Справа № 760/2993/14-к
У Х В А Л А

17 лютого 2014 року слідчий суддя Солом`янського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС СУ ФР ГУ Міндоходів у Київській області ОСОБА_2 , погоджене зі старшим прокурором відділу прокуратури Київської області ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до документів на підставі матеріалів досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000041 від 22.03.2013 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 205, ч. 3 ст. 209 КК України,-

В С Т А Н О В И В:

До суду надійшло клопотання про тимчасовий доступ до документів та можливість вилучення оригіналів документів, які містять охоронювану законом таємницю та свідчать про відкриття ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) розрахункового рахунку № НОМЕР_2 у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_3 , АДРЕСА_1 ), проведення вказаним підприємством фінансово-господарської діяльності та банківських операцій з використанням зазначеного рахунку з 20.01.2012 року по день надання тимчасового доступу до документів, а саме:
- всіх банківських карток зі зразками підписів посадових осіб та відбитку печатки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ), копій паспортів, доручень, заяв, договорів, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних) закритті рахунку № НОМЕР_2 ;
- анкети клієнта банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) по рахунку № НОМЕР_2 ;
- договори щодо розрахунково-касового обслуговування та надання послуг «клієнт банк» з зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) співробітниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
- довіреностей на право користування (розпорядження) рахунком № НОМЕР_2 ;
- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунку № НОМЕР_2 , який належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) з 01.01.2013 року по день проведення тимчасового доступу до документів;
- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з рахунку № НОМЕР_2 з 20.01.2012 року по день проведення тимчасового доступу до документів;
- всіх документів, щодо зарахування на рахунок № НОМЕР_2 будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) з вказаного рахунку будь-якої іноземної валюти;
- документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі для ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) по рахунку № НОМЕР_2 з 01.02.2012 року по день проведення виїмки;
- документів щодо придбання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) та видачі співробітниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » чекових книжок по № НОМЕР_2 , векселів;
- договорів, укладених ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) та інших документів, оплата вартості товарів та послуг за якими, здійснювалася шляхом перерахування грошових коштів на його рахунку № НОМЕР_2 , за період часу з 01.01.2013 року до дня проведення тимчасового доступу до документів;
- банківську виписку (роздруківку руху коштів) по рахунку № НОМЕР_2 - в друкованому та електронному вигляді у форматі .txt, .doc, .doxc з повною розшифровкою контрагентів, їх реквізитів (назва кореспондента, код ЄДРПОУ, номер особового рахунку; дата та час здійснення операції; код банку, у якому відкрито рахунок; код валюти; суму вхідного залишку за рахунком; код банку-кореспондента; номер рахунку кореспондента; номер документа; суму операції (відповідно за дебетом або кредитом); суму оборотів за дебетом та кредитом рахунку; суму вихідного залишку), з дня відкриття рахунку по день надання тимчасового доступу до документів.
Слідчій мотивував клопотання тим, що оригінали зазначених документів необхідно вилучити, оскільки у інший спосіб отримати документи та відомості не можливо, а, крім того, встановлено, що вказані документи можуть бути приховані або знищені.
Отже, беручи до уваги, що у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » знаходяться відомості про рух грошових коштів, котрі містять банківську таємницю, враховуючи що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а відомості, що містяться в цих документах можуть бути доказами у кримінальному провадженні, зважаючи на неможливість іншим способом встановити обставини здійснення фінансово-господарської діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », та відповідно до ч. 2 ст. 159 КПК України просив надати тимчасовий доступ до вказаних документів.
Слідчий просив постановити ухвалу про надання тимчасового доступу до зазначених документів без виклику представників особи, у володінні якої вони знаходяться, оскільки існує реальна загроза зміни або знищення документів.

Суд відповідно до частини другої ст. 163 КПК України визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику представників особи за наведених слідчим підстав.
Згідно з ч.1 ст.107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних заходів не здійснювалась.
Вивчивши матеріали клопотання і кримінального провадження, вважаю, що клопотання про надання тимчасового доступу до зазначених в клопотанні документів підлягає частковому задоволенню.
Відповідно до вимог ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Заходами забезпечення кримінального провадження є, зокрема, тимчасовий доступ до речей і документів.
Відповідно до ч. 5 ст. 132 КПК України під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.
Так, з матеріалів клопотання вбачається, що впровадженні ІНФОРМАЦІЯ_3 перебувають матеріали досудового розслідування №0000041 за фактом проведення сумнівних операцій за участі службових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » і гр. ОСОБА_4 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 205, ч. 3 ст. 209 КК України.
В ході досудового розслідування встановлено, що відповідно до матеріалів Державної служби фінансового моніторингу України №0130/2013 встановлено, що
- джерелом походження коштів за період з 03.09.2012 року по 01.02.2013 року на рахунку № НОМЕР_4 , відкритого ОСОБА_4 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », які в подальшому були зняті готівкою, були кошти, отримані з рахунків № НОМЕР_5 та № НОМЕР_6 , відкритих ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) в тій же банківській установі, в якості оплати за інвестиційні сертифікати;
- джерелом походження коштів за період з 03.09.2012 року по 04.02.2013 року на рахунках № НОМЕР_5 та № НОМЕР_6 , відкритих ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », які в подальшому були перераховані на рахунок ОСОБА_4 , були кошти, отримані від групи компаній (в основному ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 ») в якості оплати за векселі;
- джерелом походження коштів на рахунках, відкритих ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »,ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », які в подальшому були перераховані на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », були кошти, отримані з рахунків групи компаній та фізичних осіб (Дніпропетровська, Київська, Черкаська, Херсонська область та м. Київ), в якості оплати ПММ, металобрухту, молочної продукції, побутової хімії, будівельних матеріалів, палива, товарів та послуг.
Таким чином, ІНФОРМАЦІЯ_12 вбачає, що дії зазначених вище суб`єктів господарської діяльності та фізичної особи спрямовані на легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним (приховування чи маскування джерел походження таких коштів).
В ході досудового розслідування встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ), яке 21.02.2013 року відкрило розрахунковий рахунок № НОМЕР_2 в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_3 ), здійснювало господарську діяльність, ймовірно, спрямовану на легалізацію (відмивання) коштів протягом другої половини 2012 та у 2013 році.
Таким чином, в ході досудового розслідування виникла необхідність у приєднанні до матеріалів кримінального провадження відомостей щодо фактичного руху грошових коштів по розрахункових рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ),оскільки єдиним можливим способом встановлення можливої легалізації (відмивання) коштів є дослідження руху безготівкових коштів по банківським рахункам вказаного підприємства.
Так, доказами фіктивності конкретного підприємства можуть визнаватися, зокрема: реєстрація підприємства на підставну особу за підробленими тощо документами, за вигаданою юридичною адресою; внесення в установчі документи неправдивих даних про засновників і керівників підприємства або про інші обставини; залучення до протиправної діяльності у формі призначення на посаду керівника реально існуючого громадянина із специфічним соціальним статусом; відсутність ознак діяльності фірми, зазначеної в установчих документах; короткий термін існування підприємства; відсутність руху коштів підприємства на його банківських рахунках або, навпаки, занадто великий обсяг фінансових операцій на банківських рахунках підприємства, яке лише нещодавно зареєструвалось.
Такі дії можуть бути передумовою для наступного іншого під прикриттям фіктивного підприємства досягнення конкретної злочинної мети, наприклад, відмивання «брудних» грошей, здійснення фіктивного банкрутства, ухилення від сплати податків, вчинення шахрайства з фінансовими ресурсами.
Використання грошових коштів чи майна, одержаних злочинним шля хом, означає їх застосування, наприклад, у сфері господарської діяльності, підприємницької тощо.
Зокрема, до фінансових в диспозиції ст. 209 КК відносяться операції по переміщен ню капіталу: зарахування грошових коштів на рахунок, розосередження їх на внесках у різних банках, переказ в іншу валюту, придбання на злочинно здобуті гроші цінних паперів, переказ грошових коштів за кордон фізични ми чи юридичними особами чи на рахунки в банках з наступним їх повер ненням звідти тощо.
Як правило, для відмивання злочинно придбаних грошових коштів чи іншого майна використовують не одну, а декілька послідовних і часто різних угод і операцій, у результаті яких губляться сліди походження отри маних коштів, наприклад, купівля акцій, нерухомості тощо, потім їх продаж, переказ грошових коштів на рахунки в закордонних банках тощо.
Отже, викладеними вище обставинами щодо фабули та правової кваліфікації кримінального правопорушення відносно ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » слідчім було доведено суттєве значення запитаних ним документів, які мають доказове значення по кримінальному провадженню, з урахуванням оцінки потреб досудового розслідування, встановлення причетних до правопорушення осіб, а також неможливості без застосування даного заходу забезпечення кримінального провадження отримати документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у даному кримінальному провадженні щодо здійснення фінансово-господарської діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з метою прикриття незаконної діяльності, спрямованої на легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним (приховування чи маскування джерел походження таких коштів).
Тому слідчій суддя погоджується з необхідністю в тимчасовому доступі до документів, які становлять банківську таємницю, а саме щодо проведення ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » фінансово-господарської діяльності та банківських операцій, з метою дослідження проходження коштів, які використовувались під час взаємних розрахунків, тобто тих дій, що охоплюються фабулою кримінального провадження.
Разом з тим, з урахуванням часу відкриття рахунку клопотання підлягає частковому задоволенню в частині надання тимчасового доступу до документів, які містять банківську таємницю, за період з 21.02.2013 року.
Також згідно з ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
За змістом згаданою процесуальної норми надання розпорядження щодо вилучення речей і документів можливе за умови доведення стороною кримінального провадження існування реальної загрози зміни або знищення документів.
Проте, переконливих доказів на користь існування такої загрози слідчим у клопотанні не наведено.
Як вбачається із змісту клопотання, слідчий, обґрунтовуючи своє прохання про вилучення оригіналів документів, посилається лише на те, що зазначені документи мають значення для встановлення істини по даному кримінальному провадженню.
Разом з тим, слідчий суддя дійшов висновку про те, що слідчим не доведено реального існування загрози та ризиків зміни та знищення таких документів, саме тому у наданні розпорядження про вилучення оригіналів документів слід відмовити.
Отже, з урахуванням вказаних обставин клопотання підлягає частковому задоволенню.
За викладеним, керуючись ст. ст. 159, 160, 162-164 КПК України, слідчій суддя,-

У Х В А Л И В:

Клопотання старшого слідчого з ОВС СУФР ГУ Міндоходів у Київській області ОСОБА_2 про тимчасовий доступ до документів на підставі матеріалів досудового розслідування, внесеного 24.11.2012 року до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000029, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.205 КК України, задовольнити частково.
Надати старшому слідчому з ОВС СУФР ГУ Міндоходів у Київській області ОСОБА_2 тимчасовий доступ до оригіналів документів, які містять охоронювану законом таємницю, які свідчать про відкриття ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) розрахункового рахунку № НОМЕР_2 у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_3 , АДРЕСА_1 ), проведення вказаним підприємством фінансово-господарської діяльності та банківських операцій з використанням зазначеного рахунку з 21.02.2013 року по день надання тимчасового доступу до документів, а саме:
- банківських карток зі зразками підписів посадових осіб та відбитку печатки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ), копій паспортів, доручень, заяв, договорів, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних) закритті рахунку № НОМЕР_2 ;
- анкети клієнта банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) по рахунку № НОМЕР_2 ;
- договору щодо розрахунково-касового обслуговування та надання послуг «клієнт банк» з зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) співробітниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
- довіреностей на право користування (розпорядження) рахунком № НОМЕР_2 ;
- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунку № НОМЕР_2 , який належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 );
- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з рахунку № НОМЕР_2 ;
- документів, щодо зарахування на рахунок № НОМЕР_2 будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) з вказаного рахунку будь-якої іноземної валюти;
- документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі для ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) по рахунку № НОМЕР_2 ;
- документів щодо придбання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) та видачі співробітниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » чекових книжок по № НОМЕР_2 , векселів;
- договорів, укладених ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ), та інших документів, оплата вартості товарів та послуг за якими здійснювалася шляхом перерахування грошових коштів на його рахунку № НОМЕР_2 ;
- банківську виписку (роздруківку руху коштів) по рахунку № НОМЕР_2 - в друкованому та електронному вигляді у форматі .txt, .doc, .doxc з повною розшифровкою контрагентів, їх реквізитів (назва кореспондента, код ЄДРПОУ, номер особового рахунку; дата та час здійснення операції; код банку, у якому відкрито рахунок; код валюти; суму вхідного залишку за рахунком; код банку-кореспондента; номер рахунку кореспондента; номер документа; суму операції (відповідно за дебетом або кредитом); суму оборотів за дебетом та кредитом рахунку; суму вихідного залишку).
Зазначені документи надати в належно засвідчених копіях.
В задоволенні клопотання в іншій частині відмовити.
При відсутності вище перелічених документів, зазначити письмово про причину ненадання документів.
Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.
У разі відмови виконувати ухвалу слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1