печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
29 листопада 2016 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання слідчого в особливо важливих справах третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей та документів, -

В С Т А Н О В И В :
14.11.2016 в провадження слідчого судді надійшло клопотання слідчого в особливо важливих справах третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , погоджене із заступником начальника першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучення інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій документів стосовно обігу ОВДП, які випущені за UA № , , , , , , , , та придбані у період з 2012 - 2014 роки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ІНФОРМАЦІЯ_4 , та інших суб`єктів господарювання, за весь період їх обслуговування, а саме: відомостей щодо часу та обсягів розміщення облігацій, терміну обігу облігацій, дати їх погашення та сплати купонного доходу (для купонних облігацій), форм та шляхів розміщення облігацій, етапів подання заявок на придбання облігацій; відомостей про установлення граничного рівня дохідності облігацій, відповідно до якого задовольняються заявки учасників розміщення облігацій; методики розрахунків цінових умов розміщення облігацій залежно від рівня їх дохідності; інформації про результати розміщення облігацій; глобальних сертифікатів, якими були оформлені випуски облігацій, свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів; орієнтовних графіків розміщення облігацій у порядку, визначеному нормативно-правовими актами; повідомлень Міністерства фінансів про розміщення облігацій серед його учасників; зведених відомостей конкурентних та неконкурентних заявок, аналітичних таблиць, що характеризують можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій; попередніх умов розміщення облігацій, а саме: граничний рівень дохідності облігацій, числове значення якого може не збігатися із жодним з рівнів дохідності, які містяться в конкурентних заявках; обмеження на обсяг розміщення облігацій у разі їх уведення або зміни; відомостей про визначення обсягів залучення коштів від розміщення облігацій та граничний рівень дохідності за ними; звіти про результати розміщення цінних паперів та інші документи що необхідні для реєстрації звіту; доручень на задоволення заявок на придбання облігацій внутрішніх державних позик (доручень щодо нездійснення розміщення облігацій внутрішніх державних позик); зведених відомостей розподілу облігацій між учасниками їх розміщення; договорів про купівлю/продаж облігацій між Міністерством фінансів та учасником розміщення облігацій; клірингових відомостей про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації; реалізації ОВДП, виконання операцій з погашення та виплатою доходів за ними, залучення банків, інвестиційних компаній тощо, списання цінних паперів у зв`язку з їх погашенням та/або анулюванням; інформації направленої Національним банком про результати розміщення облігацій внутрішніх державних позик; повідомлень про застосування заходів впливу та термін їх дії направлені учасникам розміщення облігацій, які порушили кінцеві терміни перерахування коштів; договорів укладених між учасниками розміщення облігацій первинними дилерами банками-зберігачами та Міністерством фінансів України про співпрацю в частині розвитку внутрішнього ринку державних цінних паперів; відомостей щодо граничного обсягу набуття у власність облігацій нерезидентами (протоколи комісії); відомостей щодо фактичних обсягів облігацій внутрішніх державних позик, що перебувають у власності нерезидентів, поточних залишків граничного обсягу набуття у власність облігацій нерезидентами; реєстру нерезидентів, що здійснюють операції на ринку облігацій внутрішніх державних позик; документів щодо погашення номінальної вартості облігацій та купонних платежів; відомості з системи «ОВДП-online» щодо обігу цінних паперів; документи щодо наявності обмежень на загальний обсяг розміщення облігацій або збільшення обсягу їх розміщення; листування між установами та учасниками операцій або іншими установами стосовно обігу ОВДП, внутрішню документацію, яка відноситься до обігу вказаних ОВДП; відомості щодо осіб, які допущено до автоматизованого робочого місця під час розміщення облігацій; надати в електронному та паперовому вигляді графіки сплати купонного доходу та погашення ОВДП за весь період їх обігу; розгорнуту вичерпну інформацію в електронному вигляді щодо усіх проведених операцій із даними цінними паперами з моменту їх випуску до сьогоднішнього дня із зазначенням точного часу операції, усіх учасників операцій, реквізитів та найменування документів, що стали підставою переходу права власності, суми та іншу наявну інформацію; документів щодо здійснення фінансового моніторингу грошових розрахунків за договорами щодо ОВДП; інших матеріалів, які стосуються обігу ОВДП.

З наданих в обґрунтування клопотання матеріалів вбачається, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0002914 від 17.10.2016.

Досудовим розслідуванням встановлено, що у період з 2012 року по 2014 рік включно невстановлені службові особи державних банківських установ України, умисно, за попередньою змовою групою осіб, діючи в інтересах ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та інших суб`єктів господарювання, шляхом укладення неринкових контрактів на біржі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » про продаж облігацій внутрішньої державної позики послідовно кільком посередникам, з подальшою купівлею цих ОВДП державними банківськими установами за ціною значно вищою первинної ціни, вчинивши дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, створивши умови для привласнення коштів державних банківських установ, на загальну суму близько 500 млн.грн.

В ході досудового розслідування встановлено, що у період з 2012 року по 2014 рік включно службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »,ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » продавали облігацій внутрішніх державних позик (далі - ОВДП) UA № , , , , , , , , , через посередників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ІНФОРМАЦІЯ_4 та інших суб`єктів господарювання, які в свою чергу за рахунок маніпуляцій на фондовій біржі, підвищували ціну на ОВДП, та в подальшому продавали іншому державному банку України, що завдало збитки на загальну суму близько 500 млн.грн.

Згідно ст. 10 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» умови розміщення та погашення облігацій ІНФОРМАЦІЯ_10 встановлюються ІНФОРМАЦІЯ_1 відповідно до законодавства.

Відповідно до п. 2.1 Положення про порядок проведення операцій, пов`язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженого Постановою Правління Національного банку України від 18.06.2003 № 248 Міністерство фінансів як емітент облігацій здійснює їх розміщення.

Наразі у органу досудового розслідування виникла необхідність дослідити документи щодо емісії, умов випуску, доручень, обігу, проведення операцій, пов`язаних з розміщенням ОВДП, проведення торгів, аукціонів та їх результатів, реалізації ОВДП, виконання операцій з погашенням та виплатою за ними, депозитарної діяльності, здійснення рефінансування комерційних банків під заставу ОВДП, аналітичних матеріалів щодо визначення цін та рівня дохідності при придбанні ОВДП, визначення первинних дилерів та укладені договори, листування між установами та учасниками операцій або іншими установами стосовно обігу ОВДП, внутрішню документацію, яка відноситься до обігу вказаних ОВДП.

Вищевказані документи самі по собі та в сукупності з іншими речами та документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, без отримання яких неможливо всебічно, повно і неупереджено дослідити всі обставини кримінального провадження, встановити всіх осіб, причетних до вчинення злочинів, надати їм належну правову оцінку.

В судовому засіданні слідчий клопотання підтримав, посилаючись на викладені в ньому доводи та на долучені до матеріалів клопотання документи, просив клопотання задовольнити.

Представник ІНФОРМАЦІЯ_1 в судове засідання не з`явився, про розгляд справи повідомлявся належним чином.

На підставі ч. 4 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без участі особи, у володінні якої знаходиться інформація.

Згідно ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Відповідно до ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити виїмку).

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи, самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Вислухавши думку учасників провадження, дослідивши надані в його обґрунтування матеріали, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає задоволенню з підстав, визначених ч.5, ст.163 КПК України, оскільки наявні в матеріалах дані дають достатні підстави вважати, що вчинено кримінальне правопорушення, та документи, до яких слідчий просить тимчасовий доступ, перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , мають суттєве значення для досудового розслідування у даному кримінальному провадженні, запитувані відомості можуть бути використані як докази обставин, які не можливо довести у інший спосіб.

Таким чином, клопотання підлягає задоволенню.

На підставі викладеного і керуючись ст.ст.159, 160, 163, 164, 166, 309 КПК України слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :
Клопотання слідчого в особливо важливих справах третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , погоджене заступником начальника першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей та документів задовольнити.

Надати дозвіл слідчому в особливо важливих справах третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , слідчим групи слідчих, на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучення інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій документів стосовно обігу ОВДП, які випущені за UA № , , , , , , , , та придбані у період з 2012 - 2014 роки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ІНФОРМАЦІЯ_4 , та інших суб`єктів господарювання, за весь період їх обслуговування, а саме: відомостей щодо часу та обсягів розміщення облігацій, терміну обігу облігацій, дати їх погашення та сплати купонного доходу (для купонних облігацій), форм та шляхів розміщення облігацій, етапів подання заявок на придбання облігацій; відомостей про установлення граничного рівня дохідності облігацій, відповідно до якого задовольняються заявки учасників розміщення облігацій; методики розрахунків цінових умов розміщення облігацій залежно від рівня їх дохідності; інформації про результати розміщення облігацій; глобальних сертифікатів, якими були оформлені випуски облігацій, свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів; орієнтовних графіків розміщення облігацій у порядку, визначеному нормативно-правовими актами; повідомлень Міністерства фінансів про розміщення облігацій серед його учасників; зведених відомостей конкурентних та неконкурентних заявок, аналітичних таблиць, що характеризують можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій; попередніх умов розміщення облігацій, а саме: граничний рівень дохідності облігацій, числове значення якого може не збігатися із жодним з рівнів дохідності, які містяться в конкурентних заявках; обмеження на обсяг розміщення облігацій у разі їх уведення або зміни; відомостей про визначення обсягів залучення коштів від розміщення облігацій та граничний рівень дохідності за ними; звіти про результати розміщення цінних паперів та інші документи що необхідні для реєстрації звіту; доручень на задоволення заявок на придбання облігацій внутрішніх державних позик (доручень щодо нездійснення розміщення облігацій внутрішніх державних позик); зведених відомостей розподілу облігацій між учасниками їх розміщення; договорів про купівлю/продаж облігацій між Міністерством фінансів та учасником розміщення облігацій; клірингових відомостей про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації; реалізації ОВДП, виконання операцій з погашення та виплатою доходів за ними, залучення банків, інвестиційних компаній тощо, списання цінних паперів у зв`язку з їх погашенням та/або анулюванням; інформації направленої Національним банком про результати розміщення облігацій внутрішніх державних позик; повідомлень про застосування заходів впливу та термін їх дії направлені учасникам розміщення облігацій, які порушили кінцеві терміни перерахування коштів; договорів укладених між учасниками розміщення облігацій первинними дилерами банками-зберігачами та ІНФОРМАЦІЯ_1 про співпрацю в частині розвитку внутрішнього ринку державних цінних паперів; відомостей щодо граничного обсягу набуття у власність облігацій нерезидентами (протоколи комісії); відомостей щодо фактичних обсягів облігацій внутрішніх державних позик, що перебувають у власності нерезидентів, поточних залишків граничного обсягу набуття у власність облігацій нерезидентами; реєстру нерезидентів, що здійснюють операції на ринку облігацій внутрішніх державних позик; документів щодо погашення номінальної вартості облігацій та купонних платежів; відомості з системи «ОВДП-online» щодо обігу цінних паперів; документи щодо наявності обмежень на загальний обсяг розміщення облігацій або збільшення обсягу їх розміщення; листування між установами та учасниками операцій або іншими установами стосовно обігу ОВДП, внутрішню документацію, яка відноситься до обігу вказаних ОВДП; відомості щодо осіб, які допущено до автоматизованого робочого місця під час розміщення облігацій; надати в електронному та паперовому вигляді графіки сплати купонного доходу та погашення ОВДП за весь період їх обігу; розгорнуту вичерпну інформацію в електронному вигляді щодо усіх проведених операцій із даними цінними паперами з моменту їх випуску до сьогоднішнього дня із зазначенням точного часу операції, усіх учасників операцій, реквізитів та найменування документів, що стали підставою переходу права власності, суми та іншу наявну інформацію; документів щодо здійснення фінансового моніторингу грошових розрахунків за договорами щодо ОВДП; інших матеріалів, які стосуються обігу ОВДП.

Визначити строк дії ухвали протягом одного місяця, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1

Підготовлено в 2-ох оригінальних примірниках

Прим. № 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/55819/16-к

Примірник 2 та завірена копія надано слідчому в особливо важливих справах третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3

Виконавець: ОСОБА_1 .

29.11.2016