для проведення яких здійснювалось замовлення готівкових коштів та отримання (зняття) готівки з рахунку № НОМЕР_14 (українська гривня), який належить ОСОБА_15 ( НОМЕР_9 ) за весь період обслуговування вказаного рахунку;

- копії документів кредитних справ щодо отримання кредитів, забезпечення останніх заставою та їх погашення, заключених між АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (МФО НОМЕР_10 ) та ОСОБА_15 ( НОМЕР_9 ) протягом 2016 2019 років, роздруківки руху грошових коштів по кредитним рахункам відкритих згідно зазначених договорів кредитування та іпотеки, в т.ч. документи згідно договорів щодо отримання кредитів за забезпечення останніх майном (договорів застави) згідно наступних договорів: кредитного договору №96 від 02.06.16, з усіма змінами, додатками та доповненнями до нього, договору іпотеки №343 від 02.06.16, з усіма змінами, додатками та доповненнями до нього, догови застави.

Зазначені вище документи містяться відомості про фактичний рух грошових коштів ОСОБА_15 ( НОМЕР_9 ), час та розміри проведення розрахунків, осіб, які мали право доступу до банківського рахунку та безпосередньо здійснювали банківські операції, отримували готівкові грошові кошти у касі банку та інше, дослідження яких необхідне для спростування чи підтвердження фактів проведення розрахунків із підприємствами-контрагентами, у тому числі таких, що мають ознаки фіктивності, визначення розміру матеріальних збитків, завданих злочином та встановлення осіб, причетних до вчинення злочину.

Слідчий в судове засідання не з`явився, надав до суду заяву в якій просив провести розгляд справи за його відсутності. Клопотання підтримує у повному обсязі, просить задовольнити його з підстав викладених у ньому.

Відповідно до ст. 107 ч.4 КПК України, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснювалось.

Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання є обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню з огляду на таке.
Згідно з п. 2,3 ч. 3 та ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що:

2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора;

3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

4. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 5-7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:

1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;

2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;

3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

6. Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом. Доступ до речей і документів, що містять відомості, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має до неї допуску відповідно до вимог закону.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Слідчим суддею встановлено, що є достатньо підстав вважати, що вказані слідчим документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а в інший спосіб отримати їх неможливо, тому необхідно надати тимчасовий доступ до них.

На підставі вищевикладеного, керуючись ст. ст. 131, 132, 159-166,369372, 395 КПК України, слідчий суддя
у х в а л и в :
Клопотання - задовольнити.

Надати дозвіл АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (МФО НОМЕР_10 ) на розкриття охоронюваної законом банківської таємниці його клієнта - ОСОБА_15 ( НОМЕР_9 ), та надати копії документів, які перебувають у володінні АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (МФО НОМЕР_10 ) за адресою: АДРЕСА_2 , та містять вказані вище відомості, старшому слідчому з ОВС слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Херсонській області підполковнику податкової міліції ОСОБА_2 , або особі за його дорученням, для їх вилучення (здійснення їх виїмки) у відділенні «Херсонське регіональне управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за адресою АДРЕСА_3 , а саме:

- роздруківка руху грошових коштів по рахунку № НОМЕР_14 (українська гривня), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за весь період обслуговування рахунку.

- документи юридичної справи ОСОБА_15 ( НОМЕР_9 ) у тому числі: повідомлення банком органів податкової служби про відкриття вищевказаного рахунку, картки зі зразками підписів та відбитком печатки, довіреності, наданні до банку ОСОБА_15 ( НОМЕР_9 ) чи уповноваженими особами, копії реєстраційних документів;

- видаткові ордери, касові чеки про отримання ОСОБА_15 ( НОМЕР_9 ), або уповноваженими особами готівкових грошових коштів через касу АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (МФО НОМЕР_10 ), довіреності на отримання готівкових коштів з рахунку № НОМЕР_14 (українська гривня), документи щодо внесення та зняття готівки по рахунку № НОМЕР_14 (українська гривня), платіжні доручення по рахунку № НОМЕР_14 (українська гривня), за весь період обслуговування вказаного рахунку.

- заяви на видачу готівки, заяви на переказ готівки, видача чи внесення якої відбувалось з та на розрахунковий рахунок № НОМЕР_14 (українська гривня), за весь період обслуговування вказаного рахунку;

- документи, що подавались ОСОБА_15 ( НОМЕР_9 ) чи представниками останнього в підтвердження проведення операцій для проведення яких здійснювалось замовлення готівкових коштів та отримання (зняття) готівки з рахунку № НОМЕР_14 (українська гривня), який належить ОСОБА_15 ( НОМЕР_9 ) за весь період обслуговування вказаного рахунку;

копії документів кредитних справ щодо отримання кредитів, забезпечення останніх заставою та їх погашення, заключених між АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (МФО НОМЕР_10 ) та ОСОБА_15 ( НОМЕР_9 ) протягом 2016 2019 років, роздруківки руху грошових коштів по кредитним рахункам відкритих згідно зазначених договорів кредитування та іпотеки, в т.ч. документи згідно договорів щодо отримання кредитів за забезпечення останніх майном (договорів застави) згідно наступних договорів: кредитного договору №96 від 02.06.16, з усіма змінами, додатками та доповненнями до нього, договору іпотеки №343 від 02.06.16, з усіма змінами, додатками та доповненнями до нього, договори застави;

Встановити строк дії ухвали строком до 21. 04.2019 року.

Попередити відповідальну особу про наслідки невиконання ухвали слідчого судді передбачені ст. 166 КПК України.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя