У Х В А Л А
26 жовтня 2018 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:
слідчого судді - ОСОБА_1
за участю:
секретаря судового засідання - ОСОБА_2
розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС управління розслідування кримінальних проваджень ГСУ фінансових розслідувань ДФС України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, які перебувають у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), -
В С Т А Н О В И В:
Старший слідчий з ОВС управління розслідування кримінальних проваджень ГСУ фінансових розслідувань ДФС України ОСОБА_3 , звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтриманням державного обвинувачення Генеральної прокуратури України старший радник юстиції ОСОБА_4 , по кримінальному провадженню №0000048 внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 17.07.2018 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.209 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, які перебувають у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ).
Клопотання мотивоване тим, що головним слідчим управлінням фінансових розслідувань ДФС України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000048, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 17.07.2018 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст. 209 КК України.
Головним слідчим управлінням фінансових розслідувань ДФС України з Державної служби фінансового моніторингу України отримано інформацію про проведенні в період 2011-2018 рр. фінансові операції організованою групою осіб у складі: ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 та інших невстановлених осіб, пов`язані із безпідставним знаттям готівкових коштів з метою легалізації (відмивання) грошових коштів на суму понад 200 млн. грн., без сплати податків, зборів (обов`язкових платежів).
В ході досудового розслідування встановлено, що ОСОБА_6 ІНФОРМАЦІЯ_2 (РНОКППФО: НОМЕР_2 ) з 20.12.2011 по 23.01.2018, на власні розрахункові рахунки та карткові рахунки, які прикріплені до них відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_3 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_4 ), ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), Київському ГРУ ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_5 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО НОМЕР_6 ) та на рахунки пов`язаних з ним юридичних осіб (ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ОСББ « ІНФОРМАЦІЯ_10 ») внесено готівкою кошти на загальну суму 88,87 млн. грн., у тому числі в якості фінансової допомоги.
Крім того в ході досудового розслідування встановлено, що ОСОБА_6 в період 2016-2018 років здійснював безпідставне зняття готівкових коштів з розрахункових рахунків № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 та карткових рахунків, які прикріплено до них відкритих в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) на загальну суму 36,43 млн. грн. без відображення даних операцій в податковому обліку.
За результатом аналізу інформації, яка міститься в узагальненому матеріалі Держфінмоніторингу встановлено, що ОСОБА_5 відкрито розрахункові рахунки № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 ,№ НОМЕР_11 та карткові рахунки, які прикріплені до них в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) за допомогою яких ОСОБА_5 , проводила фінансові операції з метою легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом та ухилення від сплати податків.
З метою забезпечення принципу законності, передбаченого ч. 2 ст. 9 КПК України, для всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, виявлення обставин, що викривають або виправдовують винну особу (підозрюваного, обвинуваченого), а також обставин, що пом`якшують чи обтяжують їх покарання, надання належної правової оцінки та забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень, виникла необхідність у отриманні документів які містять банківську таємницю та знаходяться у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) стосовно клієнта ОСОБА_5 .
Відомості, що містяться у документах, пов`язаних з відкриттям (закриттям) вище перерахованих банківських рахунків, отримання готівкових коштів з рахунків, а також відомості про рух коштів по рахунку, можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні.
Крім того, розгляд клопотання про надання тимчасового доступу до документів слідчий просив провести без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться, оскільки існує реальна загроза знищення або зміна документів до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ.
У судове засідання старший слідчий з ОВС управління розслідування кримінальних проваджень ГСУ фінансових розслідувань ДФС України ОСОБА_3 , не з`явився, про день та час розгляду клопотання повідомлений належним чином, до суду подав заяву, в якій просив проводити розгляд клопотання без його участі, крім того зазначив, що підтримує вимоги клопотання в повному обсязі та просить суд його задовольнити.
Враховуючи ту обставину, що наявні підстави вважати, що існує реальна загроза знищення або зміна документів до яких надається доступ, слідчий суддя вважає за необхідне розглянути клопотання без виклику осіб, у володінні яких вони знаходяться на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України.
Вивчивши матеріали клопотання, суд вважає, що воно підлягає задоволенню з наступних підстав.
Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України, визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.
Згідно з ч. 4 цієї ж статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч. 1, 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв`язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв`язку, без їх вилучення. Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до ст. 164 КПК України в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів має бути зазначено: прізвище, ім`я та по батькові особи, якій надається право тимчасового доступу до речей і документів; дата постановлення ухвали; положення закону, на підставі якого постановлено ухвалу; прізвище, ім`я та по батькові фізичної особи або найменування юридичної особи, які мають надати тимчасовий доступ до речей і документів; назва, опис, інші відомості, які дають можливість визначити речі і документи, до яких повинен бути наданий тимчасовий доступ; розпорядження надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів зазначеній в ухвалі особі та надати їй можливість вилучити зазначені речі і оригінали або копії документів, якщо відповідне рішення було прийнято слідчим суддею, судом; строк дії ухвали, який не може перевищувати одного місяця з дня постановлення ухвали; положення закону, які передбачають наслідки невиконання ухвали слідчого судді, суду.
Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що дана інформація міститься лише у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), може бути використана під час досудового розслідування кримінального провадження, як докази факту протиправних дій суд вважає, що клопотання підлягає задоволенню в частині надання тимчасового доступу до речей і документів.
Крім того,слідчий просить тимчасовий доступ до документів за період за період з моменту відкриття рахунку по день винесення ухвали слідчого судді, але слідчий у клопотанні не обґрунтував необхідності отримання тимчасового доступу за вказаний період, а тому, враховуючи попередню правову кваліфікацію кримінального правопорушення, зазначену в Єдиному реєстрі досудових розслідувань, клопотання підлягає частковому задоволенню за період з 20.12.2011 по 26.10.2018 року.
Проте, слідчим в переліку документів, до яких необхідно надати тимчасовий доступ, зазначено «інші» без будь-якої конкретизації даного поняття, що є грубим порушенням вимог, які ставляться до зазначеного заходу забезпечення кримінального провадження, крім того, а тому, клопотання підлягає частковому задоволенню.
Керуючись вимогами ст. ст. 132, 159, 163, 164 КПК України, слідчий суддя,
У Х В А Л И В :
Клопотання старшого слідчого з ОВС управління розслідування кримінальних проваджень ГСУ фінансових розслідувань ДФС України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, які перебувають у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) задовольнити частково.
Надати старшому слідчому з ОВС управління розслідування кримінальних проваджень ГСУ фінансових розслідувань ДФС України ОСОБА_3 або іншим слідчим, прокурорам які входять в групу по даному кримінальному провадженню, тимчасовий доступ до документів з можливістю ознайомитися з ними, зробити, їх копії та ці копії вилучити, які містять охоронювану законом таємницю, які перебувають у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), які стосуються відкриття, обслуговування та діяльності розрахункового рахунку: № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 та карткових рахунків, які прикріплені до цих рахунків, які відкриті ОСОБА_5 ІНФОРМАЦІЯ_11 (РНОКППФО: НОМЕР_12 ), а саме: документів, та які відображують надходження та списання грошових коштів по рахунках, із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини (у разі зняття готівкових коштів, із зазначенням місця, дати, часу здійснення операцій), призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, РНОКПП, МФО й номерів рахунків контрагентів з якими проведені операції за період 20.12.2011 по 26.10.2018 року; документів наданих ОСОБА_5 , або його представниками, для відкриття (закриття) рахунків, їх обслуговування, ідентифікації уповноважених осіб, кредитних справ; карток зі зразками підписів керівників та відбитку печаток; листів, заяв, повідомлень та документів, направлених банківською установою ОСОБА_5 ; листів, заяв, доручень та інших документів, наданих ОСОБА_5 щодо надання повноважень особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку; договорів, платіжних доручень, фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по рахункам; банківських виписок, чеків та заяв, що підтверджують видачу готівки; заявок на купівлю іноземної валюти; договорів укладених на користь чи за дорученням підприємства, в тому числі договорів, укладених щодо придбання та продажу цінних паперів; документів, які містять інформацію про подання банківською установою інформації про фінансові операції, що відповідно до закону підлягають фінансовому моніторингу, спеціально уповноваженому центральному органу виконавчої влади із спеціальним статусом з питань фінансового моніторингу; фото та відеоматеріали, що свідчать про зняття готівкових грошових коштів з вищевказаних рахунків в касах банківської установи та банкоматах за період з 20.12.2011 по 26.10.2018 року.
В задоволенні іншої частини клопотання відмовити.
Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.
Роз`яснити особі, у володінні якої знаходяться речі та документи, що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
При виконанні даної ухвали слідчий, в порядку ч. 2 та ч. 3 ст. 165 КПК України, зобов`язаний пред`явити особі, у володінні якої знаходяться речі та документи її оригінал та вручити копію.
Ухвала оскарженню не підлягає, між тим відповідно до ст. 309 КПК України, може бути оскаржена в разі надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, яким дозволено вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутністю яких фізична особа підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.
Слідчий суддя