УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
28 вересня 2017 року суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 розглянувши клопотання старшого слідчого в ОВС 1 відділу 1 Управління досудового розслідування ГСУ СБ України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0001125 від 26.04.2016 року за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.5 ст. 191, ч.3 ст. 209 та ч.1 ст. 364-1 КК України,

ВСТАНОВИВ:
Старший слідчий в ОВС 1 відділу 1 управління досудового розслідування ГСУ СБ України ОСОБА_3 звернувся до Шевченківського районного суду м.Києва з клопотанням, погодженим процесуальним прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань № 0001125 від 26.04.2016 року за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.5 ст. 191, ч.3 ст. 209 та ч.1 ст. 364-1 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, та перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (юридична адреса: АДРЕСА_1 ).

Клопотання обґрунтовано тим, що протягом 2010-2016 років службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (колишня назва ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » вчинили заволодіння грошовими коштами банківських установ в особливо великому розмірі за попередньою змовою групою осіб шляхом зловживання своїм службовим становищем під час передачі у заставу грошових коштів, що знаходились на кореспондентських рахунках вказаних банків у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Князівство Ліхтенштейн).

Так, встановлено, що протягом 2010-2011 років службові особи зазначених банківських установ відкрити у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Князівство Ліхтенштейн) кореспондентські рахунки, на які перерахували грошові кошти.

Надалі, протягом 2011-2012 років, для заволодіння вказаними коштами шляхом зловживання своїм службовим становищем, вищевказані службові особи незаконно, без погодження Спостережних рад, Наглядових рад, структурних підрозділів банків та ІНФОРМАЦІЯ_19 , підписали із службовими особами банківських установ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Князівство Ліхтенштейн) договори застав про передачу грошових коштів, що знаходились на кореспондентських рахунках українських банків, в заставу для забезпечення виконання кредитних договорів, укладеними між банківськими установами « ІНФОРМАЦІЯ_17 » та « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (кредитори) і такими компаніями-нерезидентами (боржники), що підконтрольні вищевказаним службовим особам українських банків: « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (Беліз), « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (Кіпр), « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (Кіпр), « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (Кіпр), « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (Кіпр), « ІНФОРМАЦІЯ_25 », « ІНФОРМАЦІЯ_26 » та іншими.
При цьому, службові особи українських банків, з метою приховання вчинення зазначеного злочину, в порушення вимог статті 68 Закону України «Про банки і банківську діяльність», не відобразили заставу коштів на кореспондентських рахунках у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Князівство Ліхтенштейн) в бухгалтерському обліку українських банків та Національного банку України, хоча повинні були забезпечувати своєчасне та повне відображення всіх банківських операцій та надавати достовірну інформацію про стан активів і зобов`язань, результати фінансової діяльності та їх зміни.
У 2014-2016 роках, у зв`язку із неповернення кредитів банкам « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Князівство Ліхтенштейн) компаніями-боржниками, зазначені іноземні банки списали на свою користь грошові кошти із кореспондентських рахунків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (колишня назва ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 ».

Для всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, з метою встановлення усіх обставин вчинення зазначеного злочину, виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до таких речей та документів, які містять відомості, що становлять банківську таємницю, з можливістю їх вилучення, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Слідчий у судовому засіданні клопотання підтримав, просив слідчого суддю задовольнити його у повному обсязі.

Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження, вислухавши пояснення слідчого, вважаю, що воно підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ч.1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Відповідно до ч.1 ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно з ч.ч.1,2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої перебувають такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до п.6 ч.2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно з п.2 ч.5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч.7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Враховуючи, що вказані документи мають важливе значення для досудового розслідування кримінального провадження № 0001125 від 26.04.2016 року за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.5 ст. 191, ч.3 ст. 209 та ч.1 ст. 364-1 КК України, слідчий суддя приходить до висновку, що слідчим доведено необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.

Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що вказані документи перебувають лише у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (юридична адреса: АДРЕСА_1 ), разом з тим, вони можуть бути використані під час досудового розслідування кримінального провадження № № 0001125 від 26.04.2016 року, як докази у даному кримінальному провадженні, за таких обставин, керуючись вимогами ст.ст. 131, 132, 159-164 КПК України, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити.

Надати старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 , слідчим, які входять до складу слідчої групи: ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення завірених їх копій, які становлять охоронювану законом таємницю та перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (юридична адреса: АДРЕСА_1 ), а саме:

-банківських виписок по усіх кореспондентських рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », за період з 01.01.2010 по 31.12.2016, відкритих ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Князівство Ліхтенштейн), за вказаний період, з обов`язковим зазначенням дат, часу, сум, валюти, даних про банківські установи та їх рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх кодів, місцезнаходження, номерів рахунків, на які перераховані грошові кошти (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов`язково вказати повний шлях проходження грошових коштів), з можливістю вилучення зазначених виписок в паперовому та електронному (у форматі «блокнот» та у форматі «таблиць Excel») вигляді;
-довідок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про перебування або не перебування у заставі протягом 2010-2016 років грошових коштів на кореспондентських рахунках у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Князівство Ліхтенштейн),
-довідок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про відображення або невідображення у бухгалтерському обліку перебування протягом 2010-2016 років у заставі грошових коштів на кореспондентських рахунках у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Князівство Ліхтенштейн),
-довідок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про формування або не формування протягом 2010-20156 років резервів по грошових коштів на кореспондентських рахунках у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Князівство Ліхтенштейн).
-копій договорів, контрактів, додатків до них, SWIFT-повідомлень, підписаних або надісланих і отриманих ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » банкам/від банків « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Князівство Ліхтенштейн) та документів (розпоряджень, платіжних доручень тощо), на підставі яких ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » перерахувало грошові кошти на та із своїх кореспондентських рахунків у « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Князівство Ліхтенштейн),
-копій щоквартальних відомостей із статистичної звітності за формою 618 «Звіт про залишки коштів, що розміщені в інших банках» за період з 01.01.2010 по 31.12.2016 на кореспондентських рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », відритих у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Князівство Ліхтенштейн), що відображають облікування коштів,
-копій відомостей із обліку банком у статті «Звіт про фінансовий стан» (грошові кошти та їх еквіваленти) із відповідними примітками до річної фінансової звітності, залишків на кореспондентських рахунках, відкритих у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Князівство Ліхтенштейн) за період з 01.01.2010 по 31.12.2016,
-копій регістрів бухгалтерського обліку, які відображають наявність або відсутність обтяжень за період з 01.01.2010 по 31.12.2016 за коштами, які обліковуються на кореспондентських рахунках, відкритих у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Князівство Ліхтенштейн),
-копій документів, складених за результатами перевірок протягом 2011-2015 років ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », в тому числі Національним банком України,
-копій відомостей із примітки «Аналіз активів та зобов`язань за строками їх погашення» до річної фінансової звітності протягом 2010-2015 років,
-копій документів статистичної звітності за формою № 611 «Звіт про структуру активів та пасивів за строками» протягом 2010-2015 років.
-копій документів статистичної звітності вказаного банку за формою 631 «Звіт про структуру активів та пасивів за строками» протягом 2010-2015 років,
-копій статутів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що діяли протягом 2010-2015 років,
-копій документів, які відображають анкетні дані акціонерів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », бенефеціарних власників, пов`язаних осіб та афілійованих осіб вказаного банку протягом 2010-2015 років,
-копій внутрішніх нормативних документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (положень, інструкцій тощо), якими врегульовано процедуру відкриття протягом 2010-2011 років кореспондентських рахунків в іноземних банках,

-копій вішень, протоколів або інших документів щодо погодження Спостережною радою, Наглядовою радою або іншими структурними підрозділами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відкриття протягом 2010-2011 років кореспондентських рахунків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Австрійська Республіка) та « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Князівство Ліхтенштейн) і перерахування на них та з них грошових коштів, а також передачу грошових коштів в обтяження,

-копій положень або інших нормативних документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про правління, Спостережну раду, Наглядову раду, департаменту управління ризиками, ІНФОРМАЦІЯ_27 , кредитного відділу та усіх інших структурних підрозділів банків, до кола службових обов`язків чиїх працівників входило відкриття кореспондентських рахунків, їх обслуговування, подання до НБУ звітності щодо вказаних коррахунків, відображення в бухгалтерському обліку грошових коштів на коррахунках, перебування їх в обтяженні, передачу коштів у заставу та які визначають повноваження Наглядової ради, Спостережної ради, Голови правління, його заступників та визначають порядок укладання правочинів Головою правління, в тому числі договорів застави, протягом 2010-2015 років, а також погодження правочинів структурними підрозділами банку,

-копій особових справ Голів правління, Спостережної ради, членів правління та членів кредитного комітету, які працювали на займаних посадах протягом 2010-2015 років,
-копій регістрів бухгалтерського обліку із позабалансового рахунку 9510 (надана застава) протягом 2011-2016 років,
-копію початкового балансу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », складеного відповідно до постанови Про відкликання банківської ліцензії та призначення ліквідатора ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », в частині, що відображає наявність грошових коштів на кореспондентських рахунків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Австрійська Республіка) та « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Князівство Ліхтенштейн),
-копій постанов НБУ «Про віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до категорії неплатоспроможних» та інших документів, прийнятих Національним банком України, на підставі яких у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » запроваджено тимчасову адміністрацію, відкликано банківську ліцензію та розпочато ліквідацію,
-копій рішень ІНФОРМАЦІЯ_28 про запровадження тимчасової адміністрації та призначення уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_29 на здійснення тимчасової адміністрації в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та про призначення уповноваженої особи на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »,
-копій документів, складених за результатами проведення перевірок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_30 та ІНФОРМАЦІЯ_29 щодо списання грошових коштів із кореспондентських рахунків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Австрійська Республіка) та « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Князівство Ліхтенштейн).

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Роз`яснити посадовим особам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (юридична адреса: АДРЕСА_1 ), що відповідно до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1