Справа №766/4015/19
н/п 1-кс/766/3664/19
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю
28.02.2019 року м. Херсон
Слідчий суддя Херсонського міського суду Херсонської області ОСОБА_1 , за участю секретаря: ОСОБА_2 , розглянувши клопотання слідчого слідчого відділу Головного управління Національної поліції в Автономній Республіці Крим та м. Севастополі ОСОБА_3 , погоджене з прокурором відділу прокуратури Херсонської області ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю,

ВСТАНОВИВ:

Слідчий звернувся до слідчого судді з клопотанням в якому просив: надати старшим слідчим в особливо важливих справах слідчого відділу Головного управління Національної поліції України в Автономній Республіці Крим та м. Севастополі ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , старшим слідчим слідчого відділу Головного управління Національної поліції України в Автономній Республіці Крим та м. Севастополі ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 слідчим слідчого відділу Головного управління Національної поліції України в Автономній Республіці Крим та м. Севастополі ОСОБА_3 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 та іншим слідчим і прокурорам у кримінальному провадженні, тимчасовий доступ до документів з можливістю огляду оригіналів та вилучення належним чином завірених копій, які на даний час перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » що розташований за адресою: АДРЕСА_1 , ( АДРЕСА_2 ), а саме, повного реєстру акцептованих вимог кредиторів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » із зазначенням черговості та порядок задоволення вимог до банку, оплат, витрат та здійснення платежів та іншого (із зазначенням відповідних сум та іншого) документів (висновків експертів, спеціалістів та іншого), що підтверджують ліквідаційну масу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », із зазначенням відповідних сум та іншого.

При цьому, слідчий просив розглянути клопотання без виклику службових (уповноважених) осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
Клопотання вмотивоване тим, що ІНФОРМАЦІЯ_2 здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000007 від 22.01.2018 по факту неналежного виконання службових обов`язків службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_3 , що спричинило тяжкі наслідки, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України.
Генеральною прокуратурою України 27.01.2018 визначено підслідність у даному кримінальному провадженні за слідчим відділом Головного управління Національної поліції в Автономній Республіці Крим та місті Севастополі, процесуальне керівництво доручено прокуратурі Автономної Республіки Крим.

Під час досудового розслідування встановлено, що на підставі постанови Правління Національного банку України від 17.09.2015 № 612 «Про віднесення Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до категорії неплатоспроможних» виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_4 прийнято рішення від 17.09.2015 № 171 «Про запровадження тимчасової адміністрації в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та делегування повноважень тимчасового адміністратора банку». Відповідно до вказаного рішення у банку було запроваджено тимчасову адміністрацію на строк 3 (три) місяці з 18.09.2015 по 17.12.2015 (включно).

Інформація про віднесення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до категорії неплатоспроможних та запровадження у банку тимчасової адміністрації була опублікована в газеті « ІНФОРМАЦІЯ_5 » від 24 вересня 2015 року № 177 (6181)

На підставі Постанови Правління Національного банку України №898 від 17.t2.2015 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та Рішення Виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_4 № 230 від 18.12.2015 «Про початок процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та делегування повноважень ліквідатора банку» розпочато процедуру ліквідації Банку з 18 грудня 2015 року по 17 грудня 2017 року включно та призначено уповноважену особу Фонду на здійснення ліквідації.

Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_6 від 27 листопада 2017 року № 5175 прийнято рішення про продовження строків здійснення процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » строком на два роки до 17 грудня 2019 року включно. Таким чином, ліквідаційна процедура АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » продовжена до 17 грудня 2019 року.

Законом України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» встановлений спеціальний порядок для задоволення вимог кредиторів банку, що ліквідується. На сьогодні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » при здійсненні своєї діяльності керується вимогами та положеннями зазначеного Закону.

Відповідно до ст. ст .44, 45 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» ІНФОРМАЦІЯ_7 приймає рішення про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку за пропозицією Фонду та з інших підстав, передбачених Законом України «Про банки і банківську діяльність». Фонд вносить ІНФОРМАЦІЯ_8 пропозицію про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку та розпочинає процедуру ліквідації банку не пізніше наступного робочого дня після офіційного отримання рішення ІНФОРМАЦІЯ_8 про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку, крім випадку, коли ліквідація здійснюється за ініціативою власників банку. Фонд не пізніше робочого дня, наступного за днем отримання рішення ІНФОРМАЦІЯ_8 про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку, розміщує інформацію про це на своїй офіційній сторінці в мережі Інтернет та здійснює опублікування відомостей про ліквідацію банку в газеті « ІНФОРМАЦІЯ_9 » або « ІНФОРМАЦІЯ_5 » не пізніше, ніж через сім днів з дня початку процедури ліквідації банку.

Інформацію про відкликання банківської ліцензії, ліквідацію банку, призначення уповноваженої особи Фонду та відшкодування коштів вкладникам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » опубліковано в газеті «Голос України» від 23 грудня 2015 року № 242 (6246).

Протягом 30 днів з дня опублікування відомостей про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку кредитори мали право заявити Фонду про свої вимоги до банку (уповноваженій особі Фонду, якій делеговано Фондом повноваження щодо складення реєстру акцептованих вимог кредиторів).

Згідно із ст. 49 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» Фонд припиняє приймання вимог кредиторів після закінчення 30 днів з дня опублікування відомостей про ліквідацію Банку. Тобто, кредиторські вимоги приймалися в період з 23 грудня 2015 року по 21 січня 2016 року включно.

15.02.2000 року між ІНФОРМАЦІЯ_3 та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » укладено договір субкредитування № 22-04/04. Згідно даного договору було укладено договір про поновлювальну кредитну лінію між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » м. Кривий Ріг від 19.10.2007 року № 11У-01-07. Згідно даного договору ІНФОРМАЦІЯ_3 надавало кошти для здійснення інвестиційного діяльності в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 ».

Станом на дату ліквідації банку (17.12.2015) на рахунку ІНФОРМАЦІЯ_3 за даною програмою обліковувались кошти в сумі 460 790, 05 доларів США.

У відповідності до вимог Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» кредитори банку мали право в період з 23.12.2015 року по 21.01.2016 року подати кредиторську вимогу до ФГВФО.

Міністерство фінансів України маючи на рахунку в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » кошти в розмірі 460 790, 05 доларів США. з невідомих причин кредиторську вимогу щодо зазначених коштів не подавало.

Крім того, згідно із п.7. ч.1 ст. 52 ЗУ «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» вимоги інших вкладників, які не є пов`язаними особами банку, - юридичних осіб клієнтів банку, які не є пов`язаними особами банку. Тобто Міністерство фінансів України було б включено до 7 черги реєстру акцептованих вимог кредиторів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Враховуючи вищевикладене, на даний час у ході досудового розслідування виникла необхідність в отриманні від АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - повного реєстру акцептованих вимог кредиторів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » із зазначенням черговості та порядок задоволення вимог до банку, оплат , витрат та здійснення платежів(із зазначенням відповідних сум та іншого) та документи, що підтверджують ліквідаційну масу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », із зазначенням відповідних сум та іншого, з метою дослідження вказаних документів та як кваліфікуючою ознакою злочину (ч.2 ст. 367 КК України) є спричинення тяжких наслідків та мають суттєве значення для встановлення важливих обставин вчинення злочину, будуть використані, як докази у кримінальному провадженні, а також з метою надання документам належної правової оцінки, всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень, необхідні для проведення допитів, відповідних судових експертиз, перевірок, аудитів та інших слідчих і процесуальних дій під час здійснення досудового розслідування та можуть бути використані як докази стороною обвинувачення для доказування події кримінального правопорушення, винуватості обвинуваченого та інших обставин, визначених ст. 91 КПК України.

Вказані документи знаходиться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » що розташований за адресою: АДРЕСА_1 , ( АДРЕСА_2 ) та містить банківську таємницю, а тому дослідити документи та відомості в інший спосіб не можливо, окрім, як отримання тимчасового доступу до документів, тому слідчий вважає необхідним отримати тимчасовий доступ до зазначених документів, які містять охоронювану законом таємницю, із можливістю огляду їх оригіналів та вилучення їх копій.

Слідчий в судове засідання не з`явився, причини неявки суду не пояснив, про час і місце розгляду справи повідомлявся у встановленому законом порядку. При цьому, подав письмову заяву, в якій просив провести розгляд за його відсутності.
Представник АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в судове засідання не викликалися на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України. Згідно положень ч.4 ст. 107 КПК України фіксування розгляду за допомогою технічних засобів кримінального провадження не здійснювалось.
Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання обґрунтоване та підлягає задоволенню з огляду на таке.
Згідно з п. 2,3 ч. 3 та ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що:

потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора;

може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв`язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв`язку, без їх вилучення.
Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Згідно приписів ч.1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Відповідно до п.5 ч.1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Згідно ч. 5-7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:

1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;

2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;

3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом. Доступ до речей і документів, що містять відомості, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має до неї допуску відповідно до вимог закону.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Слідчим суддею встановлено, що слідчим відділом Головного управління Національної поліції України в Автономній Республіці Крим та місті Севастополі здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000007 від 22.01.2018 по факту неналежного виконання службових обов`язків службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_3 , що спричинило тяжкі наслідки, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України.
Генеральною прокуратурою України 27.01.2018 визначено підслідність у даному кримінальному провадженні за слідчим відділом Головного управління Національної поліції в Автономній Республіці Крим та місті Севастополі, процесуальне керівництво доручено прокуратурі Автономної Республіки Крим.

Під час досудового розслідування встановлено, що на підставі постанови Правління Національного банку України від 17.09.2015 № 612 «Про віднесення Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до категорії неплатоспроможних» виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_4 прийнято рішення від 17.09.2015 № 171 «Про запровадження тимчасової адміністрації в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та делегування повноважень тимчасового адміністратора банку». Відповідно до вказаного рішення у банку було запроваджено тимчасову адміністрацію на строк 3 (три) місяці з 18.09.2015 по 17.12.2015 (включно).

Інформація про віднесення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до категорії неплатоспроможних та запровадження у банку тимчасової адміністрації була опублікована в газеті « ІНФОРМАЦІЯ_5 » від 24 вересня 2015 року № 177 (6181)

На підставі Постанови Правління Національного банку України №898 від 17.t2.2015 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та Рішення Виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_4 № 230 від 18.12.2015 «Про початок процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та делегування повноважень ліквідатора банку» розпочато процедуру ліквідації Банку з 18 грудня 2015 року по 17 грудня 2017 року включно та призначено уповноважену особу Фонду на здійснення ліквідації.

Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_6 від 27 листопада 2017 року № 5175 прийнято рішення про продовження строків здійснення процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » строком на два роки до 17 грудня 2019 року включно. Таким чином, ліквідаційна процедура АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » продовжена до 17 грудня 2019 року.

Законом України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» встановлений спеціальний порядок для задоволення вимог кредиторів банку, що ліквідується. На сьогодні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » при здійсненні своєї діяльності керується вимогами та положеннями зазначеного Закону.

Відповідно до ст. ст .44, 45 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» ІНФОРМАЦІЯ_7 приймає рішення про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку за пропозицією Фонду та з інших підстав, передбачених Законом України «Про банки і банківську діяльність». Фонд вносить ІНФОРМАЦІЯ_8 пропозицію про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку та розпочинає процедуру ліквідації банку не пізніше наступного робочого дня після офіційного отримання рішення ІНФОРМАЦІЯ_8 про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку, крім випадку, коли ліквідація здійснюється за ініціативою власників банку. Фонд не пізніше робочого дня, наступного за днем отримання рішення ІНФОРМАЦІЯ_8 про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку, розміщує інформацію про це на своїй офіційній сторінці в мережі Інтернет та здійснює опублікування відомостей про ліквідацію банку в газеті « ІНФОРМАЦІЯ_9 » або « ІНФОРМАЦІЯ_5 » не пізніше, ніж через сім днів з дня початку процедури ліквідації банку.

Інформацію про відкликання банківської ліцензії, ліквідацію банку, призначення уповноваженої особи Фонду та відшкодування коштів вкладникам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » опубліковано в газеті «Голос України» від 23 грудня 2015 року № 242 (6246).

Протягом 30 днів з дня опублікування відомостей про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку кредитори мали право заявити Фонду про свої вимоги до банку (уповноваженій особі Фонду, якій делеговано Фондом повноваження щодо складення реєстру акцептованих вимог кредиторів).

Згідно із ст. 49 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» Фонд припиняє приймання вимог кредиторів після закінчення 30 днів з дня опублікування відомостей про ліквідацію Банку. Тобто, кредиторські вимоги приймалися в період з 23 грудня 2015 року по 21 січня 2016 року включно.

15.02.2000 року між ІНФОРМАЦІЯ_3 та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » укладено договір субкредитування № 22-04/04. Згідно даного договору було укладено договір про поновлювальну кредитну лінію між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » м. Кривий Ріг від 19.10.2007 року № 11У-01-07. Згідно даного договору ІНФОРМАЦІЯ_3 надавало кошти для здійснення інвестиційного діяльності в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 ».

Станом на дату ліквідації банку (17.12.2015) на рахунку ІНФОРМАЦІЯ_3 за даною програмою обліковувались кошти в сумі 460 790, 05 доларів США.

У відповідності до вимог Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» кредитори банку мали право в період з 23.12.2015 року по 21.01.2016 року подати кредиторську вимогу до ФГВФО.

Міністерство фінансів України маючи на рахунку в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » кошти в розмірі 460 790, 05 доларів США. з невідомих причин кредиторську вимогу щодо зазначених коштів не подавало.

Крім того, згідно із п.7. ч.1 ст. 52 ЗУ «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» вимоги інших вкладників, які не є пов`язаними особами банку, - юридичних осіб клієнтів банку, які не є пов`язаними особами банку. Тобто Міністерство фінансів України було б включено до 7 черги реєстру акцептованих вимог кредиторів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Враховуючи вищевикладене, на даний час у ході досудового розслідування виникла необхідність в отриманні від АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - повного реєстру акцептованих вимог кредиторів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » із зазначенням черговості та порядок задоволення вимог до банку, оплат , витрат та здійснення платежів(із зазначенням відповідних сум та іншого) та документи, що підтверджують ліквідаційну масу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », із зазначенням відповідних сум та іншого, з метою дослідження вказаних документів та як кваліфікуючою ознакою злочину (ч.2 ст. 367 КК України) є спричинення тяжких наслідків та мають суттєве значення для встановлення важливих обставин вчинення злочину, будуть використані, як докази у кримінальному провадженні, а також з метою надання документам належної правової оцінки, всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень, необхідні для проведення допитів, відповідних судових експертиз, перевірок, аудитів та інших слідчих і процесуальних дій під час здійснення досудового розслідування та можуть бути використані як докази стороною обвинувачення для доказування події кримінального правопорушення, винуватості обвинуваченого та інших обставин, визначених ст. 91 КПК України.

Вказані документи знаходиться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » що розташований за адресою: АДРЕСА_1 , ( АДРЕСА_2 ) та містить банківську таємницю, а тому дослідити документи та відомості в інший спосіб не можливо, окрім, як отримання тимчасового доступу до документів, тому слідчий суддя вважає необхідним надати дозвіл на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, із можливістю ознайомитися з їх оригіналами та вилучити (здійснити виїмку) їх копій.
На підставі вищевикладеного, керуючись ст. ст. 131, 132, 159-166, 369-372, 395 КПК України, слідчий суддя
у х в а л и в :

Клопотання задовольнити.

Надати дозвіл старшим слідчим в особливо важливих справах слідчого відділу Головного управління Національної поліції України в Автономній Республіці Крим та м. Севастополі ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , старшим слідчим слідчого відділу Головного управління Національної поліції України в Автономній Республіці Крим та м. Севастополі ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 слідчим слідчого відділу Головного управління Національної поліції України в Автономній Республіці Крим та м. Севастополі ОСОБА_3 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 та іншим слідчим і прокурорам у кримінальному провадженні на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » розташованого за адресою: АДРЕСА_1 ( АДРЕСА_2 ), із можливістю ознайомитися з їх оригіналами та вилучити (здійснити виїмку) їх копій, а саме повного реєстру акцептованих вимог кредиторів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » із зазначенням черговості та порядок задоволення вимог до банку, оплат, витрат та здійснення платежів (із зазначенням відповідних сум), документів (висновків експертів, спеціалістів), що підтверджують ліквідаційну масу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », із зазначенням відповідних сум.

Встановити строк дії ухвали до 28.03.2019 року.

Попередити відповідальну особу про наслідки невиконання ухвали слідчого судді передбачені ст. 166 КПК України.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддяОСОБА_1